下载文档原格式
证券结算系统涉及股票期权业务接口说明总体概述证券结算系统中涉及股票期权业务的下发数据有：1、备兑开仓担保券锁定体现于对外接口SJSJG。
每日发送日终锁定的全部担保券，启用新的业务类别QQSD，属“通知”类数据。
2、期权行权标的券过户体现于对外接口SJSJG。
发送日期为行权交收日，内容是行权交收的最终过户结果，启用的新的业务类别QQGH，属“明细结果”类数据。
3、ETF期权行权付券方标的券交收锁定体现于对外接口SJSJG。
借用已有的业务类别FGSD(交收锁定总股数)，表示期权行权E+1日付券方已到帐份额中被锁定的部分。
4、ETF期权标的券可用额度调整体现于对外接口SJSFW。
启用新的数据类别P1表示标的券的可用额度调整。
主要是三类数据的轧差结果：当日净买入及净申购的可用份额用于备兑开仓的部分（记减）、行权E+1日付券方当日净买入及净申购份额部分的锁定（记减）、行权E+1日收券方实收的可用额度（记增）。
5、期权账户开户申请及回报申请及回报分别体现于实时接口FJYBS和FJYQR。
启用新的业务类别P2(注册)、P3(注销)。
采用实时处理，不允许撤单。
接口说明1、明细结果库SJSJG.DBF（1）本库用于向结算参与人发送各类明细结果，内含SJSMXn.DBF中非担保类清算明细的逐笔交收结果（要参见具体业务定义）、担保类业务交收违约待处置结果以及登记存管类股份和资金明细。
券商可根据自身需要，根据明细结果进行相关交收和记账处理。
（2）JGSJLX（字段3：数据类型），‘01’：明细结果；‘02’：通知类数据。
（3）JGJSSL(字段15：交收数量)，实际交收的股份数量，正数表示结算参与人收到的数量；负数表示结算参与人付出的数量。
全部交收成功时等于JGQSSL。
（4）JGSFJE（字段35：收付净额），一般情况下JGSFJE=JGQSBJ+JGYHS+JGJYF+JGJGGF+JGGHF+JGJSF+JGSXF+JGQTFY+J GZJJE，特殊情况参见具体业务定义。
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司发行人业务资金专户业务指南中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳”）作为中国证券市场的核心机构之一，负责证券发行人（以下简称“发行人”）业务的资金管理和结算服务。
本文将详细介绍中国结算深圳的发行人业务资金专户业务，并提供一份详尽的指南，以便发行人和相关从业人员能够更好地了解和操作该业务。
一、业务概述发行人业务资金专户是指发行人为履行证券发行相关义务，通过委托中国结算深圳进行资金管理和结算服务的业务。
通过发行人业务资金专户，发行人可以实现资金专项管理，提高资金使用效率，并且充分利用中国结算深圳的技术和风险控制能力，确保资金安全和交易的顺利进行。
二、业务申请与办理流程1.业务申请（1）发行人在发行计划确定后，应向中国结算深圳提交发行人业务资金专户业务申请。
（2）申请材料包括：发行人业务资金专户业务申请书、发行计划、发行人证照复印件、法定代表人授权委托书、发行人章程或合同等相关文件。
2.业务审核与批复（1）中国结算深圳接收申请后，将对申请材料进行审核，如果不符合要求，将通知发行人补充或修改。
（2）审核通过后，中国结算深圳将根据审批结果，向发行人颁发发行人业务资金专户开户函。
3.资金专户开户（1）发行人根据中国结算深圳的要求和指引，按照开户函的内容和要求开立发行人业务资金专户。
（2）开户流程包括：填写开户申请表、签订资金资产管理委托协议、提交相关证照及材料，完成系统登录授权等。
4.委托资金管理与结算服务（1）发行人根据业务需求，委托中国结算深圳进行资金管理和结算服务。
（2）资金管理服务包括：资金划转、资金测算、结息清算等。
（3）结算服务包括：证券发行款托管、扣划费用、发放清算款项等。
5.业务结算与了结（1）发行人业务完成后，中国结算深圳将根据业务需求进行结算和结息清算。
（2）发行人需按照要求提交业务了结申请，并提供相关资料和证明。
三、业务注意事项1.发行人应按照中国结算深圳的要求和规定，如实提供相关资料，并确保资料的准确性和完整性。
SWIFT结算系统简介一览SWIFT结算系统简介环球银行金融电信协会(Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunications---SWIFT)，或译为环球同业银行金融电讯协会，是一个国际银行间非盈利性的国际合作组织，总部设在比利时的布鲁塞尔，同时在荷兰阿姆斯特丹和美国纽约分别设立交换中心(Swifting Center);并为各参与国开设集线中心(National Concentration);为国际金融业务供应快捷、精确、优良的服务。
SWIFT 运营着世界级的金融电文网络，银行和其他金融机构通过它与同业交换电文(message)来完成金融交易。
除此之外，SWIFT还向金融机构销售软件和服务，其中大部分的用户都在使用SWIFT网络。
SWIFT组织成立于1973年5月，其全球计算机数据通讯网在荷兰和美国设有运行中心，在各会员国设有地区处理站。
1977年时SWIFT在全世界就拥有会员国150多个，会员银行5000多家，SWIFT 系统日处理SWIFT电讯300万笔，高峰达330万笔。
到2022年6月为止，SWIFT的服务已经普及207个国家，接入的金融机构超过8100家。
台湾地区极其具有商业策略以及服务供应伙伴资格的是资通电脑Ares。
中国是SWIFT会员国，中国银行、中国工商银行、中国农业银行、中国建设银行、中国交通银行等均加入了SWIFT组织，开通了SWIFT网络系统。
会员银行在使用“环球银行间金融电讯网络”汇付时使用各银行的代码(BIC)。
SWIFT电文依据银行的实际业务运作分为十大类，其中第一类格式代码为MT1__，用于客户汇款与支票业务，如MT199通常用于电汇业务;第七类格式代码为MT7__，用于跟单信誉证及保函业务，如开立跟单信誉证的格式代码为MT700/ MT701， MT710是通知由第三家银行开立的跟单信誉证报文格式。
SWIFT结算系统简介一览SWIFT结算系统简介一览随着全球贸易的不断发展，跨境支付成为信贷和结算领域中重要的一个组成部分。
SWIFT结算系统是一个基于网络的跨境支付平台，可以快速、安全地通过SWIFT消息系统在不同银行之间传输资金。
在本文中，我们将介绍SWIFT结算系统及其功能，以及如何使用它完成跨境支付。
什么是SWIFT结算系统？SWIFT全称为“国际金融电信协会”，是一个全球性的金融机构之间通信网络，专门用于跨境支付和信息传输。
SWIFT成立于1973年，总部位于比利时的布鲁塞尔，目前拥有超过10000家全球金融机构会员。
SWIFT为这些机构提供安全、高效、可靠的金融交流服务，其结算系统成为全球最重要的跨境支付平台之一。
SWIFT结算系统如何工作？SWIFT结算系统的核心是SWIFT消息，这是一个电子文档，用于交换支付、证券等金融信息。
在SWIFT系统中，消息是通过SWIFTNet的安全网络来传输的，并且可以被加密以保证传输的安全。
如果一个银行要向另一个银行发起支付指令，它必须使用SWIFT系统来发送一个SWIFT消息，在消息中包含收款方的银行信息、汇率、汇款金额等信息。
收款方银行接收到消息后，会按照指定的方式进行结算操作。
SWIFT结算系统的优点是什么？SWIFT结算系统有许多优点，以下是其中一些主要的点：1.快速：SWIFT结算系统通常在一个工作日内完成跨境支付，比传统的银行转账要快很多。
2.可靠：SWIFT结算系统非常可靠，因为消息是通过SWIFTNet的安全网络来传输的，并且可以被加密以保证传输的安全。
3.安全：SWIFT结算系统采用多种安全措施，以确保资金和信息的安全性。
4.广泛的应用范围：SWIFT结算系统全球范围内得到广泛应用，涉及金融、证券、外汇、贵金属等多种领域。
如何使用SWIFT结算系统？要使用SWIFT结算系统进行跨境支付，需要满足以下条件：1.成为SWIFT会员：要使用SWIFT结算系统，请先成为SWIFT会员。
中国证券登记结算有限公司深圳分公司交易型开放式指数基金登记结算业务指南文章属性•【制定机关】•【公布日期】•【字号】•【施行日期】•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】金融债券,证券正文中国证券登记结算有限公司深圳分公司交易型开放式指数基金登记结算业务指南目录一、市场参与人参与ETF业务1.1投资者使用账户1.2结算参与人参与ETF认购结算业务1.3结算参与人参与ETF交易结算业务1.4代办证券公司（PD）申请参与ETF申购、赎回结算业务1.5基金管理人申请参与ETF登记结算业务二、基金份额认购2.1基金认购方式2.2现金认购2.3组合证券认购2.4 ETF募集失败的协助工作三、登记托管3.1申请开立ETF证券账户3.2初始登记3.3变更登记3.4 代理发放红利3.5 持有人名册服务3.6其他托管业务四、清算交收4.1结算基本原则4.2 ETF清算交收内容及时间安排4.3清算4.4交收4.5资金划拨五、风险管理5.1结算参与人管理5.2代办证券公司履约保证金账户的管理5.3资金交收违约处理5.4证券交收违约处理5.5待处分证券处置六、数据发送6.1发行认购的清算交收数据6.2交易、申购及赎回的清算交收数据6.3履约保证金调整数据6.4数据接口下载七、附则7.1本公司收费标准7.2深交所及其他机构收费7.3业务咨询电话7.4查询网站附件1、ETF申购赎回交收履约保证金账户申请表附件2、ETF基金资金结算账户申请表附件3、指定收款账户证明附件4、ETF上网发行划款通知附件5、ETF发行登记申报书表1、ETF发行登记申请表表2、指定联络人授权委托书表3、组合证券调入证券认购专户申请表表4、网上认购资金利息折份额登记申请表5、组合证券调入ETF证券账户申请表附件6、批量调账数据接口附件7、机构证券账户注册申请表附件8、网下证券登记数据接口附件9、金钱权益转移申请表附件10、基金份额标准化登记申请附件11、待处分证券申报表本指南所称交易型开放式指数基金（以下简称“ETF”），是指经依法募集的，以跟踪特定证券指数为目标的开放式基金，其基金份额用组合证券进行申购及赎回，并在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市交易。
深圳同城支付结算系统运行管理办法第一章总则第一条为加强深圳同城支付结算系统（以下简称“同城系统”）的运行管理，保障同城系统安全、稳定、高效运行，规范支付结算行为，防范支付风险，依据国家有关法律法规和支付结算制度，制定本办法。
第二条同城系统是指为深圳地区的金融机构提供资金清算和结算服务的信息系统。
第三条本办法适用于参与同城系统运行的所有金融机构及其相关参与者。
第四条同城系统运行管理应当遵循安全、准确、高效、公平的原则。
第二章运行管理机构及职责第五条设立同城系统运行管理委员会（以下简称“管委会”），负责同城系统运行管理的重大决策和协调工作。
第六条管委会由深圳地区主要金融机构代表组成，其职责包括：1、审议同城系统的发展规划和运行管理制度。
2、协调解决同城系统运行中的重大问题。
3、监督同城系统运行管理工作的执行情况。
第七条设立同城系统运行维护中心（以下简称“运维中心”），负责同城系统的日常运行维护和技术支持。
第八条运维中心的职责包括：1、保障同城系统的正常运行，及时处理系统故障和异常情况。
2、对同城系统进行定期维护和升级，确保系统性能和功能的优化。
3、负责同城系统的数据备份和恢复，保障数据的安全和完整。
第三章参与者管理第九条参与同城系统的金融机构应当符合规定的条件，并向管委会提出申请，经审核批准后方可接入同城系统。
第十条参与者应当遵守同城系统的运行管理制度，履行以下职责：1、按照规定的接口规范和业务流程进行操作。
2、保证自身系统与同城系统的连接稳定和数据传输的准确、及时。
3、对本机构的用户进行管理和培训，确保用户操作合规。
第十一条参与者发生变更、合并、分立等情况时，应当及时向管委会报告，并按照规定办理相关手续。
第四章业务管理第十二条同城系统处理的支付结算业务包括但不限于同城转账、同城票据交换、资金清算等。
第十三条业务处理应当遵循相关法律法规和支付结算制度的规定，确保业务的合法性、真实性和准确性。
第十四条参与者应当按照规定的时间和格式提交业务指令，同城系统按照优先级和先后顺序进行处理。
结算系统结算方法及程序结算系统、结算方法以及程序是组织或机构用来进行金融交易结算的一套流程。
结算是指在交易完成之后，双方经过一系列核对和清算程序，最终将资金、证券、商品等移交给对方，并实现各项权益的交割和交换。
下面将对结算系统、结算方法以及程序进行详细说明。
一、结算系统结算系统是指进行交易结算的整个运营平台，包括技术设备、软件、数据中心以及人员等。
它主要负责金融交易的结算清算工作，确保交易的安全、高效和准确。
现代结算系统一般具备以下特点：1.自动化：结算系统应具备高度的自动化程度，能够快速和准确地处理交易数据，避免人工干预带来的错误和延误。
2.实时性：结算系统应当能够提供实时的结算处理功能，以确保资金的及时交割和交换。
3.安全性：结算系统应确保交易数据的安全性，避免黑客攻击和数据泄露。
4.扩展性：结算系统应能够根据市场需求进行扩展，支持更多的交易品种和交易量。
二、结算方法结算方法是指在交易完成之后，双方进行交割和交换的方式和规则。
常见的结算方法有以下几种：1.现金结算：即以现金的方式进行结算，一般适用于货币交易和现金交易，如购买商品、支付租金等。
2.股票结算：即以股票的方式进行结算，一般适用于证券交易，双方通过交割的方式将持有的股票转移给对方。
3.数字货币结算：即以数字货币的方式进行结算，一般适用于加密货币交易，双方通过交割的方式将持有的数字货币转移给对方。
4.外汇结算：即以外汇的方式进行结算，一般适用于跨国贸易和跨境交易，双方通过交割的方式将持有的外汇转移给对方。
三、结算程序结算程序是指进行结算的一系列步骤和流程，确保交易的顺利进行。
常见的结算程序包括以下几个步骤：1.交易确认：在交易完成之后，交易双方需要互相确认交易细节和金额等信息。
2.资金清算：清算中心根据双方确认的交易信息，执行对账、计算结算金额和结算利息，并将资金从付款方转移到收款方。
3.交割和交换：根据不同的结算方法，交易双方按照约定的规则进行交割和交换，将所持有的资产转移给对方。
中心简介
深圳金融电子结算中心是经人民银行总行批准、深圳市机构编制委员会核准，于1995年12月18日正式成立的全国首家金融电子结算中心。
深圳金融电子结算中心实行会员制，目前有深圳市各国内银行、外资银行在内的会员银行50多家，最高权力机构为会员大会，经营管理实行理事会领导下的总经理负责制。
根据中国人民银行支付结算体系建设的总体规划和布局，深圳金融电子结算中心在人民银行总行、深圳市委市政府、人民银行深圳市中心支行的正确领导和悉心关怀下，在广大会员银行的大力支持和配合下，逐步建立和完善与全国、港澳及国际相联接的现代化金融电子结算网络及金融信息管理系统，先后建成和投产运行了同城、深港、深穗票据交换系统，电子批量支付系统，银行卡信息交换系统，人民币和外币实时全额支付系统，同城支付结算系统，票据影像处理系统，任e付手机支付系统，电子账单系统，支付结算网络逐步从区域向全国延伸，实现了深圳与香港、珠江三角洲乃至全国的支付结算一体化。
各支付结算系统的投产运行为社会各界提供了高效、快捷、安全的支付结算服务，为深圳各银行的金融创新和进一步发展建立一个资源共享的跨银行支付结算平台，提升了深圳金融业、尤其是深圳银行业跨行支付结算的综合服务能力和整体的竞争能力。
深圳金融联网络服务中心是深圳金融电子结算中心下属的事业单位，立足支付领域，致力于提供面向全社会的金融电子结算网络配套服务。
深圳金融联网络服务中心负责代收付商户推广、业务营销，负责企业代收付系统、网上支付系统、保险行业支付结算系统、保险业信用卡支付系统的运营和维护。
深圳金融联网络服务中心以服务为根本，积极推动结算业务在电子商务、互联网及支付结算领域的应用实施，为企、事业的经济往来提供及时便捷的资金结算通道，具有10多年代收付业务专业经验。
