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关于交易所开放式基金数据接口规范调整 的说明

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上海证券交易所特定参与者接口规格说明书

上海证券交易所特定参与者接口规格说明书

上海证券交易所技术文档上海证券交易所特定参与者接口规格说明书（基金公司卷）（版）上海证券交易所二○一七年八月《上海证券交易所特定参与者接口规格说明书（基金公司卷）》版发布说明年月修订内容：1、调整下一交易日使用的定义文件的上传时间为及下一交易日的.2、文档名称由基金公司接口规格说明书调整为上海证券交易所特定参与者接口规格说明书（基金公司卷）3、增加托管银行（含基金公司）接口规格的基金公司接口部分章节，原文档废止4、删除不符合本技术接口文档定位的纯业务描述内容。

年月修订内容：1、明确证券数量的单位，成份证券为债券时，单位为手，其余为股份。

2、根据债券相关内容修正替代金额计算公式、现金替代比例计算公式、计算公式。

3、当定义文件字段取值为时，公告文件的字段应为年月修订内容：1、根据所内纪要，定义文件上传时增加对账户及有效性、指定关系的检查，增加对深圳成份股的代码校验。

2、定义文件中发布类型增加“交易系统不计算，也无需通过行情发布”。

3、补充说明对于各类型，发布类型为时的计算公式。

4、根据债券，将所有成份股改为成份证券。

年月修改内容：删除文档中关于格式定义文件相关内容。

年月修改内容：1、明确现金替代金额计算精度；2、明确现金替代比例、现金替代额计算过程中，使用的替代价格取值《新一代交易系统基金公司接口规格说明书》版发布说明年月修改内容：、根据后台增强版及流程优化方案，对定义文件优化：✧开市后禁止通过上传定义文件。

✧公告文件标志文件格式与内容同定义文件✧格式定义文件上传时间修改为每个交易日的：：，：：✧格式中，若成份股为非沪市股票，成份股数量不必须为的整数倍✧通过上传时只校验账户和、深圳股票的格式，不校验指定关系及其正确性✧修改公告文件中大小写字符、描述有误，应为一级市场代码，对应关系不变。

✧改为必须大于✧返回给基金公司的公告文件名为小写✧定义文件中账户和可不同时为空，为空表示同前一交易日数据、根据跨境业务需求，进行以下修订：✧增加成份股替代类型，为非沪深市场成份股，必须现金替代✧修订基金公司成交回报内容✧对和现金分红字段的取值进行了修订《新一代交易系统基金公司接口规格说明书》版发布说明年月发布版本。

数据接口规范V4023主要变更情况说明

数据接口规范V4023主要变更情况说明

数据接口规范V1.4023主要变更情况说明供2016年6月全网测试和通关测试使用为支持券商通过接口修改与查询私募基金管理人客户的“私募基金管理人编码”，中国结算对《账户系统数据接口规范》进行了修改。

本文主要阐述《账户系统数据接口规范》版本V1.4023和版本V1.4022相对版本V1.4021的变更情况，具体变更如下：一、总体说明的修改1.无二、实时通信接口的修改1.修改“第二章实时通信接口–3)账户注册资料修改–请求”接口，启用保留字段“备用字段1”，私募基金管理人客户使用此字段修改“私募基金管理人编码”（V1.4023）-机构类别= “25 私募基金管理人”且新机构类别为空时，此字段用来报送“新私募基金管理人编码”；新机构类别= “25”时，此字段必填，填写“私募基金管理人编码”。

2.修改“第二章实时通信接口–3)账户注册资料修改–应答”接口，机构类别为“25私募基金管理人”时，备用字段1填写私募基金管理人客户的“私募基金管理人编码”（V1.4023）3.修改“第二章实时通信接口– 6）账户注册资料查询–应答”接口，机构类别为“25 私募基金管理人”时，备用字段1填写私募基金管理人客户的“私募基金管理人编码”（V1.4023）三、文件数据接口的修改1.修改“第三章文件数据接口– 2）当日发生变更的一码通账户资料文件”，机构类别为“25 私募基金管理人”时，备用字段1填写私募基金管理人客户的“私募基金管理人编码”（V1.4023）2.修改“第三章文件数据接口–6）全体一码通账户资料”，机构类别为“25 私募基金管理人”时，备用字段1填写私募基金管理人客户的“私募基金管理人编码”（V1.4023）四、数据字典的修改1.修改“机构类别(CPLB)”数据字典，增加以下数据字典项：“15 做市商”（v1.4022）-不允许通过接口报送此数据字典项。

五、结果代码的修改1.无。

开放式基金ta 移转及份额批量调整数据接口规范

开放式基金ta 移转及份额批量调整数据接口规范

编号： KFJJ-WBJK-001密级： 公开发布中国证券登记结算有限责任公司工程技术文档工程技术标准开放式基金TA移转及份额批量调整数据接口规范VER 1.1中国证券登记结算有限责任公司二○○六年十一月目 录1 总则 (3)2 批量开户接口规范 (4)2.1 批量开户申请库 KFPZSQ.DBF (4)2.2 批量开户确认库 KFPZHB.DBF (6)3 批量份额调整接口规范 (6)3.1批量份额调整申请库 KFPTSQ.DBF (6)3.3 批量份额调整确认库 KFPTHB.DBF (8)VER 1.1版本变更内容说明 (9)文档修改记录：版本号修订人修订日期修订原因V e r1.1崔伟2006-07-17 1.封转开，场内份额登记。

2.管理人份额调减1 总则开放式基金登记结算系统(以下简称”本系统”)是中国证券登记结算有限公司(以下简称”本公司”)组织开发的系统。

本接口规范是《开放式基金登记结算系统数据接口规范》的补充，使用对象为基金管理公司，适用于基金管理人自建TA向本系统移转以及封闭式基金转开放时的账户注册和份额转登记，也可用于基金管理人日常的批量份额调整。

本规范分批量账户开户和批量份额调整两部分。

通过批量账户开户实现基金管理人自建TA的帐户在本系统注册；通过批量份额调整实现基金份额的批量增/减，其中包括TA移转中基金份额转登记及管理人日常发起的批量份额调增/减等。

在使用本接口规范过程中，需要注意以下几点：（1）汉字编码采用GBK编码,西文字符编码采用ASCII编码。

所有英文字母使用半角模式。

（2）在没有特别声明的情况下，所有字符类型(“C”)的字段从左至右连续填写，不足部分右端补足空格；数字类型（“N”）的字段左补零右对齐。

（3）所有日期类型（“D”）类型的接口字段，使用8位日期，世纪占两位、年占两位，月占两位，日占两位。

如19980201。

2 批量开户接口规范2.1 批量开户申请库KFPZSQ.DBF序号 字段名 字段描述 类型 长度 备注1 PSGLRM 管理人代码 C 22 PSSQRQ 申报日期 D CCYYMMDD3 PSDLRM 代理人代码 C 34 PSSQDH 申请单号 C 105 PSYKHH 客户号 C 126 PSJYZH 交易帐户 C 177 PSZHLX 帐户类型 C 18 PSJJZH 基金账户 C 129 PSYWLX 业务类型 C 3 ‘110’10 PSZQZH 证券账户 C 1011 PSTZRM 投资人名 C 6012 PSTRZL 投资人证件类型 C 213 PSTRZH 投资人证件号码 C 3014 PSFHFS 帐户分红方式 C 115 PSCSRQ 出生日期 D CCYYMMDD16 PSTRXB 性别 C 117 PSTRXL 学历 C 218 PSTRZY 职业 C 219 PSDWMC 单位名称 C 6020 PSZZDH 住宅电话 C 2421 PSSJHM 手机号码 C 2422 PSDWDH 单位电话 C 2423 PSCZHM 传真号码 C 2424 PSDZYJ 电子邮件 C 4025 PSYZBM 邮政编码 C 626 PSTXDZ 通讯地址 C 6027 PSFRXM 法人代表姓名 C 2028 PSFRZL 法人代表证件类型 C 229 PSFRZH 法人代表证件号码 C 3030 PSJRXM 经办人姓名 C 2031 PSJRZL 经办人证件类型 C 232 PSJRZH 经办人证件号码 C 3033 PSBYZD 备用字段 C 1说明：本接口用于管理人申报批量帐户开户申请。

中国证券登记结算公司开放式基金数据接口规范

中国证券登记结算公司开放式基金数据接口规范

中国证券登记结算公司开放式基金数据接口规范中国证券登记结算公司开放式基金系统工作小组二○○三年六月二十三日目 录1.引言 (3)2.数据类型定义 (4)3.数据处理 (4)4.加密 (4)5.数据接口 (4)5.1.管理信息格式 (4)5.2.业务数据 (6)5.2.1.开户申请(001)/账户信息修改申请(003) (7)5.2.2.开户确认(101) (9)5.2.3.销户申请(002)/撤销交易账户申请(009) (10)5.2.4.增加交易账户申请(008) (11)5.2.5.销户确认(102)/账户信息修改确认(103)/增加交易账户确认(108)/撤销交易账户确认(109) (12)5.2.6.变更交易账号申请（058） (13)5.2.7.变更交易账号确认（158） (13)5.2.8.认购申请(020) (13)5.2.9.认购确认(120) (14)5.2.10.申购申请(022)/定时定额申购申请(039)/预约申购（053） (15)5.2.11.申购确认(122)/定时定额申购确认(139) (16)5.2.12.赎回申请(024)/定时定额赎回(063)/预约赎回申请(025) (18)N (18)5.2.13.赎回确认(124)/强行赎回确认(142) (19)5.2.14.预约赎回确认(125) (20)5.2.15.转托管申请(026)/转托管入申请(027)/转托管出申请(028) (21)5.2.16.转托管确认(126)/转托管入确认(127)/转托管出确认(128) (22)5.2.17.设置分红方式申请(029) (23)5.2.18.设置分红方式确认(129) (24)5.2.19.认购结果(130) (24)5.2.20.基金份额冻结申请(031) (26)5.2.21.基金份额冻结确认(131) (26)5.2.22.基金份额解冻申请(032) (27)5.2.23.基金份额解冻确认(132) (28)5.2.24.基金红利解冻确认(157) (29)5.2.25.非交易过户申请（033） (29)5.2.26.非交易过户确认（133） (31)5.2.27.基金转换申请(036)/基金转换转入申请(037)/基金转换转出申请(038) 335.2.28.基金转换确认(136)/基金转换转入确认(137)/基金转换转出确认(138) 335.2.29.红利/红股发放(143) (34)5.2.30.强行调增(144) ，强行调减(145) (36)5.2.31.募集失败(149) (37)5.2.32.撤预约单(053) (37)5.2.33.撤预约单确认(153) (38)5.2.34.定时定额申购开通申请(059)/定时定额申购撤销申请(060) (39)5.2.35.定时定额申购开通确认(159)/定时定额申购撤销确认(160) (39)5.2.36.定时定额变更申请（061） (40)5.2.37.定时定额变更确认（161） (41)5.2.38.ETF申购申请（091） (41)5.2.39.ETF赎回申请（093） (43)5.2.40.ETF申购一次确认（191） (45)5.2.41.ETF申购二次确认（192） (47)5.2.42.ETF赎回一次确认（193） (49)5.2.43.ETF赎回二次确认(194) (50)5. 3基本信息及部分汇总数据 (51)6.数据字典 (55)7.业务数据组织形式 (63)7.1.帐户申请 (63)7.2.帐户确认 (65)7.3.交易申请 (66)7.4.交易确认 (67)7.5.基金帐户对帐数据 (70)7.6.业务确认汇总数据项 (71)7.7.分红数据 (71)7.8.基金行情信息数据项 (73)7.9.公告 (75)附录A：交易处理返回代码的取值及含义 (76)附录B：基金帐号编码 (78)附录C：销售人编码 (78)附录D：文件方式接口及通讯草案 (80)7.10.一、文件组织结构 (80)1、数据索引文件格式 (80)2、数据文件格式 (80)3、回执文件 (81)4、文件命名方法和字段相关的约定 (82)7.11.二、文件加密与数字签名技术 (83)附录E：文件类型与业务类型对照表 (83)1.引言为了更好的适应开放式基金市场的需要，使更多的银行和券商顺利的加入到中国证券登记结算公司（以下简称“本公司”）的开放式基金登记结算系统中，推动中国开放式基金市场的发展，本公司以中国证监会制定的开放式基金业务数据接口规范的基础，结合目前主要银行实际应用的开放式基金系统和本公司的系统，制定出开放式基金系统数据接口规范（征求意见稿）。

上交所数据接口规范

上交所数据接口规范

wwwssecomcn技术资料目录21行情接口show2003dbf22申报接口ordwth1323申报确认接口ordwth22024成交回报接口cjhb实时step消息接口2731会话层消息2932应用层消息6541过户数据接口ghxxxxxdbf6542证券帐户资料接口zzhxxxxxdbf6943席位联通接口zxwxxxxxdbf7044证券权益接口zqyxxxxxdbf7251上市公司公告文件7252债券信息公告文件biyymmddtxt7253国债利息接口gzlxmdd7354债券标准券折算率变更接口zslmmddtxt7455债券标准券折算率变更公告文件zslwmmddtxt7456债券标准券折算比率接口xzslmmddtxt7557etf公告文件7558权证信息接口qzxxmmddtxt7559交易公开信息公告文件jygkxxmmddtxt76510产品非交易基础信息接口fjymmddtxt77511担保品及标的证券清单接口dbpmmddtxt8161开放式基金净值数据接口kxxmmddtxt8362开放式基金分红数据接口khlxxxxxtxt8463开放式基金帐户对帐数据接口kyexxxxxtxt8664开放式基金交易确认接口kghxxxxxtxt8765取值附表附录
6. 7.
证券帐户资料接口 zzhXXXXX.dbf 中股东姓名字段被置为空格。 权证信息接口 qzxxMMDD.txt，该文件换行方式为 Unix 方式，即通过 0x0A 表示换行。
二、新交易系统提供给市场参与者使用的报盘程序 EzOes 和报表下载程序 RptGet，须使用其 PBU 编号和其 缺省的交易员 000001 来登录。
3.
对于申报确认接口 ordwth2 表： a) b) c) 申报确认记录不按照 rec_num 顺序严格递增的方式写入。 teordernum 字段只在同一个证券代码内唯一。 如果申报确认表损坏，市场参与人启用备份数据库，可以通过重新设置申报表中 status 字段的值为 ‘R’来选择性地恢复申报确认数据。交易系统后台保证同一个 PBU 同一产品集 SET 内相同 rec_num 的订单不会被重复处理。
开放式基金数据接口规范 LOFS相关补充说明

开放式基金数据接口规范 LOFS相关补充说明

（3）RGJJZH（字段：基金帐户）：该字段为分公司证券帐户，右对齐，左补 空格。
（4）RGZHLB（字段：帐户类别）：‘0’－机构，‘1’－个人。 （5）RGSJLB（字段：数据类别）：‘0’－表示认购申请明细数据，‘1’－ 表 示经过验资（拉单）处理后的确认认购数据。对于 T 日申请，在 T 日当日发送‘0’ 类数据，在 T+2 日发送‘1’类数据。
（6）RGSQFE（字段：申请份额）：是指投资者的认购申请份额。
（7）RGQRFE（字段：确认份额），当 RGSJLB=‘0’时，是指认购申请当日
分公司处理完毕后的确认份额，若认购申请有效，则等于 RGSQFE，若认购申请
错误，则等于 0；当 RGSJLB=‘1’时，是指认购申请进行拉单处理后的确认有效
hbywlx026系统内转托管基金销售人转入结算参与人026结算参与人转入基金销售人027转托管转入hbdlrm基金销售人编码6xxxxxhbsqdh申请单号转托管份额确认份额销售代理人支hbsqslhbfsslhbghfy付ta的服务费结算参与人席位号申请单号转托管份额确认份额不用基金销售人编码6xxxxx不用不用0表示转入份额为转入方记录0表示转出份额为转出方记录不用028转托管转出基金销售人编码6xxxxx不用不用不用字段hbdlrm中编码的首字符为6表示是系统内转托管或基金销售人转入结算参与人的跨市场转托管否则是结算参与人转入基金销售人的跨市场转托管
转托管，如果处理成功，系统向基金管理人发送 026 和 027
回报，否则系统向基金管理人只发送 026 回报。
具体字段规定见下表:
HBYWLX
HBDLRM
HBSQDH HBSQSL HBFSSL
HBGHFY
026 系 统 内 转 基金销售人编 申请单号 转托管份额 确认份额 销售代理人支
关于做好《深圳证券交易所数据接口规范(Ver455)》

关于做好《深圳证券交易所数据接口规范(Ver455)》

关于做好《深圳证券交易所数据接口规范（Ver4.55）》技术系统准备的通知各会员单位：为了优化数据接口，改善证券发行业务的处理，规范证券账户的使用，以及为了提高境内B股结算参与人申报B股结算指令的效率和准确率、整合D-COM数据报送接口规范，深圳证券交易所和中国结算深圳分公司拟定了《深圳证券交易所接口规范（Ver4.55未启用）》。

相比此前版本，变更内容主要包括：●FJYBS.DBF中增加‘S1’、‘S2’两类指令分别用于报送B股一类指令修改指令和B股二类指令。

●将发行业务的数据接口从股份结算信息库（SJSGF.dbf）独立出来，形成独立的发行结算信息库（SJSFX.dbf）。

●废除结算参与人文件传送数据接口规范，将冻结业务的相关数据接口转移到结算参与人实时传送接口规范当中去。

●拓展了回报库（SJSHB.dbf）交易主机自动撤单含义表中的撤单原因代码“01”、“09”和“45”的业务含义说明；明确交易系统网络投票指令的即时处理结果通过回报库SJSHB.dbf返回给券商，但其最终处理结果以深交所《交易系统投票结果回报数据接口》（Ver1.03）约定的数据库SJSTP.dbf中的回报数据为准。

●证券信息库SJSXX.dbf和新证券信息库SJSXXN.dbf中增加了创业板网络投票的证券代码说明。

●行情库SJSHQ.dbf中新增创业板成交量指标395004，395001成交量指标更名并调整统计口径，395002、395003成交量指标更名。

●信息公告文件的主题词说明中增加创业板交易公开信息。

一、境内B股结算参与人通过D-COM申报B股结算指令为提高境内B股结算参与人申报B股结算指令的效率，减少手工报送B股结算指令的差错，减轻B股结算参与人相关业务人员的负担，中国结算深圳分公司拟通过D-COM提供申报B股结算指令的服务。

数据接口规范相关调整如下：(一)、非交易报送库FJYBS.dbf增加二类业务类别：S1用于报送B股一类指令修改指令，S2用于报送B股二类指令。

上海证券交易所市场数据文件交换接口规格说明书

上海证券交易所市场数据文件交换接口规格说明书

上海证券交易所市场数据文件交换接口规格说明书一、引言上海证券交易所（以下简称“上证所”）作为中国最大的证券交易所之一，为了满足市场需求和提供高效的交易系统，不断完善和更新其交易接口规范。

本文将详细介绍上证所市场数据文件交换接口规格说明书，以帮助用户更好地了解和使用该接口。

二、接口概述上证所市场数据文件交换接口是一种客户端与上证所交换证券市场数据的接口协议。

通过该接口，用户可以获取到实时的、完整的市场数据，并据此进行相关的数据分析和决策。

该接口采用标准化的数据格式，并提供了多种数据包和交互方式，以满足不同类型用户的需求。

三、接口功能1. 数据订阅：用户可以根据实际需要，订阅所需的市场数据，如股票行情、指数行情、逐笔成交等等。

接口支持按照不同条件进行数据订阅，例如单个股票、板块行情、涨跌幅范围等等。

2. 数据查询：用户可以通过接口发送查询请求，获取特定股票、指数或期货合约等相关的历史数据。

接口提供了丰富的查询功能，以满足用户对历史数据的不同需求。

3. 数据分析：接口提供了多种数据分析工具和函数，以支持用户对市场数据的进一步处理和分析。

例如，用户可以通过接口获取历史行情数据，并进行统计、图表展示等操作。

四、接口规范1. 数据包格式：上证所市场数据文件交换接口采用二进制数据包的格式进行数据交换。

数据包包含了数据类型、数据长度、数据内容等字段信息，以确保数据的准确性和完整性。

2. 交互模式：接口支持两种主要的交互模式，即请求-响应模式和推送模式。

在请求-响应模式下，用户通过发送请求数据包获取所需的数据；在推送模式下，上证所会主动将特定类型的数据推送给用户。

3. 接口安全：上证所高度重视接口的安全性，因此规定了一系列的接口安全措施。

用户在使用接口时需要进行身份认证，并使用加密技术保护数据传输的安全。

五、接口接入1. 开发环境：为了帮助用户更好地使用该接口，上证所提供了完善的开发环境和工具，包括接口文档、编程示例、调试工具等等。

《基金行业数据集中备份接口规范》修订对照表

《基金行业数据集中备份接口规范》修订对照表

9
冻结业务
冻结业务标题中增加说明“包含质押业务”;解冻业务标题中增加说明“包含解质押业务。”
10
分红业务
增加业务报酬、业务报酬正负字段
11
强增强减
扩展“份额强制调整标志”取值范围
12
赎回和强制赎回
“货币基金未付收益金额”“货币基金未付收益金额正负”字段，增加说明“货币基金为Y项”
13
强行赎回原因
增加“3-全份额快速过户后强制结转收益并强赎”
14
冻结方式
0-原份额冻结；1-原份额+红股/红利
0-原份额冻结；1-原份额+孳息冻结
15
术语定义
删除基金发起人；
基金托管人删除“一般由商业银行承担”的描述；
16
字段数据类型修改
基金代码、转换时的目标基金代码、投资人基金账号、对方TA账号、销售人代码、申请单编号、原申请单编号、证件类型、法人代表证件类型、经办人证件类型等字段数据类型原为“A”（数字字符型）
《基金行业数据集中备份接口规范》修订对照表
序号
修改点
修订前
修订后
1
规范名称
《开放式基金TA数据集中备份接口规范（TXT）》
《基金行业数据集中备份接口规范》
2
新增章节
新增“数据报送机制”章件汇总数据项”章节，新增“基金TA参数（T1）”、
“基金运作信息（T2）”、“跨境基金计税参数（G1）”三个小节。“基金TA参数”主要描述基金产品的静态属性，包括一只产品可能具备的多个代码、产品注册国家和销售国家（是否跨境销售）等；“基金运作信息”主要描述基金的动态属性，包括基金净值等；“跨境基金计税参数”仅用于跨境销售的公募基金产品，该部分数据内容用于生产，基金参与人要严格保证准确性。
账户系统数据接口规范主要变更情况说明

账户系统数据接口规范主要变更情况说明

账户系统数据接口规范主要变更情况说明为了配合“全国股转系统证券账户体系优化”及“投资者手机号码核查”等业务的实施，中国结算对《账户系统数据接口规范》进行了变更，本次接口规范（V1.42）主要变更情况（相对V1.4029，V1.4029版接口请参见中国结算网站服务支持 > 业务资料 > 接口规范）说明如下：
1.新增“股转账户标识维护”和“股转使用信息维护”两个实时接口，开
户代理机构可通过这两个接口为账户报送股转标识和股转使用信息。

2.新增“全量带股转标识的证券账户文件”和“全量股转使用信息文件”
两个日终文件，每周最后一个交易日，统一账户平台通过这两个文件分
别将与开户代理机构有股转委托交易关系且带有股转标识的全部证券
账户和开户代理机构的全部股转使用信息下发给开户代理机构。

3.新增“手机号码核查”实时接口，开户代理机构可通过这个接口对手机
号码状态、手机号码与机主姓名的一致性、手机号码与机主身份证明文
件代码的一致性进行核查。

4.修改“业务核对文件”和“资金清算文件”两个日终文件，在这两个文
件中增加了手机号码核查相关的业务数据。

5.新增“当日失信人员开户信息文件”，如果开户代理机构当前业务日为
失信人员开立了证券账户，统一账户平台将相关开户信息通过这个文件
下发给开户代理机构。

6.新增机构类别“境外银行”。

7.新增产品类别“证券公司单一资产管理计划”。

8.修改“一码通账户开立”和“账户注册资料修改”两个实时接口的字段
填写规则，允许港、澳、台个人客户填写辅助身份证明文件信息。

9.其他变更（请参考接口“文档修改记录”中的说明）。

中国结算开放式基金新版管理人TXT接口规范V11(20140512)讲解

中国结算开放式基金新版管理人TXT接口规范V11(20140512)讲解

赎回—基金持有人申请开放式基金管理人买回该投资人已购其管理的开放式基金的行为。接到基金持有人赎回请求时，基金管理人应按当日公布的基金份额净资产加减必要费用予以成交，基金托管人按规定与基金管理人办理交割与清算手续，在规定期限内向基金持有人支付赎回资金，注册登记人减少基金持有人帐户基金数量和基金的资产。
4.5.16.批量开户确认72168
4.5.17.批量份额调整申请83168
4.5.18.批量份额调整确认73169
5.附录A接口文件规范170
6.附录B返回代码结构173
7.附录C数据字典175
8.附录D修改记录189
1.
2.
为了使管理人系统与我公司开放式基金系统（以下简称本系统）之间的信息交换内容更全面，以方便管理人后续进行数据分析以提升客户经营能力和业务创新，本公司以证监会发布的《开放式基金业务数据接口》为基础，考虑未来业务发展的趋势，结合本系统原有的代理人TXT格式接口规范、管理人DBF格式接口规范，制定了此规范。
直销—基金管理人直接面向基金投资人销售基金。
代销—基金管理人通过协议委托另一方销售其所管理的基金。
认购—投资人在开放式基金募集期间申请购买该基金的行为。
申购—投资人申请购买已经成立的开放式基金的行为。基金管理人接到投资人的购买申请时，应按当日公布的基金份额净资产加减必要费用予以成交，基金托管人按规定与基金管理人办理交割与清算手续，注册登记人增加投资人帐户的基金数量和基金的资产。
4.4.19.设置分红方式业务数据项02958
4.4.20.基金转换业务数据项03660
4.4.21.份额冻结业务数据项03162
4.4.22.份额解冻业务数据项03264
4.4.23.非交易过户业务数据项03365

上海证券交易所新一代交易系统ETF基金公司接口规格说明书1.02版_20100716

1、新交易系统和基金管理公司之间存在的接口 2、新交易系统和基金管理公司之间接口所采用的技术和标准 3、通过接口交换的数据 4、接口交换数据的格式 5、数据如何在接口处进行交换 本文包括以下部分： 第 1 部分：简介 即本节，这部分说明本文目的、文档的结构并概括介绍新交易系统和基金管理公司之间的接口。 第 2 部分：信息流 这部分为新交易系统和基金管理公司之间接口的技术架构和在各接口上交换的数据的定义。 第 3 部分：基金管理公司接口功能规格说明 这部分定义基金管理公司接口的功能规格，包括基于文件的接口规格说明和基于 VALUES 的实时 接口的规格说明，详细说明基于在每个接口上实现的功能和数据的详细结构。 第 4 部分：新交易系统提供给基金公司的定义文件上传程序说明 这部分描述了上传程序具有的功能，包括校验的内容以及错误码等。
上海证券交ห้องสมุดไป่ตู้所技术文档
新一代交易系统 ETF 基金公司
接口规格说明书 （1.02 版）
上海证券交易所 二○一○年六月
《新一代交易系统 ETF 基金公司接口规格说明书》1. 02 版发布说明
2010 年 7 月发布 1.02 版本。 主要变更内容为： 新增跨境 ETF 内容。 本文档由上海证券交易所起草，并负责进行解释。 服务电话：021-58651399 通信地址：上海市浦东南路 528 号上海证券交易所技术中心 网站地址：/ Æ 新交易系统专区
3 基金管理公司接口规格说明 .................................................................................................. 8
3.1 基于文件的接口....................................................................................................................................8 3.1.1 新交易系统和基金管理公司之间的批量处理文件 ....................................................................8 3.1.2 文件结构 ........................................................................................................................................8 3.1.3 文件命名规范 ................................................................................................................................9 3.1.4 批处理文件规格说明格式 ..........................................................................................................10 3.1.5 标志文件 ......................................................................................................................................11 3.1.6 由基金管理公司发送至新交易系统的批处理文件 ..................................................................12 3.1.7 由新交易系统发送至基金管理公司的文件 ..............................................................................18

上海证券交易所关于修订《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》有关条款的通知

上海证券交易所关于修订《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》有关条款的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2020.12.04•【文号】上证发〔2020〕88号•【施行日期】2020.12.04•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于修订《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》有关条款的通知上证发〔2020〕88号各市场参与人：为明确跨银行间市场债券交易型开放式指数基金的交易和申购赎回机制，经中国证监会批准，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》（以下简称《实施细则》）有关条款进行了修订，现予发布，并将有关事项通知如下：一、《实施细则》新增第二十四条：“买卖、申购、赎回跟踪标的指数成份证券仅包括证券交易所上市债券的交易所交易基金的基金份额时，应当遵守以下规定：（一）当日买入的基金份额，同日可卖出或赎回；（二）当日以组合证券为对价申购的基金份额，同日可卖出或赎回；（三）当日以现金为对价申购的基金份额，交收完成后方可卖出或赎回；（四）当日买入或赎回获得的债券，同日可用于申购基金份额；（五）本所规定的其他要求。

买卖、申购、赎回跟踪标的指数成份证券包括银行间债券市场交易流通品种的交易所交易基金的基金份额时，应当遵守以下规定：（一）当日买入的基金份额，同日可以卖出；（二）当日申购的基金份额，交收完成后方可卖出或者赎回；（三）本所规定的其他要求。

本条规定的交易所交易基金投资于债券现券组合。

参与本所证券交易的机构和个人均可参与本条规定的交易所交易基金的认购、申赎和交易。

”二、修订后的《实施细则》全文重新发布（详见附件），自2020年12月4日起施行。

本所此前发布的《关于发布实施<上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则（2020年修订）>的通知》（上证发〔2020〕2号）、《关于债券类交易型开放式指数基金交易相关事项的通知》（上证基字〔2013〕86号）、《关于现金申赎类债券交易型开放式指数基金有关事项的通知》（上证发〔2017〕53号）同时废止。

关于交易所开放式基金数据接口规范调整 的说明

１、 申请预汇总库 KFJYHZ.DBF 系统每日将通过 TA 系统申报和通过交易所途径申报的认 购申购赎回等业务分别汇总,统一发送给基金管理人。利 用’备用字段’区分 TA 接收交易申请和交易所申报交易: ’ HZBYBZ’为空,表示 TA 接收交易申请汇总记录,’ HZBYBZ’为’1’表示交易所途径申报交易汇总。 2、交易待确认库 KFJYDQ.DBF 系统每日将通过 TA 系统申报和通过交易所途径申报的认 购申购赎回等业务进行预处理,将成功的记录统一通过待确 认库发送给基金管理人。系统利用’申请单号’字段来区分 TA 系统申报和交易所途径申报交易。具体说明见下表:
1
字段名 交易所 上海
深圳
DQSQDH 199nnnnnnn
198nnnnnnn
DQJJZH
DQDLRM
10 位股票账户,右对 6 位销售人代
齐,左补空格
码
TA
98/99nnnnnnnn
12 位基金账户
其中,nnnnnnnn 为顺序号。
对于上海，增加了跨市场转托管交易和交易所转指定交
易(转指定表示交易所十位账户变更其绑定席位的交易，席
位变更有时同时会引起席位对应结算法人的变更)。区分于
深圳 LOFS 跨市场转托管，上海转入转出的份额仍然登记在
TA 系统中。在 026 业务中，增加说明如下：
转指定 场内转场外 场外转场内
DQDLRM
DQJJZH
DQSQSL
当前指定席位 对应销售人代 码（6xxxxx） 转出席位对应 销售代理人 （6xxxxx）
或上海开立备付金户没有关系。
文件中具体字段定义见下表：
序号
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13

深圳证券交易所关于上市开放式基金相关技术系统及接口规范启用的通知

深圳证券交易所关于上市开放式基金相关技术系统及
接口规范启用的通知
文章属性
•【制定机关】深圳证券交易所
•【公布日期】2004.08.20
•【文号】
•【施行日期】2004.08.23
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
深圳证券交易所关于上市开放式基金相关技术系统及接口规
范启用的通知
各会员单位、各基金管理公司：
为确保上市开放式基金业务的顺利启动，上市开放式基金业务相关技术系统和《深圳证券交易所技术接口规范（Ver4.31）》（标准代号为TS-0404-001）定于2004年8月23日正式启用。

特此通知。

深圳证券交易所
二○○四年八月二十日。

账户系统数据接口规范说明以及测试与上线安排

China Securities Depository and Clearing Corporation Limited
2.2 实时通信接口：(2)证券账户开立
ServiceType = “02”、服务时间：周一至周日 09:00至17:00、通信通道： PROP通用交易接口 在开立证券账户时，需报送客户的一码通账户。 请求接口中报送的“主要身份证明文件类别”与“主要身份证明文件代码”必须与 申报的一码通号码对应的数据一致，否则校验失败。 沪、深市信用证券账户开立时，需报送客户对应的A股账户。 沪市衍生品合约账户开立时，需报送客户对应的A股账户，如报送数据无问题，平 台日间返回结果代码 – 0000表示受理配号申请，并在日终进行配号。
2.2 实时通信接口：(1)一码通账户开立
ServiceType = “01”、服务时间：周一至周日 09:00至17:00、通信通道：PROP通 用交易接口 在开立证券账户前，如客户无一码通，需要开立一码通账户。 申请开立一码通账户，需要报送客户身份信息、基本信息、与联系信息。 通过接口只允许为“个人客户”和“机构客户”开立一码通账户，根据客户类别、国籍 代码不同，请求文件的必填项不同。 对于境内机构客户，“辅助身份证明文件类别、代码、截止日期”为必填，辅助身份证 明文件类别只能为“组织机构代码证”，并且相同客户名称和辅助身份证明文件类别和代 码不能重复开户。 在申请开立一码通账户时，如客户三要素（客户名称、主要/辅助（对机构而言）身份 证明文件类别、主要/辅助（对机构而言）身份证明文件代码）已开立一码通，则会返回 错误的同时在应答文件中返回已存在的一码通账号。 客户通过中国结算基金业务部以注册的方式申请开立开放式基金TA账户时，会为客户开 立一码通账户并将TA账户对应的场内封闭式基金账户下挂在新开的一码通账户下。

交易网关数据接口规范说明书

上海证券交易所交易网关STEP接口规格说明书（竞价平台）V0.552023年4月文档版本日期版本说明2021-04-150.10创建文档。

2021-06-080.201.更新业务范围描述2.增加指定、撤指定业务相关接口3.更新应用消息内各接口的部分字段约束说明4.更新竞价平台标识为02021-07-050.301.更新指定撤指定、网络密码服务的SET分区信息2.配股、配转债包含成交确认3.更新ReportIndex的tag值2021-07-190.401.更新“申报拒绝”的MsgType2.更新“新订单申报”的字段描述3.更新“分区序号同步”的约束描述2021-12-010.501.更新“注册处理”和“网络密码服务”应用消息；2.更新“信用标签”的填写说明；3.新增错误码5016；4.更新OrdRejReason的类型为N5；5.更新“网络密码服务申报响应”消息；6.更新开放式基金分红设置取值；7.更新BCAN信息填写说明；8.更新结算会员代码填写说明；9.更新申报数量取值范围；10.更新网络密码服务申报ValidationCode填写说明；11.更新消息头的填写说明；12.更新订阅机制订阅数限制；13.更新branchID的填写说明；14.更新开放式基金转托管的填写说明；15.补充融资融券业务说明；16.补充“成交金额”的溢出场景说明；2022-02-110.511.补充“注册处理”消息流图；2.更新登录消息描述说明；2022-03-040.52 1.更新“成交金额”溢出场景的说明描述；2022-06-170.53 1.补充“TrdCnfmID（成交编号）”的填写说明；2023-01-040.541.补充“现金选择权”业务的申报填写说明；2.删除“指定登记”、“指定撤销”业务的申报填写说明；2023-04-070.551.修订新订单申报接口中“Price”、“OrdType”字段的填写说明；目录第一章前言 (5)1.1目的 (5)1.2术语和定义 (5)1.3参考文档 (5)1.4联系方式 (6)第二章系统简介 (7)2.1系统接入 (7)2.2业务范围 (7)第三章交互机制 (9)3.1会话机制 (9)3.1.1建立会话 (9)3.1.2关闭会话 (9)3.1.3维持会话 (10)3.1.4其他约定 (10)3.2申报与回报 (10)3.2.1业务类型 (11)3.2.2消息流图 (14)3.2.3平台状态 (18)3.2.4重复订单 (19)3.2.5执行报告 (20)3.3恢复场景 (22)3.4订阅机制 (22)第四章消息定义 (24)4.1消息结构与约定 (24)4.1.1数据类型 (24)4.1.2STEP格式约定 (25)4.1.3STEP消息头 (25)4.1.4STEP消息尾 (26)4.1.5STEP消息完整性 (26)4.2会话消息 (26)4.2.1登录消息（MsgType=A） (26)4.2.2注销消息（MsgType=5） (27)4.2.3心跳消息（MsgType=0） (28)4.2.4测试请求消息（MsgType=1） (28)4.2.5重发请求消息（MsgType=2） (29)4.2.6会话拒绝消息（MsgType=3） (29)4.2.7序号重设消息（MsgType=4） (29)4.3应用消息-新订单 (30)4.3.1新订单申报New Order Single (30)4.3.2撤单申报Order Cancel (35)4.3.3执行报告Execution Report (36)4.3.3.1申报响应、成交回报及撤单成功响应 (36)4.3.3.2撤单失败执行报告 (38)4.4应用消息-网络密码服务 (39)4.4.1网络密码服务申报 (39)4.4.1网络密码服务申报响应 (40)4.5其他消息 (42)4.5.1申报拒绝Order Reject (42)4.5.2平台状态PlatformState (42)4.5.3执行报告分区信息ExecRptInfo (42)4.5.4分区序号同步ExecRptSync (43)4.5.5分区序号同步响应ExecRptSyncRsp (43)4.5.6分区执行报告结束ExecRptEndOfStream (44)第五章附录 (45)5.1附一计算校验和 (45)5.2附二PBU及说明 (45)5.3附三错误代码说明 (46)5.4附四“用户私有信息”说明 (46)5.5附五价格数量字段说明 (47)5.6附六融资融券 (47)第一章前言1.1目的本接口规范描述了上海证券交易所（以下称本所）交易网关与市场参与者系统之间以STEP协议进行交易数据交换时所采用的交互机制、消息格式、消息定义和数据内容。

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为 21，文件名为 OFD_99_???_CCYYMMDD_21.TXT）中，文件 内容为上海方面的证券结算席位相关信息,其中???为销售 人 3 位编码。
文件采用纯文本形式，只包含数据记录，不包含文件标 识、文件版本号、文件创建人、文件接收人、日期、汇总表 号、文件类型码、发送人、接收人、字段数、字段名和文件 结束标识，并且文件名不包含在索引文件中。具体字段定义
(7)、QMDLRM（字段：基金销售人代码），发生场内或 场外业务的基金销售人代码。
(8)、QMXWDM（字段：席位代码），对于场内申购赎回 业务，席位代码为委托申请的席位代码，对于场外业务，席 位代码为空。
(9)、QMYWLX（字段：业务类型），“020”为认购，“022” 为申购，“024”为赎回，“026”为转托管，“036”为基 金转换，“039”为定时定额，“043”为分红，“059”为 认购结束。
字段描述
清算序号 申请日期 沪深标志 资金帐户 基金代码 基金销售人代码 席位代码 业务类型 资金类型 应收付金额 清算日期 交收日期 发送日期
类型
C Ｃ C C C C C C C N C C C
长度
20 ８
1 18 6 3 6 3 3 17,2
8 8 8
备注
CCYYMMDD
CCYYMMDD CCYYMMDD CCYYMMDD
左对齐，右补空格。
C 32
C
1 ‘0’-销售银行 ‘1’
-销售券商 ‘2’-结
算券商 ‘3’-基金
直销
C
1 ‘Y’-允许 ’N’-不
允许
C 8 CCYYMMDD
注意:上海结算席位为 3 位或 5 位,5 位结算席位采用左对
齐方式,3 位席位采用左补 2 位空格。
２、 上海交易所跨市场转托管交易申报和确认
１、 申请预汇总库 KFJYHZ.DBF 系统每日将通过 TA 系统申报和通过交易所途径申报的认 购申购赎回等业务分别汇总,统一发送给基金管理人。利 用’备用字段’区分 TA 接收交易申请和交易所申报交易: ’ HZBYBZ’为空,表示 TA 接收交易申请汇总记录,’ HZBYBZ’为’1’表示交易所途径申报交易汇总。 2、交易待确认库 KFJYDQ.DBF 系统每日将通过 TA 系统申报和通过交易所途径申报的认 购申购赎回等业务进行预处理,将成功的记录统一通过待确 认库发送给基金管理人。系统利用’申请单号’字段来区分 TA 系统申报和交易所途径申报交易。具体说明见下表:
8
现金分红手续费。 (11)、QMSFJE（字段：应收付金额），正数表示应收金
额，负数表示应付金额。 (12)、QMQSRQ（字段：清算日期），为 T+1 日（其中，
T 日为开放式基金交易申报日）。该字段为字符串类型，但 存放 CCYYMMDD 格式的日期。
(13)、QMJSRQ（字段：交收日期），为资金交收指令执 行交收的日期，为 T+2 日（其中 T 为交易申请日）。该字段 为字符串类型，但存放 CCYYMMDD 格式的日期。
DZJJZH 基金帐户 (12 位)
空
基金帐户 (12 位)
证券帐户 (10 位), 右对齐， 左补空格
DZCYFE TA 系 统 持有份额
TA 系 统 持有份额 确认份额
登记结算 系统持有 份额
DZDJFE TA 系 统 冻结份额
TA 系 统 冻结份额
登记结算 系统冻结 份额
DZHSFE =0
=0 =0
通过各基金参与人在场外开立的开放式基金帐户进行净额
资金交收，交收结果可通过上海 PROP 系统或深圳 IST 系统
查看。交收结果对应的资金清算明细数据通过在场外增加资
金清算明细文件公布，将基金销售人在场内各席位的申购赎
回业务和场外业务的清算明细数据合并并发送给基金参与
人，供基金参与人发送给下属席位和对帐使用.
6
文件命名为:
OFD_99_XXX_CCYYMMDD_25.DBF 和
OFD_98_XXX_CCYYMMDD_25.DBF
其中，’XXX’为销售人 3 位代码,99 文件包中只包含属于 99TA 的基金相关资金明细，98 文件包中只包含属于 98TA 的
基金相关资金明细。98 与 99 文件包的区分与销售人在深圳
体字段说明：
字段名 HBYWLX HBDLRM
HBJJZH
HBSQSL HBFSSL
3
026
转出席位对应销售 10 位（右对 人代码（6xxxxx） 齐）
大于 0
大于 0
027
转入销售人代码 （6xxxxx）
12 位
0
大于 0
028
转出席位对应销售 10 位（右对 人代码（6xxxxx） 齐）
0
小于 0
关于交易所开放式基金数据接口规范调整 的说明
我公司将于近期与上海证券交易所和深圳交易所联合推 出开放式基金在交易所的申购赎回业务，为保证各方参与人 和我公司 TA 系统顺利交换数据，我公司对《中国结算开放 式基金数据接口规范(DBF)》（以下简称《基金管理人接口规 范》）和《中国结算开放式基金数据接口规范(TXT)》（以下 简称《基金销售人接口规范》）做如下调整，请各基金参与 人参照执行。 一. 《基金管理人接口规范》的调整
字段名
HBSQDH
HBJJZH
HBDLRM
2
交易所 上海 199nnnnnnn 深圳 198nnnnnnn
10 位股票账户,右对 6 位席位或销
齐,左补空格
售人代码
TA
98/99nnnnnnnn
12 位基金账户
6 位销售人代
码
其中,nnnnnnnn 为顺序号,对于交易所途径申报的失败
交易数据,由于所申报时的席位无销售人对应,这种情况下, 代理人字段填写对应申报的席位代码。
对于上海，增加了跨市场转托管交易和交易所转指定交
易回报。区分于深圳 LOFS 跨市场转托管，上海转入转出的 份额仍然登记在 TA 系统中。
⑴ 对于转指定交易，回报具体字段说明：
字段名 HBYWLX HBDLRM
HBJJZH
HBSQSL HBFSSL
027
转 入 销 售 人 代 码 10 位 ( 右 对
⑶ 对于从场外（TA）转到场外（上海交易所），回报具
体字段说明：
字段名 HBYWLX HBDLRM
HBJJZH
HBSQSL HBFSSL
026
转出销售人代码 （6xxxxx）
12 位
大于 0 大于 0
027
转入席位对应销售 10 位 ( 右 对 人代码（6xxxxx） 齐)
0
大于 0
028
转出销售人代码 （6xxxxx）
(14)、QMFSRQ（字段：发送日期），为总公司基金系统 发送该接口文件的日期。该字段数据类型为字符串，但是存 放 CCYYMMDD 格式的日期。
中国证券登记结算有限责任公司 开放式基金工作小组
9
7
(３)QMSQRQ(字段：申请日期)，为清算数据对应的交易 申报日期，’056’业务中为空。
(4)、QMHSBZ（字段：沪深标志），“0”为深圳，“1” 为上海。
(5)、QMZJZH（字段：资金帐户），为基金参与人在深 圳或上海开立的开放式基金账户，账户左对齐，右补空格。
(6)、QMJJDM（字段：基金代码），发生业务的基金代 码。
5
如下：
序号
字段名
1 DistributorCode
2 DistributorName 3 DistributorType
4 TransferPermitFlag 5 DownloadDate
字段描述 销售参与人代号 销售参与人名称 销售参与人类型
允许转入标志 发送日期
类型 长度
备注
C
6 销售参与人为三位，
位变更有时同时会引起席位对应结算法人的变更)。区分于
深圳 LOFS 跨市场转托管，上海转入转出的份额仍然登记在
TA 系统中。在 026 业务中，增加说明如下：
转指定 场内转场外 场外转场内
DQDLRM
DQJJZH
DQSQSL
当前指定席位 对应销售人代 码（6xxxxx） 转出席位对应 销售代理人 （6xxxxx）
10 位（右对齐） 0
10 位
不等于 0
转入代理人 12 位
不等于 0
DQYSQDH
空
转入代理人 （6xxxxx） 转入席位
3、交易回报库 KFJYHB.DBF 系统每日将通过 TA 系统申报和通过交易所途径申报的认 购申购赎回等业务回报给管理人,系统利用’申请单号’字 段来区分 TA 系统申报和交易所途径申报交易。具体说明见 下表:
上海交易所发行的开放式基金可进行交易所场内和 TA 场
外之间的跨市场转托管，具体接口参照 LOFS 的跨市场转托
管接口说明（,可以下载）。其中的
席位是上海市场交易席位。
3 、增加发送资金明细文件（文件类型是 25）
TA 系统将场内申购赎回委托与场外业务合并在一起清算，
(1)本接口将开放式基金登记结算系统按基金代码、基
金销售人代码、席位代码、业务类型和资金类型进行汇总的
资金清算明细发送给基金参与人；
数据格式：FOXPRO2.5 下标准 DBF 格式。
数据发送时点：每日 15:00 前
(2)QMQSXH（字段：-清算序号），清算序号字段。该字
段前 8 位用于存放资金清算序号，右补空格。
(10)、QMZJLX（字段：资金类型），“001”为交易净 额，“002”为手续费，“003”为代理费，“004”为印花 税，“005”为利息，“006”为利息税，“007”为过户费， “008”为其他费用，“009”为现金红利，“010”为红利 所得税，“011”为退款金额，“012”为退款利息，“013”