内审范本

内审报告及不符合项整改情况汇报范本报告编号：[XXXXX]报告日期：[XXXX 年 XX 月 XX 日]一、引言本次内审旨在对公司的质量管理体系进行全面评估和审核，以确保其符合相关质量管理标准的要求，并发现和纠正存在的问题，改进和优化质量管理体系。

本报告详细描述了内审的过程、结果和整改情况。

二、内审范围和目标内审范围包括[列举内审范围，比如质量管理体系的各个部门或流程]。

内审目标是检查公司质量管理体系的运行是否有效，并发现潜在的问题和风险。

三、内审方法本次内审采用了[列举内审方法，如文件审核、实地检查和访谈等]。

内审小组由[列举内审小组成员，包括审核员和记录员]组成。

四、内审过程及结果1. 文件审核根据内审计划，审核员对公司质量管理体系文件进行了全面的审核。

主要评估了文件的合规性、适用性和有效性。

经过文件审核，发现如下不符合项：- [列举不符合项1]：[具体描述不符合项1的内容]- [列举不符合项2]：[具体描述不符合项2的内容]2. 实地检查在实地检查阶段，审核员对多个部门进行了访问，并观察了相关流程的运行情况。

实地检查发现如下不符合项：- [列举不符合项3]：[具体描述不符合项3的内容]- [列举不符合项4]：[具体描述不符合项4的内容]3. 访谈审核员与公司员工进行了面对面的访谈，了解他们对质量管理体系的理解和运行情况。

访谈发现如下不符合项：- [列举不符合项5]：[具体描述不符合项5的内容]- [列举不符合项6]：[具体描述不符合项6的内容]五、不符合项整改情况根据发现的不符合项，公司采取了相应的措施进行整改和纠正。

具体整改情况如下：1. 不符合项1的整改情况：- [列举具体整改措施1]：[具体描述整改措施1的内容] - [列举具体整改措施2]：[具体描述整改措施2的内容] 整改措施已经得到落实，目前已经取得了显著效果。

2. 不符合项2的整改情况：- [列举具体整改措施3]：[具体描述整改措施3的内容] - [列举具体整改措施4]：[具体描述整改措施4的内容] 整改措施正在进行中，预计将在[日期]前完成。

内部审计管理制度范本第一章总则第一条为了建立健全____公司（以下简称公司）及其所属全资、控股子公司（以下简称公司所属单位）内部审计制度，实现内部审计工作的制度化和规范化，明确内部审计机构和人员的职责，发挥内部审计的服务、监督职能，促进和提升企业管理，根据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司及公司所属单位的所有内部审计，各单位经营活动、管理工作、财务收支及核算等经济活动，依据本制度接受内部审计检查和监督。

公司及公司所属单位负责人对本单位向内部审计部门提供的财务会计等资料的真实性、完整性负责。

第三条内部审计人员依法履行职责，受法律保护。

第二章内部审计机构及人员第四条公司内部审计机构为监察审计部。

监察审计部内审工作在部门分管领导及财务总监领导下开展内部审计工作。

依照国家法律、法规、政策以及相关规定，独立行使审计监督职能，发挥监督、评价和服务功能。

第五条监察审计部配备具有内审执业资格、相应业务能力的专职内部审计人员，根据内审工作需要，可组织抽调各单位相1关人员，成立内审工作小组，以有效开展内部审计工作。

第六条内部审计人员应具有较高的政策水平，具备与其从事的审计工作相适应的专业知识和业务能力，熟悉公司的经营活动。

第七条内部审计人员必须遵守下列职业道德规范：1、内部审计人员在履行职责时，应当严格遵守内部审计法律和法规规定。

2、内部审计人员不得从事损害国家利益、公司利益活动。

3、内部审计人员在履行职责时，应当做到独立、客观、公正。

4、内部审计人员应当保持和提高专业胜任能力，必要时可聘请有关专家协助。

5、内部审计人员应当遵循保密性原则，按规定使用其在履行职责时所获取的资料。

6、内部审计人员在审计报告中应客观地披露所了解的全部重要事项。

7、内部审计人员应不断接受后续教育，提高服务质量。

第八条公司实行审计回避制度，内部审计人员与审计事项或被审计单位（部门）有利害关系的，应事先申明，不得参与该项审计工作。

内审计划方案范本一、背景与目的随着企业发展的步伐，内部控制也变得日益重要。

内审是通过合理的、有序的、系统的方式，对企业的内部控制和风险管理进行评估和审计，帮助企业建立和完善内部控制体系，提高企业的管理效率和风险控制能力。

本内审计划方案的目的是明确内审工作的目标、方法和时间节点，为企业的内部控制提供有效的监督和建议。

二、内审目标1.评估和审计企业的内部控制，发现和纠正内部控制缺陷和风险；2.帮助企业建立和完善内部控制体系，提高管理效率和风险控制能力；3.提供有关企业内部控制的有效监督和建议，保障企业的资产安全和业务可持续发展。

三、内审内容和方法1.内审内容（1）内部控制评估：对企业的内部控制体系进行评估，包括风险识别、控制策略、风险管理和内部控制环境等方面的评估。

（2）内部控制审计：对企业的内部控制流程进行审计，包括内部控制制度的设计和实施情况、内部控制政策和程序的执行情况等方面的审计。

（3）内部控制建议：根据内审结果，提供相应的内部控制建议，帮助企业完善内部控制体系，提高管理效率和风险控制能力。

2.内审方法（1）文献研究：对相关的法律法规、内部控制标准和管理制度进行研究，了解企业的内部控制要求。

（2）现场调研：通过实地观察和面谈等方式，了解企业的实际运营情况，识别内部控制缺陷和风险。

（3）数据分析：通过对企业的财务报表和内部数据进行分析，发现潜在的错误和异常情况。

（4）问卷调查：通过向相关人员发放问卷，了解他们对企业内部控制的认识和评价。

四、内审计划1.内审周期：本次内审计划的周期为6个月，从2024年1月1日开始，到2024年6月30日结束。

2.内审阶段：（1）准备阶段（2024年1月）：确定内审目标和内容，制定内审计划，分工负责，准备内审工作所需的材料和工具。

（2）实施阶段（2024年2月至5月）：进行内部控制评估和审计工作，包括文献研究、现场调研、数据分析和问卷调查等。

（3）总结阶段（2024年6月）：对内审结果进行总结和分析，编制内审报告，并提出内部控制建议。

内审报告范本日期：xxxx年xx月xx日报告编号：xxxx-xxx-xxx1. 引言本报告旨在对公司内部进行全面审计，以评估公司的内部控制体系的有效性和合规性。

审计范围包括财务、运营、风险管理和合规性等方面。

本报告将提供对公司内部控制体系的总体评估和具体建议。

2. 审计目标和方法2.1 审计目标本次审计的目标是评估公司内部控制体系的有效性和合规性，发现潜在的风险和问题，并提供改进建议，以确保公司的运营和财务活动符合相关法规和规定。

2.2 审计方法本次审计采用了以下方法：2.2.1 文件审查：审查了公司的财务报表、政策文件、操作手册以及其他相关文件，以了解公司的内部控制体系的设计和执行情况。

2.2.2 面谈：与公司的管理层、部门负责人和员工进行面谈，了解他们对内部控制体系的理解和执行情况，并收集他们的意见和建议。

2.2.3 实地考察：对公司的各个部门和业务流程进行实地考察，以了解内部控制体系的实际执行情况，并发现潜在的问题和风险。

3. 审计结果3.1 财务控制根据审计结果，公司的财务控制体系整体较为完善，财务报表的编制和披露符合相关法规和会计准则的要求。

然而，我们发现了以下问题：3.1.1 财务记录的准确性：部分财务记录存在错误和不一致的情况，建议加强对财务记录的审查和核对。

3.1.2 财务报表的时效性：财务报表的编制和披露存在一定的延迟，建议加强财务报表的及时性。

3.2 运营控制公司的运营控制体系在大部分方面表现良好，但我们发现了以下问题：3.2.1 业务流程的标准化：部分业务流程缺乏明确的标准化操作程序，建议制定和执行标准化的操作手册。

3.2.2 内部沟通和协作：部分部门之间的沟通和协作存在问题，建议加强内部沟通和协作机制。

3.3 风险管理公司的风险管理体系相对完善，但我们发现了以下问题：3.3.1 风险识别和评估：公司的风险识别和评估工作需要进一步改进，建议建立更为全面和系统的风险管理框架。

一、基本信息1. 工程名称：2. 工程地点：3. 施工单位：4. 内审日期：5. 内审人员：6. 内审目的：检查工程施工组织设计的合理性和有效性，确保工程质量、安全、进度和成本控制。

二、内审内容1. 工程概况（1）工程规模及结构形式；（2）工程特点及难点；（3）工程进度安排；（4）工程投资及资金来源。

2. 施工组织设计（1）施工组织架构及人员配备；（2）施工工艺及施工方法；（3）施工进度计划；（4）质量保证体系；（5）安全生产及文明施工措施；（6）成本控制措施；（7）环境保护及文明施工措施；（8）应急预案。

3. 施工资源配置（1）施工机械设备配置；（2）施工材料及物资配置；（3）施工劳动力配置。

4. 施工方案及措施（1）施工方案合理性；（2）施工措施可行性；（3）施工技术及工艺创新。

5. 施工质量保证措施（1）质量管理体系；（2）质量控制点；（3）质量检验及验收程序；（4）质量事故处理。

6. 安全生产保证措施（1）安全生产责任制；（2）安全生产规章制度；（3）安全教育培训；（4）安全隐患排查治理；（5）安全事故应急预案。

7. 文明施工及环境保护措施（1）文明施工措施；（2）环境保护措施；（3）施工现场环境管理。

三、内审结果1. 合格：工程施工组织设计合理、有效，资源配置充足，施工方案及措施可行，质量保证体系完善，安全生产及文明施工措施到位，环境保护及文明施工措施落实。

2. 不合格：工程施工组织设计存在问题，如资源配置不足、施工方案不合理、质量保证体系不完善、安全生产及文明施工措施不到位等。

四、整改措施及要求1. 针对不合格项，提出整改措施及要求；2. 整改期限及责任人；3. 整改完成后，进行复查，确保整改到位。

五、内审结论1. 根据内审结果，对工程施工组织设计进行评价；2. 对不合格项提出改进建议；3. 对优秀项给予表扬。

六、附件1. 工程施工组织设计文件；2. 相关资质证书、人员简历等；3. 内审记录及整改报告。

2024年企业内部审计年终工作总结范本【引言】2024年已经接近尾声，作为企业内部审计团队的一员，我谨向全体领导和团队成员汇报本年度的工作总结。

2024年是充满挑战和机遇的一年，全球经济继续面临不确定性和波动，企业内部风险和机会并存。

在这一年的工作中，我们坚持以客观、独立和专业的理念，认真履行职责，积极参与公司的风险管理和内控体系的建设。

下面我将总结2024年的工作情况以及取得的成绩。

【一、审计工作总体概况】在2024年内部审计工作中，我们共进行了XX次审计项目。

其中包括常规审计、特殊审计、合规审计和风险管理审计等。

我们严格按照内部审计工作标准和程序，以提高工作效率和工作质量为出发点，全面开展审计工作。

【二、2024年审计工作重点】1.落实风险管理和内控在2024年中，我们将风险管理和内控工作作为审计的重点方向之一。

通过对关键风险点的审计，识别出了一批重要风险并提出了相应的风险应对措施，进一步加强了公司的风险管理和内控系统。

2.提高工作效率和质量为了更好地履行职责，我们在2024年中注重改进审计工作的效率和质量。

通过引入信息技术和数据分析工具，我们提高了审计工作的自动化水平，加强了对数据的抽取和分析能力，从而提升了审计工作的效率和准确性。

3.关注合规与治理在2024年的审计工作中，我们重视企业的合规与治理问题。

通过对企业的合规性和治理结构的审计，我们发现了一些潜在的合规问题，并提出了相应的改进意见，为企业的可持续发展提供了支持。

【三、取得的成绩】1.提供了有价值的审计建议在2024年的审计工作中，我们不仅发现了一些潜在的风险和问题，还提出了相应的改进建议。

这些建议涉及公司许多方面，如财务管理、内部控制、合规与治理等。

通过我们的努力，一些问题已经得到解决，一些风险已得到降低，为企业的可持续发展提供了有力支持。

2.加强了风险管理和内控我们在2024年的审计工作中重点关注风险管理和内控工作，通过审计项目的开展，我们加强了对企业风险的识别和管控，同时也对内部控制制度进行了评估和改进。

内部审计工作计划标准范本一、财政收支审计根据省审计厅要求，我县今年安排____个财政收支审计项目，包括：1、本级预算执行审计____个，即对县财政局、民政局、人口和计划生育局、法院、检察院、经贸局、信访局进行预算执行审计。

2、地税系统审计____个，并延伸审计啤酒有限公司、石材有限公司、液压机械有限公司、山水房地产有限公司、旅游开发有限公司、县网通公司、创业集团公司、纺织有限公司、县烟草公司、县信用合作联社、县房地产开发有限公司、县第六建筑公司____户纳税企业。

3、乡镇财政决算审计____个，即对镇、乡、镇进行财政决算审计。

二、经济责任审计经与县委组织部商定，今年将结合其他专业审计，加大任中审计力度，共安排任中经济责任审计项目____个，即对县交通局、科技局、统计局、招商局、畜牧局、文体局、财办、扶贫开发办、工会、第二实验小学、职教中心的单位主要负责人进行任中经济责任审计。

离任经济责任审计根据县委组织部安排随时进行。

三、财务收支审计全年共安排____个行政、事业单位财务收支审计项目。

1、市局项目____个，对县物价局、水利局进行财务收支审计。

3、县局项目____个，对经济开发区管委会、县供销合作联社、民营办、实验中学、中心卫生医院的某某年度财务收支情况进行审计。

四、资产、负债、损益审计全年安排资产负债损益审计项目____个，即对县农村信用合作联社、自来水公司进行资产负债损益审计。

五、投资审计市局全年安排投资审计项目____个，即对三中搬迁跟踪审计、经济适用房决算审计、房地产开发企业行政性收费基金缴纳情况审计、镇中小学标准化建设项目决算审计、农村公路建设及管理养护收支审计和审计调查、已建成污水处理项目效益审计调查。

内部审计工作计划标准范本（二）为落实《北京市教育委员会关于做好____年教育审计工作____》的文件精神和我院____年工作的总体要求，高质量完成国家示范性高职学院建设任务，进一步建立健全内部审计制度，强化内部审计职能，发挥内部审计的“免疫系统”功能，实现“为规范财务会计工作服务、为提高教育资金使用效益服务、为教育改革与发展服务”的内部审计工作目标，特制定____年审计工作计划。

企业内部审计制度范本第一章总则第一条为加强公司内部管理和审计监督，有效控制风险，规范公司内部审计工作，充分发挥内部审计在完善公司治理、促进公司内部控制有效运行、改善公司风险管理方面的作用，根据国家《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》及其它有关法律法规，法规和《公司章程》，结合本公司实际，制定本制度。

第二条内部审计是企业实施的内部经济监督，是指公司内部审计机构根据国家法律法规和公司制度的规定，对公司经营活动及所属部门内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性、经营活动的效率和效果、管理人员责任评价、合同复查等有效地进行监督和评价的一种活动第三条公司设立内部审计部，作为公司董事会审计工作的执行机构，负责组织实施公司内部审计制度，指导、监督公司系统内部审计工作，公司内部审计制度和审计人员的职责，经董事会批准后实施。

内部审计人员依照国家法律、法规和政策以及本公司的规章制度，对本公司及所属控股、参股公司的经营管理活动独立进行审计监督，审计负责人向董事会负责并定期报告工作第四条公司内部审计遵循“依法、独立、客观、公正”的原则，公司应保证其工作合理、合法、有效，达到完善公司内部约束机制。

内部审计的目标是促进公司内部程序的合理性和资源利用的有效性，保护资产的安全和完整，防止错误和舞弊的发生，确保公司各项规章制度与有关决议能够有效实施执行。

通过系统化、规范化的方法，评价、改进公司及所属单位等组织机构、人员及其经营管理行为在风险管理、内部控制和公司治理过程中的效果，促进公司经营目标的实现。

第五条本制度是公司内部审计工作的基本管理制度。

公司授权监察审计部根据本制度制订和完善有关的操作规程和工作指引，实现审计工作的制度化、规范化。

第六条公司各部门、各分公司及所属部门和员工均依照本制度接受内部审计监督。

第二章内部审计机构和人员第七条监察审计部是公司的内部审计机构，并对董事会负责，独立于公司业务部门，不受其他部门和个人的干扰。

公司内部审计制度范本（____字）第一部分：总则第一章：目的和适用范围第一条：为加强公司内部控制，提升公司经营管理水平，规范公司内部审计工作，保证公司利益最大化，制定本制度。

第二条：本制度适用于公司全体员工、董事会、监事会和管理层，并具有指导性、强制性和约束性。

第二章：内部审计基本原则第三条：有效性原则。

内部审计应当保证其工作的有效性，确保真实、准确和全面。

第四条：独立性原则。

内部审计应独立于公司其他业务部门，行使其职能，保证审计结果客观、公正。

第五条：机密性原则。

内部审计应严守职业道德，保护企业商业机密和员工个人隐私。

第六条：专业性原则。

内部审计应具备一定的专业知识和技能，能够独立完成审计工作。

第三章：内部审计组织第七条：内部审计部门由公司聘用的内部审计人员组成，直接向董事会汇报。

第八条：内部审计部门应报备公司监事会，并定期向监事会汇报工作。

第九条：内部审计部门应定期进行组织调整，提升内部审计工作的专业化水平和效率。

第十条：内部审计部门应建立完善的内控审计档案管理制度，做到档案存储、查阅和保密工作的科学化、规范化。

第二部分：内部审计程序第四章：内部审计计划和风险评估第十一条：内部审计部门应根据公司经营情况、业务规模和风险特征，制定年度内部审计计划，并报董事会备案。

第十二条：内部审计计划应综合考虑公司的战略目标、重大项目、关键业务和风险控制需求。

第十三条：内部审计部门应定期对公司的风险进行评估，并及时调整内部审计计划。

第十四条：内部审计部门应加强与公司各业务部门的沟通和合作，了解业务流程和风险点，确保审计工作的针对性和有效性。

第五章：内部审计实施第十五条：内部审计部门应按照内部审计计划，对公司的经营活动、财务状况、内部控制等进行全面的审计。

第十六条：内部审计部门应遵循内部审计操作规程，采取合理的审计方法和技术手段，确保审计工作的准确和高效。

第十七条：内部审计部门应及时发现和报告企业经营风险、系统缺陷和管理问题，并提出改进建议。