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期货法律法规方面硬性记忆要点(总结)以下小总结有部份是网上找到的，一些是本人附加的，希望对各位考友有帮助!对本次6月份的考试，以下内容出现了约8分左右(本人与几位同事都考到了)——白捡的分数，以下大家一定要记的，其他内容比较文字化，多看书就行了。
(记住特殊情况时的规定，一般情况下看清主体往上套就行了)1、《期货交易所管理办法》(2007/04/15施行)：10日内(和会议有关)，3日内(限制结算会员业务范围)2、《期货公司管理办法》(2007/04/15施行)：5个工作日内(一般情况)，5日内(控股股东、实际控制人股权发生重大变更及事故)3、《期货从业人员管理办法》(2007/07/04施行)：10个工作日内4、《期货公司董事、监事和高管人员任职资格管理办法》(2007/07/04施行)：5个工作日内(一般情况)，3个工作日内(采取强制措施或代为履行职责)，10个工作日前(撤换首席风险官)5、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》(2007/04/20施行)：5个工作日内(与期货公司签订变更、终止委托协议)，2个工作日内(重大事项)6、《期货公司金融结算业务试行办法》(2007/04/19施行)：3个工作日内7、《期货公司风险监管指标试行办法》(2007/04/18施行)：5个工作日内(一般情况)，2个工作日(现场检查)，3个工作日(解除限制措施)8、《期货从业人员执业行为准则》(2003/07/01施行)：10个工作日内期货公司申请各种业务资格的条件金融经纪业务资格：前2个月风险指标合格，高管近2年内无违法违规行为，公司近2年内无违法违规行为(股权变更比例超过50%的除外)，控股股东净资产不低于3000万元，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。
金融结算业务资格：已取得金融经纪业务资格，负责人具有2年以上经历，高管近2年内无违法违规行为，公司近3年内无违法违规行为(股权变更比例超过50%的除外)，公司3年内未出现严重风险事件(股权变更比例超过50%的除外)，控股股东、实际控制人持续经营2个会计年度以上，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。
期货从业资格之期货法律法规考试知识点总结(超全)1、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。
A.5B.1C.3D.2正确答案：D2、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。
张某应当（ ）。
A.主动辞去该期货交易委托B.以妻子的利益为主C.以社会公共利益为主D.确保王某的利益得到公平的对待正确答案：D3、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。
A.中国证券监督管理委员会B.期货交易所C.期货业协会D.中国人民银行正确答案：A4、张某是甲期货公司的客户。
甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。
张某保证金损失15万元。
张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。
A.15B.14.5C.14D.10正确答案：B5、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A.从事期货经营业务的机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会正确答案：B6、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。
客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。
对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。
A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚正确答案：C7、在价格分析中，常常把价格形态分成()两大类型。
A.上升形态和下降形态B.顶部形态和底部形态C.持续形态和反转形态D.主要形态和次要形态正确答案：C8、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，当事人在听证中的权利和义务不包括（）A.有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩B.不能对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据C.如实陈述案件事实和回答提问D.遵守听证纪律，服从听证主持人的要求正确答案：B9、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）。
期货从业考试：期货从业法律法规知识点总结【让人头疼的数字篇】1、【期货交易所】向证监会报送材料的期限一般是【10个工作日】。
而【期货公司】是【5个工作日】。
与【中国期货业协会】相关的日期一般是【10个工作日】。
如果这两个都没有，就蒙3个工作日吧。
、2、期货公司的股权变更，如果达到【5%】，就需要向证监会报送了。
3、期货交易所保障基金来源：初始基金：【15%】从交易所风险准备金中提取；后续基金：从交易所的交易手续费和期货公司的代理交易额中抽提成，还有没收的非合法财产。
每年缴纳一次，【本年度结束后30个工作日】内缴纳。
4、保障金补偿原则：个人投资者：【10万以下】全额补偿，超过部分补偿【90%】。
机构投资者：【10万以下】全额补偿，超过部分补偿【80%】。
5、期货交易所不管是会员制还是公司制，理事层面/董事层面和监事层面的高管都是中国证监会指定，不可自行决定或者是任免，且【任期都是3年】。
法定代表人都是总经理，且其是当然理事或董事。
6、会员制临时会议必须【1/3以上】理事联名提议，有【2/3】理事参会，且【1/2】的参会人员表决通过才可认为是有效的决议。
7、申请注册期货公司，如果主要股东是法人，实收资本和净资产不低于【人民币1亿元】，净资产不低于实收资本的50%，而或有负债需要低于净资产的50%。
如果主要股东是自然人，个人金融资产不得低于【3000万元】。
且近3年会计年度持续盈利，无处罚和不诚信行为。
8、期货公司的董事，监事和总经理，副总经理，首席风险官和财务管理人员，关于工作经验的要求：从事期货业务【3年以上】经验，其他金融业务【4年以上】经验，法律/会计业务【5年以上】工作经验。
且均具有大学本科学历。
如果申请的是董事，监事和独立董事职位，需要2名推荐人的书面推荐意见，且每名推荐人每年只能推荐3人。
9、如果董监高被解除/撤销/开除或者违法/违纪，【5年内】不接受职位申请。
如果是收到行政处罚，【3年内】不接受申请。
2017 年期货从业资格考试基础知识点注意新版本与旧版本不同的地方，如下：1、从基本素质要求为出发点，删繁就简。
太难理解的可以忽略。
2、基本概念和专业术语前后统一。
会有概念题目，对重要概念要能理解而不用背诵。
3、加强了交易所有关规则和期货公司业务实务的介绍。
识记交易所规则和公司业务4、全面介绍合约，更实用。
注意合约细节5、补充完善了一些案例。
注意案例的分析，与分析题相关特别提示：理解为主，识记熟悉而不必须背诵。
第一章．期货市场概述第一节期货市场的产生和发展第二节期货市场的功能和作用第三节中国期货市场的发展历程重点：期货交易基本特征，期货市场基本功能和作用，发展历程第一节期货市场的产生和发展（一）期货市场的产生一、期货交易的起源：现代意义上的期货19世纪中叶产生于美国，1848年——82个商人——芝加哥期货交易所（CBOT），1851年引进了远期合同，1865年推出标准化合约，同时实行保证金制度1882年对冲交易，1925年成立了结算公司。
标准化合约、保证金制度、对冲机制和统一结算——标志着现代期货市场的确立。
世界上主要期货交易所：芝加哥期货交易所CBOT芝加哥商业交易所（1874）CME——1969年成为全球最大肉类、畜类期货交易中心以上两个2007年合并成CME Group芝加哥商业交易所集团伦敦金属交易所（1876）LME——全球最大的有色金属交易中心二、期货交易与现货交易、远期交易的关系现货交易：买卖双方出于对商品需求或销售的目的，主要采用实时进行商品交收的一种交易方式。
期货交易：在期货交易所内集中买卖期货合约的交易活动，是一种高度组织化的交易方式，对交易对象、交易时间、交易空间等方面有较为严格的限定。
联系：现货交易是期货交易的基础，期货交易可以规避现货交易的风险。
现货交易与期货交易的区别a交易对象不同：实物商品 VS 标准化期货合约b交割时间不同：即时或者短时间内成交VS 时间差c交易目的不同：获取商品的所有权 VS 转移价格风险或者获得风险利润d交易场所和方式不同：场所和方式无特定限制 VS 交易所集中公开竞价e结算方式不同：一次性结算或者分期付款 VS 每日无负债结算制度期货交易与远期交易远期交易：买卖双方签订远期合同，规定在未来某一时间进行商品交收的一种交易方式。
期货从业资格证考试基础知识重点归纳(10) 2018期货从业资格证考试基础知识重点归纳(10)6.中国期货业协会的宗旨包括维护会员的合法权益，维护期货市场的()原则。
[2009年11月真题]A.平等B.公正C.公平D.公开中国期货业协会的宗旨是贯彻执行国家法律法规和国家有关期货市场的方针政策，发挥政府与行业之间的桥梁和纽带作用，实行行业自律管理，维护会员的合法权益，维护期货市场的公开、公平、公正原则，开展对期货从业人员的职业道德教育、专业技术培训和严格管理，促进中国期货市场规范、健康、稳定地发展。
7.下列规章和规范文件中，由中国期货业协会出台的有()。
A.《中国期货业协会纪律惩戒程序》B.《期货从业人员执业行为准则》C.《期货从业人员管理办法》D.《期货从业人员资格考试管理规则》中国期货业协会已经制定或修订完成了《期货从业人员资格考试管理规则》、《期-货从业人员资格管理规则》、《期货从业人员后续职业培训规则》、《期货从业人员执业行为准则》、《中国期货业协会纪律惩戒程序》以及《中国期货业协会行业信息数据库系统管理规则》六个自律规则的草案。
C项《期货从业人员管理办法》由中国证监会制定。
8.中国期货业协会履行的职责有()。
A.制定会员应当遵守的行业自律性规则B.受理客户与期货业务有关的投诉C.发布期货价格信息D.组织期货从业人员的业务培训依据有关法律法规，期货业协会履行下列职责：①教育和组织会员遵守期货法律法规和政策;②制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分;③负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作;④受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解;⑤依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求;⑥组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流;⑦组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究;⑧期货业协会章程规定的其他职责。
期货从业资格之期货法律法规考试重点知识点大全1、申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货业务（）年以上经验。
或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。
A.1;2;3B.3;4;5C.4;5;6D.3;3;5正确答案：B2、小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。
某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。
期货公司是否应当赔偿这100万元（ ）。
A.应当赔偿。
期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿B.应当赔偿。
期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％C.不应当赔偿。
虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任D.不应当赔偿。
期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担正确答案：B3、期货交易所实行（ ），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。
A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度正确答案：C4、（）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构正确答案：C5、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。
A.次日B.当日C.下月D.当年正确答案：B6、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（ ）负责。
A.股东大会B.监事会C.董事会D.中国证监会正确答案：C7、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。
期货法律法规汇编（所有的重点考试点。
只要这个你就可以及格了）1.申请成立期货公司：注册资金不低3000W 三年无违规违纪货币资金比例不低于85% 6个月批准不批准。
=从业人员不低于15个，高级管理人员不低于3个，持续经营2年。
一年盈利或实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低实收资本50%或负债低于净资产的50%。
=持有100%股份的股东：净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。
2. 期货董事办理，监督管理2个月批准：合并停业破产，变更公司，业务形式，注册资金（20日）5%股份，设立收购参股终止境外。
派出20日批准：变更法定代表人，变更住所营业场所经营围，设立终止境（两个月）三个月或者连续未开始营业，注销。
3. 客户期货交易可用：标准仓单国债比例国家定。
有价证券基准即时价值的80%。
不高于货币的4倍。
期货交易的亏损费用贷款和税收不可用有价证券。
4.国企遵循：套期保值原则。
5.幕交易经监督负责人批准：限制交易不过15个交易日复杂30日。
6.保障基金的筹集管理和使用方法：国务院期货监督管理会同财政部门制定。
7.期货公司出现风险措施：限制业务、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，换管理人员。
验收完3日解除。
对管理人员措施：限制出境，限制财产处理。
重大事件5日向监督报告。
8.期货交易所，非期货公司结算会员：违规收会员，手续费，分配收益。
不发行情，发预测，不向国家报告，报送材料，不建结算担保金制度乱用风险保证金限会员交割量，用不具资格人员针对组织：保证金不足交易，参与期货交易从事无关业务违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资料未建立未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度拒绝或者妨碍国家检查1-5倍罚款，10万的10-50万，严重停业整顿：处罚：对主管人员处1万到10万的罚款10．期货公司：接收不合规定的委托，保证金不足下交易，用不具资格人员，提供融资担保，不按规定履行义务文件资料。
期货从业资格证考试期货法律法规知识点20XX年期货从业资格证考试期货法律法规重点整理打印版PS：红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点总结内容，黑色下划线表示次重点记忆内容或较难理解内容。
期货交易管理条例（20XX年/12/1施行）：分级结算制度的期货交易所，应建立、健全结算担保金制度。
经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。
3个月未开始营业，停业连续3个月以上；注销手续操纵期货交易价格、内幕交易：不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日；未达到持续性经营规则要求：验收完毕之日起3日内解除；有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。
涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保：5日内报告期货交易所的行为：下列事项交易所先决定，后报告证监会：（先决定）提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施期货交易所的行为：下列事项先报证监会批准后执行：（先批）章程变动、交易品种变动、合同变动、住所或场所变动、合并分立解散申请设立期货公司：（一）注册资本最低限额为人民币3000万元；（二）货币出资比例不得低于85%。
（三）受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
国务院期货监督管理机构批准：合并、分立、停业、解散或者破产；新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；变更业务范围；2个月；（三）变更注册资本且调整股权结构；20日国务院期货监督管理机构派出机构批准：变更法定代表人；变更境内分支机构的经营范围；国务院期货监督管理机构规定的其他事项；变更住所或者营业场所；20日（三）设立或者终止境内分支机构；2个月期货交易所/非期货公司结算会员/交割仓库/国企不规范行为：责令改正，给与警告，没收违法所得：情节严重的，责令停业整顿：1-5倍罚款；不满10万，10-50万，1-10万负责人（国企为降级直至开除）期货公司不规范行为：责令改正，给与警告，没收违法所得：责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：1-3倍罚款；不满10万，10-30万，1-5万负责人期货公司欺诈客户：同上：1-5倍罚款；不满10万，10-50万，1-10万负责人内幕信息：1-5倍罚款；不满10万，10-50万，3-30万负责人操纵价格/违法境外期货交易/非法期货交易活动：1-5倍罚款；不满20万，20-100万，1-10万负责人软件供应商不配合调查违规操作：3-10万；负责人警告：1-5万会计事务所：1-5倍;负责人警告3-10万。
一、期货交易管理条例（2007年3月6日中华人民共和国国务院令第489号公布根据2012年10月24日国务院令第627号《关于修改〈期货交易管理条例〉的决定》第一次修订根据2016年2月6日国务院令第666号《关于修改部分行政法规的决定》第二次修订）制定目的为了规范期货交易行为加强对期货交易的监督管理维护期货市场秩序，防范风险保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益促进期货市场积极稳妥发展法律对象任何单位和个人从事期货交易及其相关活动，应当遵守本条例。
期货交易原则公开、公平、公正和诚实信用的原则。
禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。
期货交易场所1、期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
2、禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。
期货监管1、国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。
2、国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。
期货交易所交易所设立1、设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。
2、未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。
3、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。
期货交易所以其全部财产承担民事责任。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
4、期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
交易所会员1、会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
2、实行会员分级结算制度。
（结算会员和非结算会员）3、结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。
国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定交易所任职人员条件●不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员的情形：（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。
期货从业资格考试法律法规重点总结【督机构】1.期交所人任免：国，立期交所：国/ 会2.期公司 / 算机构，国 or 会批准。
3.行从事保金存管 /算：国核批准。
融 / 担保：行管机构4.有价券种、冲抵比例，由国定。
5.更 5%以上股，国。
6.国董高、从人，行格管理制度。
会董高行督管理会及派出机构官行督管理。
7.中金所 / 会适当性行自律管理。
8.境外商品期品种核准：商主管。
9.股指期，适当性案“交易所” 。
10.派出机构：法人、所、分支。
11.部人任格：派出机构核准12.投者保障基金：会集中管理13.交易所更名、改本、合并分立、解散，会批准14.会理事——，非会理事——会委派15.理事 / 副理事——会提名，理事会通16.独立董事——会提名，股大会通17.董事会秘——会提名，董事会通18.事会主席 / 副主席——会提名，事会通19.理 / 副理——会任免20.期公司董高合信情况：会建立信档案。
21.会建立从人信。
22.：交易所定的准化提凭。
23.期交所会——期交所批准【日期】1.公司立 6 个月、算 3 个月，国批准。
2.国 / 更注册本 20 日，其他 2 月；派出 / 立止分支 2 个月，其他20 天。
3.申算，会 3 月批准。
4.申介，会 10 日批准5.解除 5 年不得担任人、会⋯⋯6. 重大法，限制当事人15 日，延至30 日。
7.整改，符合持性， 3 日解除。
8.申从人： 3 年无法9.申董高：法 5 年 / 行政 3 年 / 不适当 2 年分支 3 年10.立期公司，股 3 年无法。
禁入 2 年。
11.更住所， 2 年无法。
12.立部， 1 年无法， 3 月控。
13.经纪业务， 2 月风控达标。
14.申请结算， 3 年未违法，股东高管 2 年，负责人 2 年经验，持续经营 2 年，2 月风控，3 年财务， 3 年季度权益总额15.证券公司介绍业务：风控 6 月，期货公司 2 月总部 5 名、营业部 2 名资格人员16.交易结算，董总副 2 人 5 年从业， 1 人持证 &管理 3 年。
第一章期货管理条例2007年4月15日一、期货交易所1.监督管理：国务院期货监督管理机构------------期货市场中国证监会----------------------期货交易所2.期货交易所：不以盈利为目的由国务院期货监督管理机构审批，负责人由国务院期货监督管理机构任免3.期货交易所会员-------应当是企业法人、经济组织4.不得担任期货负责人：解除职务未逾5年，律师等撤销资格未逾5年5.期货交易所职责：提供设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员监督，制定实施交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规6.交易所不得从事：信托，股票，非自用不动产投资7.交易所制度：保证金，当日无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金，（分级结算）结算担保金8.期货市场异常：提高担保金，调整涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易9.需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市、终止、取消或恢复交易品种2、期货公司1.期货公司申请条件：注本3000w，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股东，3年无重大违法，合格场所和设施，风险管理内部控制2.国期督6个月内作出批不批决定3.国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85%4.期司不得：为关联人融资，对外担保，从事期货自营业务或与期货业务无关的业务，法律合规、期督另有规定除外5.经国期督批准：合并，变更业务，变更注本股权（20天批），新增持有5%股权变动（其他2个月，批不批）6.注销公司：执照被注销，3个月没开业，无当停业3月，主动申请7.注销前返还客户保证金和其它资产3、交易基本规则1、结算统一由交易所进行，交割仓库由期货交易所指定2、分级结算：交易所----结算会员-----非结算会员-----客户3、银行业金融机构从事期货融资和担保资格，由国务院银行业监督管理机构4、国有企业期货的，套期保值原则5、不得从事期货单位和个人：国家机关，事业单位，期货工作人员（国期督、期交所、期保安存监和期协），证券、期货禁入者，不能提供开户资料的6、期交所应及时公布即时行情，不得发布价格预测信息。
（未经期货交易所许可，不得发布即时行情）7、期司收取的保证金只能用于依客户要求支付，为客户交存保证金、支付手续费和税款8、客户保证金不足时，未按要求自行追加或平仓的，有期司强行平仓，损失由客户承担。
9、交割仓库不得：出假仓单，限制出入库，泄露交易秘密，违规参与交易10、会员违约的，期司先以客户保证金承担，不足的期司以风险准备金和自有资金代垫，并取得追偿权。
11、任何人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。
12、期货交易收费标准，由，国务院有关部门制定4、期协1、期协自律性组织，权力机构是会员大会。
2、期协章程由会员大会制定，国期督报备3、期协职责：制定自律性规则并给予纪律处分，从业资格认定管理撤销，受理投诉和纠纷调解，向国期督反应会员要求，组织培训和交流研究5、监督管理1、国期督职责：制定规章，对期货交易监督，对各参与者的期货业务监督，制定从业办法，监督期货交易信息公开，指导期协，违规行为查处，开展交流合作。
2、国期督监督措施：现场检查，调查取证，询问，查阅复制资料，查询保证金和银行账户，18.期司股东董事，不得越过董事会直接向首席下达指令和干涉工作19.首席季度工作报告10天，年度1月20日证监派20.首席不履行指责的：监管谈话，警示函，责令更改，严重的不适当人选。
21.不适当人选后2年，不得担任董监高22.首席连续2次不参加培训，或者2次不合格，证监派可以谈话警示函23.下列事项首席档案：证监派监管措施，培训情况，考试成绩第八章金融期货结算业务试行办法p1141.本办法下的结算业务：会员分级结算制度下的结算会员从事的结算业务2.证监派监督管理。
期协/交所对期司业务实行自律管理3.结算业务资格分为，交易结算（不为非结算会员服务），全面结算。
4.全面结算会员期司为非结算会员结算签订结算协议内容：交易指令下达方式及审查或验证方式、保证金标准、非结算会员结算准备金最低额、风管措施条件及程序、结算流程、通知事项方式及时限、变更和解除、违约责任等。
5.非结算会员的交易指令，期交所将结果反馈给非结算会员和全面结算会员期司；非结算会员有异议的，应及时向期交所和全面期司提出。
6.非结算会员与全面结算会员期司的业务资金往来，只可通过各自期货保证金账户办理。
7.非结算会员保证金，不得低于期交所向全面结算会员收取的标准。
8.非结算会员应按协议约定时间和方式查询结算报告。
对报告有异议的，应在约定时间书面向期司提出。
9.全面结算会员期司对非结算会员应建立保证金管理制度、限仓制度、内部控制制度。
10.全面结算会员期司先以非结算会员的保证金承担非结算会员违约责任，不足的，以全面结算会员期司风险准备金和自有资金代为承担责任，并由此取得相应追偿权。
11.全面结算会员期司、交易期司以自有资金向期交所缴纳结算担保金；全面期司不得向非结算会员收取结算担保金。
12.全面结算期司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应在结算前向期交所和期货保证金安全存款监控机构报告。
第九章风管指标管理办法1.期司扩大业务规模，向股东分配利润，等对净资本产生重大影响，要进行敏感性测试。
2.期司应及时根据监管要求，市场变化，进行风管指标压力测试3.期司应聘请会计事务所进行，年度风险监管报表审计，对真实性，准确性，完整性核查4.风险监管指标：净本，净本/净产，净本/风险资本准备，流产/流债，负债/净产，规定的最低限额的结算准备金要求5.净本=净产-资产调整值+负债调整值-客户为足额追加的保证金-/+其他调增项6.期司应当按照分类，流动性，账龄，可回收性，采取不同比例对资产进行风险调整7.期司同时符合两个标准的，采取较高的标准8.期司计算净本时，应按照企业会计准则，对相关项目的，充分计提资产减值准备9.证监派可以要求期司，对资产减值准备的充分合理性说明，有证据未能充分的相应核减10.期司计算净本，可以将“风险准备金”等有助于增强抗风险的负债项目加回，其他项目应当增加附注，证监派决定是否同意11.期司应该按照，企业会计准则，确定预计负债12.客户保证金未足额追加，应调减净资本，报表报送日前已追加的，可以附录中说明。
不包括已经计入“应收风险损失款”的客户穿仓形成的对期司的债务13.期司应在净本计算表中充分披露期末未决诉讼仲裁，或有负债的性质、涉及金额，进展，损失，的会计处理情况，计算净本按照一定比例扣减14.期司借入次级债务的，可以按照证监会规定的比例，计入净本。
借入长期的次级债务同15.风管指标标准(合格/预警)：净本1500/1800；净本/风险资本准备100%/120%净本/净产40%/48%；流产/流债100%/120%; 负债/净产150%/120%4.证公书面委托：业务范围，期货保证金安全存管制度的措施，对接规则，投诉接待处理方式，报酬支付及费用分担方式，违约责任5.期司与证公牵动/变更/终止委托的，双方5天报告各自所在地证监派6.证公公开信息：业务范围，人员名单照片，保证金账户信息和安全存管方式，客户发乎和交易流程，出入金流程7.证公的股东控制人开户，报告证监派，披露信息8.期货，现货市场初显重大变化，客户可能出现风险，证券公司及其营业部要提示风险9.证公的资料保存不得少于5年10.证公每半年报告证监派合规检查报告，重大事项2天报告证监派11.不符合的限期整改，仍不合格，撤销介绍业务资格12.证公其他业务重大事项被处理，证监会可以责令终止介绍业务第十一章期货市场开户管理规定1.中国期货保证金监控中心有限责任公司----负责开户具体工作，交易编码及与之有关的客户资料2.监控中心应建立客户统一开户系统，复核然后转发给---期所---分配发放管理交易编码---处理结果反馈给监控中心---期司3.监控中心复合式应退回：不符合实名制，内容格式不正确4.监控中心应将当日通过的客户交易编码资料转发期所，再到监控中心，当日反馈期司5.交易编码在下一交易日允许使用6.后来，监控中心，期所发现客户资料错了，由监控中心通知期司，期司登入系统更改7.期司统一办理交易编码注销，监控中心当日转发期所8.监控中心按照不同期所和期司，分别维护客户系统9.期所定期向监控中心核对客户资料10.监控中心建立：业务操作规则，应急处理机制11.违规的，限期整改，谈话，警示函，未改正，暂停开户或办理相关业务注本5000w，2月风管指标。
3个会计年度中，至少1年盈利，且每季度客户权益8000w，净产2亿；或股东期末净本5亿，净本不适用的，净产8亿6.申请全面结算会员：董，总经理，3人5年期证，2人5年且从业且3年董长高管。
1亿两个月风管3个会计年度连续盈利，每季度客户权益3亿，股东期末净产10亿，；或股东期末净本10亿，不适用的15亿2、报告21.期司任用董事，监事，高管，5日报告证监派2.期司免除董监高时，5天报告证监派3.期司免除首席风险官，10天免职理由，履行职责，报告证监派4.近亲属在期司从事期货交易的，5天报告期司，5天报告证监派5.董事长，总经理，首席，由于死亡失踪等特殊情形不能履行职责的，期司选人代替履行，并决定起3日报告证监派，代为履行职责不能超过6个月，6.期司调整高管分工的5天报告证监派7.期司董监高被立案强制的，期司知悉后3天报告证监派8.期司对董监高处分的，3天报告证监派9.任用/免除董监高，5天报告证监派，兼职的5天报告证监派10.离任审计，离任3个月审计报告报告证监派。
审计费用期司承担11.辞职，死亡解聘的，10天报告协会，撤销从业资格12.向从业人员发出违规指令的，应该向高管和董事会报告，未妥善处理的，证监会协会13.证监会指导监督协会的自律管理14.协会对从业人员做出惩戒决定之日起10天，报告证监派，在协会网站上公示15.从业被调查了处分了，10天向协会报告16.协会定期向证监会报告从业人员管理情况17.期货公司拟免除首席，提前告知本人，作出决定前10日报告，将免职理由，履行职责情况，代替人名单，书面告知，住所地证监派，这时首席可以解释说明18.首席应向总经理，董事会，住所地证监派，报告合法合规性和风管情况19.首席应当及时向总经理和相关负责人提出整改意见，整改不达标，向风管委和监事会报告20.下列应该立即报告证监派，并向董事会监事会报告：占用挪用保证金，侵害客户权益，期司资产被抽逃、占用或者用于担保，净资本无法达到监管标准，重大诉讼仲裁，股东干预期货公司正常经营的21.首席季度工作报告10天，年度1月20日证监派22.期司会员资格，应该收到通知文件起3天，报告证监派23.全面与非结算签订、变更、结束结算协议的，3天报告，证监派，期所，期货保证金安全存管机构24.全面定期向证监派报告，非结算会员名单及变化，内部控制制度，风管制度执行情况25.全面调整非结算结算准备金最低余额的，当日前报告期所，保证金安全存管机构26.期司每半年想董事会书面报告，说明风管指标具体情况，法人签名，提交全体股东披露27.净本/风险资本准备，与上个月变动超过20，书面报告证监派说明，5天全体董事书面28.期司风管指标达到预警的，当日提交书面报告，说明原因影响，全体董事提交书面报告29.证公的股东控制人开户，报告证监派，披露信息30.证公每半年报告证监派合规检查报告，重大事项2天报告证监派31.研究分析报告应当制作形成适当的形式，载明期司名称，及其业务资格，研究分析人员名字，从业证号，制作日期，信息资料的来源，局限性和风险提示32.期司每月向证监派报告业务信息（投资咨询）33.期司董监高从业人员，和配偶不得作为本公司资产管理业务客户34.父母和子女，5天报告证监派，并在本公司网站上披露其关系。
