产业经济学：原理及案例(第五版)课件第9章
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产业经济学(完整版)
与所有者之间在利益上可能存在冲突。尽管企业董事会通
常会拥有任命和解雇管理者、确定管理者的薪酬并保留在
必要的时候干预企业经营的权利，但是由于信息不对称的
存在，管理者往往要比股东及其代表董事会成员更加了解
企业的运作，股东或者董事会成员很难对管理者的行为进
行有效的监督。尤其是在股份制企业中的小股东，他对于
4
精选ppt
二、企业的边界
企业的边界问题包含两层含义：横向边界和纵 向边界。所谓横向边界，就是指企业生产特定产 品的数量及其产品种类，而纵向边界，则是指企 业内部生产流程中不同生产阶段的数量。
5
精选ppt
第二节 企业的目标
一、内部的监督激励机制
现代企业中所有权和经营权相分离的制度安排，使管理者
2
精选ppt
第1章 企业：目标、结构与组 织
3
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第一节 企业的本质
一、交易成本与企业的性质
交易成本的存在，导致了单纯依靠市场的价格机制很有 可能导致市场参与者在某些方面产生很高的成本，从而影 响生产和交易的效率，如获取相关的价格信息、根据信息 签订合约并有效执行合约以及规避市场风险等。企业通过 内部交易来取代市场交易，以此来减少交易成本，这就是 企业会存在的根本原因。
在短期偏离利润最大化的目标，也是为了
能在激烈地市场竞争中先存活再去谋发展。
8
精选ppt
第三节 企业的结构
一、常见的企业结构
业主制企业结构 合伙制企业结构 股份制企业结构
9
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二、股份制企业内部结构
U型组织结构 H型组织结构 M型组织结构 其他结构
10
精选ppt
三、股份制企业的组织结构及其演化
产业经济学讲解课件
2021/5/3
33
（七）产业经济学的基本研究方法
案例研究。它是 20 世纪 50 年代产业经济学主要的研 究方法。当然，目前它仍是一种非常有用的研究方法。
经济计量学（经济计量学）方法。它是 20 世纪 60 年 代以后产业经济学的主要研究方法，目前仍是主要的 实证研究方法。
博弈论（Game Theory）方法。它是 20 世纪 70 年代 以后的主要方法。注重于企业策略行为的研究。
9
政府规制政策
概括性地介绍了规制理论的发展历程； 对政府规制政策的分析：自然垄断产业 和竞争性产业；最后对反垄断政策进行 分析。
2021/5/3
10
产业结构：产业分类是产业结构研究的 基础，产业分类方法，产业结构演进模 式，产业结构政策：主导产业的选择， 幼小产业的扶持政策、支柱产业的振兴 政策。
景的一门应用性较强的经济理论。
经济学－思维方式 产业经济学－分析框架、分析方法
宏观经济学
2021/5/3
产业经济学 中观
微观经济学
23
（四）产业经济学的重要性
产业经济学是一门新兴的综合性、应用性很强的经济学科。它 以“产业”为研究对象，既研究产业的形成、发展、调整和产 业之间的关系结构，也研究和分析产业内企业之间的市场竞争 关系——企业组织结构问题；它既涉及了偏向宏观的经济问题 研究，如产业布局、产业结构的调整与升级等，也涉及微观经 济问题的分析，如企业的定价理论、企业的兼并、技术创新等。
随着我国经济发展的加速和工业化的进程进一步加快，我国经 济系统面临的结构调整和转换、主导产业的选择、企业间的有 序竞争等问题也越来越重要。国家需要掌握这类专业知识的人 才来解决实际经济问题。因此，产业经济学这一学科的重要性 也越来越被人们所认识。
产业经济学 教学PPT课件
第二，提出了生产同类产品的集团问题
▪由于供给者的商品具有一定的替代性，因而产生了同 类产品企业间的价格、产量协调的生产者集团。同时 集团内企业因其产品的一定相互替代性而消除不了竞 争。这就产生了集团内企业间、集团企业与非集团企 业间纵横交错的竞争关系。
▪张伯伦提出的集团问题，实际上是指集团内的一个企 业既受集团内其他企业，又受集团外企业制约而决定 其行为的问题。
第四，提出了企业在市场上的进入和退出问题
▪张伯伦从理论上证明，伴随着企业进入和退出市场， 集团和非集团企业也可能在某一点达到均衡。 ▪张伯伦指出，决定一个企业成本收益关系的基本因素 是企业“进入”该产业的难易程度。
第五，对垄断竞争的市场结构进行了分类
▪张伯伦对完全竞争和纯粹垄断这两端的市场结构进行 了分类，并且考察了不同产业之间的联系，分析了特 定产业内的结构、价格、利润、广告和效率等相互关 系。 ▪这些分析为以后的经济学家，尤其是梅森和贝恩，提 供了进一步分析的基础。
贝恩产业组织理论体系的主要内容
▪ 继克拉克提出“有效竞争”概念之后，包括梅森在内的许多学者 对有效竞争的标准进行研究，促进了产业组织研究的深入发展。
▪ 贝恩在长期实证研究中，集前人研究成果之大成，于1959年发表 了《产业组织》，标志了以梅森、贝恩为代表的哈佛学派的产业 组织理论体系的最终形成。
▪ 贝恩对产业组织研究、分析框架通常是假定市场结构（S）决定 市场行为（C），市场行为再决定市场绩效（P）。
一、市场集中度
（一）涵义 ▪ 市场集中度是用于表示在特定产业或市场中，卖者或买者
具有怎样的相对的规模结构、即集中程度的指标。 ▪ 它与市场中垄断力量的形成密切相关，也正因为如此，产
业组织理论把市场集中度作为考察市场结构的首要因素。
产业经济学课堂PPT
12
.
第二节 产业经济学的研究对象
二、产业经济学的研究范围
产业发展 产业结构 产业关联 产业组织 产业政策
13
.
第二节 产业经济学的研究对象
产业发展
产业是具有同类特征的企业的集合，它有着与单个企 业发展不同的发展规律。
产业发展的主要研究产业发展过程中的发展规律、发 展周期、影响因素、产业转移、资源配置、产业政策 等问题
.
关联方式分类法
关联方式分类法就是将具有某种相同或相似 关联方式企业经济活动组成一个集合的分类方 法。
技术关联分类法（是按照一些比较密切的技术 关联关系，划分企业的经济活动。）
原料关联分类法（是按照具有相同或类似的原 材料，性能相似的投入物或活动对象相似为依 据对企业经济活动进行归类的一种划分方法。）
经济学的发展经历了由个量分析到总量分析到 产业分析的过程。
3
.
第一节 产业经济学的产生与发展
个量分析
个量分析又称为微观经济分析，他以单个经济 为主体的经济行为作为分析对象，考察厂商如 何将其所拥有的有限资源适当地分配与其准备 生产的各种商品或劳务上，以求得利润最大化； 消费者或家庭如何把有限的收入分配与其准备 消费的各种商品或劳务上，取得最大的效用满 足。
广义先行产业包括了先导产业和狭义的先行产 业。
34
.
三次产业分类法
三次产业分类法由新西兰经济学家费歇尔首先 创立。
第一阶段：农业和畜牧业 第二阶段：以机械大工业迅速发展为标志 第三阶段：20世纪初，大量的资本和劳动力进
入非物质生产部门
35
.
三次产业分类法
第一产业：农业(包括林业、牧业、渔业等)。 第二产业：工业(包括采掘业、制造业、自来
产业经济学课件第九章
X非效率
01
由美国哈佛大学以莱本斯坦（H·Ieibenstein）提出一个概念，是指在垄断企业的组织内部存在着资源配置的非效率状态。莱本斯坦X非效率理论主要涉及到三个变量之间的关系：市场环境（ME）、企业组织（EO）和经济效率（EE），其中经济效率是市场环境和企业组织的函数，即：
02
EE＝f（EO，ME）
（9.10）
（9.11）
其中为 劳动生产率； 为资金产值率。技术进步贡献率是直接反映技术进步对经济增长作用的综合指标，它可反映出技术进步的地位和作用。劳动―资金产值率是把劳动生产率和资金产值率加以组合，用来反映技术水平高低的一项综合指标。
9·3 研究开发与技术创新
技术创新理论是在熊彼特创新理论的基础上发展起来的。熊彼特认为，创新是对循环流转的均衡的突破，是企业家实行对“生产要素的新的结合”，建立一种“新的生产函数”，也就是说，把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。包括：
市场结构、市场行为与市场绩效是相互关联的一个整体，市场结构是产业内部组织关系的表现形式；市场行为是产业组织状态与结构形成与变动的推动力量；市场绩效是产业组织合理化的基本判别标准。
9·1 市场绩效的评价准则及其内容
市场绩效的评价主要是以社会福利水平的提高与否为主要依据。
市场绩效评价的主要准则包括：
技术进化：对原有技术的发展，创造新技术和新的技术体系
人的劳动技能的提高；
01
采用新机械设备和对旧设备进行改进；
02
采用新工艺和改进旧工艺；
03
采用新原料；
04
采用新能源；
05
生产前所未有的新产品和对原产品进行改造；
06
采用新设计；
07
《产业经济学》PPT课件讲义
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
产品选择、成本与生产能力
P
P2 P1
A2:成本节省 Q2
A1 :总福利损失
AC1 AC2
Q Q1
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
产品选择、成本与生产能力
考虑一项可以降低生产成本但同时也会产生市场势力的兼并： AC1 ……………………………………兼并发生前的平均生产成本 假设在兼并前并不存在市场势力，因此：
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
垄断的社会成本和收益
由此我们可以看出，垄断行为所引起的社会成本如下： • 转移效应
• 分配无效率 • 寻租 • 生产无效率
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
垄断的社会成本和收益
垄断的社会收益
• 规模经济 • 对研发的投资
对垄断所带来的社会成本和收益的权衡
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
垄断的社会成本和收益
垄断的社会成本 为了便于对竞争和垄断进行比较，我们假设规模报酬为常数。
P
PM A
PC
B
E
QM
QC
AC=MC D Q
干春晖 博士 教授 博导
上海财经大学
垄断的社会成本和收益
如上图所示，MC=AC Qc………………………………………………完全竞争条件下的产出 Qm………………………………………………………卖方垄断的产出 Pm………………………………………………………卖方垄断的价格 矩形ABCPm……………………………………………………垄断利润 梯形AECPm………………………………… ………消费者剩余损失
中国法律中已有的反垄断规定 反垄断法的立法进程
产业经济学：原理及案例(第五版)课件第1章
（Stewardship Theory）、委托-代理理论（Principalagent Theory）、交易成本理论 （Theory of trade cost）、公司治理结构（Corporate Governance）等现 代企业理论，或企业经济学。
投入产出分析方法的应用范围更加广泛，而且实现了
自动化。
马歇尔
马歇尔冲突：规模效益与垄断
(Alfred Marshall, 1842-1924)
在英文中，产业组织（Industrial Organization）与产业经济（Industrial Economy）是同义语；在西方，产业经济 学（Industrial Economics）也称产业组织 理论（Theory of Industrial Organization）。
20
1.4 产业经济学的研究方法
1.4.1 系统方法 1.4.2 自组织理论方法 1.4.3 系统动力学方法 1.4.4 投入产出分析法
21
1.4.1 系统方法
系统方法是将对象视为一个系统，着 重考察对象与环境的关系、对象与内 部构成部分的关系以及对象内部分与 部分的关系，从而达到最优地处理问 题的目的的一种现代科学方法。
进行了分析。
大企业生产 及价格政策
梅森 E.Means
1939
产业组织理论
贝恩
Z.Bain 1959
成立了专 门研究产业 组织的小组， 培养了一批 产业组织的 研究人才。
系统阐述了 “结构-行为绩效”模式， 创立了产业经 济学研究的哈 佛学派。 10
1.1.3 产业经济学形成和发展的历 史阶段
（2）产业经济学的形成 产业结构理论研究：
40年代到50年代中期 50年代中期到60年代中期 60年代中期以7后
投入产出分析方法的应用范围更加广泛，而且实现了
自动化。
马歇尔
马歇尔冲突：规模效益与垄断
(Alfred Marshall, 1842-1924)
在英文中，产业组织（Industrial Organization）与产业经济（Industrial Economy）是同义语；在西方，产业经济 学（Industrial Economics）也称产业组织 理论（Theory of Industrial Organization）。
20
1.4 产业经济学的研究方法
1.4.1 系统方法 1.4.2 自组织理论方法 1.4.3 系统动力学方法 1.4.4 投入产出分析法
21
1.4.1 系统方法
系统方法是将对象视为一个系统，着 重考察对象与环境的关系、对象与内 部构成部分的关系以及对象内部分与 部分的关系，从而达到最优地处理问 题的目的的一种现代科学方法。
进行了分析。
大企业生产 及价格政策
梅森 E.Means
1939
产业组织理论
贝恩
Z.Bain 1959
成立了专 门研究产业 组织的小组， 培养了一批 产业组织的 研究人才。
系统阐述了 “结构-行为绩效”模式， 创立了产业经 济学研究的哈 佛学派。 10
1.1.3 产业经济学形成和发展的历 史阶段
（2）产业经济学的形成 产业结构理论研究：
40年代到50年代中期 50年代中期到60年代中期 60年代中期以7后
产业经济学：原理及案例(第五版
产业经济学：原理及案例（第五版本文是关于《产业经济学：原理及案例（第五版》的背景和重要性的介绍。
产业经济学是研究产业结构、市场行为和经济绩效的学科。
它不仅仅关注单个企业的行为和市场的竞争，还研究了整个产业中企业之间的相互作用和市场的运作机制。
产业经济学：原理及案例（第五版》是一本经典教材，旨在帮助读者理解产业经济学的基本原理和关键概念。
本书通过理论分析和实际案例研究，深入探讨了产业经济学的重要内容，为读者提供了全面而深入的理解。
了解产业经济学的原理和案例对于研究经济学、进行产业分析以及制定经济政策都具有重要意义。
它可以帮助我们理解市场经济中的产业结构和企业行为，解释产业发展的规律和经济效果，并为政府和企业提供决策的依据。
通过研究《产业经济学：原理及案例（第五版》，读者将能够掌握产业经济学的核心概念、基本原理和研究方法，并能够运用这些知识进行实际问题的分析和解决。
本书适用于经济学、管理学、工商管理、产业经济学等相关专业的本科生和研究生。
无论是从事学术研究还是从事实际工作，都能从本书中获得有价值的知识和启示。
通过研究《产业经济学：原理及案例（第五版》的内容，我们将深入了解产业经济学的理论框架和实践应用，从而更好地理解和把握现实世界中的产业经济现象。
课程目标通过研究《产业经济学：原理及案例（第五版》的内容，我们将深入了解产业经济学的理论框架和实践应用，从而更好地理解和把握现实世界中的产业经济现象。
课程目标本课程的目标是使学生理解产业经济学的基本原理和概念，并通过案例分析来加深对这些原理的理解和应用。
通过研究本课程，预期学生能够:本课程的目标是使学生理解产业经济学的基本原理和概念，并通过案例分析来加深对这些原理的理解和应用。
通过研究本课程，预期学生能够:掌握产业经济学的核心概念和基本原理；理解产业经济学的方法论和分析框架；使用产业经济学的分析工具，对现实中的产业现象进行解释和评估；能够运用产业经济学的知识和理论，分析和解决相关的经济问题；通过案例研究，了解和理解实际产业经济中的各种情况，并能够运用学到的知识和方法进行案例分析和讨论；培养具备批判性思维和问题解决能力的产业经济学研究态度。
产业经济学：原理及案例(第五版)课件第2章
农业：
种植业、林业、 牧业、渔业、 畜牧业、狩猎业
加工取自自然 物质的物质生 产部门
工业：
采矿业、制造业、 建筑业、运输业、 通信业以及煤气、 电力、供水
派生于有形物质财富 生产活动之上的无形 财富的生产部门 服务业：
商业、金融业、保险业、 生活服务业、旅游业、 公务业（科学、教育、 卫生、政府）、 其他公益事业
19
表2-3 17个发达国家和8个发展中国家的劳动力所占的分额
美国 1838 1929
1965 日本 1872 1900 1920 1964
阿根廷 1895 1960
A 64.3 22.2 5.7 A 85.5 72.1 54.6 27.6 A 39.6 22.6
I 16.2 38 38.0 I 5.6 15.7 25.4 37.4 I 28.0 43.1
15
2.1 产业分类
国民经济行业分类与代码（GB/T4754-2017）
A. 农、林、牧、渔业(含5个大类)
K. 房地产业(含1个大类)
B. 采矿业(含7个大类)
L. 租赁和商务服务业(含2个大类)
C. 制造业(含31个大类) D. 电力、热力、燃气及水生产和供应业(含3个 大类) E. 建筑业(含4个大类)
产业分类方法
马克思的两大部类分类法 农轻重产业分类法 霍夫曼产业分类法 三次产业分类法
钱纳里——泰勒产业分类法 生产要素集约分类法 产业地位分类法 产业发展状态分类法 标准产业分类法
6
2.1 产业分类
三次产业分类法（Clark 大分类法） 以产业发展的层次顺序及其与自然界的关系作 为标准。
产品直接取 自自然的物 质生产部门
因关系到国民经济发展而必须优先发展的产业。广义的先行产业 是指根据产业结构发展的内在规律或自然规律必须先行发展以免 阻碍其他产业发展的产业
种植业、林业、 牧业、渔业、 畜牧业、狩猎业
加工取自自然 物质的物质生 产部门
工业：
采矿业、制造业、 建筑业、运输业、 通信业以及煤气、 电力、供水
派生于有形物质财富 生产活动之上的无形 财富的生产部门 服务业：
商业、金融业、保险业、 生活服务业、旅游业、 公务业（科学、教育、 卫生、政府）、 其他公益事业
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表2-3 17个发达国家和8个发展中国家的劳动力所占的分额
美国 1838 1929
1965 日本 1872 1900 1920 1964
阿根廷 1895 1960
A 64.3 22.2 5.7 A 85.5 72.1 54.6 27.6 A 39.6 22.6
I 16.2 38 38.0 I 5.6 15.7 25.4 37.4 I 28.0 43.1
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2.1 产业分类
国民经济行业分类与代码（GB/T4754-2017）
A. 农、林、牧、渔业(含5个大类)
K. 房地产业(含1个大类)
B. 采矿业(含7个大类)
L. 租赁和商务服务业(含2个大类)
C. 制造业(含31个大类) D. 电力、热力、燃气及水生产和供应业(含3个 大类) E. 建筑业(含4个大类)
产业分类方法
马克思的两大部类分类法 农轻重产业分类法 霍夫曼产业分类法 三次产业分类法
钱纳里——泰勒产业分类法 生产要素集约分类法 产业地位分类法 产业发展状态分类法 标准产业分类法
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2.1 产业分类
三次产业分类法（Clark 大分类法） 以产业发展的层次顺序及其与自然界的关系作 为标准。
产品直接取 自自然的物 质生产部门
因关系到国民经济发展而必须优先发展的产业。广义的先行产业 是指根据产业结构发展的内在规律或自然规律必须先行发展以免 阻碍其他产业发展的产业
产业经济学：原理及案例(第五版)课件第8章
（一）市场进入壁垒的含义：
指产业内已有厂商对准备进入或正在进入该产 业的新厂商所拥有的优势,或者说是新厂商在进 入该产业时所遇到的不利因素和限制。
➢进入壁垒的大小反映了新厂商在进入该产业过
程中所遇到困难的大小。
➢进入壁垒是影响市场垄断和竞争关系的一个重
要因素,也是市场结构的一个基本因素。
24
8.4.1市场进入壁垒
特点： 产业集中度为100%
垄断厂商所生产啊的产品没有相近替代品
进入壁垒非常高
5
8.1.3垄断竞争市场
垄断竞争市场：介于完全竞争与完全垄 断之间，偏向竞争。市场上企业数量多； 他们对市场可以施加有限影响，但不能 控制价格；产品有差异但差别不大。
特点：
产业集中度为较低
产品的差别性
进入和退出壁垒较低
用公式表示：
m
n
CRm Xi / Xi
i 1
i 1
(i=1,2,……n; X1≥…Xm ≥…Xn) 10
8.2.2 市场集中度的计算
贝恩（Bain）的市场结构分类
市场结构
CR4（%）
CR8（%）
寡占Ⅰ型 寡占Ⅱ型 寡占Ⅲ型 寡占Ⅳ型 寡占Ⅴ型 竞争型
75≤ CR4∠100 85≤CR8∠100
75≤ CR4∠ 85
CR8≥85
50≤ CR4∠ 85 75≤ CR8∠ 85
35≤ CR4∠ 50 45≤ CR8∠ 75
30≤ CR4∠ 35 40≤ CR8∠ 45
CR4∠ 30
CR8∠ 40
11
（二）洛伦兹曲线（Lorenz curve）
洛伦兹曲线反映的是产业中由小到大厂商数量 的累积百分比与其规模（市场占有率）的累积 百分比之间的关系。如图8-2所示，横轴表示 的是从最小厂商到最大厂商数目的累积百分比， 纵轴表示的是这些厂商的销售额占市场销售额 的百分比。洛仑兹曲线反映的产业内部全部厂 商的市场规模的分布情况。
指产业内已有厂商对准备进入或正在进入该产 业的新厂商所拥有的优势,或者说是新厂商在进 入该产业时所遇到的不利因素和限制。
➢进入壁垒的大小反映了新厂商在进入该产业过
程中所遇到困难的大小。
➢进入壁垒是影响市场垄断和竞争关系的一个重
要因素,也是市场结构的一个基本因素。
24
8.4.1市场进入壁垒
特点： 产业集中度为100%
垄断厂商所生产啊的产品没有相近替代品
进入壁垒非常高
5
8.1.3垄断竞争市场
垄断竞争市场：介于完全竞争与完全垄 断之间，偏向竞争。市场上企业数量多； 他们对市场可以施加有限影响，但不能 控制价格；产品有差异但差别不大。
特点：
产业集中度为较低
产品的差别性
进入和退出壁垒较低
用公式表示：
m
n
CRm Xi / Xi
i 1
i 1
(i=1,2,……n; X1≥…Xm ≥…Xn) 10
8.2.2 市场集中度的计算
贝恩（Bain）的市场结构分类
市场结构
CR4（%）
CR8（%）
寡占Ⅰ型 寡占Ⅱ型 寡占Ⅲ型 寡占Ⅳ型 寡占Ⅴ型 竞争型
75≤ CR4∠100 85≤CR8∠100
75≤ CR4∠ 85
CR8≥85
50≤ CR4∠ 85 75≤ CR8∠ 85
35≤ CR4∠ 50 45≤ CR8∠ 75
30≤ CR4∠ 35 40≤ CR8∠ 45
CR4∠ 30
CR8∠ 40
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（二）洛伦兹曲线（Lorenz curve）
洛伦兹曲线反映的是产业中由小到大厂商数量 的累积百分比与其规模（市场占有率）的累积 百分比之间的关系。如图8-2所示，横轴表示 的是从最小厂商到最大厂商数目的累积百分比， 纵轴表示的是这些厂商的销售额占市场销售额 的百分比。洛仑兹曲线反映的产业内部全部厂 商的市场规模的分布情况。
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q2 (a c2 ) / 2b q1 / 2
（9-2）ຫໍສະໝຸດ 由以上两式可以看出,A企业的产量是B企业产量的函数,反之亦然 。所以,我们把式(9—1)看作是A企业对B企业的反应函数R1(q2), 式(9—2)看作是B企业对A企业的反应函数R2(q1)。
(1)古诺模型
②求解古诺均衡。
两条反应函数曲线的交点E正是我们要寻求的均衡点,在这个点上 ,如果A企业的产量为q1*,那么B企业的产量一定为q2*,并且两家 企业都不会改变各自的产量。这一对产量(q1*,q2*)就是古诺均 衡。
-10,0 0,300
市场价格竞争博弈矩阵
9.2 企业的市场竞争行为
定价行为 广告行为 兼并行为 创新行为
12
9.2.1定价行为
（一）三种经典的经济学模型 (1)古诺模型 假定各企业(双头模型)生产同一产品,并 都以产量为决策变量。 假定某企业在选择其产量时假设其他企 业的产量不会因它的决策而变化。 需求函数为P=a-bQ,A、B两家企业的边际 成本是常数c1和c2,两家企业的固定成本 为0。
（一）博弈的组成要素 博弈的组成要素：参与人、行动、策略、信息、收
益、均衡、结果等。
9.1.1 博弈论的基本原理
(二）博弈的分类：
根据参与人数：分为两人博弈或多人博弈； 根据参与人是否合作：分为合作博弈或非合作博弈； 根据博弈结果的不同：分为零和博弈、常和博弈与变 和博弈。 非合作博弈中： 从行动的先后次序来分：分为静态博弈和动态博弈。 从参与人对其他参与人的各种特征信息的获得差异来 分：分为完全信息博弈和不完全信息博弈。
29
9.2.4 创新行为
（一）创新的含义
（二）创新的类型
创新对象：产品创新 工艺创新
创新独创性：根本性技术创新 渐进性技术创新
组织创新
市场创新
要素组 合影响：资本节约型技术创新
原材料来源创新
劳动节约型技术创新
创新战略：自主创新
中性技术创新
模仿创新
合作创新
30
（三）创新的基本特征
创新收益的非独占性：创新者难以从创新活动 中获取所产生的全部收益。 创新的不确定性：包括技术开发的不确定性、 生产开发的不确定性和市场开发的不确定性。 创新的市场性：技术创新活动必须围绕着市场 目标而进行 创新的系统性：技术创新是一个系统,涉及系 统与各要素的关系
（四）博弈的收益矩阵表示
一个博弈要成为有限博弈,需满足以下条 件:第一,参与人的个数是有限的第二,每 个参与人可选择的策略个数是有限的。 两人有限博弈：“囚徒困境”为例
坦白 囚徒A
抵赖
囚徒B
坦白
抵赖
8,8
0,10
10,0
2,2
（五）纳什均衡
定义：n个参与人的策略式表达G={S1,...,Si,...,Sn}; 策略组合=Sn*{S1*,…,Si*,…,Sn*}是一个纳什均衡, 如果对于每一个i,Si*是给定其他所有参与人选择的 情况 Si {S1,...Si1, Si1,..., Sn}下第i个参与人的最优策略。 用数学式表达即: ui (Si, Si ) ui (Si，Si ) 对任意 Si Si 和任意的i都成立。
我们假定C1=C2=C,于是有,
q1 (a c) / 2b q2 / 2
q2 (a c) / 2b q1 / 2
解得: q1 q2 q (a c) /(3b)
(1)古诺模型
结论: ①对于双头垄断的古诺模型而言,古诺均衡产 量为:
q*=(a-c)/(3b) ②如果推广到有n个相同企业的产业,该产业的 古诺均衡产量为:
D(PI ), PI＜PJ D(PI PJ ) 1/ 2 D(PI ), PI PJ
D(PJ ), PI＞PJ
(2)伯特兰模型
结论：只要有一个竞争对手存在,企业的行为就与 在完全竞争的市场结构中一样,价格等于边际成本 。
问题:
①假定企业没有生产能力的限制。如果企业的生产 能力是有限的,它就无法供应整个市场,价格也不会 降到边际成本的水平上。
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（四）企业兼并对市场结构的影响
企业兼并的效应 积极的方面：新兴产业中的企业通过兼并衰退行业中的企 业而使自身发展壮大,衰退行业中的企业通过被兼并顺利 退出这个行业。 消极的方面：兼并导致的市场集中如果超过一定的限度, 就会产生垄断势力,并由此带来垄断的低效率和社会总福 利的损失。 影响： （1）市场支配力量的加强和垄断的出现。 （2）进人壁垒的形成。
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（二）广告行为对市场结构的影响
广告将扩大产品差异化。广告可以让消费者深刻认识 其产品与众不同的特点，从而与竞争者的产品区别开 来。即使企业提供的产品与竞争者相比并没有突出的 不同之处，也可以通过做一个创意独到的广告而在众 多产品广告中脱颖而出，为消费者所认知。
广告将增强进入壁垒。在位企业通过大量的广告投入 影响消费者的主观偏好，建立本企业及其产品品牌的 知名度，投入的广告费用可变成了无形资产；潜在的 进入者必须广泛地做广告，以克服原有企业所建立的 商誉，且它需要更大投入，这无疑使新进入的企业处 于成本劣势。
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（四）价格歧视
价格歧视就是有市场力量的企业可以对不同的 顾客收取不同的价格,价格歧视是非统一定价 的一种。 价格歧视的类型： 一级价格歧视 二级价格歧视 三级价格歧视 价格歧视的效应： （1）静态的利润最大化 （2）动态的战略影响
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9.2.2 广告行为
（一）广告与信息披露
广告最直接的作用是信息披露； 广告让消费者在购买之前知晓产品的质量 搜寻性品质、经验性品质； 不同种类的产品采取不同的广告策略； 广告的目的： 加深消费者的印象； 提高企业和品牌的知名度；
②假定企业生产的产品是完全替代品。如果企业生 产的产品不完全相同,就可以避免直接的价格竞争 。
(3)斯塔克尔伯格模型
不对称的竞争
假定:主导企业知道跟随企业一定会 对它的产量作出反应,因而当它在确 定产量时,把跟随企业的反应也考虑 进去了。因此,这个模型也被称为“ 主导企业模型”。
（二）掠夺性定价与市场绩效
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9.2.3 兼并行为
（一）兼并行为的含义和特点
企业兼并是指两个以上的企业在自愿基础上依据 法律通过订立契约而结合成一个企业的组织调整 行为。
企业兼并是资本集中的一种基本形式。它的特点 包括:
(1)伴有产权关系的转移;
(2)通过兼并,原有企业的业务将集中到合并后的 新企业中;
(3)多家企业的财产变成一家企业的财产,多个法
也反映了企业间价格博弈所带来的消极影响。
《纽约邮报》和《每日新闻》之间的合作,运用 了“针锋相对”的策略，在这场“囚徒困境” 式的价格博弈中出现了合作双赢的局面。
（二）智猪博弈
由“智猪博弈”看小企业与大企业的共同生存
大猪
按 等待
按 3,1 7,-1
小猪
等待 2,4 0,0
“智猪博弈”说明了在某个市场上一个占主导地位的、控 制着市场的企业和它的一个力量较弱的竞争对手之间可能 发生的竞争情况。
掠夺性定价又称驱逐对手定价,指某企业为了把 对手挤出市场和吓退试图进入市场的潜在对手, 而采取降低价格(甚至低于成本)的策略。
对于现实经济而言,掠夺性定价并不是经常发生 的,大企业可能更愿意通过兼并来消灭竞争者, 因为兼并能使企业免受短期甚至更长时期降低 价格造成的利润损失,同时有利于增强企业的实 力和竞争力。
在类似于“智猪博弈”的市场竞争中,如果企业是“小猪 ”,则可以采取的策略有:（1）跟随 （2）等待
如果企业是“大猪”,则其可以采取的策略有:（1）接受 小猪 （2）掌控对威胁的限制
（三）斗鸡博弈
从“斗鸡博弈”到企业在竞争中相互避让的可能性
A
进
退
B
进 退
-2,-2 0,2
2,0 0,0
斗鸡博弈收益矩阵
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（三）广告在不同产业市场上的作用 与特点
非耐用消费品行业，广告对消费者形成的主观偏好影 响很大，有利于形成产品差异。企业常常试图通过大 量的广告投入影响消费者的选择和建立品牌忠诚度。 耐用消费品行业，产品差异程度主要由产品的性能、 质量和销售服务水平决定，消费者在购买决策的过程 中相当谨慎，受广告行为的影响较小。企业往往只用 很小销售费用份额做广告，把大部分的销售费用用于 销售组织的建立和完善方面。 工业品行业，产品比较标准化和规格化，或根据客户 的需要定制，产品的购买者一般都是富有经验和鉴别 能力的专家，广告行为影响很小。企业投入的广告费 用很少，主要是做企业和品牌的宣传和人员推销。
人变成一个法人。
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(二)企业兼并的类型
横向兼并(水平兼并)(Horizontal Merger) 纵向兼并(垂直兼并)(Vertical Merger) 混合兼并(复合兼并)(Conglomerate Merger）
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（三）企业兼并的动机
主兼企业的动机: 获得规模经济的效益 提高市场竞争力和市场支配力量 降低市场进入壁垒 减少资产经营风险 单纯扩大规模,提高经理人员的声望 被兼企业的动机: 减少资产经营风险 避免破产 回收资本
产业经济学：原理及案例（第五版），赵玉林主编
第9章 市场行为
主要内容
第一节 第二节 第三节 第四节
市场行为研究的博弈论方法 企业的市场竞争行为 企业的市场协调行为 产业的市场行为——产业融合
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9.1 市场行为研究的博弈论方法
博弈论的基本原理 博弈论在企业市场行为中的应用
9.1.1博弈论的基本原理
在这种策略组合中,由于每个参与人选择的都是自己的最优 策略,也就是说,给定别人策略不变的情况下,没有任何单个 参与人有积极性选择其他策略,从而没有任何人有积极性打 破这种均衡。
9.1.2博弈论在企业市场行为中的应用
（一）从“囚徒困境”到企业间的合作双赢