ISO90012015内审检查表
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涉及条款序号涉及
部门审核内容审核记录审核判定
1总经
理
营业
部1.内、外部宗旨和战略方向？
2总经
理
营业
部2.与宗旨和战略方向有关，并影
响质量管理体系预期结果的能力
的内外部因素是否有进行识别？
这些内外部因素是否得到监视和
评审？
3总经
理
营业
部采1.是否有对质量管理体系有关的
相关方以及相关方的需求和期望
进行识别？
4总经
理
营业
部采2.相关方及其要求的相关信息是
否有进行监视和评审？
4.3：确定
质量管理体
系的范围5总经
理品
管部1.组织是否有确定质量管理体系
的范围？质量管理体系的范围是
否覆盖ISO9001-2015以及覆盖全
部产品？
4.4：质量
管理体系及
其过程6品管
部1.是否对质量管理体系所需的过
程进行识别？并确定这些过程所
需的输入和期望的输出？
4.4：质量
管理体系及
其过程7品管
部2.是否确定了这些过程之间的相
互关系？
4.4：质量
管理体系及
其过程8品管
部3.对于这些过程是否设定了相应
的监视和测量方法以及目标、指
标以确保这些过程能有效的运
行？
4.4：质量
管理体系及
其过程9品管
部4.这些过程的职责和权限是否得
到了分派？
4.4：质量
管理体系及
其过程10品管
部5.是否有对这些过程以及实施所
需的变更进行评价和，以确保实
现这些过程的预期结果？
4.4：质量
管理体系及
其过程11各部
门6.文件、记录等形成文件信息是
否能满足过程需求？手册和程序
文件中要求的支持性文件是否齐
全？是否有文件、记录等形成文
件信息的清单？
5.1.1领导
作用和承诺
总则12总经
理1.公司的质量方针和质量目标是
什么是否确定？ 质量/环境管理体系内部审核表
4.2：理解
相关方需求
和期望4.1：理解
组织及其环
境审核员： 陪审人员：受审部门： 审核日期：5.1.1领导
作用和承诺
总则13总经
理2.质量管理体系运行所需的资源
是否满足？（确认具体流程的输
入资源是否满足）
5.1.2以顾
客为关注焦
点14总经
理1.如何理解顾客现在的以及将来
的需求？（这些需求包括客户明
确要求的，以及潜在的没有明确
要求的）
5.1.2以顾
客为关注焦
点15总经
理2.如何增强顾客满意度？（增强
客户满意度主要思路是什么？）
是否有考虑过超越客户的需求？
5.2.1：制
定质量方针16总经
理1.质量方针是否适应组织的宗旨
和环境以及支持战略方向？
5.2.1：制
定质量方针17总经
理2.质量目标是否以质量方针为框
架制定的？质量目标的的完成是
否能体现质量管理体系的运行绩
效？
5.2.2：沟
通质量方针18总经
理1.质量方针（包括释义）是否作
为形成文件信息进行发布和管
理？
5.2.2：沟
通质量方针19总经
理2.质量方针（包括释义）在组织
内是否得到了沟通、理解和应
用？（确认质量方针在组织内部
是如何进行沟通的？是否组织内
所有相关人员都能得到沟通？是
否都能理解质量方针？）
5.2.2：沟
通质量方针20总经
理3.相关方如何获取质量方针？
（内部相关方如何获取？外部相
关方如何获取？）
5.3：组织
的岗位、职
责和权限21各部
门1.各部门的岗位、职责和权限是
否有清晰定义？
5.3：组织
的岗位、职
责和权限22品管
部2.如何向最高管理者汇报管理体
系的绩效和改进的机会？谁来汇
报？岗位职责中有无明确？
5.3：组织
的岗位、职
责和权限23品管
部3.如何对质量管理体系的变更进
行控制和管理，已确保质量管理
体系的完整性？
6.1：应对
风险和机遇
的措施24各部
门1.是否有对质量管理相关的风险
和机遇进行识别和管理？
6.1：应对
风险和机遇
的措施25各部
门2.风险应对措施有无实施和评价
其有效性？
6.2：质量
目标及其实
现的策划26总经
理1.是否与质量方针一致？6.2：质量
目标及其实
现的策划27总经
理2.质量目标是否可测量且适用
？
6.2：质量
目标及其实
现的策划28总经
理3.质量目标是否有进行监视、测
量、沟通和适时更新？
6.2：质量
目标及其实
现的策划29总经
理4.质量目标是否按4W1H来进行策
划和实现？
6.3：变更
的策划30总经
理品
管部1.质量管理体系变更如何进行管
理的？是否对以下4点进行了考
虑：（1）变更目的及潜在后果
。 （2）质量管理体系的完整
性。（3）资源的可获得性。
（4）职责和权限的分配和再分
配。
7.1.1：支
持资源总则31总经
理1.组织现有的内部资源的能力是
否可保证质量管理体系的运行？
是否存在局限性？是否需要从外
部供方获得更多的资源？
7.1.2人员32各部
门1.是否对外包服务人员和服务提
供方的能力做管理？
7.1.2人员33各部
门2.特殊工岗和关键工岗等人员配
置是否符合策划要求？（确认在
职人员安排是否符合组织架构设
定）
7.1.3：基
础设施34行政1.建筑物和相关设施的提供和维
护是否满足质量管理体系运行过
程的需求?
7.1.3：基
础设施35技术
部2.生产和服务提供所需的设备等
是否有进行管理？有无设备清
单？
7.1.3：基
础设施36技术
部3.如何对设备进行维护、保养？
有无相应的制度？以及形成文件
信息？
7.1.3：基
础设施37各部
门4.生产和服务过程中有用到哪些
软件？这些软件是否有管理？有
无相应的管理制度？（监视和测
量软件、分析软件、ERP系统
等）
7.1.4：过
程运行环境38各部
门1.组织针对人为因素导致的产品
和服务不合格有没有采取一定的
措施？（防呆、奖惩制度等）
7.1.4：过
程运行环境39各部
门2.组织采取过哪些缓解紧张情
绪，预防职业倦怠、保证工作情
绪等活动以减少因心理的不利因
素？
7.1.4：过
程运行环境40各部
门3.是否有特定环境因素要求的工
岗？如何对这些环境因素进行管
控？
7.1.4：过
程运行环境41各部
门4.现场确认6S状况。
7.1.5：监
视和测量资
源42品管
部1.是否有对监视好测量设备进行
管理？有无清单？
7.1.5：监
视和测量资
源43品管
部2.是否规定了监视和测量设备的
校准方式、校准周期？有无相应
的校准记录？
7.1.5：监
视和测量资
源44品管
部3.负责内校的校准人员有无相应
的资质？
7.1.5：监
视和测量资
源45品管
部4.查核现场所使用的监视和测量
设备是否有按相关规定进行管
理？（检查现场所使用的监视测
量设备的校准状态、标识、编号
、校准记录等）
7.1.5：监
视和测量资
源46品管
部5.发现监视和测量设备失效时，
如何对此设备以往的检测的结果
进行确定？有无相应的制度？
（确认是否在需要时可以将此台
设备所检测过的产品都追溯到）
7.1.6：组
织的知识47技术
部1.是否有对开发过程和结果做一
定的经验总结，以便于下次开发
时可以进行利用？
7.1.6：组
织的知识48各部
门2.是否有通过数据分析等方式对
经常性问题进行识别，并做出相
应的措施？这些措施有无纳入到
相关的作业标准中？
7.2：能力49各部
门行
政部1.各工岗是否确定了相应的任职
要求？在岗人员有无相应的能力
评价？是否均能满足岗位需求？
7.2：能力50各部
门行
政部2.是否实施了提升能力的措施？
是否有对结果进行评价？有无保
留相关的形成文件信息？
7.3：意识51各部
门1.各工岗员工是否了解公司的质
量方针以及相关的质量目标？
7.3：意识52各部
门2.各工岗员工是否了解各自工岗
可能产生的负面影响，以及如何
减少这些影响的方法？
7.4：沟通53各部
门1.部门需要沟通的内容有哪些
(包括内部和外部)？方式有哪
些？是否有保留必要的形成文件
信息？
