2010年十二月份证券从业资格最新考试题库(完整版)

一一、单项选择题(共60题，每题0．5分，答对得分，不答或答错不给分)1．从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的()。

A．法律凭证B．电子凭证C．书面凭证D．法律条文2．()是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。

A．商品证券B．货币证券C．资本证券D．公司证券3．按()分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。

A．证券的交易主体不同B．证券交易的场所C．证券所代表的权利性质D．证券所代表的利益性质4．股票市场的发行人为()。

A．有限责任公司B．股份有限公司C．无限责任公司D．跨国公司5．中国人民银行从()年起开始发行银行票据。

A．2002B．2003C．2004D．20056．1918年夏天成立的()是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A．北平证券交易所B．青岛市物品证券交易所C．天津市企业交易所D．上海证券物品交易所7．自()开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。

A．2000年12月11日B．2001年6月11日C．2001年12月11日D．2002年6月11日8．对股票定义的描述，不正确的是().A．股票是一种有价证券B．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金9．()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A．资本证券B．设权证券C．证权证券D．要式证券10．()是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。

A．普通股票B．优先股票C．记名股票D．无记名股票11．()又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。

A．股票的票面价值B．股票的账面价值C．股票的清算价值D．股票的内在价值12．下列不是《公司法》规定公司股东依法享有权利的选项是()。

1、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（）。

A．发起人B．投资者C．投资银行D．资信评级机构2、下列具有法人资格的有（）。

A．子公司B．分公司C．企业财务公司D．母公司3、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。

A．指定商业银行B．证券登记结算机构C．资产托管机构D．证券交易所4、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（）。

A．公司最近2年连续亏损B．公司有重大违法行为C．公司最近3年连续亏损D．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者5、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是（）。

A．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行B．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资C．不得以他人名义开立多个账户D．证券公司不得将其自营账户转借给他人使用6、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。

A．金融投资经验B．风险承受能力C．风险管理能力D．金融管理能力7、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

A．信用风险B．购买人风险C．市场风险D．流动性风险8、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（）行为的发生。

A．内幕交易B．操纵市场C．恶性竞争D．欺诈客户9、融资融券业务合同中载明的事项包括（）。

1、证券承销商的主要职能是（）。

1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询2、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。

1.股票股息2.财产股息3.负债股息4.建业股息3、证券专营机构在美国称（）。

1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商4、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。

1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币5、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。

1.减少2.增加3.不变4.都不是6、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委7、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。

1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心8、证券专营机构在美国称（）。

1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商9、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。

1.一年2.二年3.三年4.四年10、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳11、证券公司的主要业务内容有（）。

1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务12、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。

1.152.103.304.2013、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。

重要的原始凭证的保存期不少于（）。

1.五年2.八年3.十年4.二十年14、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。

2010年12月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(总分：326.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共70小题，每小题0.。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________ 解析：2.以下关于债券的说法，错误的是( )。

（分数：2.00）A.实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券B.凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式√C.我国的凭证式债券券面上不印制票面金额D.发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账式债券解析：解析：凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。

3.以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于( )行为。

（分数：2.00）A.欺诈客户√B.越权代理C.内幕交易D.操纵市场解析：解析：欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。

欺诈客户行为包括：①违背客户的委托为其买卖证券。

②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。

③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。

④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。

⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。

⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。

⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

4.我国目前允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度( )以内的外汇资金投资海外股票市场。

（分数：2.00）A.20%B.10% √C.30%D.5%解析：解析：2005年9月，中国保监会发布《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》，允许保险公司将国家外汇局核准投资付汇额度10%以内的外汇资金投资在海外股票市场，投资对象限于在纽约、伦敦、法兰克福、东京、新加坡和中国香港证券交易所上市的中国企业股票。

2010年最新证券从业资格考及答案知识大全第一篇：2010年最新证券从业资格考及答案知识大全1、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）。

A．继承公证书B．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C．继承人身份证原件及复印件 D．证券账户卡原件及复印件2、荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。

A．提供具体证券投资品种选择建议B．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D．预测具体证券投资品种的价格走势3、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。

A．定向资产管理计划B．限定性集合资产管理计划 C．集合资产管理计划D．非限定性集合资产管理计划4、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（）。

A．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 B．向客户充分提示证券投资的风险C．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 D．要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动5、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（）。

A．有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书B．全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明C．部分股东或者发起人指定代表的证明D．国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件6、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。

A．融资融券业务资格申请书B．股东会关于经营融资融券业务的决议C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件D．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件7、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。

A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的B．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的D．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的8、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。

年月号证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单项选择题、证券是各类记载并代表一定权益的（）。

．书面凭证．法律凭证．收入凭证．资本凭证、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。

．交易的对象．交易的性质．交易的期限．交易的时间、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。

．场外交易市场．有形市场．第三市场．第四市场、年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。

．纽约．伦敦．巴黎．阿姆斯特丹、中国人自己创办的第一家证券交易所是年夏天成立的（）。

．上海证券交易所．上海众业公所．上海华商证券交易所．北平证券交易所、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。

．始终是审批制．由审批制到核准制．始终是核准制．由核准制到审批制、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。

．股票发行审核委员会．证券业协会．交易所监督部．证券登记机构、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。

．证券交易所．证券业协会．证监会．证券登记结算公司、在我国，证监会属于（）管辖。

．中国人民银行．国务院．人大常委会．国家主席、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。

．普通股票．优先股票．银行债权．普通债权、股票的理论价值是（）。

．票面价值．帐面价值．清算价值．内在价值、世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。

．纽约．新泽西．华盛顿．芝加哥、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。

．制定公司内部基本管理制度．制定公司的利润分配方案和弥补方案．决定公司内部管理机构的设置．对是否发行公司债券作出决议、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。

．．．．没有规定、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。

1、所谓市场组合，是指由风险证券构成，并且其成员证券的投资比例与整个市场上风险证券的相对市值比例一致的证券组合。

( )2、市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例。

( )3、公司投资于其他公司所得收益不是公司资本公积金的来源。

( )4、“市场永远是错的”是( )对待市场的态度。

A.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派5、5% C.6、证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决( )的问题。

A.买卖何种证券B.投资何种行业C.何时买卖证券D.投资何种上市公司7、8%D.8、对于发展中国家而言，经济发展速度越快越好。

( )9、可以反映证券组合期望收益水平和多因素风险水平之间均衡关系的模型是( )。

A.证券市场线模型B.特征线模型C.资本市场线模型D.套利定价模型10、针对不同偏好的投资者，分析师应有不同的投资建议选择。

如对于收益型的投资者，可以建议优先选择处于成熟期的行业。

( )11、技术含量高的行业成熟期历时相对较长，而公用事业行业成熟期持续的时间较短( )12、11% D.估计期望方差为3%13、货币供给的减少，可减少投资成本，刺激投资增长和生产扩大，从而增加社会总供给;反之，货币供给的增加将促使贷款利率上升，从而抑制社会总供给的增加。

( )14、在我国的证券市场中，除( )之外的三种投资理念并存。

A.价值挖掘型B.价值跟踪型C.价值发现型D.价值培养型15、证券组合管理的基本步骤是( )。

A.确定证券投资政策B.进行证券投资分析C.构建证券投资组合D.投资组合的修正，投资组合业绩评估16、行业成熟先表现为产业组织上的成熟，即行业内企业普遍采用的是适用的且至少有一定先进性、稳定性的技术。

( )17、518、在涨跌停板制度下，量价分析基本判断为( )。

A.涨停量小，将继续上扬;跌停量小，将继续下跌B.涨停中途被打开次数越多、时间越久、成交量越大，反转下跌的可能性越大;同样，跌停中途被打开次数越多、时间越久、成交量越大，则反转上升的可能性越大C.涨停关门时间越早，次日涨势可能性越大;跌停关门时间越早，次日跌势可能性越大D.封住涨停板的买盘数量大小和封住跌停板时卖盘数量大小说明买卖盘力量大小19、当市场利率下降时，票面利率较低的债券增值潜力很小。

2010年12月证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(总分326, 做题时间90分钟)1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1.配股一般采取的发行方式为( )。

SSS_SINGLE_SELA 网下网上同时累计投标询价B 上网定价发行与网上配售相结合C 网上定价发行D 上网竞价发行分值: 2答案:C解析：配股一般采取网上定价发行的方式。

配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。

价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。

2.关于境内股份有限公司在香港发行股票并上市的条件，与主板市场相比，创业板市场没有( )。

SSS_SINGLE_SELA 股东人数要求B 公共持股市值与持股量要求C 市值要求D 盈利要求分值: 2答案:D解析：新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，具备至少24个月的活跃业务记录。

若新申请人符合下列条件之一，此规定可减至12个月：①会计师报告显示过去12个月营业额不少于5亿港元。

②上一个财政年度会计师报告内的资产负债表显示上一个财政期间的资产总值不少于5亿港元。

③上市时预计市值不少于5亿港元。

但须注意的是，在创业板不设立盈利要求。

3.单一投资主体的国有企业改组设立股份有限公司，其投入股份公司的净资产折成的股份( )。

SSS_SINGLE_SELA 不得由不同的部门或机构分别持有B 必须由两个或两个以上国有股授权持有单位持有C 必须由原企业持有D 持股单位无限制性规定分值: 2答案:A解析：国有企业(指单一投资主体的企业)改组设立股份公司，在资产评估和产权界定后，须将净资产一并折股，股权性质不得分设；其股本由依法确定的国有持股单位统一持有，不得由不同的部门或机构分别持有。

4.在首次公开发行股票询价时，向询价对象提供投资价值研究报告的是( )。

2010年12月证券从业《基础知识》真题及答案一、单项选择题21、贴现债券通常在票面上( D )，是一种折价发行的债券。

A.不规定利率B.规定利率C.标明折价D.不标明折价22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫( D )。

A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券25、债券根据券面形式，其中(A )是具有标准格式的债券。

A. 实物债券B. 凭证式债券C. 记帐式债券D. 电子债券26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为( B )。

A. 短期国债B. 中期国债C. 长期国债D. 无期国债27、可以提前兑现的债券是( B )。

A. 实物债券B. 凭证式债券C. 记帐式债券D. 以上都不能31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率( A )。

A. 高B. 低C. 等于D. 没有关系32、我国国库券转让市场的全面放开是在( D )年。

A. 1985B. 1987C. 1988D. 199034、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是( B )美元。

A. 10万B. 100万C. 200万D. 500万36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。

因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加( A )个百分点。

A. 1B. 2C. 3D. 439、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是( B )。

A. 不动产抵押公司债B. 信用公司债C. 保证公司债D. 收益公司债41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用( D )表示。

A. 美圆B. 德国马克C. 英镑D. 人民币44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为( A )。

2010年12月证券从业资格（证券投资分析）真题试卷(总分：326.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共70小题，每小题0.。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________ 解析：2.下列各项中，属于影响股票投资价值的内部因素是( )。

（分数：2.00）A.行业因素B.市场因素C.宏观经济因素D.公司资产重组√解析：解析：一般来讲，影响股票投资价值的内部因素主要包括公司净资产、盈利水平、股利政策、股份分割、增资和减资以及资产重组等。

影响股票投资价值的外部因素主要包括宏观经济因素、行业因素及市场因素。

3.与财政政策和货币政策相比，( )具有更高层次的调节功能。

（分数：2.00）A.收入政策√B.产业政策C.消费政策D.投资政策解析：解析：收入政策是国家为实现宏观调控总目标和总任务，针对居民收入水平高低、收入差距大小在分配方面制定的原则和方针。

与财政政策、货币政策相比，收入政策具有更高一层次的调节功能，它制约着财政政策和货币政策的作用方向和作用力度，而且收入政策最终也要通过财政政策和货币政策来实现。

4.( )是调整市场结构和规范市场行为的政策。

（分数：2.00）A.产业技术政策B.产业结构政策C.产业组织政策√D.产业布局政策解析：解析：产业组织政策是调整市场结构和规范市场行为的政策，以“反对垄断、促进竞争、规范大型企业集团、扶持中小企业发展”为主要核心，其目的在于实现同一产业内企业组织形态和企业间关系的合理化。

5.某公司的可转换债券面值为1000元，转换价格为10元，当前市场价格990元，其标的股票市场价格为8元，那么该债券当前转换升水比率为( )。