《有价证券投资决策》考试题

第一章证券概述一、单选题１、证券按其性质不同，可以分为（）。

Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货币证券Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有价证券２、广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。

Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.权益证券Ｄ.债务证券３、有价证券是（）的一种形式。

Ａ.商品证券Ｂ.权益资本Ｃ.虚拟资本Ｄ.债务资本４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（）、政府证券和国际证券。

Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融机构证券５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。

此收益的最终源泉是（）。

Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。

所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。

Ａ.正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性二、多选题１、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（）。

Ａ.商业汇票Ｂ.证据证券Ｃ.凭证证券Ｄ.资本证券２、广义的有价证券包括很多种，其中有（）。

Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.货币证券Ｄ.资本证券３、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。

属于货币证券的有（）。

Ａ.商业汇票Ｂ.商业本票Ｃ.银行汇票Ｄ.银行本票４、下列属于货币证券的有价证券是（）。

Ａ.汇票Ｂ.本票Ｃ.股票Ｄ.定期存折５、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。

这类证券有（）。

Ａ.银行证券Ｂ.股票Ｃ.债券Ｄ.基金证券６、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。

Ａ.非挂牌证券Ｂ.非上市证券Ｃ.场外证券Ｄ.场内证券三、判断题１、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。

（）２、购物券是一种有价证券。

（）３、有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。

证券投资学（第四版)1、简述有价证券的种类和特征答：有价证券是一种具有一定票面金额,证明持券人有权按期取得一定收入,并可自由转让和买卖的所有权或债权证书。

有价证券多种多样，从不同的角度、按照不同的标准，可以对其进行不同的分类:(1）按发行主体的不同,可分为政府证券（公债券）、金融证券和公司证券。

（2）按所体现的内容不同，有价证券可分为货币证券、资本证券和货物证券。

(3）根据上市与否，有价证券可分为上市证券和非上市证券.划分为上市证券和非上市证券的有价证券是有其特定对象的。

这种划分一般只适用于股票和债券。

按照证券的经济性质,有价证券可分为债券、股票和证券投资基金，他们的特点分别如下：债券的特征：（1）偿还性（2）流通性(3）安全性(4)收益性股票的特征：（1）不可偿还性（2）参与性（3)收益性（4）流通性(5）价格的波动性和风险性证券投资基金的特征：（1）集合理财、专业管理；（2）组合投资、分散风险；（3）利益共享、风险共担;（4)严格监管、信息透明;(5）独立托管、保障安全2、简述普通股的基本特征和主要种类答：普通股股票的每一股份对公司财产拥有平等权益。

普通股股票具有的特征：（1）普通股股票是股份有限公司发行的最普通、最重要也是发行量最大的股票种类。

（2）这类股票是公司发行的标准股票，其有效性与股份有限公司的存续期间相一致。

股票持有者就是公司的股东，平等地享有股东权利。

股东有参与公司经营决策的权利。

（3）普通股股票是风险最大的股票。

股份有限公司根据有关法规的规定以及筹资和投资者的需要，可以发行不同种类的普通股。

（1）按股票有无记名，可分为记名股和不记名股。

（2）按股票是否标明金额,可分为面值股票和无面值股票。

(3）按投资主体的不同，可分为国家股、法人股、个人股等等.(4)按发行对象和上市地区的不同，又可将股票分为A 股、B 股、H 股和N 股等。

3、证券投资基金与股票、债券有哪些异同答：相同点：都是证券投资品种的一种；不同点：与直接投资股票或债券不同，证券投资基金是一种间接投资工具。

2024国家开放大学（电大）《个人理财》考试练习题库及答案学校:________班级:________姓名:________考号:________一、单选题(20题)1.下列信息中属于客户的定量信息的是()。

A.收入与支出B.就业预期C.投资偏好D.风险特征2.以下不能成为信托财产的是：（）A.有价证券B.房屋C.继承权D.专利权3.下列几组投资产品中流动性最差的是（）A.收藏品、房地产、黄金B.股票、活期存款、债券C.基金、股票、债券D.外汇、股票、基金4.根据72定律，如在银行存款10万元，年利率是4%，那么经过多少年才能增值为20万元?（）A.25年B.15年C.18年D.24年5.黄金期货的最低交易保证金是合约价值的（）A.5%B.7%C.10%D.15%6.一般来说，投资决策是由以下三个基本步骤组成的：（）A.确定投资于各种资产类别的合理比例—在各资产类别中选择投资类型—选择具体的投资品种并推荐给客户B.在各资产类别中选择投资类型—确定投资于各种资产类别的合理比例—选择具体的投资品种并推荐给客户C.选择具体的投资品种并推荐给客户—确定投资于各种资产类别的合理比例—在各资产类别中选择投资类型D.确定投资于各种资产类别的合理比例—选择具体的投资品种并推荐给客户—在各资产类别中选择投资类型7.按照规定，信托理财起点一般在（）以上。

A.1000元B.1万元C.5万元D.10万元8.下列金融市场中，()不是金融期货交易市场。

A.芝加哥国际货币市场B.纽约股票交易市场C.伦敦国际金融期货市场D.新加坡国际期货交易所9.上海利率即上海银行间同业拆放利率，缩写为（）A.HIBORB.SIBORC.LIBORD.SHIBOR10.金融理财的根本意义在于（）。

A.一生财务资源配置效用的最大化B.财富管理和风险管理C.减轻税收负担D.保障退休后的生活11.下列不符合巴菲特投资理念精华的“三要三不要”理财法的是（）A.要投资那些始终把股东利益放在首位的企业B.要投资资源垄断型行业C.要有足够的耐心D.要投资易了解、前景看好的企业12.以下关于外汇交易的叙述中，不正确的是：（）A.相对股票市场的单边市，炒汇具有双向获利的机会，如果决策正确，其收益率较高B.很多因素都会影响到汇率水平的变化，从而构成了汇市变化的不确定性C.人民币可以直接进行个人实盘外汇交易D.外汇市场是24小时运作的全球市场，仅在假日有短暂性的休市，所以是最具流通性的市场13.黄金期货的交易单位为1手等于（）A.1克B.10克C.100克D.1000克14.家庭保险设定的适宜额度应为家庭年收入的（）倍。

证券投资学1.考察股票的投资收益率的计算方法。

用买卖价差收入与股息收入的和除以股票买入价格，（-0.2）/10=-2%2. 不属于宏观经济分析的是某上市公司的收入水平。

3. 经济周期波动表现的经济现象的变动时间上会有先后顺序，其中，先行指标是指先于经济活动达到高峰或低谷的指标。

4. 证券投资基金反映的是一种投资者与基金公司的信托关系5. 不属于证券特征的是固定性。

6. 财政政策属于紧缩性的财政政策的是提高税率。

7. 在招股说明书、认股书、公司企业债券筹集办法中隐瞒重要事实或变造重大虚假内容的，发行股票或者债券的行为属于欺诈发行股票、债券罪。

8. 股票的市场价格主要有股票的内在价值所决定，同时也受许多其他因素影响，其中最直接的影响因素是供求关系。

9. 考察期权买方的权利与义务。

期权买方付出期权费，获得买卖标的资产的权利。

10. 在证券市场中市场行为最基本的表现是成交量和成交价。

11.投资者买卖上海或者深圳证券交易所上市的股票时，应分别开上海和深圳账户。

12. 投资主体将自己的资金委托或让渡给他人使用，以获得收益的经济行为是间接投资。

13. 证券交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件。

14.记名股票和不记名股票的差别在于记载方式不同。

15. 考察封闭式基金的特征，发行设立时基金单位总数不变16. 道氏理论认为所有价格中，收盘价最重要，甚至认为只需用收盘价，不用别的价格。

17. 在标准化的期货合约中，唯一可变的变量是交易价格。

18. 考察基金收益的分配，要求基金收益弥补完上一年度亏损后必须分配。

19.MACD指标出现顶背离时应卖出。

20. 属于衍生金融工具的是期货。

21. 股票的持有期收益率是投资者在一定持有期内资本利得;全部股息收入占投资资本金的比率。

22. 证券投资者参与证券投资的目的有获取高于银行利息的收益;参与公司管理。

23. 权利属于股东权利的是公司重大决策的参与权;公司盈余分配权;优先认股权。

证券投资学期末考试复习题一、选择题1、下列哪一项不是证券投资的基本要素？A.投资时间B.投资收益C.投资风险D.投资成本2、下列哪一项是正确的证券投资组合策略？A.鸡蛋放在一个篮子里B.完全分散投资C.投资于高风险的股票D.长期持有投资3、下列哪一项是正确的资本资产定价模型（CAPM）的含义？A.平均收益率等于无风险收益率B.平均收益率等于市场收益率C.预期收益率等于无风险收益率加风险溢价D.预期收益率等于市场收益率加风险溢价二、简答题1、请简述证券投资的基本原则，并说明其对证券投资策略的影响。

2、请简述有效市场假说（EMH）的主要内容，并说明其对证券投资实践的指导意义。

3、请简述资本资产定价模型（CAPM）的主要内容，并说明其对评估证券投资风险和收益的影响。

4、请简述证券投资组合理论的主要内容，并说明其对制定证券投资策略的意义。

5、请简述证券投资的宏观经济分析方法，并说明其对预测证券市场走势的重要性。

6、请简述证券投资的微观分析方法，并说明其对选择证券投资品种的影响。

7、请简述证券投资的定量分析方法，并说明其对制定证券投资策略的指导作用。

8、请简述行为金融学对传统证券投资理论的挑战与补充，并说明其对证券投资实践的影响。

证券投资学复习题带答案一、名词解释1、证券投资：是指企业或个人用积累起来的货币购买股票、债券等有价证券，借以获得收益的行为。

证券投资虽然不直接增加社会资本存量，但它可以使社会上大量的货币资金转化为长期投资资金，把一部分消费资金转化为生产资金，最终用于对实物资本的投资，因此，证券投资又是社会财富增位的一种方法。

证券投资的基本要素主要包括投资收益、投资风险和投资时间。

2、股票：是股份公司所有权的一部分，也是发行的所有权凭证，是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。

3、债券：是政府、企业、银行等债务人为筹集资金,按照法定程序发行并向债权人承诺于指定日期还本付息的有价证券。

《证券投资学》试题及答案（解答仅供参考）第一套一、名词解释1. 股票：股票是股份公司发行的所有权证书，它是股份公司为筹集资金而发行给股东作为持股凭证，并借以取得股息和红利的一种有价证券。

2. 债券：债券是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。

3. 证券投资基金：证券投资基金是一种集合投资方式，通过发行基金份额，将众多投资者的资金集中起来，由专业的基金管理人进行管理和运作，投资于股票、债券、货币市场工具等多种证券，以实现资产的增值和收益的共享。

4. 资本市场：资本市场是指长期资金（一年以上）交易的市场，主要包括股票市场和债券市场，是企业获取长期资本的重要渠道。

5. Beta系数：Beta系数是一种衡量股票或投资组合系统性风险的指标，它表示股票或投资组合的收益率相对于市场整体收益率的敏感性。

二、填空题1. 证券市场的基本功能包括筹资功能、______功能和转换功能。

答案：定价2. 根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、______和企业债券。

答案：金融债券3. 股票的内在价值主要取决于公司的______和未来盈利能力。

答案：预期现金流4. 证券交易所的主要职能包括提供交易场所、制定交易规则、______和监管市场行为。

答案：保证市场公平公正5. 投资者在进行证券投资时，应遵循风险与收益相匹配、______和分散投资等原则。

答案：长期投资三、单项选择题1. 下列哪种证券的风险和收益最高？（）A. 政府债券B. 企业债券C. 股票D. 商业票据答案：C2. 在资本资产定价模型中，反映证券系统性风险的指标是（）。

A. Alpha系数B. Beta系数C. R-squaredD. Standard Deviation答案：B3. 下列哪项不属于股票的基本特征？（）A. 永久性B. 流动性C. 风险性D. 固定性答案：D4. 在有效市场假说中，如果所有的信息都已经被市场价格充分反映，那么市场属于（）。

证券投资学试题课程名称: 证券投资学；试卷编号: ；考试时间: 分钟1.一、名词解释（每题5分, 共30分）2.商品证券3.股票4.可转换债券5.基金管理人6.交易所交易基金7.私募证券1.二、选择题（每题1分, 共10分）2.具备安全性高、流通性强、收益稳定及免税待遇等几个特征的有价证券最有可能的是（）。

3. A. 金融债券 B. 公债 C. 公司债券 D. 证券投资基金4.由证券公司办理的证券发行称为（）。

5. A. 直接融资 B. 间接融资 C. 资金融通 D. 回购6.股票的收益要分成两类: 第一类来自于股份公司, 领取股息和分享公司的红利；第二类来自于（）。

A. 股票流通B. 股票发行C. 股票回购D. 股票赎回在国际上, 国库券是（）的常见形式。

7. A. 短期国债 B. 中期国债 C. 长期国债 D. 无期国债8.下列债券属于欧洲债券的是（）。

A. 美国在欧洲发行的美元债券B. 美国在欧洲发行的欧元债券C. 除美国外的其他国家在欧洲发行的欧元债券D. 除美国外的其他国家在欧洲发行的美元债券对于基金管理人和基金托管人之间的关系, 下列说法不正确的是（）。

A. 管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系；B．对基金管理人而言, 处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理, 自己就可以专心从事资产的运用和投资决策；9. C. 基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责；10.D. 两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立。

11.（）的买卖价格受市场供求关系的影响。

A. 开放式基金B. 封闭式基金12.C. 契约式基金 D. 公司型基金13.（）是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。

14.A. 卖出期权 B. 欧式期权 C. 美式期权 D. 看涨期权15.可转换债券实质上是一种（）。

A. 债券的看涨期权B. 债券的看跌期权16.C. 股票的看涨期权 D. 股票的看跌期权17.（）不属于证券投资的非系统风险。

《证券投资》课程网上考试题库第一章证券投资工具一、单项选择题1、下列几种金融工具风险最大的是（）。

A. 股票 B．公司债券C．基金D．政府债券答案：A2、证券流通市场与（）共同构成统一的证券市场体系。

A.发行市场B．证券交易所 C．场外市场D．场内市场答案：A3、下列哪一项不是货币证券（）。

A．支票 B．股票 C．本票 D．汇票答案：B4、有价证券不包括（）。

A．商品证券 B．货币证券C．资本证券 D．权益证券答案：D5、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要.( )一般在基金资产中保持一定比例的现金。

A．封闭式基金 B．开放式基金 C．国债基金 D．股票基金答案： B6、债券具有票面价值.代表了一定的财产价值.是一种( )。

A．真实资本 B．虚拟资本 C．财产直接支配权 D．实物直接支配权答案：B二、多项选择题1、证券金融的内容由以下几个要素构成（）A．证券金融活动的对象—证券B．证券金融活动的形式—直接信用C．证券金融活动的主体—居民、企业、政府D．证券金融活动的介体—证券经营机构E. 证券金融活动的场所—证券市场答案：ABCDE2、金融全球化的特点是（）A．金融成为现代经济的核心B．金融市场的自由化C．金融市场的开放化D．金融市场竞争的无序化E. 金融市场的跨国化答案：ABCE3、有价证券经济和法律特征包括（）。

A．产权性B．收益性C．强制性D．流动性E. 风险性答案： ABDE三、判断题1、我国只有国有独资公司、有限责任公司和股份有限公司三种公司形态。

（）答案：对2、基金分为开放式基金和封闭式基金。

（）答案：对3、优先股股东享有比普通股股东更优的权利。

（）答案：错４、有价证券的价格证明了它本身是有价值的。

（）答案：错５、有价证券本身没有价值.所以没有价格。

（）答案：错６、有价证券是虚拟资本的一种形式.能给持有者带来收益。

（）答案：对第二章证券市场一、单项选择题1、我国证券交易所采取的是（）Ａ.会员制Ｂ.理事Ｃ.注册制Ｄ.审核制答案：A2、下列哪项不是证券公司的主要业务（）。

证券投资1. [单选题 [单选题] *证券按其性质不同，可以分为()A.凭证证券和有价证券(正确答案)B.资本证券和虚拟证券C.商品证券和无价证券D.虚拟证券和有价证券2. 广义的有价证券包括()货币证券和资本证券 [单选题] *A.商品证券(正确答案)B.凭证证券C.权益证券D.债务证券3. [单选题] *证券按其性质不同,可以分为( )A.凭证证券和有价证券(正确答案)B.资本证券和虚拟证券C.商品证券和无价证券D.虚拟证券和有价证券4. 广义的有价证券包括( )货币证券和资本证券 [单选题] *A.商品证券(正确答案)B.凭证证券C.权益证券5. 证券按发行主体不同,可分为公司证券、( )、政府证券和国际证券。

[单选题] *A.银行证券B.保险公司证券C.投资公司证券D.金融机构证券(正确答案)6. 证券持有者可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资金使用权的报酬。

此收益的最终源泉是( ) 。

[单选题] *A.买卖差价B.利息或红利C.生产经营过程中的价值增值(正确答案)D.虚拟资本价值7. [单选题] *投资者持有证券是为了取得收益,但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。

所以,(正确答案)收益是对风险的补偿,风险与收益成( )关系。

8. A.正比 [单选题] *B.反比(正确答案)C.不相关D.线性9. 本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为( )。

*A.商业汇票B.证据证券(正确答案)C.凭证证券(正确答案)10. 广义的有价证券包括很多种,其中有( )。

*A.商品证券(正确答案)B.凭证证券C.货币证券(正确答案)D.资本证券(正确答案)11. 货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。

属于货币证券的有( )。

*A.商业汇票(正确答案)B.商业本票(正确答案)C.银行汇票(正确答案)D.银行本票(正确答案)12. 下列属于货币证券的有价证券是( )。

一、判断题1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。

答案：非2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。

( √)3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。

( √)二、单项选择题1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为____C__。

A 支出B 储蓄C 投资D 消费2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为__B____。

A 间接投资B 直接投资C 实物投资D 以上都不正确3、直接投融资的中介机构是____D__。

A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构一、判断题1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。

( √)2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。

( √)3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。

( √)4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。

( √)5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。

：非6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。

：非7、股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。

( √)8、普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。

( √)9、在特殊情况下，公司可以用特设的公积金来调剂盈余，支付股息。

( √)10、采用股票股息的形式，实际上是一部分收益的资本化，增加了公司股本，相应地减少了公司的当年可分配盈余。

( √)11、优先股票的优越性只有在公司获利不多的情况下，才能充分显示出来，对保护优先股票的股东具有实际意义。

第八章证券投资决策一、单项选择题1．制止违约风险的方法是〔〕。

A．分散债券的到期日B．投资预期酬劳率会上升的资产C．不买质量差的债券D．采办长期债券2．某公司发行的股票，预期酬劳率为20%，预期第一年的股利为每股2元，因此该种股票的价格为元，估量股利年增长率为10%,因此该股票的价格为〔〕。

A．22元B．20元C．18元D．10元3.某企业于2003年4月1日按总面值10000元的价格采办新发行的债券，票面利率12%，两年后一次还本，每年支付一次利息，该公司要是持有该债券至到期日，其到期收益率为〔〕。

A．12%B．8%C．10%D．11%4.某公司股票的系数为2，无风险利率为6%，市场上所有股票的平均酬劳率为10%，因此该公司股票的酬劳率为〔〕。

A．14%B．26%C.8%D.20%5.以下不属于证券投资风险的是〔〕。

A．流淌性风险B．利息率风险C．采办力风险D．财务风险6.以下各项中，不属于证券市场风险的是〔〕。

A．违约风险B．利率风险C．通货膨胀风险D．心理预期风险7．以下因素引起的风险中，投资者能够通过证券组合予以分散化的是〔〕。

A．通货膨胀B．经济危机C．企业经营治理不善D．利率上升8．以下讲法中正确的选择是〔〕。

A．现金流淌性强，持有大量现金的契机本钞票低B．股票风险性大，但要求的收益率也高C．政府债券的收益性不如股票，但风险却相同D．政府债券无违约风险也无利率风险9．以下投资中，风险最小的是〔〕。

A．采办企业债券B．采办政府债券C．投资开发新名目D．采办股票10．可不能获得太高的收益，也可不能担负巨大风险的投资组合方法是〔〕。

A．选择足够数量的证券进行组合B．把风险大、中、小的证券放在一起组合C．把投资收益呈负相关的证券放在一起进行组合D．把投资收益呈正相关的证券放在一起进行组合11.按证券显示的权益关系不同，证券可分为〔〕。

A．短期证券和长期证券B．固定收益证券和变动收益证券C．所有权证券和债权债券D．政府证券、金融证券和公司证券12．要是投资组合包括全部股票，因此投资者〔〕。

证券投资学计算题及答案【篇一：证券投资学考试试题及参考答案】１．债券：２．股票价格指数：３．市净率：４．趋势线：１．债券作为一种主要的的融资手段和金融工具，具有偿还性、＿＿＿、安全性、收益性特征。

２．证券投资基金按组织形式划分，可分为＿＿＿和公司型基金。

３金融市场可以分为货币市场、资本市场、＿＿＿、黄金市场。

４．８浪理论中８浪分为主浪和＿＿＿。

５．ＭＡＣＤ是由正负差（ＤＩＦ）和＿＿＿两部分组成。

１．交易双方不必在买卖双方的初期交割，而是约定在未来的某一时刻交割的金融衍生工具是（）Ａ．期货Ｂ．股权Ｃ．基金Ｄ．股票２．股票理论价值和每股收益的比例是指（）Ａ．市净率Ｂ．市盈率Ｃ．市销率Ｄ．收益率３．下列情况属于多头市场的是（）Ａ．ＤＩＦ＜０Ｂ．短期ＲＳＩ＞长期ＲＳＩＣ．ＤＥＡ＜０Ｄ．ＯＢＯＳ＜０４．证券按其性质不同，可以分为（）Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货券Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有券５．投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。

所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。

Ａ．正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性６．安全性最高的有价证券是（）Ａ.股票Ｂ.国债Ｃ.公司债券Ｄ.金融债券７．在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。

Ａ.开盘价Ｂ.收盘价Ｃ.最高价Ｄ.最低价８．金融期货的交易对象是（）Ａ．金融商品Ｂ．金融商品合约Ｃ．金融期货合约Ｄ．金融期货９．（）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。

Ａ．宏观经济环境Ｂ．制度因素Ｃ．上市公司质量Ｄ．行业大环境１０、行业分析属于一种（）。

Ａ.微观分析Ｂ.中观分析Ｃ.宏观分析Ｄ.三者兼有１１．反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（）a ．资产负债表Ｂ．利润表Ｃ．现金流量表Ｄ．利润分配表１２．开盘价与收盘价相等的Ｋ线是（）Ａ.锤型线Ｂ.纺锤线Ｃ.十字形Ｄ.光头线１３．Ｋ线中四个价格中最重要的价格是（）Ａ.开盘价Ｂ.收盘价Ｃ.最高价Ｄ.最低价１４．连接连续下降的的高点，得到（）Ａ．轨道线Ｂ．上升趋势线Ｃ．支撑线Ｄ．下降趋势线１５．我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值（）Ａ．股票的票面价值Ｂ．股票的账面价值Ｃ．股票的内在价值Ｄ．股票的发行价格１．短期均线从上向下穿越长期均线叫黄金交叉。

二、单项选择题1.很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。

A 支出B 储蓄C 投资D 消费答案: C2.证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门, 因此通常又被称为______。

A 间接投资B 直接投资C 实物投资D 以上都不正确答案: B3.直接投融资的中介机构是______。

A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构答案: D三、多项选择题1.投资的特点有_______。

A 投资是现在投入一定价值量的经济活动B 投资具有时间性C 投资的目的在于得到报酬D 投资具有风险性答案: ABCD2.证券投资在投资活动中占有突出的地位, 其作用表现在______促进经济增长等方面。

A 使社会的闲散货币转化为投资资金B 使储蓄转化为投资C 促进资金合理流动D 促进资源有效配置答案: ABCD3.间接投资的优点有______。

A 积少成多B 续短为长C 化分散为集中D 分散风险答案: ABCD1.进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。

A 主体B 客体C 工具D 对象答案: A2.由于______的作用, 投资者不再满足投资品种的单一性, 而希望建立多样化的资产组合。

A 边际收入递减规律B 边际风险递增规律C 边际效用递减规律D 边际成本递减规律答案: C3.通常, 机构投资者在证券市场上属于______型投资者。

A 激进B 稳定C 稳健D 保守答案: C4.商业银行通常将______作为第二准备金, 这些证券䠠??______为主。

A 长期证券长期国债B 短期证券短期国债C 长期证券公司债D 短期证券公司债答案: B5.购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。

A 投机者B 机构投资者C QFIID 战略投资者答案: D6.有价证券所代表的经济权利是______。

A 财产所有权B 债权C 剩余请求权D 所有权或债权答案: D7、按规定, 股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是______。

、单项选择题1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为_______ OA支出B储蓄C投资D消费答案：C2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为________ OA间接投资B直接投资C实物投资D以上都不正确答案：B3、直接投融资的中介机构是_____ OA商业银行B信托投资公司C投资咨询公司D证券经营机构答案：D三、多项选择题1、投资的特点有______ OA投资是现在投入一定价值量的经济活动B投资具有时间性C投资的目的在于得到报酬D投资具有风险性答案：ABCD2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在_______ 进经济增长等方面。

A使社会的闲散货币转化为投资资金B使储蓄转化为投资C促进资金合理流动D促进资源有效配置答案：ABCD3、间接投资的优点有______ OA积少成多B续短为长C化分散为集中D分散风险答案：ABCD1、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的_________ OA主体B客体C工具D对象答案：A2、由于____ 的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合A边际收入递减规律B边际风险递增规律C边际效用递减规律D边际成本递减规律答案：C3、通常，机构投资者在证券市场上属于______ 投资者。

A激进B稳定C稳健D保守答案：C4、商业银行通常将______ ■乍为第二准备金，这些证券？？? ___ 主。

A长期证券长期国债B短期证券短期国债C长期证券公司债D短期证券公司债答案：B5、________________________________________________________________________ 购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为____________________________A投机者B机构投资者C QFII D战略投资者答案：D6、有价证券所代表的经济权利是______ 。

证券投资学课程复习要点基本题型：名词解释（每题5分，共15-20分）；选择题（每题2分，共20分）；判断题（每题1分，共10-20分）；计算题（共20-30分）；简答题（每题5分，共15-20分）；论述题（共20-30分）。

综合练习一、名词解释1、有价证券2、内幕交易3、贴现债券4、欧洲债券5、期货合约6、LOF和ETF7、资本证券8、市盈率9、外盘10、内盘11、平衡型基金12、货币基金13、IPOs14、QDII15、QFII16、指数基金17、系统性风险18、非系统性风险19、股指期货20、套期保值21、公司型基金22、金融期权23、股指期货24、开放式基金25、封闭式基金26、卖空27、买空二、简答题：1、简述有价证券的分类及有价证券的特征2、简述股票、债券、基金三者的异同3、简述普通股股东的权利与义务4、简述优先股股票的种类与特征5、简述封闭式基金与开放式基金的区别6、什么是指数基金？它有什么优点？7、比较外国债券与欧洲债券的异同。

8、简述证券市场的功能和我国证券市场的发展历史。

9、证券市场监管的三公原则制的是什么？证券市场监管的主要内容包括哪些？10、证券交易程序包括哪些基本步骤？11、宏观经济分析的内容、方法与步骤？12、基本面分析与技术面分析的优缺点？13、什么是信用交易？简述其基本特点14、基金有哪些基本种类？15、简述期权交易与期货交易的区别。

三、填空题：1、按照证券性质的不同，可以将证券分为______、_______以及_______.2、在我国，证券公司可以分为______和______，综合类证券公司注册资本最低限额为______经纪类证券公司的最低注册资本为______。

3、有价证券通常被分为三大类：______、_________、________。

4、按照发行主体的不同可以将有价证券分为______、______、______。

5、货币证券包括______、支票、______及本票等。

适用专业：一、单项选择题(本题型共20题，每题1.5分，共30分，下列每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案，请将选定的答案填在下面的表格中)。

1.证券交易所所采取的交易的组织方式是。

A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自动制2. ，《中华人民共和国证券法》正式实施。

A.1998年7月1日B.1999年7月1日C.1999年10月1日D.2006年1月1日3.有价证券是一种。

A.商品证券B.虚拟证券C.资本证券D.货币证券4.资本证券主要包括。

A.股票、债券和基金证券B.股票、债券和金融期货C.股票、债券和金融衍生证券D.股票、债券和金融期权5.世界上第一家股票交易所在成立。

A. 纽约B.阿姆斯特丹C.伦敦D.巴黎6.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的业务。

A.政策性B.投融资C.保值D.公开市场操作7.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为市场。

A. 资本B.货币C.间接融资D.直接融资8．证券业协会性质上是一种。

A.证券监督机构B.证券服务机构C.自律性组织D.证券投资人9.股票实质上代表了股东对股份公司的。

A.产权B.债券C.物权D.所有权10.股票的未来收益的现值是。

A.清算价值B.内在价值C.账面价值D.票面价值11.股东大会是股份公司的。

A.权利机构B.法人代表C.监督机构D.决策机构12.债券是由出具的。

A.投资者B.债权人C.代理发行人D.债务人13.贴现债券的发行属于。

A.平价发行B.溢价发行C.折价发行D.都不是14.安全性最高的有价证券是。

A.国债B.股票C.公司债券D.企业债券15.债券和股票的相同点在于。

A.具有同样的权利B.收益率一样C.风险一样D. 都是筹资手段16.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由管理和运作。

A.基金托管人B.基金承销公司C.基金管理人D.基金投资顾问17.证券投资基金反映的是关系。

A.产权B.委托代理C.债权债务D.所有权18.证券投资基金的资金主要投向。

一、名词解释1。

市盈率:市盈率是某种股票每股市价与每股盈利的比率.2.趋势线:趋势线是描述价格趋势的直线,由趋势线的方向可以看出价格的趋势。

3.可转换债券：简称可转债，指在特定时期内可以按照某一固定的比例转换成普通股的债券，它具有债务与权益双重属性，属于一种混合性筹资方式。

4.债券的内在价值：债券内在价值是指债券的理论价格，债券的内在价值等于未来各期利息支付额的现值加到期偿还本金的现值之和。

5。

资产重组：资产重组是指企业改组为上市公司时将原企业的资产和负债进行合理划分和结构调整，经过合并、分立等方式，将企业资产和组织重新组合和设置。

6。

有价证券：具有一定的票面金额，用以证明证券持有人有权按期取得一定收入的所有权和债券凭证.7。

优先股：股份有限公司发行的，在分配公司收益和剩余资产清偿方面比普通股股票优先的股票。

8.开放式基金：基金的资本总额和发行份数不是固定不变得,而是根据市场的供求关系随时发行或赎回的投资基金。

9.股价指数: 金融机构编制的,对股票市场上有代表性的公司发行的股票价格进行平均计算和动态对比所得出的数值。

反映股票价格涨跌。

10。

证券上市：将证券在证券交易所登记注册，使证券有权在交易所挂牌交易11。

趋势线：趋势线是描述价格趋势的直线，由趋势线的方向可以看出价格的趋势。

12。

现货交易：现货交易是指买卖双方出自对实物商品的需求与销售实物商品的目的，根据商定的支付方式与交货方式，采取即时或在较短的时间内进行实物商品交收的一种交易方式。

13。

黄金交叉:上升中的短期移动平均线由下向上穿过上升的长期移动平均线的交叉，这时候压力线被向上突破，表示股价奖继续上涨,行情看好.14。

证券投资基金：证券投资基金是一种利益共存、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金份额，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金. 15.普通股：是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权利，并不加特别限制的股票16。

《证券投资学》期末考试试卷附答案一、单选题（每小题4分，共40分）1．为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，( )一般在基金资产中保持一定比例的现金。

A．封闭式基金B．开放式基金C．国债基金D．股票基金2．开放式基金的交易价格取决于( )。

A．基金总资产值B．供求关系C．基金净资产D．基金单位净资产值3．债券和股票的相同点在于( )。

A．具有同样的权利B．收益率一样C．风险一样D．都是筹资手段4．证券是指各类记载并代表( )的法律凳证的统称。

A．一定责任B．一定权利C．一定义务D．一定收益5．境外上市外资股( )。

A．以外币标明面值B．以人民币标明面值，以外币认购C．以外币标明面值，以人民币认购D．以人民币标明面值，以人民币认购6. 有价证券是( )的一种形式。

A．商品证券B．虚拟资本C．权益资本D．债务资本7.外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。

其中属于境内上市外资股的是( )。

A．A股B．B股C．S股D．法人股8.根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的( )。

A．10％B．20％C．30％D．40％9.下列哪个不是普通股股东享有的权利( )。

A．公司重大决策的参与权B．选择管理者B．有优先剩余资产分配权D．优先配股权10.在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以( )买卖的。

A．人民币B．美元C．港元D．日元二、名词解释（每小题10分，共20分）1．股票2．股票价格指数三、填空题（本大题共20空，每空2分，共40分）1、证券投资风险有两大类：、。

2、《公司法》中规定，购并指和。

3、我国目前上市公司的重组主要有以下三种方式、、。

4、证券发行审核制度包括两种，即：和5、有价证券可分为、和。

6、投资基金按运作和变现方式分为和。

7、期货商品一般具有、和三大功能。

8、期权一般有两大类：即和。

9、牛市的时候，因为看跌期权被执行的可能性不大，因此买入看涨期权。