2010期货法律法规真题

期货考试重点法律交易所实行那些行为是要报告证监会/分支机构的，分别几天。

交易所的高管，哪些是证监会直接任命；哪些是提名，***（会员大会/股东大会/董事会/监事会）通过的。

交易所的会员/股东/董事长/总经理等职责是什么。

申请（结算资格、建立期货公司、申请IB业务等），证监会分别几天批准包括交易所和公司，几乎所有法律方面的合规条件是对机构3年，对高管2年，有几种情况是例外的。

（一般、金融结算业务、全面结算）期货公司申请条件、风险指标是怎样的。

（呵呵，风险指标里既有数字，又是新内容，个人感觉比较重要。

）风险指标如果不满足条件，怎么办？期货公司大部分都是报告证监会派出机构，有几种情况是例外的。

期货从业人员资格考试真题（法律法规部分）一、单选题1．客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。

A．不承担责任B．承担次要赔偿责任C．承担主要赔偿责任，最高不超过80%D．全部承担赔偿责任参考答案：D。

2．《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。

A．2003年7月1日B．2003年7月10日C．2003年6月31日D．2003年7月31日参考答案：A。

3．中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。

A．配额B．依法征税C．许可证D．审核参考答案：C。

4．期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。

A．3年B．5年C．10年D．20年参考答案：B。

5．（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A．中国期货业协会B．中国证监会C．中国证券业协会D．期货交易所参考答案：B。

6．期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。

A．与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B．任用不具备资格的期货从业人员C．挪用客户保证金D．向客户作获利保证，分享利益，共担风险参考答案：B。

7．期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

2010年5月期货从业资格考试《期货法律法规》测试题一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。

在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.期货交易所以其全部财产承担( )责任。

A．民事B．行政C．刑事D．经济2.期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。

A．15日B．30日C．3个月D．6个月3.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求( )的意见。

A．中国证监会B．国务院有关部门C．全国人大常委会D．中国期货业协会4.在我国设立期货公司，应当在( )注册。

A．工商行政管理部门B．中国证监会C．中国期货业协会D．公司所在地的中国证监会派出机构5.期货公司变更( )以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A．1%B．2%D．5%6.期货公司成立后无正当理由超过__________个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续__________个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

( )A．1；3B．3；3C．1；6D．3；67.银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经( )审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。

A．全国人大常委会B．国务院证券监督管理机构C．国务院银行监督管理机构D．国务院期货监督管理机构8.会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。

A．期货交易所B．该会员C．期货交易所和该会员按比例D．期货交易所和该会员共同连带9.客户在期货交易中违约的，期货交易所先以( )承担违约责任。

A．该客户的保证金B．期货交易所的自有资金C．期货交易所的风险准备金D．期货交易公司的储备金10.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于( )人。

2010年期货从业考试-法律法规多选专项练习题及答案解析1．期货公司有（）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A．拟更换人事经理B．客户发生透支、穿仓C．发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响D．其他可能影响期货公司持续经营的情形【答案】CD【解析】《期货公司管理办法》第三十七条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：（一）公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；（二）拟更换董事长、总经理；（三）财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；（四）客户发生重大透支、穿仓；（五）发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；（六）其他可能影响期货公司持续经营的情形。

中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。

2．期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（）。

A．变更法定代表人申请书B．拟任法定代表人任职资格证明C．股东会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定D．中国证监会规定的其他材料【答案】ABCD【解析】《期货公司管理办法》第二十条规定，期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。

期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：（一）变更法定代表人申请书；（二）股东会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定；（三）拟任法定代表人任职资格证明；（四）中国证监会规定的其他材料。

3．期货公司建立并完善公司治理的原则有（）。

A．明晰职责B．审慎监督C．强化制衡D．加强风险管理【答案】ACD【解析】期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。

4．编造传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。

2010年期货从业考试-法律法规多选模拟试题及答案解析1．期货公司持有的金融资产，按照（）情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

A．流动性B．可回收性C．账龄D．分类【答案】AD【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第九条规定。

2．甲期货公司编制了一份净资本计算表，根据规定，其还应该制定一附注，并在附注中充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的（）。

A．性质B．涉及金额C．进展情况D．形成原因【答案】ABCD【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十五条规定，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

3．下列关于期货公司的次级债务的说法错误的有（）。

A．期货公司借人次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本B．期货公司借入次级债务的，不可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本C．期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本D．期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计人流动负债【答案】BD【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十六条规定，期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。

期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。

4．下列关于期货公司委托业务的表述正确的有（）。

A．期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币1500万元B．期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元C．从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元D．从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币6000万元【答案】BC【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十九条规定，期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元。

2010年期货从业考试期货法律法规综合练习试题(1)总分：70分及格：42分考试时间：120分（以下各小题给出的4个选项中，只有1项是正确的，请将正确选项的代码填入括号内。

每题0．5分，共30分）(1)申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。

(2)会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知（），妥善处理纠纷。

A. 投诉方法B. 投诉途径C. 投诉程序D. 以上都是(3)下列关于理事会职权的说法错误的是（）。

(4)（）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。

(5)期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是（）。

A. 买卖自负B. 外控合规C. 将适当的产品销售给适当的投资者D. 利润最大化(6)期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。

(7)期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。

(8)实行全员结算制度的期货交易所会员由（）组成。

(9)期货从业人员资格申请人违反规定的，（）。

(10)下列不属于从事期货经营业务的机构的是（）。

<a href="javascript:;"></a>(11)期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

(12)结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。

国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起（）个月内做出批准或者不批准的决定。

(13)（）应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

(14)（）指在风险管理不健全、制度实施不严格的情况下，投机者受利益驱使，极易利用自身的实力、地位等优势进行市场操纵等违法、违规活动。

2010年期货从业考试《期货从业人员管理办法》习题多选题1.下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括（）。

A.申请期货从业人员资格B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C.期货从业人员从事期货业务D.期货从业人员从事非期货业务2.《期货从业人员管理办法》中的机构是指（）。

A.期货公司B.期货交易所的非期货公司结算会员C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构3.《期货从业人员管理办法》中的期货从业人员是指（）。

A.期货公司的管理人员和专业人员B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员4.参加从业资格考试的，应当符合（）。

A.年满18周岁B.具有完全民事行为能力c.具有高中以上文化程度D.中国证监会规定的其他条件5.机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列（）条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。

A.品行端正，具有良好的职业道德B.已被本机构聘用C.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁人期已经届满6.关于期货人员的从业资格注销问题，下面描述正确的是（）。

A.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之l3起10个工作日内注销其从业资格B.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内注销其从业资格C.机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格D.机构的相关期货业务许可被注销的，由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格7.期货从业人员必须（）。

A.遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定B.遵守协会和期货交易所的自律规则C.不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为D.不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为8.期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（）。

一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。

在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.在我国设立期货交易所，由（）审批。

A．中国人民银行B．全国人大常委会C．全国人民代表大会D．国务院期货监督管理机构2.期货交易所的管理办法由（）制定。

A．全国人大常委会B．国务院法制办C．最高人民法院D．国务院期货监督管理机构3.下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是（）。

A．甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾5年B．乙为因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起未逾5年C．丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年D．丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满4年4.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

A．1年B．2年C．3年D．5年5.下列关于期货公司经营业务的说法错误的是（）。

A．期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务B．期货公司不得从事经营境外期货经纪业务C．期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保D．除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外，期货公司不得从事与期货业务无关的活动6.期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A．20日B．30日C．2个月D．3个月7.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A．该客户B．期货交易所C．期货交易所和该客户按比例D．期货交易所和该客户共同连带8.会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应（）。

2010年期货从业资格考试法律法规题目一、单项选择题1．期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。

A．期货交易所B．中国证监会C．中国人民银行D．国务院财政部门2．制定《期货交易所管理办法》的法律依据是（）。

A．《中华人民共和国宪法》B．《中华人民共和国民法通则》C．《期货交易管理条例》D．《期货公司管理办法》3．期货交易所实施的下列行为中，不属于其履行职责的是（）。

A．监管会员及客户B．指定交割仓库C．指定期货保证金存管银行D．调整期货交易所收取的保证金标准4．期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A．3日B．5日C．10日D．30日5．期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是（）。

A．变更交易所名称*B．期货交易所分立C．股东大会决定解散期货交易所D．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则6．召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知会员。

A．5B．10C．15D．307．下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。

A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B．主持期货交易所的日常工作C．根据章程和交易规则拟订有关细则和办法D．决定对违规行为的纪律处分8．申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。

A．3B．5C．7D．159．申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5％以上股权的股东净资产不低于实收资本的＿＿＿＿，或有负债低于净资产的＿＿＿＿，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

（）A．30％；30％B．30％；50％C．50％：30％D．50％；50％10．期货公司单个股东的持股比例增加到＿＿＿＿以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到＿＿＿＿以上的，应当经中国证监会批准。

（）A．3％：3％B．3％；5％C．5％；3％D．5％；5％二、多项选择题1．下列属于期货业协会履行职责的是（）。

2010年期货法律法规《中华人民共和国刑法修正案》部分练习题总分：5分及格：3分考试时间：100分一、单项选择题（每题0.5分。

在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）(1)编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）。

(2)证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

(3)未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

二、多项选择题（每题0.5分。

在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）(1)有下列（）行为者，将被处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

(2)有下列（）情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金，情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

三、判断题（每题0.5分。

正确的用A表示，错误的用B表示）(1)期货交易所、期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

（）(2)编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

2010年期货法律法规《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》练习题总分：83分及格：0分考试时间：100分一、单项选择题（每题0.5分。

在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）(1)下列除了（）项，应当认定期货经纪合同无效。

(2)期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（）责任。

(3)期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为已有的，客户要求期货公司返还的，（），期货公司与客户另有约定的除外。

(4)客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（）。

(5)人民法院审理（）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

(6)客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

(7)因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当（）。

(8)期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，（）。

(9)期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

(10)期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

(11)期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

(12)期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。

(13)交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，（）应当承担责任。

(14)客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由（）承担。