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有害物质过程管理（HSPM）体系要求-2017版 QC080000标准中文版有害物质过程管理（HSPM）体系要求前言本出版物由IECQ 管理委员会（MC）制订。
本出版物与包含IECQ HSPM 方案程序规则的IECQ 03-5 直接相关。
本IECQ 国际规范（以下称为国际规范）及其要求源于以下理念：只有有效地融合管理规范，才能实现有害物质减免（HSF）产品和生产过程。
本国际规范是对ISO 9001 质量管理体系（QMS）框架的补充，与其协调一致，目的是对过程进行全面、系统、透明的管理和控制，以实现HSF 目标。
IECQ QC 080000 第四版针对第三版的使用反馈进行修订。
第四版中的变化包括：––与ISO 9001:2015 一致;––采用了ISO 附录SL 高层结构；––适应全球不断增加的有害物质法规。
如REACH1法规所规定的新增受控物质、变更控制、产品召回，供应链内的信息沟通，以及向ECHA2通报SVHC3；––响应适用的法律法规义务，强化了成文信息的要求。
如RoHS4指令改写后的要求（如符合性评定、技术文件的编写、自我声明的编制、标志的使用等）现在都可以通过IECQQC 080000 来管理。
IECQ QC 080000 规定了组织如何建立和实施关键过程来管理其有害物质，而不是强调如何去除和回避产品中的受限物质。
用于识别、控制、量化和报告电工产品或其部件中有害物质（HS）含量的各种过程，必须足够详尽地予以定义和理解，以便让所有相关方确信产品的HSF 状态。
这些过程必须适当成文，并以受控和一致的方式执行，从而：––有利于验证适用顾客要求和法规的符合性––可以进行高效且有效的符合性检查––有利于在组织及其供应链得到一致推广––使得符合性和执行方法能够相互协调这样，就能够在世界范围内最大限度地减少产品贸易的技术壁垒。
本IECQ QC 080000 第四版从出版之日起替代第三版。
按本版规范进行的IECQ HSPM 认证转换安排在IECQ MC/345A/CD 中有详细规定。
有害物质过程管理（HSPM）体系要求前言本出版物由IECQ 管理委员会（MC）制订。
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本IECQ 国际规范（以下称为国际规范）及其要求源于以下理念：只有有效地融合管理规范，才能实现有害物质减免（HSF）产品和生产过程。
本国际规范是对ISO 9001 质量管理体系（QMS）框架的补充，与其协调一致，目的是对过程进行全面、系统、透明的管理和控制，以实现HSF 目标。
IECQ QC 080000 第四版针对第三版的使用反馈进行修订。
第四版中的变化包括：––与ISO 9001:2015 一致;––采用了ISO 附录SL 高层结构；––适应全球不断增加的有害物质法规。
如REACH1法规所规定的新增受控物质、变更控制、产品召回，供应链内的信息沟通，以及向ECHA2通报SVHC3；––响应适用的法律法规义务，强化了成文信息的要求。
如RoHS4指令改写后的要求（如符合性评定、技术文件的编写、自我声明的编制、标志的使用等）现在都可以通过IECQ QC080000 来管理。
IECQ QC080000 规定了组织如何建立和实施关键过程来管理其有害物质，而不是强调如何去除和回避产品中的受限物质。
用于识别、控制、量化和报告电工产品或其部件中有害物质（HS）含量的各种过程，必须足够详尽地予以定义和理解，以便让所有相关方确信产品的HSF 状态。
这些过程必须适当成文，并以受控和一致的方式执行，从而：––有利于验证适用顾客要求和法规的符合性––可以进行高效且有效的符合性检查––有利于在组织及其供应链得到一致推广––使得符合性和执行方法能够相互协调这样，就能够在世界范围内最大限度地减少产品贸易的技术壁垒。
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![[实用参考]QC080000-2017中文版](https://img.taocdn.com/s1/m/dfa26a7d2b160b4e777fcf2b.png)
前言 (7)1 范围 (8)1.1 总则 (8)1.2 应用 (8)2 规范性引用文件 (8)4 组织环境 (10)4.1 理解组织及其环境 (10)4.2 理解相关方的需求和期望 (11)4.3 确定HSPM体系的范围 (11)4.4 HSPM体系及其过程 (11)4.4.1 总则 (11)5 领导作用 (11)5.1 领导作用和承诺 (11)5.1.1总则 (11)5.1.2 以顾客为关注焦点 (11)5.2 HSF方针 (12)5.2.1 制定HSF方针 (12)5.2.2 沟通HSF方针 (12)5.3 组织的岗位、职责和权限 (12)6 策划 (12)6.1 应对风险和机遇的措施 (12)6.1.1 HSPM体系的策划 (12)6.1.2 组织 (12)6.2 HSF目标及其实现的策划 (12)6.2.1 HSF目标 (12)6.2.2 HSF目标的策划 (12)6.3 变更的策划 (13)7 支持 (13)7.1 资源 (13)7.1.1总则 (13)7.1.2人员 (13)7.1.3基础设施 (13)7.1.4 过程运行环境 (13)7.1.5监视和测量资源 (13)7.1.5.1总则 (13)7.1.5.2测量溯源 (13)7.1.6组织的知识 (13)7.2能力 (14)7.3意识 (14)7.5成文信息 (14)7.5.1 总则 (14)7.5.2创建和更新 (15)7.5.3成文信息的控制 (15)8 运行 (15)8.1 运行的策划和控制 (15)8.2产品和服务的HSF要求 (15)8.2.1顾客沟通 (15)8.2.2产品和服务HSF要求的确定 (16)8.2.3产品和服务要求的评审 (16)8.2.4产品和服务要求的更改 (16)8.3产品和服务的设计和开发 (16)8.3.1总则 (16)8.3.2设计和开发策划 (16)8.3.3设计和开发输入 (17)8.3.4设计和开发控制 (17)8.3.5设计和开发输出 (17)8.3.6设计和开发更改 (17)8.4外部提供的过程、产品和服务的控制 (18)8.4.1总则 (18)8.4.2控制类型和程度 (18)8.4.3提供给外部供方的信息 (18)8.5生产和服务提供 (19)8.5.1生产和服务提供的控制 (19)8.5.2标识和可追溯性 (19)8.5.3顾客或外部供方的财产 (19)8.5.4防护 (19)8.5.5交付后活动 (19)8.5.6更改控制 (20)8.6产品和服务的放行 (20)9 绩效评价 (20)9.1 监视、测量、分析和评价 (20)9.1.2顾客满意 (21)9.1.3 分析与评价 (21)9.2内部审核 (21)9.3管理评审 (21)9.3.1总则 (21)9.3.2管理评审输入 (21)9.3.3管理评审输出 (22)10 改进 (22)10.1总则 (22)10.2不合格和纠正措施 (22)10.3持续改进 (22)附录A（规范性附录）欧盟RoHS要求 (23)附录B（规范性附录）中国RoHS 2要求 (25)参考文献 (27)有害物质过程管理（HSPM）体系要求前言本出版物由IECQ管理委员会（MC）制订。
有害物质过程管理（HSPM ）体系要求刖言本出版物由IECQ管理委员会（MC）制订。
本出版物与包含IECQ HSPM方案程序规则的IECQ 03-5直接相关' 本IECQ国际规范（以下称为国际规范）及其要求源于以下理念：只有有效地融合管理规范，才能实现有害物质减免（HSF）产品和生产过程。
本国际规范是对ISO 9001质量管理体系（QMS ）框架的补充，与其协调一致，目的是对过程进行全面、系统、透明的管理和控制，以实现HSF目标。
IECQ QC 080000第四版针对第三版的使用反馈进行修订。
第四版中的变化包括：-与ISO 9001:2015 一致；-采用了ISO附录SL高层结构；-适应全球不断增加的有害物质法规。
如REACH1法规所规定的新增受控物质、变更控制、产品召回，供应链内的信息沟通，以及向ECHA2 通报SVHC3 ;-晌应适用的法律法规义务，强化了成文信息的要求。
如RoHS4指令改写后的要求（如符合性评定、技术文件的编写、自我声明的编制、标志的使用等）现在都可以通过IECQQC 080000来管理。
IECQ QC 080000规定了组织如何建立和实施关键过程来管理其有害物质，而不是强调如何去除和回避产品中的受限物质。
用于识别、控制、量化和报告电工产品或其部件中有害物质（HS）含量的各种过程，必须足够详尽地予以定义和理解，以便让所有相关方确信产品的HSF状态。
这些过程必须适当成文，并以受控和一致的方式执行，从而：-有利于验证适用顾客要求和法规的符合性-可以进行高效且有效的符合性检查-有利于在组织及其供应链得到一致推广-使得符合性和执行方法能够相互协调这样，就能够在世界范围内最大限度地减少产品贸易的技术壁垒。
本IECQ QC 080000第四版从出版之日起替代第三版。
按本版规范进行的IECQ HSPM 认证转换安排在IECQ MC/345A/CD 中有详细规定。
请参考IECQ MC决议2016/22。
QC080000-2017标准规范组织如何建立和实施关键过程，以管理其有害物质，而不是强调如何去除和回避产品中的受限物质。
这些过程必须详尽地定义和理解，以便让所有相关方确信产品的HSF状态。
本规范是对ISO9001质量管理体系框架的补充，与其协调一致，目的是对过程进行全面、系统、透明的管理和控制，以实现HSF目标。
1.2应用范围本规范适用于所有电子和电气产品制造商，包括原材料和部件供应商、组装制造商和整机制造商。
它还适用于所有涉及电子和电气产品供应链的组织，包括分销商、零售商和维修服务提供商。
2规范参考文件以下文件对于本规范的应用是必需的。
除非另有规定，否则最新版本适用。
2.1IECQ 03-5：IECQ HSPM方案程序规则2.2ISO 9001：质量管理体系2.3ISO ：环境管理体系2.4ISO ：职业健康与安全管理体系2.5IEC ：有害物质清单（SVHC）管理2.6IEC ：电子产品环境设计指南2.7REACH：化学品的注册、评估、授权和限制2.8RoHS：有害物质限制2.9WEEE：废弃电子电器设备指令2.10ECHA：XXX3术语和定义3.1有害物质指在电子和电气产品中使用的物质，可能对人类健康或环境造成危害的物质。
3.2有害物质减免（HSF）指在电子和电气产品中使用的有害物质的减少或完全消除，以保护人类健康和环境。
3.3有害物质过程管理（HSPM）指管理有害物质的关键过程，以确保产品符合适用的法规和顾客要求。
4要求4.1领导和承诺组织必须制定和实施有害物质过程管理（HSPM）体系，并确保高层管理人员对此体系的承诺和领导。
组织必须确保有害物质管理流程与其业务战略和目标一致，并将其纳入组织的日常经营管理中。
4.2政策组织必须制定和实施有害物质过程管理（HSPM）政策，并将其通知所有员工和相关方。
政策必须包括组织对有害物质减免的承诺、法规和顾客要求的符合性、有害物质管理流程的实施和监控、以及持续改进的承诺。
IECQ-QC-080000：2017-第四版标准（中文版）有害物质过程管理（HSPM体系要求刖言本出版物由IECQ管理委员会（MC制订。
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如RoHS4指令改写后的要求（如符合性评定、技术文件的编写、自我声明的编制、标志的使用等）现在都可以通过IECC 080000来管理。
IECQQC080000规定了组织如何建立和实施关键过程来管理其有害物质，而不是强调如何去除和回避产品中的受限物质。
用于识别、控制、量化和报告电工产品或其部件中有害物质（HS 含量的各种过程，必须足够详尽地予以定义和理解，以便让所有相关方确信产品的HSF状态。
这些过程必须适当成文，并以受控和一致的方式执行，从而：--有利于验证适用顾客要求和法规的符合性--可以进行高效且有效的符合性检查--有利于在组织及其供应链得到一致推广--使得符合性和执行方法能够相互协调这样，就能够在世界范围内最大限度地减少产品贸易的技术壁垒。
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有害物质过程管理（HSPM体系要求.、八、-刖言本出版物由IECQ管理委员会（MC制订。
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女口ROHS4指令改写后的要求（如符合性评定、技术文件的编写、自我声明的编制、标志的使用等）现在都可以通过IECQ QC080000来管理。
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这些过程必须适当成文，并以受控和一致的方式执行，从而：--有利于验证适用顾客要求和法规的符合性--可以进行高效且有效的符合性检查--有利于在组织及其供应链得到一致推广--使得符合性和执行方法能够相互协调这样，就能够在世界范围内最大限度地减少产品贸易的技术壁垒本IECQ QC 080000第四版从出版之日起替代第三版。
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如REACH法规所规定的新增受控物质、变更控制、产品召回，供应链内的信息沟通，以及向ECHA 通报SVHC3--响应适用的法律法规义务，强化了成文信息的要求。
如RoHS4指令改写后的要求（如符合性评定、技术文件的编写、自我声明的编制、标志的使用等）现在都可以通过IECC 080000来管理。
IECQQC080000规定了组织如何建立和实施关键过程来管理其有害物质，而不是强调如何去除和回避产品中的受限物质。
用于识别、控制、量化和报告电工产品或其部件中有害物质（HS含量的各种过程，必须足够详尽地予以定义和理解，以便让所有相关方确信产品的HSF状态。
这些过程必须适当成文，并以受控和一致的方式执行，从而：--有利于验证适用顾客要求和法规的符合性--可以进行高效且有效的符合性检查--有利于在组织及其供应链得到一致推广--使得符合性和执行方法能够相互协调这样，就能够在世界范围内最大限度地减少产品贸易的技术壁垒。
本IECQ QC 080000第四版从出版之日起替代第三版。
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本出版物的文本基于以下文件：1 REACH化学品的注册、评估、授权和限制2 ECHA欧洲化学品管理局3 SVHC 高关注物质4 RoHS:有害物质限制有害物质过程管理（HSPM体系要求1范围1.1总则本国际规范拟用于：-电工组件产品的制造商、供方、修理方、维护方和服务提供方（及其供应链）建立过程以识别、控制、量化和报告其制造、供应或服务的产品中的HS含量；-产品的顾客和用户了解产品的HSF状态，并理解其确定过程。
本国际规范规定了建立、实施、监视和持续改进过程的要求，从而：-识别产品和过程中的HS-确定（检测、分析或以其他方式查清）产品的HSF状态；-对产品中HS的引入进行控制；-HS含量超过适用的顾客和法规要求时，让顾客获知所交付产品HS含量的符合程度。
HS过程管理是组织总体业务和质量管理体系的一部分并与之相融合，这一点很重要。
1.2应用本国际规范仅适用于已实施ISO 9001:2015或与其完全等同的QMS 标准的组织。
本国际规范的要求是对ISO 9001要求的补充。
尽管ISO 9001:2015规定，组织可宣称其中某个条款不适用，不过按照IECQ HSPM方案的规定，本国际规范的所有要求都适用。
希望获得IECQ HSPM方案认证的组织应符合ISO 9001:2015和本国际规范，包括其中的一个或多个附录。
附录的适用性应与IECQ HSPM的认证范围相一致。
条款1.1中规定的领域之外的组织也可采用本国际规范来管理HS但目前没有相应的IEC合格评定体系认证。
2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。
凡是注日期的引用文件，仅注明日期的版本适用于本文件；凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
IECQ 03-1，程序规则-第1部分：对所有IECQ方案的通用要求IECQ 03-5，程序规则 -第5部分：IECQ HSPM方案-有害物质过程管理要求ISO 9000:2015，质量管理体系-基础和术语ISO 9001:2015，质量管理体系 -要求RoHS欧洲议会和欧盟理事会2011年6月8日关于限制在电子电气设备中使用某些有害物质的2011/65/EU号指令中国RoHS 2 2016-01-21，电器电子产品有害物质限制使用管理办法。
3术语和定义下列术语和定义适用于本国际规范。
HSPM有害物质过程管理有害物质(HS指任何适用法规或顾客要求规定禁用、限用、减少使用或通报其存在情况的物质，这些物质本身会对人类健康或环境安全带来危害。
有害物质减免(HSF指任何HS的减少或者消除。
产品的有害特性(hazardous characteristics of a product )是产品的一个或多个质量属性，用于描述产品中的HS及其含量。
HSF 因素(HSF aspect)指可能会给组织最终产品的HSF特性带来负面影响的组织活动或产品或服务的元素。
完全等同的QMS标准(fullequivalent QMS standard )指覆盖了ISO 9001所有要求的标准。
可接受的等同标准包括IATF 16949、AS9100国际铁路行业标准(IRIS)以及TL9000。
HSF管理(HSF managemer)指在HSF过程方面指导和控制组织的协调活动，包括制定HSF方针和目标，以及通过HSF策划、HSF实施和HSF改进来实现这些目标的HSF过程。
HSF要求(HSF requirements)指适用顾客和法规要求中明确表述或规定的有关HS过程及其输出的需求或期望。
注：HSF要求可以包括但不限于HS限制、标签/标记、成文信息、符合性声明、新材料鉴定、检测、供应链内的信息沟通、通报主管机构、更改报告、管理体系、审核等。
HSF过程(HSF process(es))实现HSF的过程。
“过程”的定义见ISO 9000 : 2015条款3.4.1 < HSF绩效(HSF performanee)HSF过程的可测量结果(定量或定性)。
产品的HSF 符合性(HSF conformity of products )产品满足HSF要求。
HSF不合格(不符合)(HSF non co nformity )不符合某个HSF要求。
HSF不合格产品（HSF non co nformi ng product ）有一个或一个以上HSF不合格（不符合）的产品。
HS风险（HS risks与HSPM相关的风险。
“风险”的定义见ISO 9000:2015 条款3.7.9。
4组织环境4.1 理解组织及其环境组织应识别、监视和评审有能力影响其HSPM体系实现HSF目标预期结果的外部和内部因素。
这些因素与组织的商业宗旨和战略方向相关。
组织应对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审：a）与下述方面相关的适用法律要求和顾客要求：HSF内容、在产品上使用标识以及证明产品符合这些要求的特定成文信息的编制和保留；b）组织的HSF目标；c）组织提供HSF产品的能力。
注1:考虑与顾客要求、产品类型和范围以及生产过程和管理相关的因素，有助于理解内部环境。
注2：考虑来自于国际、国内、地区或当地的各种环境法规、法律、市场的因素，有助于理解外部环境。
4.2 理解相关方的需求和期望组织应持续地确定、监视和评审相关方的HS和相关要求，以及这些相关方对组织持续提供符合顾客HSF要求和适用法律法规要求的产品的能力造成的影响或潜在影响。
组织应持续监视和评审环境法律法规要求，以及相关方HS要求的更新信息。
注：相关方需求和期望的例子如下：- 环保产品设计，如易拆卸；- 环保包装设计；- 使用促进HSF生产的制造方法；- 使用可能会给环境带来负面影响但不受适用法律和顾客要求控制的材料。
4.3 确定HSPM体系的范围为了确定HSPM体系的范围，组织应确定该体系的边界和适用性，还应考虑其环境，包括其面对的内部和外部因素、相关方的相关要求、组织的产品以及其提供HSF产品的能力。
体系范围应作为成文信息，可获得并得到保持，并适用于本国际规范的要求。
不应对本国际规范任何要求作出破坏HSF产品符合性，让顾客要求和旨在提高顾客满意度的法律法规要求得不到满足的理由说明。
若存在这种理由说明，该范围应予以陈述。
组织的QMS活动和地理范围应等同或大于其HSPM体系的活动和地理范围。
HSPM范围中应包含附录或其他国家/国际HS或电子电气废品相关法律法规要求中的一个或多个规范性要求。
4.4 HSPM体系及其过程441 总则组织应按照本国际规范的要求，建立、实施、保持和持续改进基于过程的HSPM体系，包括提供HSF产品所需过程及其相互作用。
组织应确定与实现其HSF目标相关的过程及其在整个组织内的应用，包括那些涉及HS的过程和不涉及HS但影响HSF产品实现或提供的过程。
对已确定的风险和机遇的应对以及过程实现其预期结果所需的变更应进行专门考虑。
必要时，组织应保持成文信息以支持其过程运行，并保留成文信息作为证据，证明以HSF为目的过程运行是按计划进行的。
5领导作用5.1 领导作用和承诺5.1.1 总则最高管理者应通过以下方面，证明其对HSPM的领导作用和承诺：a）将HSF纳入管理评审（见932）；b）建立HSF方针并确保HSF目标得到建立；c）提供所需资源，以确保在HSF产品和生产过程方面取得进展；d）向组织传达符合顾客及法律法规的HS管理要求的重要性。
5.1.2 以顾客为关注焦点最高管理者应以顾客满意度为目标，确保顾客的HSF要求得到确定和满足。
5.2 HSF方针521 制定HSF方针最高管理者应制定HSF方针，HSF方针应：a）包括满足适用HSF要求的承诺；b）包括持续改进组织HSF绩效的承诺。
522 沟通HSF方针HSF成文的方针应可获取，在组织内得到沟通和理解；适宜时，可为有关相关方所获取。
5.3 组织的岗位、职责和权限最高管理者应确保HSF相关的职责和权限在组织内得到规定和沟通。
最高管理者应任命一名指定管理者代表（DMR。
该DMR应负责整个HS管理体系的各个过程，包括IECQ 03-1附录A中规定的多现场。
6策划6.1 应对风险和机遇的措施6.1.1 HSPM体系的策划在确定HSPM体系的风险和机遇时，组织应考虑来源于外部供方的过程、产品、服务和材料，以及影响产品和服务实现HSF符合性的内部过程，要从整个生命周期的视角来考虑。
组织应保持和保留与风险和机遇确定过程结果相关的成文信息，包括其产品和过程中包含的、直接或间接地引入或可能引入产品或过程的所有已识别的HS6.1.2 组织组织应策划以下内容：应对这些风险和机遇所必需的措施、这些措施在HSPM体系内的整合和对措施有效性的评价，包括如何预防或减少HS风险以确保产品和服务的HSF符合性。
应对措施应与风险和机遇对产品和服务HSF符合性的潜在影响相适应。
