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2015版三标一体化管理体系内审检查表NEW

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三标一体化管理体系内部审核检查表

三标一体化管理体系内部审核检查表

三标一体化管理体系内部审核检查表（二次）日期：2005年8月18日表格编号：LYQG-028三标一体化管理体系内部审核检查表（二次）日期：2005年8月18日表格编号：LYQG-028三标一体化管理体系内部审核检查表（二次）日期：2005年8月18日表格编号：LYQG-028三标一体化管理体系内部审核检查表（二次）日期：2005年8月18日表格编号：LYQG-028三标一体化管理体系内部审核检查表（二次）日期：2005年8月18日表格编号：LYQG-02817S4.4.6的化学危 险品?•依据程序要 求本部门建立 了哪些记录台 帐？•劳保护品管 理使用是否达 到要求？是否 按要求进行佩 戴？ •本部门有无 特殊工种？电气工作人员能 否达到程序要 求？是否经上 级有关部门培 训取得资质？ •本部门电气 操作、维护、检 修是否符合程 序要求？有无 重大故障？故 障排除是否及 时？排除故障 是否按规定办 理有关手续？ •安全用电有 无重大不符 合？ •现场管理是 否符合要求？ •废弃物（废油 墨、废抹布等） 的处理是否按 要求进行？有 无处理记录？ •培训落实是 否到位？•小锅炉工作 人员是否经培 训持证上岗？ 锅炉运行是否 建立了记录？ •废气排放是 否符合国家标 准要求？•抽查员工了解 掌握情况•查培训记录 •查看有关记 录、台帐是否符 合，发放的劳保 护品是否到位 •抽查现场员工 劳保护品佩带是 否齐全、有效 •查管理制度是 否健全•抽查管理、使用人员掌握情况 •查看现场管理 有无不符合事实三标一体化管理体系内部审核检查表（二次）日期：2005年8月18日 表格编号：LYQG-028。

2015版三体系内审检查表

2015版三体系内审检查表
Q：在策划如何实现质量目标时，公司是否有考虑：
1、完成的时限；
2、由谁去完成目标；
3、是否有充足的资源；
4、如何评价结果。
6.3变更的策划
Q：在质量管理体系变更前，公司是否对其进行评估？-变更目的及其潜在后果；
-体系的完整性；
-资源的可获得性；
-职责和权限的分配或再分配。
7.1资源
7.1.1总则
7.1资源
E:内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？
续表
受审核部门：质检部最高管理层
审核准则：ISO9001，ISO14001,OHSAS18001，体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
c）始终致力于增强顾客满意。
5.2方针
5.2.1制定质量方针
5.2环境方针
Q：1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针？
2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容：-基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向
-组织成功所需的改进程度及类型
-期望或渴望达到的顾客满意度
-相关利益相关方的需求及期望
-达成预计结果所需资源
-利益相关方的潜在贡献
E/S:查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？
E/S:管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？是否满足要求和持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效性承诺？是否提供制定和评审目标的框架？是否履行保护环境及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关方获取？是否定期评审？
质量、环境、职业健康安全整合管理体系内审检查表

质量、环境、职业健康安全三标一体化管理体系各部门内审检查表

质量、环境、职业健康安全三标一体化管理体系各部门内审检查表

质量、环境、职业健康安全三标一体化管理体系各部门内审检查表
质量、环境、职业健康安全三标一体审核检查表
Q：公司是否定期总结并收集各项管理经验，并进行交流？以确保经验知识的积累；获取组织内部人员的知识和经验；从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识；获取组织内部存在的知识（隐性的和显性的）；与竞争对手比较；与相关方分享组织知识；根据改进的结果更新必要的组织知识。

质量、环境、职业健康安全三标一体审核检查表
质量、环境、职业健康安全三标一体审核检查表
质量、环境、职业健康安全三标一体审核检查表
质量、环境、职业健康安全三标一体审核检查表
质量、环境、职业健康安全三标一体审核检查表
质量、环境、职业健康安全三标一体审核检查表。

2015新版ISO9001,ISO14001和18001三体系内审检查表(含检查记录)

2015新版ISO9001,ISO14001和18001三体系内审检查表(含检查记录)
E:企业如何保证EMS体系有效运行？
是否考虑了4.1和4.2的内容？
是否包括了变更的策划？
1.公司管理体系文件明确管理过程的输入，并通过制定目标考核保证输出的结果；明确了各部门及岗位的职责，识别了影响公司发展的相关方因素的评价。
2.通过环境管理目标的考核确保EMS体系的运行。
3.变更的策划体系文件中已做明确。
-确保体系实现预期效果；
-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；
-推动改进；
-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。
E/S:最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？
E:内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？
-利益相关方的潜在贡献
E/S:查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？
E/S:管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？是否满足要求和持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效性承诺？是否提供制定和评审目标的框架？是否履行保护环境及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关方获取？是否定期评审？
序号
依据条款
检查内容
检查记录
是否
符合
Q
E
O
3
4.3
4.3
Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；
2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？
E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？
E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？

ISO9001-2015 ISO14001 OHSAS18001质量、环境、职业健康三体系内审检查表

ISO9001-2015 ISO14001 OHSAS18001质量、环境、职业健康三体系内审检查表

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

新版三体系内审全套2015版(包含全套内审检查表) 2020年最新

新版三体系内审全套2015版(包含全套内审检查表) 2020年最新

XXXXX有限责任公司内审资料2020 年03 月JL－12－06内审首(末)次会议签到表首次会议XXXX年XX月XX日末次会议XXXX年XX月XX日姓名部门职务姓名部门职务总经理管代总经理管代市场部安全事务代表经理市场部安全事务代表经理办公室财务部经理经理办公室财务部经理经理JL －12－012020 年内部审核实施计划目的：评价管理体系与GB/T19001-2016、GB/T24001-2016 和GB/T28001-2020 标准的符合程度；评价管理体系整体的持续有效性。

范围：本组织管理体系覆盖的部门/ 场所的生产/ 服务/ 活动依据：GB/T19001-2016、GB/T24001-2016 和GB/T28001-2020 标准、管理手册、程序文件、作业文件、适用法律法规审核组：组长：XXXX 组员：XXXXX审核时间：2020/XX/XX-2020/XX/XXX首次会议：2020/XX/XXX 08:00-08:30 ，管理层、各部门负责人参加与管理层交换意见/ 末次会议：2020/XXX/XXXX 16:30-17:00 ，参加人员同上日时间部门及要素审核员期管理层及职业健康安全事务代表：Q:4.1/4.2/4.3/4.4/5.1.1/5.1.2/5.2/5.3/6.1/6.2/6.3/7.1.1/7.4/9.08:30 X日至12:0014:00 X日至18:0008:00 X日至15:0015:00 X日至16:001.1/9.3/10.1/10.3 ；E:4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.1.3/6.2/7.1/7.4/9.3/10.1/10.3;S:4.1/4.2/4.3.2/4.3.3/4.4.1/4.6;办公室：Q:6.2/5.3/4.1/4.2/6.1/6.3/7.1.2/7.1.3/7.1.4/7.1.6/7.2/7.3/7.4/7.5.1/7.5.2/7.5.3/9.1.1/9.1.2/9.1.3/9.2/10.2;E:6.2/5.3/4.1/4.2/6.1/6.1.2/6.1.3/6.1.4/7.2/7.3/7.4/7.5.1/7.5.2/7.5.3/8.1/8.2/9.1/9.2/10.2;S:4.4.1/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.2/4.4.3/4.4.4/4.4.5/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.4/4.5.5;市场部：Q:6.2/5.3/8.1/8.2.1/8.2.2/8.2.3/8.2.4/8.4.1/8.4.2/8.4.3/8.5.1/8.5.2/8.5.3/8.5.4/8.5.5/8.5.6/8.6/8.7/9.1.2 ；E:6.2/5.3/6.1.2/6.1.4/8.1 ；S:4.4.1/4.3.1/4.4.6;财务部：E:5.3/6.1.2/6.1.4/8.1;S:4.4.1/4.3.1/4.4.6;XXXXXXXXXXXXXX编制： XXXX 批准： XXXXX日期：日期：技术支持电话：11 日16:30 至 17:00末次会议全体※ Q/E:6.2(S:4.3.3)；Q/E:5.3(S:4.4.1) ； E:8.1 （4.4.6 ），在各部门均应审到内部审核检查表审核员受审核人JL－12－02审核部门管理层日期涉及条款审核内容审核记录结论Q/E:4.4 S:4.4.1公司的概况及体系的策划、建立和实施过程；企业的组织机构、职责、工程施工范围、管理过程等情况及其的变化情况，文件化的管理体系建立实施情况？参加人员：总经理：XXX；管代：XXX,职业健康安全事务代表：XXX 符合1）总经理介绍公司概况：公司成立于XXXX，X位于XXXXX，X现有员工XXXX人，其中技术人员XXXX人，公司从事XXXXXX。

2015三体系内审检查表

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注1：文件查阅含记录的查阅。

注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

2015版三标一体化管理体系内审检查表

ISO9001:2015、ISO14001:2015、GB/T28001-2011
质量、环境、职业健康安全三标一体化
------------------------------------------------------------
体系审核检查表
记录编号：ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保存期3年
体系审核检查表
记录编号：ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保存期3年
体系审核检查表
记录编号：ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保存期3年
体系审核检查表
记录编号：ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保存期3年
体系审核检查表
体系审核检查表
记录编号：ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保存期3年
体系审核检查表
记录编号：ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保存期3年
ISO9001:2015、ISO14001:2015、GB/T28001-2011
质量、环境、职业健康安全三标一体化
内部审核计划表
编号：审核方案策划职责：由管理部编制年度内审计划，报管理者代表审批
策划考虑的因素：√有关过程的重要性√对组织产生影响的变化
√以往的审核结□其它情况
频次：每年内审至少进行一次且两次内审间隔时间不得超过12个月
要求：一年内，应覆盖本公司质量环境安全管理体系运行下的所有产品、场所和部门审核方法：√集中审核□滚动审核
策划时机：每年年初
策划结果报告如下：
编制：审批：批准：
日期：日期：日期：。

新版三体系内审检查表全套2015版


X 日 至 8.5.2/8.5.3/8.5.4/8.5.5/8.5.6/8.6/8.7/9.1.2
；
15:00 E:6.2/5.3/6.1.2/6.1.4/8.1
；
S:4.4.1/4.3.1/4.4.6;
15:00 财务部：
X 日 至 E:5.3/6.1.S:4.4.1/4.3.1/4.4.6;
审核员
受审核人
审核部门
管理层
日期
涉及条款
审核内容
Q/E:4.3
管理体系的范围，确
S:4.1
定管理体系范围是否考虑
了组织的环境和相关方的
需求和期望？
审核记录
结论
手册 4.3 章节中明确了管理体系的范围：危 险化学品、油田物资销售服务，标准 Q8.3 条款 不适用予以删减。 删减的结果既不影响本公司提 供满足顾客和适用法律法规要求的能力， 也不免 除本公司应对其承担的相应责任。 认证范围依据 国家法规规定的资质许可确定了管理体系认证 范围， 考虑了 Q/E4.1 和 4.2 的要求； 管理体系范 围确定和删减符合要求。
审核员 XXXX
XXXX XXX XXX
16:30 末次会议 11
至 日
17:00 ※ Q/E:6.2(S:4.3.3) ；Q/E:5.3(S:4.4.1) ； E:8.1 （4.4.6 ），在各部门均应审到
编制： XXXX 日期：
日期：
批准： XXXXX
全体
技术支持电话： 17792365387
符合
产经营形势、风险有哪 些？采取了哪些风险管 理措施？
力。 使用了过程方法和基于风险的思维， 策划了
《风险和机遇的应对控制程序》 ，依据程序实施 了风险排查评估和机遇识别控制 ,针对识别出的 风险采取了相应的措施。

新版三体系内审检查表全套2015版


符合
产经营形势、风险有哪 些？采取了哪些风险管 理措施？
力。 使用了过程方法和基于风险的思维， 策划了
《风险和机遇的应对控制程序》 ，依据程序实施 了风险排查评估和机遇识别控制 ,针对识别出的 风险采取了相应的措施。
总经理为质量、 环境和职业健康安全管理体
系有效运行提供所需的资源；公司通过例会，电 话，邮件等现代化通信确保沟通有效。 通过内审、 管理、日常检查和监视测量分析评价推动管理体
审核员
内部审核检查表
受审核人
JL－12－ 02
审核部门
管理层
日期
涉及条款
审核内容
Q/E:4.4 公司的概况及体系的策
S:4.4.1 划、建立和实施过程；
企业的组织机构、职
责、工程施工范围、管理
过程等情况及其的变化情
况，文件化的管理体系建
立实施情况？
审核记录
结论
参加人员：总经理： XXX；管代： XXX,职业健康安
审核员 XXXX
XXXX XXX XXX
16:30 末次会议 11
至 日
17:00 ※ Q/E:6.2(S:4.3.3) ；Q/E:5.3(S:4.4.1) ； E:8.1 （4.4.6 ），在各部门均应审到
编制： XXXX 日期：
日期：
批准： XXXXX
全体
技术支持电话： 17792365387
全事务代表： XXX
符合
1）总经理介绍公司概况：公司成立于 XXXX，X
位于 XXXXX，X现有员工 XXXX人，其中技术人员 XXXX
人，公司从事 XXXXXX。X 公司下设办公室、财务部、市场部等职能部
门以及项目部。目前公司的组织机构、职责、人 员没有发生变化。
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1总
束？可能需要外
1
则
资源
7.1 4.4.1 部提供的资源有
0
7.1.
哪些？
2人 公司目前人数？
员 提供的人力是否
满足公司生产需
求？是否安排人
员制定公司人力
资源发展规划？
公司有哪些基础 设施？是否建立 基础设施台账？ 特别关注是否有 特种设备及其特 种设备的定检？ 是否按要求进行 了哪些维护保 养？能提供哪些 维保记录？
险制订控制措施， 控制措施是否可 行？是否对合规 义务进行收集汇 总？是否均为有 效版本？
质
量、
环
境、
安全
3
6.2
目标
及其
实现
的策
划
是否策划质量、环
境、职业健康安全
管理目标？目标
指标及管理方案
4.3.
6.2
策划是否适宜？
3
是否分解至每个
部门？本年度的
目标指标及管理
方案完成情况？
7.1.
4 人员
--
备注：评价符合打“√”；不符合打“X”。
ISO9001:2015、ISO14001:2015、GB/T28001-2011 质量、环境、职业健康安全三标一体化 内审检查表
受审核部门
供销部
审核
审核
员
日期
审核条款
Q:5.3/6.1/6.2/8.2/8.4/8.5.3/8.5.5/9.1.2/10 .2；E:5.3/6.1/6.2/7.4/8.1/8.2
1 不符 4 合和 10.2
纠正
10.2
4．5 询问部门负责人， .3 体系运行过程中
是否存在不合格、
措施
环保违规、职业健 康安全事故等？ 若有，采取了哪些 纠正和纠正措 施？检查内审、外 审、日常检查发现 的不符合记录，确 认是否及时实施 纠正和纠正措 施？是否对措施 的有效性进行了 验证？对有效的 措施是如何处理 的？
4.3.3 是否对合规义务 进行收集汇总？ 是否均为有效版 本？是否策划质 量、环境、职业健 康安全管理目 标？目标指标及 管理方案策划是 否适宜？是否分 解至每个部门？
本年度的目标指 标及管理方案完 成情况？
询问管理层，公司
为建立、实施、保
持和持续改进管
理体系提供了哪
些资源？现有的
7.1.
资源有哪些约
给你管理者沟通， 与其交谈，确认领 导是否了解公司 的管理方针？是 否清楚管理部门 1 意识 7.3 7.3 4.4.2 管理目标？是否 1 清楚其工作要求 和违反要求时的 后果？公司领导 的质量、环保、安 全意识如何？
1 管理 9.3 9.3
2 评审
检查最近一次的 管理评审计划、管 理评审输入资料、 管理评审报告，确 认管理评审是否 4.6 每年按计划实 施？输入内容是 否充分？提出了 哪些改进措施？ 是否得到贯彻执 行？
情况如何？
理解 相关 2 方需 4.2 4.2 求和 期望
询问领导层，与本
公司管理体系有
关的相关方有哪
些？相关方有哪 --
些要求？对相关
方及其要求的信
息是如何监视和
评审的？
确定 管理 3 体系 4.3 4.3 的范 围
查看公司三标管 理体系文件，确认 管理体系的边界 和范围是否形成 文件？是否考虑 4.1 了各种内外部因 素、相关方要求及 其产品或服务？ 针对质量管理体 系是否存在不适 用的条款？若有 是否说明理由？
H:4.4.1/4.4.3/4.4.6
标准条款
序 内容
号
ISO90 01:
ISO14 001:
GB/T28 001-20
检查内容和方法
检查结 评 果价
2015 2015 11
组织
的岗
位、
1
5.3
职责
和权
限
询问部门负责人， 了解本部门、岗位 设置如何？职责和 5.3 4.4.1 权限如何得到分 派、沟通和理解？ 职责分工是否明 确？
诺
询问领导层，确认 -- 其通过哪些活动
证实其对管理体 系的领导作用和
承诺？
以顾
客为 5.1.
6
--
关注 2
焦点
询问领导层，确认 其通过哪些活动 -- 证实其以顾客为 关注焦点的领导 作用和承诺？
7 方针 5.2 5.2
检查质量/环境/
职业健康安全方
针，确认是否得到
文件化。询问领导 4.2
层，管理方针的含
件和记录的控制 情况，确认使用的 文件是否有效？ 是否存在泄密情 况？记录是否有 涂改？
运行
1 策划 --
0 和控
制
询问负责人，如何
向外部供方、承包
方沟通环境/职业
健康安全的要求，
如何对其进行控
制？是否有能源
资源节约日常运
4.4.
8.1
行进行检查和记
6
录？采取了哪些
措施节约材料和
能源？是否对部
门运行产生的危
1 改进 10.1 10.1
3 总则
询问管理层，公司 4.6 从哪些方面改进
管理体系？
1 持续 10.3 10.3
4 改进
4.5 询问管理层，公司 是如何持续改进 管理体系的，改进 输入是否包括了
4.6 管理评审输出？
备注：评价符合打“√”；不符合打“X”。
ISO9001:2015、ISO14001:2015、GB/T28001-2011 质量、环境、职业健康安全三标一体化 内审检查表
受审 核部 办公室 门
审核员
审核 日期
Q:5.3/6.1/6.2/7.1.2/7.2/7.1.6/7.3/7.4/7.5/9.1/9.2/ 10.2 审核 条款 E:5.3/6.1/6.2/7.2/7.3/7.4/7.5/8.1/8.2/9.1/9.2/10.2
H:4.3/4.4/4.5
标准条款
序 内容
险废弃物进行有
效管理并形成相
应记录。
应急 1 准备 1 和响
应
询问负责人，识别
的与部门工作相
关的紧急情况有
哪些？建立了哪
些应急预案？现
场观察，确认进行
了哪些应急准
4.4.
-- 8.2
备？配备了哪些
7
应急资源？检查
应急演练的相关
记录，确认应急演
练是否定期实
施？应急预案是
否得到及时评价
和更新？
监
视、
测 1
XXXXXX 公司
ISO9001:2015、ISO14001:2015、GB/T28001-2011 质量、环境、职业健康安全三标一体化内审检查表
受审核 部门
领导层
审核 员
审核 日期
Q:4/5/6/7.1.1/7.1.2/7.3/9.3/10.1/10.3
；
审核条 E:4/5/6/7.1/7.3/9.3/10.1/10.3
外部 提供 过 程、 产品 和服 5 务的 8.4 控 制、 运行 控制
信息 交流
询问负责人，如何 向外部供方、承包 方沟通质量/环境/ 职业健康安全的要 求，如何对其进行 控制？是否有能源 资源节约日常运行 进行检查和记录？ 采取了哪些措施节 7.4 4.4.3 约材料和能源？是 否对部门运行产生 8.1 4.4.6 的危险废弃物进行 有效管理并形成相 应记录。
款
H:4.1/4.2/4.3.3/4.4.1/4.6
标准条款
序 内容
号
ISO9 001: 2015
ISO1 4001
: 2015
GB/T2 80012011
检查内容和方法
检查结 评 果价
理解
组织
1
4.1 4.1
及其
环境
与领导层沟通，询 问领导层，影响本 公司的内、外部因 -- 素主要有哪些？ 对这些内、外部因 素的相关信息进 行监视和评审的
号
ISO9 001: 2015
ISO14 001: 2015
GB/T 2800 1-20 11
检查内容和方法
检查结 评 果价
1 组织 5.3 的岗
5.3
查看公司组织架 4.4.
构图，询问部门负
位、 职责 和权 限
1 责人，了解公司的 部门、岗位设置如 何？职责和权限 如何得到分派、沟 通和理解？职责 分工是否明确？
量、 9.1 2
分析
和评
价
询问负责人，了解
4.5. 其对过程的监视
1 和测量包括哪
9.1
些？是否覆盖了
4.5.
以下内容：内外部
2
环境、相关方的需
求和期望、方针、
目标、支持过程、 产品/环境/职业 健康安全符合性 等方面？
了解其运用了哪 些分析的方法？ 评价的内容包括 哪些？是否覆盖： 产品/环境/职业 健康安全符合性、 体系的绩效和有 效性、策划的实施 情况、风险和机遇 应对措施的有效 性、改进需求？评 价的结果如何？
6 能力 7.2
询问负责人，是否 确定人员所需的 能力？如何评价 其控制下的人员 7.2 4.4. 具备所需的能 2 力？是否建立员 工绩效考核制度 并实施？为获取 所需能力采取了 哪些措施？查看
相关人员档案、培 训记录，确认人员 的能力是否满足 需求。
7 意识 7.3
抽查员工，与其交
谈，确认员工是否
是否合理？
管理
体系
4
4.4 4.4
及其
过程
查看管理体系文 件，确认是否按照 标准的要求，建 立、实施、保持和 持续改进管理体 系？管理体系所 需的过程包括哪 4.1 些？是否保持必 要的形成文件的 信息以支持过程 运行？是否保留 必要的形成文件 的信息作为运行 证据？