档案学概论重点

1 =========================================================================================== 档案学概论重点知识梳理 第一章：档案概念与档案现象 一、对已有档案定义的剖析 （一） 直观描述型档案定义的优势与劣势 直观描述型定义：是从档案的形成转化过程、档案的实体存在形态等较具体、较直观的角度来描述档案这一概念的内涵和外延。这类定义的优势是直观、易理解，能使人的现实中识别什么东西是档案；劣势是没有从档案在社会生活中的根本作用、价值等角度去揭示档案的本质所在。 （二） 抽象揭示型档案定义的优势与劣势 抽象揭示型定义主要是从档案对社会生活的根本性作用、价值相对性角度来定义档案这一概念的内涵与外延，且大都试图揭示档案这一事物的本质特性。目前档案界及社会上所使用得档案定义大多是这种定义。其优势是能揭示事物本质的含义；劣势是其抽象度较高，所以理解难度大、确指性差，易产生无谓的学术纷争。 二、对档案定义的理解 1.《档案工作基本术语》定义：档案是国家机构、社会组织或个人在社会活动中直接形成的有价值的各种形式的历史记录。 2.一种确切揭示其内涵的定义“档案是社会组织或个人在以往的社会实践活动中直接形成的具有清晰、确定的原始记录的固化信息”。 ①社会性：档案是人们在社会实践中直接形成的，其内容为社会实践活动的内容、过程及结论的原始记录，而非自然界的产物。 ②历史性：从时态上来讲，档案是过去已经形成的而不是正在形成或尚未形成的东西。“让过去告诉现在”、“让历史告诉未来”，维系人类社会的时空统一性和连续整体性。 ③确定性：档案内容信息的清晰、确定性和其载体的固化、恒定性。 ★④原始记录性：档案是人们在社会活动中直接形成的原始性信息记录，对以往社会活动具有直接的原始记录作用。这是档案的本质特性，是档案区别于其他事物尤其是相邻事物的独一无二的本质所在，具有明显的相对性、动态性特点，只要对人们了解、考证以往的历史事实聚成程度最高、最可信赖的原始记录作用，就会将其视为档案，作为档案来保存、使用，这也是实存形态复杂、多种多样的根本原因。（文章、图书不是档案，文稿、书稿是档案）。档案的本质—原始记录性不仅是区别其他事物的根本所在，而且从根本上决定其管理方法的基本取向。不能以伤害档案的本质特性为代价，而是充分实现其对以往事实的原始记录价值为轴心。（来源原则的档案管理的基本方法来源） 三、对档案真实可靠性的理解 档案是社会生活中最真实可靠的原始记录，这是档案之所以重要、之所以被人们重视并保存的重要原因。但档案的真实可靠性尤其是其内容的真实可靠性并不是绝对的，它只是与其它信息相比较而言是最真实、可靠的。不能将其与其所记录的历史事实本身混为一谈，更不能将其与真理意义上的是非对错混为一谈。档案的真实可靠性包括两方面的含义：一是档案的内容若没有失实、歪曲、作伪之处，那么在对同一历史事实均有记载的各种信息中是最真实、最可靠的，因为它是直接的原始记录，承载的是原生信息；二是档案有失实、歪曲、作伪及伪造之处，那么失实、歪曲、作伪及伪造这一客观事实也恰恰是由档案这一实存性态予以记录、固化并示之于人的，具有另一意义的真实性和可靠性。从这层意义上说，档案只要存在就没有假的，而都是真的，假的也是真的。 我们需要对其辩证的看。一方面，因为档案是历史上从事特定历史活动时作为表达工具所使用的文件转化2 而来，所反映历史活动的客观过程方面是真实的，在反映史实内容方面也比其他资料更为可靠。另一方面，由于生成的特定历史背景、档案形成者认识的局限或其他原因，所记录的内容有的真实，有的不真实。（文化大革命）。因此，档案工作者应当用辩证唯物主义和历史唯物主义对待。既不能毫无分析地一律使用，也不能因为内容有问题而简单视为不可信，或将错误的内容随意修改为自认为正确的内容，甚至弃之不存，人为地造就一段“历史空白”。 ★四、档案与相关事物的关系 ①档案与信息——从逻辑上讲，档案与信息是种概念与属概念的关系：档案是信息的一种存在形式，是信息大家族中的一个重要成员。档案是一种最真实、最可靠、最具权威性与凭证性的原生性固化信息，从根本上体现着信息的确定性与可靠性。同时档案也是一种最重要的信息，是信息之根——确定性与可靠性是最高体现形式和实存形态。 ②档案与文献——档案与文献的逻辑关系是内涵不同，外延有大面积交叉重合。文献一般是指前人留下来的历史文化价值较高，内容较系统完整的信息记录。其实存形态有文书、文章、著作（图书）、日记、信函、笔记、照片、音像制品等等。 区别：①本质即核心含义不同：档案是社会实践的原始记录，是第一手的原生信息。文献则不论是否原始记录，非原始记录性的信息记录也可成为文献，这是二者的根本区别； ②文献注重历史文化价值，档案则既注重历史文化价值，又注重现实性的查考、实用价值； ③文献内容一般较系统、完整，档案则包括大量的片段性零星记录在内，如测试记录、发票等。 ③档案与文书——两者之间的联系主要是实存形态上的直接转化关系。文书尤其是其定稿因具有较强的原始记录性，所以可直接转化为档案，成为档案的实存形态之一。 区别：①并非完全的转化关系：档案的实存形态不仅仅是过去的文书，还包括大量非文书类的原始性记录物。过去的文书也并非都能转化为档案，只有原始记录性强，查考价值高且文书处理程序完毕的一部分文书才能转化为档案，大量的文书不能转化为档案。 ②两者概念内涵，尤其是本质不同。文书具有原始性，却不是本质属性，本质上是人们处理、解决现时性具体事务、问题的信息传递工具。它主要在空间上传播交流且具有相当程度的强制性。而档案的本质则是以往社会实践的原始记录物，主要在时间上传递，让过去告诉现在，让现在告诉未来，是人们追求、维系时间上的连续性、统一性的产物。从逻辑上讲，二者内涵不同，外延有大面积交叉。 ④档案与图书——两者在现实中关系较为密切，管理上也有相通之处。 区别：①本质不同。档案是社会实践的记录，图书是系统认识的产物； ②社会功能不同。人们查档案是为了解决现实生活中发生的问题，为了了解研究历史事实；人们看书则是为了学习系统知识。 ③内容上的交叉重合部分，其特点也明显不同。即档案内容中既有知识，但这些知识是不系统的知识片段；图书内容中也有对历史事实的记载，但这种记载却不是直接的原始记录，而是经过加工提炼后的系统性知识。 ⑤档案与资料——从逻辑意义上讲，资料的外延一般要大于档案。 区别：内涵不同。资料是一个相对性、动态性极强的概念，其外延极为宽泛，一般说来，凡是人们研究、解决某一问题有一定价值的所有相关信息均可称之为资料，而无论具体是什么——文书、档案、图书、报刊、文章、录音录像乃至文物等，只要对人们研究解决某一问题与信息支持价值，都可以看成是资料；也无论处于何种状态——是被集中保存在某处，还是散存于各处待人去搜索整理。而档案则没有资料这种相对性和动态性。所以档案可以被人们作为资料看待并使用，但资料不能作为档案看待并使用。 ⑥档案与文物——文物是与档案在内涵上最为接近的概念（事务），文物是有文化价值的历史遗留物，其形态主要是过去人们直接使用的实用性物品，当然也包括重要的历史文件。从逻辑上讲，档案与文物在内涵上有部分交叉重合。档案，尤其是重要档案，因其既有原始记录作用又有突出的历史文化作用，可看作是文物，并作为文物收藏。但绝大部分文物不能成为档案。因为文物的大部分是实用性物品，其所记录的3 历史事实的内容信息是不清晰、不明确的。而档案则是指内容信息清晰、确定、可明确说明某一历史事实的原始记录。其主导性实存形态目前是文书。 ★五、档案的种类 1.简析：公务档案与私人档案的作用 这是从档案形成领域的公、私属性角度对档案进行分类认识所形成的两个相对性概念，它主要可解决档案的归属所有权问题。公务档案是指法人或法人代表在公务活动中形成的档案，其形成主体主要是公务机关或其他社会组织。私人档案是指人们在私人生活中形成的档案，其形成主体主要为私人个人。公务档案归“公家”所有；私人档案归“私人”所有。 公有档案的概念≥公务档案；私有档案的概念≥私人档案。 2.简析：历史档案与现行档案的区别与联系： 这是从档案形成时间的早晚以及档案作用角度对档案进行种类划分所形成的两个相对性较强的概念。历史档案是指形成时间较早，离现在较久远且主要起历史文化作用的档案；现行档案是指形成时间较晚，离现在的时间距离较近且主要起现时性查考作用的档案。 档案不仅有现实作用，而且还有精神文化作用；人们保存档案，不仅是物质生活的需要，同时也是精神文化生活的需要。即档案形成之后，先有现实作用，后有精神文化作用。或者说，先以现实作用为主，后以精神文化作用为主。决定档案是否保存的理论标准也应该是两条：现实查考价值和历史文化价值。 3.简析：文书档案、科技档案与专门档案的概念： 这是中国档案界及社会上应用最为普遍的三个档案种类概念，但这不是一次划分的结果，而是人们自然而然地逐渐形成的三个概念。 文书档案：实际上是指行政管理档案。即社会的行政管理活动或人际交往活动中直接形成的一个档案门类，由行政性或政治性档案公文转化而来具主导地位的档案。 科技档案：不是人类自我管理活动的记录，而是人们在科技、生产活动中形成的由纯业务性的科技文件材料转化而成的档案。（即人与自然的关系） 专门档案：除文书档案和科技档案之外的，所有在专门活动中形成的档案。通过创造性劳动选择并保存下来以备查考的各种专门文件组成的有机体系的总称。具有较强的自我独立性和规律性。 4.简析：建国前后档案的分类： 我国档案界普遍使用的一种“官方”分法所形成的三个档案种类概念。即我国档案行政管理机关从行政管理角度将归国家所有的全部档案划分成三种档案类型： ①建国后的——中华人民共和国时期档案：49.10.1以后在中国形成的归国家所有的档案。 ②革命历史档案或革命政权档案：49.10.1以前由党及其所领导的军队、政权、企事业单位、社团等社会组织及个人所形成的归国家所有的档案。 ③旧政权档案：49.10.1以前除了革命历史档案之外的所有归国家所有的档案。 第二章：档案的源流 一、档案的起源 关于档案的起源及其历史背景历来众说纷纭。中外学者的观点归纳起来大致有三种： ①认为文字是产生档案的必要条件。 ②认为文字和国家的出现是产生档案不可缺少的的条件。 ③认为以原始记事方法形成的记录就是档案，如结绳、刻契、编贝、结珠、图画等。 ★二、中外档案载体的演变过程并列举出中外保留至今的著名古代档案 4 （一）纸张使用前的中国古代档案 从总体来说，中国档案的年代之悠久、数量之庞大、内容之广泛、价值之珍贵，堪为举世所罕见。自从进入文明时代以来直至今天，中国档案的形态和名称经历着不断发展变化过程。甲骨档案、金石档案、简牍档案、缣（jian)帛档案、纸质档案、音像档案、电子文件（电子档案）等多姿多彩的档案为我国和世界留下了极为宝贵的历史文化遗产。 ①甲骨档案：将文字刻在龟甲和兽骨上来记录事情的档案。商代甲骨文的发现是迄今我国大量发现的最早的较为系统的文字和古代档案。现保存的甲骨，多为盘庚迁殷到纣王273年间的遗迹——殷墟甲骨 ②金石档案：将文字刻在金属器皿或石头上的档案。金文档案随着青铜铭鼎的进化经历了一个兴衰过程，周代的许多青铜铭文具有档案的性质，鼎盛在西周，东周以后逐渐衰微。曾有一段时期石刻比较流行，其中有些可称为石刻档案。东周以后石刻档案逐渐增多，其中最著名的是东周初年的10块“石鼓文”，这是我国现存最早的较有系统内容的刻石文字记录。现在人们所称的金石档案，还包括诸如铁卷、金册等一些金属载体形式的档案，如明代铁卷免死牌，清朝颁给达赖的金册等。金石档案虽然坚固耐久，但其载体比较笨重，制造铭刻也比较费工，且不便于传递。 ③简牍档案：是指西周到东晋时期用笔墨书写在竹木等质地较硬材料以及刻画在竹木上的档案。简牍档案（1996年10月“三国吴简”）是继殷墟甲骨、居延汉简、敦煌艺术、清朝大内档案被称为五大发现。20世纪30年代的居延汉简。 ④缣帛档案：与简犊几乎同时产生。帛为丝织品的总称，缣是双丝的细绢。汉墓中也发现较多的帛书，其中有我国迄今所见的最早的舆图档案，也是世界上迄今发现的最早的地图。轻便柔韧，裁剪灵活，传递和保管都比较方便。 （二）纸张使用前的外国古代档案 ①石刻档案：这是一种刻写在岩石（包括石块、石板和石柱）上的档案。如：古代埃及的巴勒莫石刻、古巴比伦的汉谟拉比法典、梅腾自传。 ②泥板档案：这是一种刻写在泥板上的档案，主要出现在古代两河流域。泥板档案的使用时间长，范围广。如：拉伽什泥板、西帕尔泥板、哈图萨什泥板、埃勃拉泥板等。 ③纸草档案：这是一种以纸草为制作材料的档案。纸草纸质地柔软，吸水性好，表面平滑，易于书写，既可展平存放，也可卷成卷轴保存，有些卷轴是由若干张纸草粘结而成的，有的长达数十米。其中最负盛名的是：哈里斯大纸草、伊浦味陈辞 ④羊皮纸档案：这是一种以加工过的兽皮为制作材料的档案。羊皮纸具有耐用、柔软、磨光后可两面书写的优点。如《美国宪法》。 ⑤蜡板档案：这是一种以涂蜡木板或象牙板为书写材料的档案。因蜡板易于磨损，耐久性差，故主要用于书写临时性文件。 ⑥金属档案：包括铜板、铅板、金片。如《十二铜表法》 ⑦棕榈叶档案：以棕榈叶为制作材料的档案。以古代印度为代表的南亚诸国将加工制成书写材料。 （三）纸张使用后的档案 ①纸质档案 我们祖先的四大发明，在世界历史上写下了光辉的一页，特别是造纸术的发明，对人类的贡献尤其重大。我国第一批专门制造的植物纤维纸出现于东汉时代，距今己有1900多年。纸这种既轻便又便宜的书写材料，是文书、档案和其他文献的载体和记录方式逐渐发生了空前的大变革。由于逐渐改用纸张撰写文书和保存档案，又因多在案几上办理公文，所以，此后又称“文书”、“薄书”、“文薄”、“案卷”、“文案”、“案牍”、“文牍”等等。 纸张出现和普及后逐渐取代了原来多种档案载体形式，纸质档案几乎一统天下。纸张作为档案载体材料，给档案和档案工作带来了重大而深远的影响。首先，由于经济实用，书写和印刷方便，档案的数量大为增