银行信息系统变更管理制度

中国人民银行信息安全管理规定第一章总则第一条为强化人民银行信息安全管理，防范计算机信息技术风险，保障人民银行计算机网络与信息系统安全和稳定运行，根据《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》、《金融机构计算机信息系统安全保护工作暂行规定》等规定，特制定本规定。

第二条本规定所称信息安全管理，是指在人民银行信息化项目立项、建设、运行、维护及废止等过程中保障计算机信息及其相关系统、环境、网络和操作安全的一系列管理活动。

第三条人民银行信息安全管理工作实行统一领导和分级管理。

总行统一领导分支机构和直属企事业单位的信息安全管理，负责总行机关的信息安全管理。

分支机构负责本单位和辖内的信息安全管理，各直属企事业单位负责本单位的信息安全管理。

第四条人民银行信息安全管理实行分管领导负责制，按照“谁主管谁负责，谁运行谁负责，谁使用谁负责”的原则，逐级落实单位与个人信息安全责任制。

第五条本规定适用于人民银行总行机关、各分支机构和直属企事业单位（以下统称“各单位”）。

所有使用人民银行网络或信息资源的其他外部机构和个人均应遵守本规定。

第二章组织保障第六条各单位应设立由本单位领导和相关部门主要负责人组成的计算机安全工作领导小组，办公室设在本单位科技部门，负责协调本单位及辖内信息安全管理工作，决策本单位及辖内信息安全重大事宜。

第七条各单位科技部门应设立信息安全管理部门或岗位。

总行机关、分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行、副省级城市中心支行科技部门配备专职信息安全管理人员，实行 A、B 岗制度；地（市）中心支行和县（市）支行设立信息安全管理岗位。

第八条除科技部门外，各单位其他部门均应指定至少一名部门计算机安全员，具体负责本部门的信息安全管理，协同科技部门开展信息安全管理工作。

第三章人员管理第九条各单位工作人员根据不同的岗位或工作范围，履行相应的信息安全保障职责。

第一节信息安全管理人员第十条各单位应选派政治思想过硬、具有较高计算机水平的人员从事信息安全管理工作。

中国人民银行关于印发《中国人民银行计算机系统信息安全管理规定》的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国人民银行关于印发《中国人民银行计算机系统信息安全管理规定》的通知（2010年9月27日银发[2010]276号）人民银行上海总部，各分行、营业管理部，各省会(首府)城市中心支行，各副省级城市中心支行，直属企事业单位：为进一步做好人民银行计算机系统信息安全管理工作，总行制定了《中国人民银行计算机系统信息安全管理规定》，现印发给你们，请遵照执行。

附件：中国人民银行计算机系统信息安全管理规定附件中国人民银行计算机系统信息安全管理规定第一章总则第一条为强化人民银行计算机系统信息安全管理(以下简称信息安全管理)，防范计算机信息技术风险，保障人民银行计算机网络与信息系统安全和稳定运行，根据《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》等规定，特制定本规定。

第二条本规定所称信息安全管理，是指在人民银行计算机系统建设、运行、维护、使用及废止等过程中，保障计算机数据信息、计算机系统、网络与机房基础设施安全的一系列活动。

第三条人民银行信息安全管理工作实行统一领导、分级管理。

总行统一领导分支机构和直属企事业单位的信息安全管理，负责总行机关的信息安全管理。

分支机构负责本单位和辖内的信息安全管理，各直属企事业单位负责本单位的信息安全管理。

第四条人民银行信息安全管理实行分管领导负责制，按照“谁主管谁负责，谁运行谁负责，谁使用谁负责”的原则，逐级落实单位与个人信息安全责任制。

人民银行每个员工都有履行信息安全的权利和义务。

第五条本规定适用于人民银行总行机关、各分支机构和直属企事业单位(以下统称各单位)。

商业银行信息科技风险管理指引第一章总则第一条为加强商业银行信息科技风险管理，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国外资银行管理条例》，以及国家信息安全相关要求和有关法律法规，制定本指引。

第二条本指引适用于在中华人民共和国境内依法设立的法人商业银行、政策性银行、农村合作银行、城市信用社、农村信用社、村镇银行、贷款公司、金融资产管理公司、信托公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司等其他银行业金融机构参照执行。

第三条本指引所称信息科技是指计算机、通信、微电子和软件工程等现代信息技术，在商业银行业务交易处理、经营管理和内部控制等方面的应用，并包括进行信息科技治理，建立完整的管理组织架构，制订完善的管理制度和流程。

第四条本指引所称信息科技风险，是指信息科技在商业银行运用过程中，由于自然因素、人为因素、技术漏洞和管理缺陷产生的操作、法律和声誉等风险。

第五条信息科技风险管理的目标是通过建立有效的机制，实现对商业银行信息科技风险的识别、计量、监测和控制，促进商业银行安全、持续、稳健运行，推动业务创新，提高信息技术使用水平，增强核心竞争力和可持续发展能力。

第二章信息科技治理第六条商业银行法定代表人是本机构信息科技风险管理的第一责任人，负责组织本指引贯彻落实。

第七条商业银行的董事会应履行以下信息科技管理职责：(一)遵守并贯彻执行国家有关信息科技管理的法律、法规和技术标准，落实中国银行业监督管理委员会(以下简称银监会)相关监管要求。

(二)审查批准信息科技战略，确保其与银行的总体业务战略和重大策略相一致。

评估信息科技及其风险管理工作的总体效果和效率。

(三)掌握主要的信息科技风险，确定可接受的风险级别，确保相关风险能够被识别、计量、监测和控制。

(四)规范职业道德行为和廉洁标准，增强内部文化建设，提高全体人员对信息科技风险管理重要性的认识。

(五)设立一个由来自高级管理层、信息科技部门和主要业务部门的代表组成的专门信息科技管理委员会，负责监督各项职责的落实，定期向董事会和高级管理层汇报信息科技战略规划的执行、信息科技预算和实际支出、信息科技的整体状况。

为规范 XXXXXXX 银行信息系统变更与维护管理 ,提高信息系统管理水平,优化信息系统变更与维护管理流程，特制定本制度。

本制度合用于已开辟或者采购完毕并正式上线、且由信息系统开辟组织移交给应用管理机构之后，所发生的生产信息系统(以下简称信息系统)运行支持及系统变更工作。

系统变更工作可分为下面三类类型 :功能完善维护、系统缺陷修改、统计报表生成。

功能完善维护指根据业务部门的需求，对系统进行的功能完善性或者适应性维护；系统缺陷修改指对一些系统功能或者使用上的问题所进行的修复，这些问题是由于系统设计和实现上的缺陷而引发的；统计报表生成指为了满足业务部门统计报表数据生成的需要，而进行的不包含在信息系统功能之内的数据处理工作。

系统变更工作以任务形式由需求方(普通为业务部门)和维护方(一般为信息部门的应用维护组织和信息系统开辟组织，还包括合作厂商)协作完成。

系统变更过程类似信息系统开辟，大致可分为四个阶段:任务提交和接受、任务实现、任务验收和程序下发上线。

需求部门提出系统变更需求，并将变更需求整理成《系统变更申请表》 (附件 1 ) ，由部门负责人审批后提交给系统管理员。

系统管理员负责接受需求并上报给信息科技部经理 .信息科技部经理分析需求，并提出系统变更建议。

信息科技部经理根据变更建议审批《系统变更申请表》 .系统管理员根据自行开辟、合作开辟和外包开辟的不同要求组织实现系统变更需求，将需求提交至内部开辟人员、合作开辟商或者外包开辟商，对信息系统进行变更.实现过程应按照信息系统开辟过程规定进行。

系统变更过程应遵循信息系统开辟过程相同的规范标准，并经过测试和正式验收才干下发和上线。

系统管理员组织业务部门的系统最终用户对信息系统变更进行测试 ,并撰写《用户测试报告》 (附件 2 )，提交业务部门负责人和信息科技部经理领导签字确认通过.在系统变更完成后，系统管理员和业务部门的最终用户共同撰写《程序变更验收报告》 (附件 3) ，经业务部门负责人签字验收后,报送信息科技部经理审批.培训管理员负责对系统变更过程的文档进行归档管理，变更过程中涉及的所有文档应至少保存两年。

中国银行业监督管理委员会关于印发《银行业金融机构信息系统风险管理指引》的通知文章属性•【制定机关】中国银行业监督管理委员会(已撤销)•【公布日期】2006.08.07•【文号】银监发[2006]63号•【施行日期】2006.08.07•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】银行业监督管理正文*注：本篇法规已被《中国银行业监督管理委员会关于印发＜商业银行信息科技风险管理指引＞的通知》（发布日期：2009年3月3日实施日期：2009年3月3日）废止中国银行业监督管理委员会关于印发《银行业金融机构信息系统风险管理指引》的通知(银监发[2006]63号)各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行，各金融资产管理公司，各省（区、市）农村信用社联合社、国家邮政局邮政储汇局，银监会直接监管的信托投资公司、财务公司、金融租赁公司，中央国债登记结算公司，建银投资公司：现将《银行业金融机构信息系统风险管理指引》印发给你们，请认真执行。

请各银监局将本通知转发至辖内各银行业金融机构。

中国银行业监督管理委员会二00六年八月七日银行业金融机构信息系统风险管理指引第一章总则第一条为有效防范银行业金融机构运用信息系统进行业务处理、经营管理和内部控制过程中产生的风险，促进我国银行业安全、持续、稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、国家信息安全相关要求和信息系统管理的有关法律法规，制定本指引。

第二条本指引适用于银行业金融机构。

本指引所称银行业金融机构，是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、城市信用合作社、农村合作银行、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。

在中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司以及经中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）及其派出机构批准设立的其他金融机构，适用本指引规定。

第三条本指引所称信息系统，是指银行业金融机构运用现代信息、通信技术集成的处理业务、经营管理和内部控制的系统。

商业银行计算机信息系统安全管理制度第一章总则第一条为加强我行网络管理，明确岗位职责，规范操作流程，维护内外网正常运行，确保计算机信息系统安全，现根据《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》、《商业银行信息科技风险管理指引》等有关规定，结合本行实际，特制定本制度。

第二条本制度适用于总行各部门、一级支行、二级支行。

第三条本制度的管理对象是商业银行股份有限公司外网（互联网），内网（业务网）接入及应用中发生的各项事件。

第四条计算机信息系统是指由计算机及其相关的和配套的设备、设施（含网络）构成的，按照一定的应用目标和规则对信息进行采集、加工、存储、传输、检索等处理的人机系统。

第二章岗位与职责第五条总行科技信息部下设安全管理岗位、软件管理岗位、网络管理岗位、系统管理岗位、硬件管理岗位、库房档案管理岗位、运行值班岗位，实行A、B角搭配制，并定期进行培训。

第六条安全管理岗位全面负责计算机系统运行的安全管理工作，负责定期检查和抽查各运行环境的安全情况，责成责任人对不安全隐患进行整改，指导并监督系统运行各环节安全技术规范的制定与实施。

第七条软件管理岗位负责行内线上软件的管理及维护，组织并协助行内软件需求的建设和开发，遵从软件管理的各项制度要求，负责软件源代码的接收及验收，严格做好软件项目的立项登记和版本控制，并定期对软件源代码及相关资料进行整理、刻录、备份。

第八条网络管理岗位负责计算机网络通讯的建立，规划全行网络结构拓扑，配发各节点和用户的IP及端口，并按规定建立资料，做好登记。

根据有关管理制度对网络通讯系统进行管理和维护，定期对网络通讯系统进行检查、维护，确保物理及信息的双重安全。

第九条系统管理岗位负责我行各应用系统的管理及维护工作，根据各自的分工确保各应用系统的正常运作，按照各管理制度的要求对应用系统进行检查、维护。

指导前台业务人员正确操作计算机。

第十条硬件管理岗位负责全行主机、外设、辅助设备，低值易耗品的选型、下发及日常管理，负责各种设备在全行内的合理调配。

金融机构系统运行管理制度第一章总则第一条.为规范信息系统的运行维护管理工作，确保信息系统的安全可靠运行，切实提高生产效率和服务质量，使信息系统更好地服务于生产运营和管理，特制订本管理办法。

第二条.本管理办法适用于及其分支机构的信息系统，各分支机构和各部室可根据本办法制定相应的实施细则。

第三条.信息系统的维护内容在生产操作层面又分为机房环境维护、计算机硬件平台维护、配套网络维护、基础软件维护、应用软件维护五部分：１、计算机硬件平台指计算机主机硬件及存储设备；２、配套网络指保证信息系统相互通信和正常运行的网络组织，包括联网所需的交换机、路由器、防火墙等网络设备和局域网内连接网络设备的网线、传输、光纤线路等。

３、基础软件指运行于计算机主机之上的操作系统、数据库软件、中间件等公共软件；４、应用软件指运行于计算机系统之上，直接提供服务或业务的专用软件；５、机房环境指保证计算机系统正常稳定运行的基础设施，包含机房建筑、电力供应、空气调节、灰尘过滤、静电防护、消防设施、网络布线、维护工具等子系统。

第四条.运行维护管理的基本任务：１、进行信息系统的日常运行和维护管理，实时监控系统运行状态，保证系统各类运行指标符合相关规定；２、迅速而准确地定位和排除各类故障，保证信息系统正常运行，确保所承载的各类应用和业务正常；３、进行系统安全管理，保证信息系统的运行安全和信息的完整、准确；４、在保证系统运行质量的情况下，提高维护效率，降低维护成本。

第五条.本办法的解释和修改权属于。

第二章运行维护组织架构第一节运行维护组织第六条.信息系统的运行维护管理遵循在统一的领导下，分级管理和维护的模式。

作为信息系统维护管理部门，牵头组织分支机构实施信息系统的维护管理工作。

原则上信息系统的维护工作应逐步集中。

第七条.信息系统的维护管理分两个层面：管理层面和生产操作层面。

１、在管理层面，为信息系统维护管理部门，负责全行范围内信息系统的维护管理和考核。

银行业金融机构重要信息系统投产及变更管理办法第一章总则第一条为加强银行业金融机构重要信息系统投产及变更风险管理，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》制定本办法。

第二条在中华人民共和国境内设立的政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、农村信用社、城市信用社、外商独资银行、中外合资银行适用本办法。

中国银行业监督管理委员会（以下简称中国银监会）监管的其他金融机构参照本办法执行。

第三条本办法所称的重要信息系统是指支撑重要业务，其信息安全和服务质量关系公民、法人和其他组织的权益，或关系社会秩序、公共利益乃至国家安全的信息系统。

包括面向客户、涉及账务处理且实时性要求较高的业务处理类、渠道类和涉及客户风险管理等业务的管理类信息系统，以及支撑系统运行的机房和网络等基础设施。

第四条本办法所称的重要信息系统投产及变更主要指：（一）重要信息系统投产。

（二）支撑重要信息系统运行的机房和网络基础设施投产。

（三）影响全辖或一个（含）以上分行系统服务、重要业务中断时间3小时（含）以上的重要信息系统以及支持其运行的基础设施变更，包括机房场地迁移、网络及核心业务系统应用架构变更、核心业务系统版本变更等。

（四）其他对银行重要业务运营及重要信息系统的可用性、完整性、安全性具有较大潜在影响的投产及变更。

第二章组织管理第五条银行业金融机构应健全IT治理结构，落实重要信息系统投产及变更管理责任。

第六条银行业金融机构高级管理层应统筹管理重要信息系统建设，听取重大项目投产或变更的风险评估汇报，对风险控制过程进行监督。

第七条银行业金融机构信息科技部门应建立重要信息系统投产及变更管理机制、制度与流程，承担技术管理工作，协调业务、管理部门开展重要信息系统投产及变更工作，保障信息科技资源投入。

第八条银行业金融机构业务、管理部门应配合信息科技部门开展投产及变更工作，开展业务影响分析，制定业务管理办法，组织用户测试，保证业务资源投入。

银行股份有限公司重要信息系统投产及变更管理办法第一章总则第一条为加强银行重要信息系统投产及变更风险管理，根据银监会《银行业金融机构重要信息系统投产及变更管理办法》制定本办法。

第二条本办法所称的重要信息系统是指支撑重要业务，其信息安全和服务质量关系到银行的个人客户、法人客户和其他组织机构客户的权益，或关系社会次序、公共利益乃至国家安全的信息系统。

包括面向客户、涉及财务处理且实时性要求较高的业务处理类、渠道类和涉及客户风险管理等业务的管理类信息系统，以及支撑系统运行的机房和网络等基础设施。

第三条本办法所称的重要信息系统投产及变更主要指：（1）重要信息系统投产。

（2）支撑重要信息系统运行的机房和网络基础设施投产。

（3）影响全行或一个（含）以上分行、一级支行系统服务、重要业务中断时间3小时（含）以上的重要系统以及支持运行的基础设施变更，包括机房场地迁移、网络及核心业务系统应用架构变更、核心业务系统版本变更等。

（4）其他对重要业务运营及重要信息系统的可用性、完整性、安全性具有较大潜在影响的投产及变更。

第二章组织管理第四条董事会负有健全IT治理架构，落实重要信息系统投产及变更管理的责任。

第五条经营管理层负有统筹管理重要信息系统建设，听取重大项目投产及变更的风险评估汇报，对风险控制过程进行监督的职责。

第六条信息技术部负责建立重要信息系统投产及变更管理机制、制度与流程，承担技术管理工作，协调业务、管理部门开展重要信息系统投产及变更工作，保障信息科技资源投入。

第七条业务、管理部门负有配合信息技术部开展投产及变更工作，开展业务影响分析，制定业务管理办法，组织人员测试，保证业务资源投入。

第八条审计部负责开展重要信息系统投产及变更审计工作，针对问题发现提出整改意见。

第三章风险评估第九条信息技术部负责组织相关部门充分识别、分析、评估重要信息系统投产及变更风险，包括系统功能缺陷、客户信息泄露、业务中断、交易缓慢或其他因素可能造成的操作风险、法律风险和声誉风险，并形成风险评估报告。

中国人民银行关于印发《金融业机构信息管理规定》的通知（2016）文章属性•【制定机关】中国人民银行•【公布日期】2016.03.04•【文号】银发〔2016〕66号•【施行日期】2016.03.04•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】金融综合规定正文中国人民银行关于印发《金融业机构信息管理规定》的通知银发〔2016〕66号中国人民银行上海总部，各分行、营业管理部，各省会（首府）城市中心支行；国家开发银行，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行，中国邮政储蓄银行，各金融资产管理公司：为加强金融业机构信息管理工作，进一步推进金融业机构信息应用体系建设，中国人民银行根据近年来工作实际，对《金融业机构信息管理规定》进行了修订，现印发给你们，自印发之日起执行。

原《金融业机构信息管理规定》（银发〔2010〕175号文印发）同时废止。

请中国人民银行上海总部，各分行、营业管理部，省会（首府）城市中心支行将本通知转发至辖区内有关金融机构。

附件：金融业机构信息管理规定中国人民银行2016年3月4日附件金融业机构信息管理规定第一章总则第一条为规范和加强金融业机构信息管理工作，确保金融业机构信息的真实、准确和完整，促进金融业机构信息管理系统互联互通，提升共享效率，制定本规定。

第二条本规定所称金融业机构信息，是指在金融业机构信息管理系统中登记的金融业机构及中国人民银行认定的相关机构信息。

本规定所称金融业机构信息管理系统，是指中国人民银行依据《金融机构编码规范》（JR/T 0124-2014）开发，对金融业机构信息进行管理，并对外提供查询服务的应用系统。

第三条本规定适用于以下金融业机构信息新增、变更和撤销：（一）中华人民共和国的货币当局、监管当局及其境内外派出机构。

（二）境内银行、证券、保险类等金融机构的法人机构及其境内外具有经营许可的分支机构。

（三）交易结算类金融机构及其境内外分支机构。

（四）境内设立的金融控股公司。

中国人民银行信息安全管理规定第一章总则第一条为强化人民银行信息安全管理，防范计算机信息技术风险，保障人民银行计算机网络与信息系统安全和稳定运行，根据《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》、《金融机构计算机信息系统安全保护工作暂行规定》等规定，特制定本规定。

第二条本规定所称信息安全管理，是指在人民银行信息化项目立项、建设、运行、维护及废止等过程中保障计算机信息及其相关系统、环境、网络和操作安全的一系列管理活动。

第三条人民银行信息安全管理工作实行统一领导和分级管理。

总行统一领导分支机构和直属企事业单位的信息安全管理，负责总行机关的信息安全管理。

分支机构负责本单位和辖内的信息安全管理，各直属企事业单位负责本单位的信息安全管理。

第四条人民银行信息安全管理实行分管领导负责制，按照“谁主管谁负责，谁运行谁负责，谁使用谁负责”的原则，逐级落实单位与个人信息安全责任制。

第五条本规定适用于人民银行总行机关、各分支机构和直属企事业单位（以下统称“各单位”）。

所有使用人民银行网络或信息资源的其他外部机构和个人均应遵守本规定。

第二章组织保障第六条各单位应设立由本单位领导和相关部门主要负责人组成的计算机安全工作领导小组，办公室设在本单位科技部门，负责协调本单位及辖内信息安全管理工作，决策本单位及辖内信息安全重大事宜。

第七条各单位科技部门应设立信息安全管理部门或岗位。

总行机关、分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行、副省级城市中心支行科技部门配备专职信息安全管理人员，实行A、B岗制度；地（市）中心支行和县（市）支行设立信息安全管理岗位。

第八条除科技部门外，各单位其他部门均应指定至少一名部门计算机安全员，具体负责本部门的信息安全管理，协同科技部门开展信息安全管理工作。

第三章人员管理第九条各单位工作人员根据不同的岗位或工作范围，履行相应的信息安全保障职责。

第一节信息安全管理人员第十条各单位应选派政治思想过硬、具有较高计算机水平的人员从事信息安全管理工作。

银行信息科技运行维护管理制度模版银行信息科技运行维护管理制度第一章总则第一条为规范银行信息科技系统的运行管理，确保系统的安全、稳定、高效运行，维护银行信息系统的信息安全和业务的连续性，制定本制度。

第二条本制度适用于银行内部所有信息科技运行维护管理工作。

第三条信息科技系统运行维护管理应当遵循“安全、稳定、高效”的原则。

第四条银行应当建立信息科技运行维护管理机构和岗位，并配备专业的技术人员，确保信息科技系统的正常运行。

第五条银行应当根据信息科技系统的特性，制定相应的信息安全策略和技术措施，加强对信息科技系统的保护，确保信息安全。

第二章组织管理第六条银行应当设立信息科技管理部门，负责信息科技系统的规划、建设、维护、管理和运营。

第七条银行信息科技管理部门应当定期制定信息科技运行维护管理计划，并报领导批准。

第八条银行信息科技管理部门应当配备专业、技术过硬的员工，具备较强的信息安全意识、技术水平和应急处理能力。

第九条银行信息科技管理部门应当定期组织员工进行业务和应急演练，提升信息科技运行维护管理水平和应急处理能力。

第十条银行应当建立信息科技系统运行维护管理责任制，确保信息科技系统的运行安全和业务的连续性。

第三章运行管理第十一条信息科技系统应当具备可靠的运行环境和设备，保证信息科技系统运行的稳定性。

第十二条信息科技系统应当进行24小时不间断的监控和运行管理，保证信息安全和业务连续性。

第十三条信息科技系统应当建立相应的灾备机制，保证在发生故障或灾害的情况下，能够及时恢复业务。

第十四条信息科技系统应当定期进行备份和存档，并进行数据加密和存储，确保信息的安全性和可靠性。

第十五条信息科技系统应当采用权威、可靠的安全防护设施和系统，进行信息安全的保护和防范。

第十六条信息科技系统应当按照相关法律法规和规章制度要求，建立信息安全事件处置和报告机制，保证信息安全。

第四章审计监督第十七条银行应当委托专业的第三方机构对信息科技系统运行维护管理进行审计和监督，保证信息科技系统的规范、合法运行。

农业银行运维管理体系建设和管理制度一、引言农业银行是国内重要的商业银行之一，为了保障银行系统的正常运行和提供可靠的金融服务，农业银行需要建立稳健的运维管理体系和管理制度。

本文将重点探讨农业银行运维管理体系的建设和相应的管理制度。

二、运维管理体系建设1.目标设定运维管理体系的建设应以确保银行信息系统能够持续稳定运行为目标，同时还要保证安全性、可靠性和可扩展性。

运维管理体系的建设应与银行的整体战略目标相一致，并应根据银行的特点和规模进行定制化设计。

2.组织架构3.流程设计运维管理体系的流程设计应包括运维需求管理、变更管理、故障管理、问题管理和容量管理等方面。

各个流程应具有明确的责任人和步骤，并且需要进行定期的评估和改进。

4.系统监控与管理为确保银行系统的正常运行，农业银行需要建立完善的系统监控和管理机制。

可以通过引入自动化的系统监控工具，监控硬件设备、网络和应用程序等各个方面的运行状态，及时发现和解决问题。

此外，还应建立定期的系统巡检机制，确保系统的稳定和安全。

5.业务连续性与灾备针对信息系统的业务连续性和灾备工作，农业银行需要制定相应的管理制度和流程。

包括制定完备的备份和恢复策略、建立备份数据中心和灾备设施、定期进行灾备演练等。

三、管理制度1.运维人员管理制度农业银行需要建立专门的运维人员管理制度，包括招聘、培训、绩效考核和奖惩等方面。

运维人员应具备相关的技术和管理能力，并接受定期的培训和学习，以适应信息技术的快速发展和变化。

2.安全管理制度农业银行作为金融机构，信息安全至关重要。

银行需要制定一系列的安全管理制度，包括网络安全、系统安全、数据安全和应急响应等方面。

管理制度应覆盖从技术层面到行为规范的各个方面。

3.变更管理制度为了确保银行信息系统的稳定性和安全性，农业银行需要建立严格的变更管理制度。

变更管理制度应包括变更需求管理、变更审核和批准、变更实施和测试等各个环节，确保变更的合理性和可控性。

四、总结农业银行的运维管理体系建设和管理制度是确保银行信息系统正常运行和提供可靠金融服务的基础。

中国银监会办公厅关于印发《银行业金融机构重要信息系统投产及变更管理办法》的通知（银监办发[2009]437号）各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行，邮政储蓄银行，各省级农村信用联社：为加强银行业金融机构重要信息系统投产及变更风险管理，保障银行业金融机构重要信息系统安全稳定运行，现将《银行业金融机构重要信息系统投产及变更管理办法》印发给你们，请遵照执行。

请各银监局将本通知转发至辖内各银行业金融机构。

中国银行业监督管理委员会二00九年十二月二十九日银行业金融机构重要信息系统投产及变更管理办法第一章总则第一条为加强银行业金融机构重要信息系统投产及变更风险管理，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》制定本办法。

第二条在中华人民共和国境内设立的政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、农村信用社、城市信用社、外商独资银行、中外合资银行适用本办法。

中国银行业监督管理委员会（以下简称中国银监会）监管的其他金融机构参照本办法执行。

第三条本办法所称的重要信息系统是指支撑重要业务，其信息安全和服务质量关系公民、法人和其他组织的权益，或关系社会秩序、公共利益乃至国家安全的信息系统。

包括面向客户、涉及账务处理且实时性要求较高的业务处理类、渠道类和涉及客户风险管理等业务的管理类信息系统，以及支撑系统运行的机房和网络等基础设施。

第四条本办法所称的重要信息系统投产及变更主要指：（一）重要信息系统投产。

（二）支撑重要信息系统运行的机房和网络基础设施投产。

（三）影响全辖或一个（含）以上分行系统服务、重要业务中断时间3小时（含）以上的重要信息系统以及支持其运行的基础设施变更，包括机房场地迁移、网络及核心业务系统应用架构变更、核心业务系统版本变更等。

（四）其他对银行重要业务运营及重要信息系统的可用性、完整性、安全性具有较大潜在影响的投产及变更。

银行客户信息管理制度一、概述银行作为金融机构，承担着管理客户信息的重要责任。

为了保护客户隐私，维护信息的安全，本文将介绍银行客户信息管理制度。

二、信息收集与存储1. 客户信息收集银行在办理开户手续时，会要求客户提供相关信息，包括但不限于身份证明、联系方式、居住地址等。

银行应当保证信息的真实性和完整性，并遵守有关法律法规的规定。

2. 信息存储与保护银行应采取必要的技术手段，确保客户信息的安全存储。

包括建立防火墙、加密存储、定期备份等措施，防止信息泄露和损毁。

同时，银行需要制定合理的权限管理制度，限制员工对客户信息的访问权限，提高信息的保密性。

三、信息使用与共享1. 合法使用原则银行只能在为客户提供相关金融服务的情况下使用客户信息，且必须在法律法规的允许范围内进行。

禁止将客户信息用于非法目的，如销售给第三方、用于广告推销等。

2. 信息共享与合作银行在与其他金融机构合作或进行相关业务合作时，可能需要共享客户信息。

在此情况下，银行需与相关机构签订保密协议，并严格控制信息的传递范围和使用目的，以确保客户信息的安全性。

四、信息披露与责任1. 法定披露银行作为金融机构，有责任按照法律法规的要求，向相关机构进行信息披露，包括但不限于纳税信息、反洗钱信息等。

在这种情况下，银行应当保证信息的准确性和及时性。

2. 泄露责任如发生客户信息泄露的情况，银行应立即采取补救措施，并及时通知客户。

同时，银行还需依法承担泄露责任，包括赔偿客户损失、进行内部调查，追究责任人的法律责任等。

五、信息更新与销毁1. 信息更新银行应当定期对客户信息进行核实和更新，确保信息的准确性。

同时，银行还需建立客户信息管理系统，及时记录客户信息的变更情况，并进行相应的数据更新。

2. 信息销毁对于不再使用的客户信息，银行应当采取合理措施进行销毁，以防止信息被滥用。

销毁方式可以包括物理销毁（如纸质文件的焚烧）和技术销毁（如电子数据的安全删除）等。

六、员工培训与监督银行应当定期对员工进行信息安全和隐私保护培训，加强员工对客户信息管理制度的理解和遵守。

CCB变更方案简介本文档旨在介绍中国建设银行（CCB）的变更方案。

变更方案是指对系统、流程或结构等进行修改或调整的计划。

CCB作为一家大型银行，经常需要进行变更以满足业务需求和不断发展的市场。

变更目的CCB的变更目的主要包括：1.提高业务效率：通过对系统和流程进行调整，提高业务办理的效率，减少人力资源的浪费，提高客户满意度。

2.优化风险管理：通过对风险管理制度的变更，加强对风险的识别和控制，保障资金安全和金融稳定。

3.改进用户体验：通过对系统界面和用户交互方式的改进，提升用户体验，吸引更多用户使用CCB的服务。

4.推动数字化转型：通过引入新技术和创新业务模式，推动CCB的数字化转型，提高竞争力和市场份额。

变更范围CCB的变更范围包括但不限于以下方面：1.系统变更：对核心 banking 系统、网上银行、手机银行等进行升级或改进，以提供更稳定、更安全、更便捷的服务。

2.流程变更：对各类业务流程进行优化，以减少审批环节、提高办理效率，并加强内部控制。

3.人员变更：对人力资源进行调整，以适应业务需求的变化和市场竞争的要求。

4.风险管理变更：对风险识别、等级评定、监测和控制制度进行调整，以提高风险管理水平和风险防控能力。

5.技术变更：引入新的技术工具和解决方案，以提升CCB的信息化和智能化程度。

变更流程CCB的变更流程包括以下几个主要步骤：1.需求分析：收集业务需求和用户反馈，分析变更的需求和潜在影响。

2.规划制定：根据需求分析结果，制定变更计划，明确变更目标、范围、时间和资源需求。

3.测试验证：对变更方案进行测试和验证，确认变更的可行性和有效性。

4.实施变更：根据变更计划，对系统、流程或结构进行具体的变更操作。

5.风险控制：对变更过程中的风险进行识别、评估和控制，确保变更不会对业务运行造成重大影响。

6.变更评估：对变更结果进行评估，收集用户反馈，做好经验总结和归档。

7.持续改进：根据变更评估的结果，不断改进变更方案和流程，提高变更管理的水平和效率。

信息系统变更管理制度篇一：信息系统配置、变更和发布管理制度信息系统配置、变更和发布管理制度1.目的为规范信息系统的配置、变更和发布的流程，使系统配置和变更等工作能顺利实施，保证硬件设备和软件系统的正常运行。

2.标准2.1 信息系统的定义：计算机软件系统、硬件设备以及数据。

2.2信息系统配置、变更和发布管理的范围2.2.1核心设备的配置和变更，包括服务器硬件变更、服务器操作系统配置和变更、各级交换机的配置和变更。

2.2.2业务数据库的配置和变更。

2.2.3应用软件的配置、变更和发布。

2.2.4终端计算机的配置和变更。

2.3配置、变更和发布的流程 2.3.1计划和申请2.3.1.1对于新上线的信息系统，应根据实际需要制定配置和实施计划，确保系统能顺利投入使用。

2.3.1.2对于在用的信息系统，因管理工作需要进行变更的，应调研变更的涉及范围和实施过程中可能出现的问题，涉及面广影响较大的需填写《信息系统变更申请表》，并制定变更实施计划。

2.3.1.3对于在用的软件业务系统，科室因业务工作需要，要求对软件系统进行系统缺陷修改或功能完善的，须填写《信息系统软件功能新增修改申请表》。

2.3.2审批2.3.2.1涉及面小且影响轻微的或必须立刻实施的信息系统变更，可由信息科负责人审批。

2.3.2.2 涉及面广且影响较大的信息系统变更，先由信息科负责人审批，再上报主管院长审批。

2.3.2.3 对于科室提交的软件系统功能的修改变更，先由所属的主管职能部门审批，再由信息科负责人审批，如涉及开发费用的需由主管院长审批。

2.4实施和发布2.4.1对于新上线的信息系统，按照制定的计划方案进行实施。

2.4.2 对于在用的信息系统，信息科需细化实施方案，必要时制定风险应对计划，通知本次变更所涉及的科室和人员作好相应的准备工作，再按照实施方案进行具体的变更实施。

2.4.3 软件系统的发布，按照《信息系统软件版本变更管理制度》的有关规定执行。

银行业金融机构重要信息系统投产及变更管理规定银监办发文件管理序列号：[K8UY-K9IO69-O6M243-OL889-F88688]中国银监会办公厅关于印发《银行业金融机构重要信息系统投产及变更管理办法》的通知（银监办发[2009]437号）各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行，邮政储蓄银行，各省级农村信用联社：为加强银行业金融机构重要信息系统投产及变更风险管理，保障银行业金融机构重要信息系统安全稳定运行，现将《银行业金融机构重要信息系统投产及变更管理办法》印发给你们，请遵照执行。

请各银监局将本通知转发至辖内各银行业金融机构。

中国银行业监督管理委员会二00九年十二月二十九日银行业金融机构重要信息系统投产及变更管理办法第一章总则第一条为加强银行业金融机构重要信息系统投产及变更风险管理，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》制定本办法。

第二条在中华人民共和国境内设立的政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、农村信用社、城市信用社、外商独资银行、中外合资银行适用本办法。

中国银行业监督管理委员会（以下简称中国银监会）监管的其他金融机构参照本办法执行。

第三条本办法所称的重要信息系统是指支撑重要业务，其信息安全和服务质量关系公民、法人和其他组织的权益，或关系社会秩序、公共利益乃至国家安全的信息系统。

包括面向客户、涉及账务处理且实时性要求较高的业务处理类、渠道类和涉及客户风险管理等业务的管理类信息系统，以及支撑系统运行的机房和网络等基础设施。

第四条本办法所称的重要信息系统投产及变更主要指：（一）重要信息系统投产。

（二）支撑重要信息系统运行的机房和网络基础设施投产。

（三）影响全辖或一个（含）以上分行系统服务、重要业务中断时间3小时（含）以上的重要信息系统以及支持其运行的基础设施变更，包括机房场地迁移、网络及核心业务系统应用架构变更、核心业务系统版本变更等。