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省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》模拟考试试卷C 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（ ）制度。
A 、存档 B 、保密 C 、及时销毁 D 、备份2、期货业协会的权力机构是（ ） A 、会员大会 B 、理事会 C 、期货部 D 、理事长3、以下关于期货的结算说法错误的是（ ）A 、期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B 、客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出C 、期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。
当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓D 、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差4、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（ ） A 、岗位培训 B 、后续职业培训 C 、分析师培训D 、学历教育5、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。
A 、中国期货业协会 B 、本交易所会员大会 C 、本交易所理事会D 、中国证监会 6、下列不属于期货交易所职责的是（ ） A 、提供交易的场所、设施和服务 B 、组织并监督交易、结算和交割 C 、保证合约的履行D 、按照法律规定对期货市场进行管理 7、下面不属于技术分析手段的有（ ） A 、价格 B 、供给量 C 、交易量 D 、持仓量8、宋体期货交易实行客户交易编码制度。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货基础知识》综合练习试卷C 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（ ）A 、责令公司限期整改B 、对期货公司高级管理人员进行监管谈话C 、限制或暂停公司部分期货业务D 、无需采取监管措施2、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A 、2 B 、3 C 、5 D 、73、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（ ）内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A 、10日 B 、20日 C 、30日D 、14日4、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（ ） A 、促进本国经济国际化 B 、提高合约兑现率C 、促进本国经济的国际化发展D 、为政府宏观调控提供参考依据5、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（ ） A 、3000万元 B 、5000万元 C 、8000万元 D 、1亿元6、2000年3月，香港期货交易所与（ ）完成股份制改造，并与香港中央结算有限公司合并，成立香港交易及结算所有限公司（HKE 、x ） A 、香港证券交易所 B 、香港商品交易所 C 、香港联合交易所 D 、香港金融交易所7、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019考试须知：123 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）A 、期货交易所B 、中国证监会及其派出机构C 、中国期货业协会D 、中国银监会2、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A 、2 B 、3 C 、5 D 、73、我国黄大豆2号期货可参与交割的为（ ） A 、大豆1号 B 、非转基因大豆 C 、进口大豆和国产大豆 D 、转基因大豆4、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（ ）A 、责令公司限期整改B 、对期货公司高级管理人员进行监管谈话C 、限制或暂停公司部分期货业务D 、无需采取监管措施5、宋体实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（ ）日内报告中国证监会。
A 、3 B 、5 C 、7 D 、156、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（ ） A 、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同 B 、期货价格成为世界各地现货成交价的基础C 、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点D 、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系7、某投机者于某日买入8手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投资者属于（ ） A 、长线交易者 B 、短线交易者 C 、中线交易者 D 、当日交易者8、期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处（ ）的罚款。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》全真模拟考试试卷C 卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、申请成为结算会员的，应当取得（ ）批准的结算业务资格 A 、中国证监会 B 、期货业协会 C 、期货交易所 D 、期货公司2、宋体审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（ ）的职权。
A 、监事会 B 、董事会 C 、专门委员会 D 、股东大会3、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（ ） A 、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效B 、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告C 、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D 、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行4、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（ ） A 、在市场上回购 B 、进行公证 C 、妥善保存 D 、提交期货交易所5、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（ ） A 、200万元B 、300万元C 、500万元D 、800万元6、宋体会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。
A 、1／3 B 、2／3 C 、1／4 D 、1／27、中国证监会派出机构应当在（ ）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019考试须知：123 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。
A 、中国期货业协会B 、国务院期货监督管理机构派出机构C 、国务院商务主管部门D 、国务院期货监督管理机构2、《期货交易管理条例》是为了规范期货公司（ ）业务而制定的。
A 、结算业务 B 、自营业务 C 、经纪业务D 、咨询业务3、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（ ） A 、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B 、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议C 、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议D 、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议4、宋体某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定因补提300万元;第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因补提150万元。
在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（ ） A 、6000万元 B 、6450万元 C 、5550万元 D 、5700万元5、（ ）有权制定期货业协会的章程。
A 、主任会议B 、主席会议C 、会员大会D 、国务院期货监督管理机构6、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（ ）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
A 、3% B 、5% C 、7% D 、10%7、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（ ）优先。
A 、客户利益 B 、社会利益 C 、公司利益 D 、国家利益8、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己在交易损失。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货基础知识》真题练习试卷C 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
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一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（ ）交易编码的对应关系。
A 、各期货交易所 B 、期货交易所的结算机构 C 、期货业协会 D 、期货公司2、下面不属于技术分析手段的有（ ） A 、价格 B 、供给量 C 、交易量 D 、持仓量3、宋体甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列説法正确的有（ ） A 、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓 B 、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓C 、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任D 、期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易4、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。
A 、亲属B 、近亲属C 、亲戚D 、朋友5、（ ）有权批准交易所的会员资格。
A 、期货交易所B 、中国证监会C 、期货业协会D 、工商行政管理部门6、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A 、3个工作日 B 、5个工作日 C 、10个工作日 D 、15个工作日7、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（ ） A 、中国期货业协会 B 、中金所 C 、中国证监会 D 、期货公司8、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（ ）业务。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》综合检测试卷C 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货交易所应当在（ ）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。
A 、每一季度结束后15日内 B 、每一季度结束后30日内 C 、每一年度结束后4个月内D 、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内2、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。
乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。
乙期货交易所的行为构成（ ） A 、走私罪 B 、洗钱罪 C 、逃汇罪 D 、单位受贿罪3、宋体协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（ ）应当给予纪律处分。
A 、期货业协会 B 、中国证监会C 、公安机关D 、期货交易所4、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A 、经济实力 B 、产品认知能力 C 、风险控制能力D 、身体状况5、宋体客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（ ） A 、请求权 B 、追偿权 C 、代位权 D 、质押权6、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（ ） A 、设立营业部申请书 B 、拟设立营业部的决议文件C 、申请日前2个月月末的风险监管报表D 、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件7、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（ ）批准的业务资格。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》真题模拟试题C 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（ ）和投资者应当在测试试卷上签字。
A 、期货居间人 B 、开户知识测试人员 C 、营业部负责人 D 、客户开发人员2、期货交易所、期货公司应当按照（ ）的规定提取、管理和使用风险准备金。
A 、国务院 B 、中国银监会 C 、中国期货业协会 D 、中国证监会和财政部3、宋体证券公司与期货公司应当（ ），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
A 、合资经营 B 、融资经营 C 、独立经营 D 、合并经营4、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A 、套期保值B 、诚实信用C 、公平公正D 、差价交易5、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（ ） A 、相互混合、统一管理 B 、相互独立、分级管理 C 、相互独立、分别管理D 、相互混合、分级管理6、2008年4月，某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万。
随后将挪用的300万元期货保证金返还。
下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（ ）A 、任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B 、任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C 、任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪D 、鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某可以不承担刑事责任 7、会员大会的常设机构是（ ） A 、理事长会议 B 、董事会 C 、理事会 D 、常设理事会8、宋体按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（ ） A 、100％ B 、120％ C 、125％ D 、150％9、任何单位或者个人不得违规使用（ ）进行期货交易。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》题库综合试卷C 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（ ）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。
A 、长期性经营 B 、持续性经营 C 、稳健性经营 D 、营利性经营2、期货交易所实行（ ）结算制度。
A 、当日无负债 B 、当月无负债 C 、当日有负债 D 、次日无负债3、短期国库券期货属于（ ） A 、外汇期货 B 、股指期货 C 、利率期货 D 、商品期货4、期货公司业务实行许可制度，由（ ）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
A 、期货交易所 B 、期货业协会 C 、国家工商局D 、国务院期货监督管理机构5、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内，做出是否批准的决定。
A 、7个工作日B 、10个工作日C 、15个工作日D 、20个工作日6、按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（ ）进行测试。
A 、期货公司开户人员 B 、投资者C 、专职介绍业务人员D 、公司市场开发人员7、宋体刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后。
私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。
刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ） A 、不得以他人名义参与期货交易B 、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C 、不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金D 、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务8、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（ ）行政处罚。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》真题模拟试卷C 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有（ ）理事出席。
A 、2/3以上 B 、1/3以上 C 、1/2以上 D 、1/4以上2、宋体理论上，央行扩大资产规模，将导致本国（ ） A 、基础货币供给增加，利率上升 B 、基础货币供给增加，利率下降 C 、基础货币供给减少，利率上升 D 、基础货币供给减少，利率下降3、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前____个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。
（ ） A 、1;1 B 、1;2 C 、2;2 D 、2;34、期货公司首席风险官向（ ）负责。
A 、中国期货业协会B 、期货交易所C 、期货公司监事会D 、期货公司董事会5、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（ ）进行风险调整。
A 、最高的比例 B 、最低的比例C 、中间比例D 、自行制定比例6、申请从事境外业务的企业，应至少有（ ）名从事境外业务（ ）年以上并取得中国证监会或境外监管机构颁发的从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的风险管理人员。
A 、3，2 B 、3，1 C 、5，2 D 、5，17、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（ ） A 、身份证复印件并加盖推荐公司公章 B 、学历证书复印件并加盖推荐公司公章C 、《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》D 、人事部门的鉴定材料8、2000年3月，香港期货交易所与（ ）完成股份制改造，并与香港中央结算有限公司合并，成立香港交易及结算所有限公司（HKE 、x ） A 、香港证券交易所 B 、香港商品交易所 C 、香港联合交易所 D 、香港金融交易所9、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（）A、以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单B、以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令10、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由（）批准。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》模拟试题C 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
A 、1万元以上5万元以下 B 、1万元以上10万元以下 C 、3万元以上5万元以下 D 、3万元以上10万元以下2、经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（ ），并根据调查结论作出相应处理。
A 、暂停其部分业务B 、注销其《营业部经营许可证》C 、撤销其经纪资格D 、注销其《经纪业务许可证》3、宋体证券公司与期货公司应当（ ），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
A 、合资经营 B 、融资经营 C 、独立经营 D 、合并经营4、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A 、2 B 、3 C 、5 D 、75、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（ ）A 、变更法定代表人B 、设立或者终止境内分支机构C 、变更注册资本D 、变更住所或者营业场所6、（ ）有权制定期货业协会的章程。
A 、主任会议 B 、主席会议 C 、会员大会D 、国务院期货监督管理机构7、有关趋势线的说法不正确的是（ ） A 、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在 B 、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性 C 、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效 D 、趋势线延续的时间越长就越无效8、宋体2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。
由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
在该案例中，赵某应受到的惩罚有（ ）A 、给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款B 、给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C、给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格D、给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格9、非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
A、大于B、小于C、小于等于D、大于等于10、期货公司业务实行许可制度，由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
A、期货交易所B、期货业协会C、国家工商局D、国务院期货监督管理机构11、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。
A、银监会B、证监会C、期货交易所D、期货公司12、宋体2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）A、500万元B、1000万元C、2000万元D、2500万元13、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。
A、中国保监会B、中国银监会C、中国证监会D、人民银行14、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。
A、不得提高B、不得降低C、申报中国证监会决定降低或者提高D、由期货公司自主决定降低或者提高15、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）A、50％B、70％C、120％D、150％16、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。
A、该日持仓和交易结算结果B、该日所有交易结算结果C、该日之前所有交易结算结果D、该日之前所有持仓和交易结算结果17、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。
A、3日B、5日C、7日D、10日18、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。
A、总经理B、股东大会C、董事会D、全体客户19、在主要的上升趋势线的上侧（），不失为有效的时机抉择的对策。
A、卖出B、买入C、平仓D、建仓20、以下关于期货的结算说法错误的是（）A、期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B、客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出C、期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。
当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差21、经纪公司为规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和各项措施总称为（）：A、内部控制机制B、内部控制文本制度C、内部监督体系D、内部控制模式22、（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A、《期货高管人员任职资格管理办法》B、《期货从业人员执业行为准则》C、《期货从业人员行为规范》D、《期货从业人员经纪业务规范》23、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。
甲的行为属于（）A、资助恐怖活动罪B、参加恐怖组织罪C、洗钱罪D、不构成犯罪24、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。
A、1B、2C、3D、425、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内做出批准或不批准的决定。
A、10个工作日B、15个工作日C、1个月D、3个月26、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存（）A、3年B、5年C、15年D、20年27、我国期货交易所会员必须是（）A、事业单位B、自然人C、境外企业法人或者其他经济组织D、境内企业法人或者其他经济组织28、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（）A、注册资本最低限额为人民币2000万元B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构29、期货交易所、期货交易所应当按（）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
A、每周B、每月C、每季度D、每年30、期货交易所应当在（）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。
A、每一季度结束后15日内B、每一季度结束后30日内C、每一年度结束后4个月内D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内31、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货经纪公司提出书面异议。
A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到结算报告的当天D、期货经纪合同约定的时间32、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（）A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案B、合格境外机构投资者C、证券公司D、外资企业33、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）A、50%B、80%C、100%D、120%34、关于“基差”，下列说法不正确的是（）A、基差是期货价格和现货价格的差B、基差风险源于套期保值者C、当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失D、基差可能为正、负或零35、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（）反映会员保证金的变动情况。
A、真实、准确、完整地B、真实、及时、完整地C、准确、及时、完整地D、真实、公开、完整地36、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。
A、中国证监会B、中国期货业协会C、中国银监会D、中国人民银行37、某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元，尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元，现有卖方报价每吨2818元，二者成交则成交价为每吨（）元。
A、2825B、2821C、2820D、281838、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是（）A、C、TA、B、C、POC、FC、MD、TM39、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。
A、中国证监会B、期货交易所C、中国期货业协会D、国家工商总局40、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响，当失业率下降，非农就业上升时，市场对美联储货币政策的预期为（）A、加息可能性增加B、加息可能性减弱C、维持利率不变D、降息可能性增加41、宋体下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B、挪用客户的期货保证金或者其他资产C、中国证监会禁止的其他行为D、诚实守信，恪尽职守42、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。
A、重组改造B、缴纳罚款C、停业整顿D、限期改正43、人民法院审理（）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同B、期货侵权纠纷C、无效的期货交易合同D、期货交易合同44、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
A、3B、5C、8D、1045、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。
但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为（）时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）A、65100元/吨B、65150元/吨C、65200元/吨D、65350元/吨46、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（）A、期货交易信用风险大B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本C、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员D、期货交易具有公平、公正、公开的特点47、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
