电力施工安全生产风险管理体系审核指南

电力行业安全风险评估指南和检查细则下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。

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附件：中国南方电网公司安全生产风险管理体系审核管理办法1.总则1.1为确保安全生产风险管理体系审核的及时性和有效性，全面、系统地诊断企业安全生产管理的充分性、适宜性和有效性，促进安全生产风险管理体系应用成效，提升安全生产管理水平，特制定本办法。

1.2本办法规定了安全生产风险管理体系审核职责及管理内容与要求，适用于公司系统所属各单位。

2．职责2.1公司安全监察部负责对体系审核模式和审核工作的管理。

2.2各分省公司负责对所属单位的审核安排、审核组织和审核发现问题处臵的监管等工作。

2.3各基层单位负责对本单位审核工作的组织实施和审核发现问题的处臵工作。

3．管理内容与要求3.1审核计划制定3.1.1各分省公司每年初（每年1月前）应制定安全生产风险管理体系内审和外审计划，报本单位分管领导审批后，报送公司安全监察部备案。

3.1.2 审核计划应明确审核单位、实施方式、所需资源与时间安排。

原则上内审每6个月进行一次，外审每12个月进行一次。

3.1.3公司根据各分省公司的审核计划，制定公司安全生产风险管理体系审核计划，分省公司根据公司的审核计划调整自身审核计划。

3.2审核员管理3.2.1内审员应满足以下资质要求：1)工作积极，作风正派，身体健康；2)熟悉《安全生产风险管理体系》和《安全生产风险管理体系审核指南》；3)熟悉电网企业安全生产业务流程；4)具有系统的判断能力；5)接受过内审员培训，并经考核合格取得公司颁发的资格证书。

3.2.2外审员应满足以下条件：1)取得内审员资质并至少参加过8次内审或指导内审工作2次以上；2)全面掌握安全生产风险管理体系的内容和应用方法且具有较强的系统判断能力；3)能够公正、客观地进行审核。

3.2.3内审员取证3.2.3.1内审员的培训取证工作由各分省公司组织，由公司认可的咨询公司负责培训，经考试合格并由各分省公司审核后，报公司安监部，由公司统一颁发内审员资格证。

3.2.3.2 各分省公司每年开展内审员资格年审工作，对存在以下情况之一的应取消其内审员资格。

Q/CSG 中国南方电网有限责任公司企业管理制度Q/CSG210007-2014中国南方电网有限责任公司安全生产风险管理体系审核管理办法2014-04-30 发布2014-04-30 实施中国南方电网有限责任公司发布目次1总则..............................................2规范性引用文件...................................................... 3术语和定义......................................................... 4职责...............................................................5管理内容与方法...................................................... 6附则.............................................. 错误！未定义书签。

112 2 错误！未定义书签。

中国南方电网有限责任公司安全生产风险管理体系审核管理办法1总则1.1为规范中国南方电网有限责任公司（以下简称“公司”）安全生产风险管理体系（以下简称“体系”）审核管理工作，评估体系运作的效力，确保体系的适宜性、充分性、有效性与持续改进，制定本办法。

1.2本办法明确了体系审核工作涉及的审核员资质、审核准备与实施、审核监督、绩效认可、问题的整改和回顾等管理要求与方法。

1.3体系审核应坚持“客观、公平、公正”的原则，做到有效挖掘安全生产管理存在的问题，提出建设性的改进意见和措施，准确评价安全生产管理绩效。

1.4本办法适用于公司系统各生产经营单位。

2规范性引用文件无3术语和定义3.1公司系统：是指与公司有产权关系或管理关系的各级生产经营单位的组合。

《中国南方电网有限责任公司安全生风险管理体系审核指南(承包商部分)印刷版201112271中国南方电网有限责任公司《安全生产风险管理体系审核指南》承包商部分（初稿）二O一一年十二月导言安全生产风险管理体系贯彻“一切事故都可以预防”的安全理念，融合了国际先进的安全管理体系内容，从风险控制出发，运用国际先进的安全管理理论，系统化的提出了安全生产管理的模式和方法，解决了安全生产“管什么、怎么管，做什么、怎么做”的问题，从管理理念、内容和方法上确保安全生产风险可控、在控。

全面、扎实、有效地在承包商推进安全生产风险管理体系建设，是落实南方电网公司安全生产建设的一项重要工作，是建立安全生产管理长效机制的有效途径，更是夯实安全基础管理工作和不断提高公司系统安全生产风险管理水平的重要举措。

原审核指南作为适应于供电企业的通用模版，自发布实行以来，在各供电局得到了很好的应用。

然而，随着体系在承包商推行的深入，也逐渐暴露出与承包商实际结合不够充分的问题，尤其是工程建设过程的控制等承包商核心业务上不够细致和深入。

鉴于承包商的特殊性，秉承“有则实施，无则忽略”的原则，结合广东电网公司17家承包商试点经验基础之上，特制订本审核指南。

本指南适用于电力建设承包商企业。

本指南是原审核指南的继承与延伸，它基于对作业风险的辨识与控制，既贯彻了原体系“基于风险”的核心思想，又强化了体系的针对性、适宜性和协调性。

本指南旨在为审核人员提供一个审核工具，它提出了PDCA 审核思路和主要关注的问题，为审核人员提供参考。

在使用过程中，如发现问题或有好的建议，请及时反馈。

本指南由广东电网公司基建部编制，在编制过程中得到了南方电网公司安监部、基建部及广东汇安恒达管理顾问有限公司的指导和帮助。

使用说明一、主要审核内容本指南的审核内容保持了原体系的总体框架不变，主要针对以下九个单元，分别为：安全管理、危害辨识与风险评估、应急与事故管理、作业环境、生产用具、生产管理、职业健康、能力要求与培训和检查、审核与改进。

中国南方电网有限责任公司《安全生产风险管理体系审核指南》承包商部分（初稿）二O一一年十二月导言安全生产风险管理体系贯彻“一切事故都可以预防”的安全理念，融合了国际先进的安全管理体系内容，从风险控制出发，运用国际先进的安全管理理论，系统化的提出了安全生产管理的模式和方法，解决了安全生产“管什么、怎么管，做什么、怎么做”的问题，从管理理念、内容和方法上确保安全生产风险可控、在控。

全面、扎实、有效地在承包商推进安全生产风险管理体系建设，是落实南方电网公司安全生产建设的一项重要工作，是建立安全生产管理长效机制的有效途径，更是夯实安全基础管理工作和不断提高公司系统安全生产风险管理水平的重要举措。

原审核指南作为适应于供电企业的通用模版，自发布实行以来，在各供电局得到了很好的应用。

然而，随着体系在承包商推行的深入，也逐渐暴露出与承包商实际结合不够充分的问题，尤其是工程建设过程的控制等承包商核心业务上不够细致和深入。

鉴于承包商的特殊性，秉承“有则实施，无则忽略”的原则，结合广东电网公司17家承包商试点经验基础之上，特制订本审核指南。

本指南适用于电力建设承包商企业。

本指南是原审核指南的继承与延伸，它基于对作业风险的辨识与控制，既贯彻了原体系“基于风险”的核心思想，又强化了体系的针对性、适宜性和协调性。

本指南旨在为审核人员提供一个审核工具，它提出了PDCA审核思路和主要关注的问题，为审核人员提供参考。

在使用过程中，如发现问题或有好的建议，请及时反馈。

本指南由广东电网公司基建部编制，在编制过程中得到了南方电网公司安监部、基建部及广东汇安恒达管理顾问有限公司的指导和帮助。

南方电网责任安全生风险管理体系审核指南承包商部分印刷版使用说明一、主要审核内容本指南的审核内容保持了原体系的总体框架不变，主要针对以下九个单元，分别为：安全管理、危害辨识与风险评估、应急与事故管理、作业环境、生产用具、生产管理、职业健康、能力要求与培训和检查、审核与改进。

安全生产风险管理体系内部审核方案一、审核概要为了找出尚待改进的领域并确定其执行南方电网公司安全生产风险管理体系后的发展过程，贵港市农村电力服务有限责任公司（以下简称“XXX公司”）开展对企业安全生产风险管理体系的内部审核工作。

XXX公司的施工现场、XXX服务站数目较多，由于受时间、地点的限制，此次内部审核不可能均等地检评审所有施工现场及XXX站。

考虑到目前这种情况，参考南方电网公司对基建施工项目范围内的施工单位采用抽样审核的方法，本次审核的主要受审对象为XXX公司各职能管理部门、部分抽检的施工项目现场及抽检的XXX服务站。

二、审核目的根据中国南方电网有限公司安全生产风险管理体系审核的要求，审核组应以以下方面为目的进行审核：✧确定XXX公司现有安全生产风险管理系统与相关的法律法规、风险评估及安全生产风险管理体系标准的符合性或不符合性；✧确定XXX公司为实现特定的目标与指标而执行的安全生产风险管理系统的有效性；✧确认XXX公司现有的安全管理系统的可改进之处，并提出对审核所发现的不符合项应采取纠正措施的建议。

三、审核准则此次审核主要依据：《中国南方电网有限公司安全生产风险管理体系》《中国南方电网有限公司安全生产风险管理体系审核指南（电力施工企业部分）》四、审核范围本次审核主要评估XXX公司现有安全管理系统（过程与要求）与相关的法律法规、风险控制及安全生产风险管理体系的依从性以及安全生产风险管理的执行效果。

审核时限包括：⏹XXX公司过去12个月发展& 执行的安全生产风险管理体系所做的努力情况；⏹XXX公司过去12个月关于安全生产风险管理体系关键的绩效指标完成情况。

审核区域包括:⏹XXX公司各职能管理部门办公地点；⏹XXX公司施工作业现场；⏹XXX公司下设的XXX站；⏹XXX公司设备物资仓库。

审核过程包括：⏹安全生产风险管理体系文件审核；⏹涉及XXX公司中高层管理人员及各要素负责人的问卷调查；⏹XXX公司各职能部门审核；⏹XXX公司仓库储存及管理审核；⏹XXX公司施工现场作业及环境审核；⏹XXX公司XXX站管理审核。

电力施工安全生产风险管理体系审核指南电力施工安全生产风险管理体系审核是为了评估电力施工企业在安全生产方面的管理措施是否符合相关法律法规和标准要求，以及是否能够有效预防和控制施工过程中可能出现的安全风险，保障施工人员和周边环境的安全。

本指南旨在指导审核人员进行电力施工安全生产风险管理体系的审核，以确保审核工作的科学性、规范性和客观性。

二、审核范围本指南适用于各类电力施工企业，包括输电线路、变电站、电力设备安装等涉及电力施工的各个环节。

审核范围包括但不限于企业安全管理体系文件、施工现场管理、工具设备管理、作业人员资质及培训，以及环境保护等相关内容。

三、审核目标1.评估电力施工企业的安全生产管理体系是否建立完善，并且符合国家相关法律法规和标准要求；2.评估电力施工企业是否制定有效的安全管理制度和程序，包括安全检查、事故报告、隐患排查等；3.评估电力施工企业是否有有效的风险评估和控制措施，以确保施工过程中的安全性；4.评估电力施工企业是否合理配置安全生产设备和工具，并保持其正常运行状态；5.评估电力施工企业是否有合理的作业人员培训和管理制度，以确保施工人员具备必要的安全技能和知识；6.评估电力施工企业是否有环境保护措施，以预防和减少对周边环境的影响。

四、审核步骤1.准备工作：审核人员应事先了解被审核企业的相关背景资料，包括企业规模、所属行业、施工项目等信息，以便于制定审核计划。

2.开会交流：审核人员与电力施工企业相关负责人进行初步会议，明确审核目标和时间安排，并要求企业提供相关文件和数据。

3.现场检查：审核人员对电力施工企业的现场进行实地走访和检查，观察安全生产设备和工具的配备情况，了解作业人员的培训情况，检查施工过程中的安全措施等。

4.文件审查：审核人员对电力施工企业的安全生产管理体系文件进行细致审查，包括安全管理制度、程序文件、培训记录等。

5.访谈调查：审核人员与企业相关人员进行面对面访谈，了解企业的安全管理流程和实际操作情况，核实企业报告的数据和记录的真实性。

某电网公司安全生产风险管理体系审核指南一、引言本审核指南旨在为某电网公司的安全生产风险管理体系进行审核，确保该公司的风险管理体系符合相关法律法规和标准要求，有效预防和控制生产安全风险，保障员工和公众的生命财产安全。

二、审核范围本次审核的范围包括某电网公司的安全生产风险管理体系，包括该公司的安全政策、目标及风险管理程序等方面。

三、审核准备1. 审核人员应具备相关的法律法规及风险管理体系的知识。

2. 事先准备审核计划、审核范围、审核程序等相关文件。

3. 准备公司的相关文件，包括安全政策、目标、制度和程序等。

四、审核程序1. 初次会议：介绍审核目的、范围和程序，并确定审核计划和时间表。

2. 文件审核：根据文件审核程序，检查公司的安全政策、目标、制度和流程文件等，评估其符合性和有效性。

3. 现场审核：根据审核计划，参观生产现场，了解公司的操作过程，评估风险管理措施的实施情况，发现并记录存在的不合规问题。

4. 采访员工：与公司的管理人员和员工进行面谈，了解他们对安全风险管理的了解和参与情况，收集意见和建议。

5. 结果评估与报告编制：根据收集到的信息，评估公司的安全风险管理体系的合规性和有效性，并编制审核报告。

五、审核标准1. 公司的安全政策和目标是否符合相关法律法规和标准要求。

2. 公司是否建立了完备的安全风险管理制度，并且该制度符合相关法律法规和标准要求。

3. 公司是否对生产过程中的各项风险进行了合理的评估和控制，并采取相应的预防和应急措施。

4. 公司是否建立了信息化管理系统，并能够对风险管理过程进行监控和分析。

5. 公司是否进行了安全培训和演练，提高员工的安全意识和应对能力。

六、审核报告与跟踪复核1. 根据审核结果，编制审核报告，并对存在的不合规问题提出整改意见和建议。

2. 审核报告应及时呈送某电网公司，并要求其按照整改意见制定整改措施。

3. 跟踪复核：对整改措施进行跟踪复核，确保不合规问题得到有效整改。

中国南方电网有限责任公司安全生产风险管理体系审核指南(电力施工企业部分)中国南方电网有限公司编本书修编及参与审核人员：牛保红刘国刚谭冠雄张冲黄春潮白彦红陈宝刚曹云鹏谢宇风魏宏叶文德答智勤芦勇王首魁周运涛黎颖杨群英何冠恒陈伟松高轩刘宇平关雄斌马昌伟张涌高显文赵先起基建工程安全管理是电网企业安全生产工作的重要组成部分。

安全生产风险管理体系建设工作向基建系统延伸，是中国南方电网有限责任公司（简称公司）实施安全生产源头管控，向“服务好、管理好、形象好的国际先进企业”战略目标迈进的重要举措。

为做好基建施工单位的审核工作，更好的促进公司相关基建施工企业安全生产风险管理能力和水平的提升，公司在《安全生产风险管理体系审核指南（2012年版）》（简称2012年版指南）基础上，依据施工企业的风险特点，组织编制了 《安全生产风险管理体系审核指南（电力施工企业部分）》（简称本指南）。

本指南与2012年版指南同为公司《安全生产风险管理体系》的配套书目，旨在为基建施工企业体系审核人员提供审核的思路和关注点。

在编写过程中，综合考虑了下面原则要求：1、基于施工企业风险特点的原则施工企业的主要风险在于施工过程中人员伤亡及施工企业员工不安全行为给电网安全稳定运行带来的风险。

因此，本指南在整体框架与内容设计上力求体现这一特点，重点强调人员作业风险的管控。

2、整体性与一致性原则本指南依据公司《安全生产风险管理体系》进行编制。

结构上沿用了九个单元的整体框架，与2012年版指南保持一致。

内容上省略了部分不适合基建施工单位的要素，如涉及电网、设备运行风险的内容。

同时，根据施工企业风险特点，对部分要素及管理要求进行归并和扩充。

除此之外，本指南在审核方法和审核模式上也与2012年版指南保持一致。

3、针对性与实用性原则根据施工企业的管理范畴及风险特点，在《安全生产风险管理体系》相关单元和要素上，延伸完善了施工机具、项目建设和策划与准备、项目施工过程管理等管理内容，更具针对性与实用性。