2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库

单选题（共45题）

1、中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立（ ）。

A.业务分离制度

B.财产独立制度

C.黑名单制度

D.内部控制制度

【答案】 C

2、关于中国证券投资基金业协会的职责，表述错误的是（ ）。

A.制定行业执业标准和业务规范

B.依法维护会员的合法权益

C.制定和实施行业自律规则

D.办理公募基金和私募基金的备案

【答案】 D

3、投资机构项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项主要包括（ ）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】 C

4、关于并购基金的表述正确的是（ ）

A.并购基金的收益主要来源于因管理增值带来的股权增值

B.并购基金投资又橡主要誠长期企业

C.并购基金往往通过注资的形式对企业增量股权进行投资

D.并购基金因规模较大，往往以自有资金进行并购

【答案】 A

5、下列不属于业务尽职调查内容的是（ ）。

A.企业基本情况

B.管理团队

C.风险分析

D.财务健康程度

【答案】 D

6、在项目开发中，（ ）主要是通过跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态,通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息，来寻找项目来源。

A.行业展会

B.行业专家推荐

C.行业研究

D.创投论坛

【答案】 C

7、A股权投资基金是一家由45名股东出资设立的有限责任公司，股东B系A基金的出资人之一，股东B可以将其持有的A基金出资转让给（ ）。

A.5名股东出资设立的有限责任公司

B.7名自然人

C.8家投资公司

D.6名合伙人出资设立，且未在中国证券投资基金业协会备案的合伙企业

【答案】 A

8、根据《企业所得税法实施条例》，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的、可以按照其（ ）的70%的股权持有满2年的当年，抵扣该创111般资企业的应纳税所得额。

A.总资产

B.净利润

C.净资产

D.投资额

【答案】 D

9、小王和小李是股权投资基金行业的从业人员，下述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是（ ）。

A.小李说，“中国证券投资基金业协会应组织基金行业进行交流，开展行业宣传”

B.小李说，“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”

C.小王说，“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案”

D.小王说，“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”

【答案】 C

10、合伙协议应包含的信息包括（ ）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D

11、下列（ ）不是股权投资基金的当事人。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.行业自律组织

【答案】 D

12、（ ），基金业协会发布了《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》。

A.2016年2月2日

B.2016年2月3日

C.2016年2月5日

D.2016年2月6日

【答案】 C

13、（2018年真题）新三板股票的转让方式主要包括做市转让和（ ） A.协议转让

B.竞价转让

C.私下转让

D.直接转让

【答案】 A

14、小王和小李是股权投资基金行业的从业人员，下述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是（ ）。

A.小李说，“中国证券投资基金业协会应组织基金行业进行交流，开展行业宣传”

B.小李说，“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”

C.小王说，“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案”

D.小王说，“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”

【答案】 C

15、基金管理人进行登记并开展基金管理业务应满足一定的基本要求，以下说法错误的是（ ）

A.兼营民间借贷、小额理财、房地产开发等业务的机构申请成为私募基金管理机构时，由于业务和私募基金属性冲突，中国证券投资基金业协会对此类存在冲突业务的管理不予登记

B.基金管理人只能为依法设立的公司或合伙企业，自然人不能登记为基金管理人

C.其从业人员的人数应当与其内部机构的设置和内控制度相匹配

D.同一基金管理人允许兼营多种类型的私募基金管理业务

【答案】 D

16、基金业协会设理事会，理事会是会员代表大会闭会期间的执行机构，在会员代表大会闭会期间领导本团体开展日常工作，对会员代表大会负责。下列不属于理事会职权的是（ ）。

A.筹备召开会员代表大会，向会员代表大会报告工作

B.贯彻、执行会员代表大会的决议

C.提议召开临时会员代表大会

D.列席理事会会议，监督理事会的工作

【答案】 D

17、股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力的单位或个人，其中个人投资者的标准包括：金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。这里的“金融资产”不包括（ ）。

A.银行存款

B.债券

C.房产

D.股票

【答案】 C

18、（2017年真题）针对事中事后检查中发现的问题，中国证监会、各证监局可以采取（ ）处理方式。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A

19、尽职调查是一项比较复杂和专业的工作，其基本程序包括（ ）

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、IV、V

C.I、III、IV、V

D.II、III、IV、V

【答案】 B

20、关于未在交易所上市的公司进行股权转让的表述错误的是（ ）

A.除公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意

B.有限责任公司的股权转让分为内部转让和夕卜部转让。内部转让是现有股东之间的转让股权，外部转让是现有股东向股东以外的人转让股权

C.有限责任公司股权内部转让无需经过转让双方之外的其他股东同意

D.非上市股份有限公司的股权转让需经2/3以上股东同意

【答案】 D

21、折现现金流估值法的估值步骤为（ ）。

A.选择适用的折现现金流估值法→确定详细预测期数（n）→计算详细预测期内的每期现金流（CF）→计算折现率（r）→计算终值（TV）→对详细预测期现金流及终值进行折现并加总得到价值

B.选择适用的折现现金流估值法→确定详细预测期数（n）→计算详细预测期内的每期现金流（CF）→计算折现率（r）→计算终值（TV）

C.选择适用的折现现金流估值法→确定详细预测期数（n）→计算详细预测期内的每期现金流（CF）→计算折现率（r）→对详细预测期现金流及终值进行折现并加总得到价值

D.选择适用的折现现金流估值法→计算详细预测期内的每期现金流（CF）→确定详细预测期数（n）→计算折现率（r）→计算终值（TV）→对详细预测期现金流及终值进行折现并加总得到价值 【答案】 A

22、不属于PE常用的估值方法是（ ）。

A.市净率法

B.净资产定价法

C.现金流折现法

D.市盈率定价法

【答案】 A

23、下列说法中，错误的是（ ）。

A.公司型基金的法律依据为《公司法》，基金按照公司章程来运营

B.合伙型基金的法律依据为《合伙企业法》，基金按照合伙协议来运营

C.契约型基金的法律依据为《信托法》和《证券投资基金法》，基金按照基金合同来运营

D.合伙型基金的有限合伙人可以参与投资决策

【答案】 D

24、（2020年真题）关于股权投资基金运行期间向投资者披露信息，以下表述符合规定的是（ ）。

A.股权投资基金变更托管银行，基金的信息披露义务人不需要向投资者披露

B.股权投资基金运行期间，应当每周向投资者披露基金投资项目

C.股权投资基金正常运行期间，基金的信息披露义务人可以不向投资者披露基金投资项目

D.股权投资基金管理人应在基金合同中约定向投资者披露基金投资、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬等信息 【答案】 D

25、股权投资基金实行（ ）监管原则。

A.统一

B.适度

C.集中

D.定向

【答案】 B

26、（ ），是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。

A.基金外包服务

B.基金清算服务

C.基金托管服务

D.基金投资服务

【答案】 A

27、基金估值用公式可表示为（ ）。

A.基金资产净值=项目价值总和+其他资产价值

B.基金资产净值=项目价值总和-基金费用等负债

C.基金资产净值=项目价值总和+其他资产价值-基金费用等负债

D.基金资产净值=全部资产价值-基金费用等负债

【答案】 C