宁波银行股份有限公司2009年度独立董事述职报告

宁波银行股份有限公司2009年度独立董事述职报告各位股东及股东代表：作为宁波银行股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2009年本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《股份制商业银行独立董事、外部监事制度指引》等法律、法规的规定和《公司章程》的规定，认真履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司的整体利益和中小股东的合法权益。

现将2009年度本人履行独立董事职责的情况述职如下：一、出席会议情况2009年度，本着勤勉尽职的态度，本人认真参加了公司召开的董事会和股东大会。

在会议期间，认真仔细审阅会议及相关材料，积极参与各项议题的讨论，充分发表独立意见。

1、出席董事会会议情况如下：独立董事姓名 应出席次数 亲自出席次数委托出席次数缺席次数是否连续两次未亲自出席会议李多森 9 9 0 0 否 对各次董事会会议审议的议案均投赞成票。

2、出席股东大会情况如下：2009年，本人参加了公司2008年度股东大会,并在会议上作了2008年度述职报告。

二、发表独立董事意见情况（一）2009年4月26日，在公司第三届董事会第五次会议上，本人发表了对相关事项的独立意见：1、独立董事关于公司对外担保情况的专项说明及独立意见根据中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，作为公司的独立董事，现就公司2008 年年度报告中对外担保情况发表独立意见如下：根据中国证券监督管理委员会证监发[2003]56 号文件的精神，作为公司的独立董事，本着公正、公平、客观的态度，对公司的对外担保情况进行了核查。

我们认为，公司对外担保业务是经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准的常规银行业务之一。

截至2008年末，公司担保业务余额为51384 万元人民币。

公司重视该项业务的风险管理，严格执行有关操作流程和审批程序，对外担保业务的风险得到有效控制。

浙江银轮机械股份有限公司2009年度独立董事述职报告各位股东及代表：2009年度，本人作为浙江银轮机械股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小板块上市公司董事行为指引》、《公司章程》等法律法规规章和公司制度的规定办事，诚信、勤勉、忠实地履行职责，积极维护公司利益和股东合法权益，较好地发挥了独立董事作用。

现将2009年度履职情况报告如下：一、出席公司会议及投票情况2009年度，本人参加了公司每次召开的董事会，列席了2008年年度股东大会。

在董事会召开前，查阅有关资料，并与相关人员沟通，主动了解获取作出决策所需要的情况和资料，了解公司生产经营情况。

在会上认真听取并审议每一个议题，积极参与讨论并提出合理的建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极作用。

公司在2009年度召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。

2009年度对公司董事会各项议案及公司其它事项没有提出异议的情况。

2009年度我出席董事会会议的情况如下：董事姓名具体职务应出席次数现场出席次数以通讯方式参加会议次数委托出席次数缺席次数是否连续两次未亲自出席会议陆家祥独立董事 4 2 2 0 0 否1、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。

2、无缺席和委托其它董事出席董事会的情况。

二、发表独立董事意见情况（一）2009年度，公司第四届独立董事恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，对公司聘任高级管理人员、继续使用部分闲置募集资金补充流动资金、停止实施部分募集资金项目、对关联方资金占用和对外担保情况的专项说明等事项发表了独立意见，对董事会决策的科学性和客观性及公司的良性发展都起到了积的作用；（二）2009年度，未对董事会各项议案及其他事项提出异议；（三）2009年度，对以下事项发表了独立意见：1、在公司第四届董事会第五次会议上，对相关事项发表独立意见：（1）对公司聘任高级管理人员的独立意见经对卫道河先生的个人履历和工作实绩进行审核，认为卫道河先生具备担任 公司副总经理职务的资格，未发现有《公司法》第147条规定的情形，公司副总 经理卫道河先生的提名、审议、表决、聘任程序符合《公司法》、《公司章程》的 有关规定。

2024年9月底公司独立董事述职报告B 尊敬的董事会:我荣幸地向各位报告____年上半年的工作情况及主要成果。

在过去的六个月中, 我作为公司的独立董事, 尽力履行职责, 致力于推动公司的持续发展。

一、履行董事职责作为独立董事, 我始终以维护公司利益为出发点, 积极参与董事会会议, 审议决策, 并提出宝贵的建议。

在过去的六个月中, 我出席了董事会的例会, 并对公司的重要事项进行了充分讨论和审议, 例如战略规划、投资决策和财务报告等。

二、建立良好的公司治理机制为了促进公司的健康发展, 我积极参与公司治理机制的建设。

我们成立了独立董事的监督委员会, 定期对公司的运营情况进行评估和检查, 提出改进建议。

同时, 我们还建立了严格的内部控制制度, 确保公司的运营活动合法合规, 并降低各种风险的发生。

三、参与战略规划和投资决策作为独立董事, 我积极参与公司的战略规划和投资决策。

在过去的六个月中, 我们围绕公司的核心业务展开深入的讨论, 提出了一系列的战略发展方案。

同时, 我还就公司的重要投资项目进行了评估和审议, 确保投资的合理性和可行性。

四、加强企业社会责任在过去的六个月中, 我对公司的企业社会责任进行了调研和评估, 并提出了一些建设性的建议。

我认为, 作为一家企业, 除了追求经济利益, 还应该承担相应的社会责任。

因此, 我建议公司加强公益慈善活动, 关注环境保护, 提高员工的福利待遇, 以及加强与供应商的合作关系等方面。

五、提出的改进建议在日常工作中, 我不断思考如何进一步提升公司的竞争力和效益。

我提出了一些建设性的改进建议, 包括优化公司的组织架构, 提高管理效能, 加强市场营销能力, 以及提升产品质量等方面。

我相信, 通过不断改进和创新, 公司将能够在激烈的市场竞争中脱颖而出。

六、展望未来在未来的工作中, 我将继续履行独立董事的职责, 不断提升自己的专业能力和素质, 为公司的发展贡献力量。

同时, 我也将密切关注国内外的经济形势和行业动态, 及时把握市场机遇, 为公司的战略规划和投资决策提供支持和建议。

2009年度公司独立董事述职报告独立董事：杨如生李晓帆黄辉各位股东及股东代表：根据中国证监会《上市公司章程指引》第六十九条和《公司章程》第六十九条“在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会作出报告。

每名独立董事也应作出述职报告”的规定，公司独立董事杨如生、李晓帆、黄辉分别向股东大会作述职报告。

一、独立董事杨如生述职报告根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等规定，现将本人2009年度履行独立董事职责情况报告如下：（一）履行独立董事职责总体情况2009年本人认真履行法律法规及《公司章程》赋予的职责，出席公司2009年各次董事会和股东大会，认真审议会议各项议案，参与上市公司的重大决策和经营管理，对公司重大项目投资决策、资产出售和转让、资产减值、利润分配方案、董事提名的任免、高管聘任和解聘、担保事项、董监高薪酬、公司内部控制等事项发表独立意见，并对提交委员会审议的各项提案提出了意见和建议。

公司安排本人对主要在建项目实地考察，深入了解公司生产经营和运作情况。

本人积极维护公司及公司股东尤其是社会公众股股东的利益，在研究公司所属企业改制改制的系列事项中，两次对提交董事会审议的议案投反对票，勤勉尽责地履行了独立董事职责，较好地发挥了独立董事的作用。

（二）出席会议情况及投票情况：1、出席会议情况：2009年度公司共召开董事会会议12次（含临时会议2次）和股东大会2次，本人均能亲自出席会议。

2、投票表决情况：本着对公司和全体股东负责的态度，能够主动关注与了解公司的生产经营情况和财务状况，认真审阅提交董事会审议的各项议案及年度报告、半年度报告、季度报告等，积极参与讨论并发表个人意见。

投票表决中，在2009年6月30日五届二十九次董事会审议《关于补充调整深圳市市政工程总公司资产的议案》时，我们从维护中小股东的利益出发，认为将市政工程总公司名下的两台盾构机设备协议转让给本公司的理由不充分，投了反对票。

银行独立董事年终述职报告尊敬的董事会成员、各位股东及相关部门领导：大家好！我是XX银行的独立董事，非常荣幸的站在这里向各位展示我一年来的工作成果和述职报告。

首先，我要向大家通报一下我在过去一年各项工作的进展情况。

在这一年里，我积极参与了银行的各项决策，并就企业治理、风险管理、公司战略等方面提出了一些建设性的意见和建议。

同时，我还按照董事会的要求，参与了相关会议的讨论并发表了自己的观点。

在企业治理方面，我重点关注了银行董事会成员的独立性和专业性问题。

通过与其他董事进行交流和沟通，我了解到银行在此方面已经取得了一些积极的进展，但仍有进一步完善的空间。

因此，我就此向董事会提出了一些建议，包括建议增加独立董事的比例、完善董事会成员的培训机制等。

在风险管理方面，我深入了解了银行的风险管理制度和各项风险指标，并与风险管理部门的负责人进行了交流。

我发现银行在内部控制和风险管理方面已经建立了一些有效的制度和流程，但还存在一些问题，比如信息披露的透明度和有效性。

因此，我向董事会建议增加信息披露的频率和深度，并加强对风险管理部门的培训和评估。

在公司战略方面，我参与了一些关键决策的讨论，并就一些战略规划提出了自己的观点。

通过与董事会成员和高管层的深入交流，我了解到银行在业务战略上已经取得一些成绩，但还需要更加开拓创新。

因此，我向董事会提出了一些建议，包括加大对科技创新的投入、拓展国际业务等。

此外，在过去一年中，我还参与了一些股东大会和其他业务会议，并代表银行与外界沟通和交流。

在这些会议中，我向股东详细汇报了银行的经营状况和未来规划，并就股东的提问进行了解答。

我认为这种沟通和交流是非常重要的，可以增强银行与股东之间的信任和沟通效果。

总结起来，过去一年，我积极参与了银行的各项决策，并就企业治理、风险管理、公司战略等方面提出了一些建设性的意见和建议。

同时，我还代表银行与外界进行了一些沟通和交流。

希望在过去的一年中，我所做的工作能够为银行的发展做出一些贡献。

[董事会独立董事述职报告范文]商业银行独立董事述职报告范文某某某述职报告本人作为某某某第四届董事会独立董事,能够严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《公司独立董事工作细则》等相关法律、法规、规章及公司制度的规定和要求,在任期内的工作中诚实、勤勉、独立地履行职责,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,对公司重大事项发表了独立意见,切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益,较好地发挥了独立董事作用。

现就本人任期内履行独立董事职责情况汇报如下:1、努力加强自身道德修养，坚持诚实、信用的原则，维护公司和股东尤其是中小股东的权益。

在担任公司独立董事前，独立董事对于我来说只是一个相对模糊的概念，并不清楚其职责是什么，2022年5月参加了深交所在某某举办的独立董事上岗培训班，2022年9月又参加了深交所在某某举办的独立董事继续教育培训班，通过两次集中学习认清了自己作为独立董事的职责与行为规范，在工作中时时处处以法律与法规为准绳，严格要求自己，对在工作中知悉的公司未公开披露信息保密，对公司涉及关联交易或重大资产重组、对外投资等保持客观、公正的立场，坚持诚实、信用的原则，发表独立意见，维护股东尤其是中小股东的权益。

二、努力加强业务学习，不断提高自己的工作能力作为公司会计专业人士独立董事，对自己专业上的要求就会更高一些，除每年参加中注协举办的注册会计师、注册评估师后续教育培训外，密切关注国内会计政策、会计制度动态，并能结合公司主业为水产养殖、药业、酒业为生产企业的特点，在公司内部控制、会计核算、财务管理方面提出自己的建议。

如公司为水产业，产品销售多以现金交易为主，提醒公司加强货币资金的内部控制，并制定切实可行的货币资金控制流程。

3、尽职尽责，勤勉工作独立董事是公司非执行董事，不象公司其他董事一样直接参与生产经营管理。

任期内除一次因在外地出差未参加董事会外，每次召开董事会都提前到达会议地点，做到会议前认真学习需审议的事项，审慎思考，会议中认真听取董事长、其他董事及相关工作人员对审议、决策事项的介绍，从提升公司整体形象、提高公司经济效益、企业责任、社会责任等多方面考虑，与公司经营管理层保持了经常沟通,以谨慎的态度行使表决权。

独立董事2009年度述职报告各位股东及股东代表：作为北京超图软件股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人2009年度严格按照《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等有关法律法规以及《北京超图软件股份有限公司独立董事工作制度》、各专门委员会实施细则的相关规定和要求，忠实勤勉履行了独立董事的职责，按时参加应出席的会议，认真审议议案，对重大事项发表独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用，维护了公司的整体利益以及全体股东特别是中小股东的合法权益。

现将本人2009年度我履行独立董事职责情况汇报如下：一、2009年度出席公司会议情况2009年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真审阅和积极讨论各项议案，并提出诸多合理建议，履行了独立董事的义务。

本人认为2009年度公司董事会、专业委员会和股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。

2009年度公司共召开5次董事会，3次股东大会，本人亲自出席了以上全部会议，对提交董事会的全部议案进行了认真审议，认为这些议案与真实情况一致并符合公司经营发展目标，未损害全体股东、特别是中小股东的利益，因此均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。

二、对公司重大事项发表独立意见情况2009年度，公司未发生需要发表独立意见的事项。

三、专业委员会履职情况公司于2008年5月9日召开第一届董事会2008年第3次会议，会议决定设立审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会以及战略与发展委员会四个专业委员会。

本人作为审计委员会委员、薪酬与考核委员会召集人、提名委员会委员按照《审计委员会实施细则》、《薪酬与考核委员会实施细则》、《提名委员会实施细则》和有关文件的相关规定和要求，在2009年度履行了如下职责：1）对公司公开发行股票并在创业板上市相关事宜向董事会提出了建议；2）参与了公司创业板上市申报材料业务和技术部分资料的审核；3）审查了公司高管及董事管理人员2009年度履行职责情况和绩效考核情况；4）对公司薪酬体系和相关制度的建设提出了意见和建议；5）对公司未来业务发展提出了意见和建议。

浙江波宁律师事务所关于宁波银行股份有限公司二○○九年年度股东大会法律意见书（2010）浙波宁非字第31号致：宁波银行股份有限公司浙江波宁律师事务所（以下简称本所）接受宁波银行股份有限公司（以下简称公司）的委托，委派本所执业律师应宁燕（以下简称本所律师）出席公司2009年年度股东大会，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国商业银行法》（以下简称《商业银行法》）、《股份制商业银行公司治理指引》和《宁波银行股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。

本所律师是根据对事实的了解和对法律的理解发表法律意见，本法律意见书依据国家有关法律、法规的规定而出具。

本所律师同意将本法律意见书作为公司2009年年度股东大会的必备文件公告，并依法对本所出具的法律意见承担责任。

本所律师对有关文件和事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：一、本次年度股东大会的召集、召开程序根据2010年2月26日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》上的《宁波银行股份有限公司关于召开2009年年度股东大会通知公告》和2010年3月29日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》上的《宁波银行股份有限公司关于召开2009年年度股东大会补充通知》，公司拟于2010年4月16日下午2:00在宁波南苑饭店四楼五洲厅（宁波市灵桥路2号）召开2009年年度股东大会。

公司董事会已于本次股东大会召开二十日之前，即在2010年2月26日以公告方式通知各股东，并将本次年度股东大会需要审议的内容通知各股东。

公司发布的公告载明了会议的时间、地点、会议审议的事项，说明了股东有权出席，并可以委托代理人出席。

根据上述公告，公司董事会已在公告中列明本次年度股东大会讨论事项。

公司本次年度股东大会于2010年4月16日下午2：00在宁波南苑饭店四楼五洲厅召开，会议召开的时间、地点符合通知内容。

独立董事2009年度述职报告2009年度，作为国民技术股份有限公司（以下简称：“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《独立董事工作制度》的规定和要求，我在2009年度工作中，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真履行职责，维护公司和全体股东的合法权益和利益，充分发挥了独立董事的作用。

现将2009年度履行职责情况述职如下：一、出席董事会的情况2009年共召开了7次董事会。

对董事会审议的各项议案均表同意赞成。

二、发表独立意见的情况1.对公司发生的关联交易所发表的独立意见情况对《国民技术股份有限公司确认2006年度日常关联交易议案》、《国民技术股份有限公司确认2007年度日常关联交易议案》、《国民技术股份有限公司确认2008年度日常关联交易议案》及本年度与上海华虹NEC电子有限公司、深圳市中兴康讯电子有限公司、上海华申智能卡应用系统有限公司、北京华大智宝电子系统有限公司、北京华虹集成电路设计有限责任公司等五家公司签订2009年度日常关联交易框架协议和《国民技术股份有限公司与上海华虹NEC电子有限公司2009年度日常关联交易补充框架议案》、《国民技术股份有限公司与深圳市中兴通讯股份有限公司2009年度日常关联销售及采购议案》发表独立意见。

认为公司在2006年度、2007年度、2008年度及2009年度与关联方发生的关联交易合法有效，关联交易价格公允，关联交易履行的审议程序符合法律法规、《公司章程》及公司其他规章制度的规定，不存在损害公司及其他股东利益的情形。

2.对审计报告发表独立意见情况董事会审计委员会审核了公司《2007年至2009年财务报告》，认为公司2007年至2009年的财务会计报告在所有重大方面公允反映了公司2007年12月31日、2008年12月31日、2009年12月31日的财务状况，以及2007年度、2008年度、2009年度的经营成果和现金流量。

3.组织参与董事会专门委员会的专项工作作为公司的独立董事，我分别在薪酬与考核委员会、提名委员会中任主任委员，组织了委员会开展的相关工作及活动。