供应商管理程序-IATF16949程序

文件名称：供应商管理程序 文件编号：HL/PD-12 版本号B/0第1页共6页

供应商管理程序

1. 目的：

本程序规定了对供方的评价和管理，以期确保供方能持续满足本组织的要求。

2.范围：

本程序适用于向公司提供所有外购原（辅）材料和外协加工、工装模具（不包括设备和低值易耗品）的供方的管理控制。

3.职责：

3.1技术部负责审查供方提供的PPAP资料和与供货有关的技术文件并提出建议；负责产品的检验验证工作；参与新供方的考察和综合评价，参与合格供方的年度评价。

3.2 市场部负责组织供方评价活动，负责收集和提供供方的评价资料。

3.3使用单位负责反馈质量信息，参与新供方的综合评价，参与合格供方的年度评价。

5. 供方评价管理程序流程

序号 工作流程 责任部门 工作说明 使用记录

5.1 收集资料

市场部

1.采购人员应根据实际工作需要从各种渠道了解市场情况、行业情况，收集相关的供应商情况，以备新产品开发所需。2.因产品开发、生产需要、供货渠道调整等原因需要从非现有供应商处采购产品时，则由提出单位或采购人员了解供应商情况，对A、B类物资需填写《潜在供应商开发建议书》向市场部提出供应商开发建议，送市场部组织评审，其余物资直接进入布点申请。3.如为顾客指定的供应商，则由市场部或品质部向市场部提供有关凭证材料（合同、协议等），直接进入布点申请程序。 《潜在供应商开发建议书》

5.2 审核

市场部 市场部根据现有供应商的质量保证能力、供货保证能力、服务质量，对提交的《潜在供应商开发建议书》进行评审，做出是否采纳的意见。

5.3 评 估

市场部

1.对市场部评审采纳的A、B类潜在供应商开发建议，由市场部向供应商发《供方调查评价表》由供应商填写相关信息，供应商信息返回后，由市场部组织品质部、技术部等相关部门进行评审，必要时组织现场评审。

2.对市场部评审采纳的C类潜在供应商，可不需要其他部门参与评审。

3.评估主要是对供应商的对所选供应商产品符合性以及组织向其顾客不间断产品供应的风险评估、质量和交付绩效、质量体系评价等方面，同时考虑其汽车业务量、财务稳定性、产品、材料或服务的复杂性、所需技术（产品或过程）、可用资源（如：人员 、基础设施）的充分性、设计和开发能力（包括项目管理）、制造能力、更改管理过程、业务连续性规划（如：防《供方调查评价表》《供方现场评审表》

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灾准备、应急计划）；物流过程、顾客服务等方面对供应商的能力提出意见和建议，填写《供方调查评价表》并作出是否纳入潜在供应商管理的评估结论。

5.供应商应通过ISO9001质量体系要求或制定有相应开发计划。

5.4 审批

市场部

管理者代表经理 A类产品申请需经总经理审批。 B类产品申请需经市场部负责人审核，总经理审批。 《供方调查评价表》

5.5 签订试制合同

市场部

品质部

技术部

1. 市场部向技术部申请发放相关图纸、验收标准、技术要求；

2. 市场部根据实际情况负责签订《采购合同》。合同中应有开发未达到目标时合同中止的相关条款；3.必要时市场部负责代表公司与新供方签订《质量协议》。

5.6 试 制

市场部

供应商

品质部

技术部

1.经批准的申请，市场部根据实际情况向供应商发出样件或小批量供货的《采购计划单》或以《开发协议》合同为准。

2.采购件验证：

2.1.A、B类采购件需经样品验证和小批验证合格后，方可进行合格供方评价；

C类采购件只需经小批验证合格后，即可进行合格供方评价。

2.2．产品首轮样件数量10～50件，OHL样件50～100件，小批数量10～50千件。原材料类物资根据具体品种确定样品采购数量。

（首轮样件——新开发供应商依据产品图样和技术文件经小样试制后，第一次向公司提交的产品）（OHL样件(off tool sample)——在用于正式批量生产的生产线上，使用正规化的工装模具和正规化的工艺生产的产品。验证其过程能力。）

3.采购件样品检验：

3.1样件（品）到位后，采购员确认并开具《样品送检单》同样品一起交给品质部外检员。如有特殊检验要求需报质量负责人审批。

3.2检验员接到送检后，进行检验。

5.用户通知：通过检验后，外检员将样品结果通知给相关人员，并将《样品检验报告》复印一份给采购员作为依据；若检验结果合格则开具《入库单》；若检验结果为不合格则将样品退给采购人员。

5.7 提交PPAP资料

市场部

销售商

技术部

PPAP文件审批：

1.顾客对PPAP有要求时，由市场部将要求传递到技术部和市场部。

2.技术部根据顾客的要求，按《PPAP管理规定》要求组织相关单位提交有关资料。

3. 市场部门向供方收集PPAP资料：对于A类产品，供方需按技术部要求提交PPAP资料；对于B、C类产品按等级1提交PPAP资料。 文件名称：供应商管理程序 文件编号：HL/PD-12 版本号B/0第3页共6页

5.8

综合评价

市场部

品质部

技术部

管理者代表经理

供应商

1. 市场部根据试用的情况，收集相关资料进行供方评审。

1.1.生产部、品质部、技术部对产品检验结果及试用情况审核。

1.2.合格供应商由采购员负责编制

1.3市场部、品质部、技术部、生产部负责人负责审核。

1.4公司总经理进行批准。

2.对于有PPAP要求的采购件供应商，还需按《PPAP管理程序》进行评审。

5.9 纳入合格供方

市场部

1.市场部根据供方评审的结果，对《合格供方名录》进行维护发布，并建立新供方档案，按采购产品的分类对供方进行分类管理。

2.提供A类采购产品的供方为A类供方；提供B类采购产品的供方为B类供方；提供C类采购产品的供方为C类供方；当供方同时提供多种产品时，按重要度最高的类别确定。

3.由市场部与供应商签订相关《采购合同》、《质量协议》及《环保协议书》 《合格供方名录》

5.10 日常采购

市场部

市场部按《采购管理程序》执行采购。根据相关的技术文件、年度销售计划、月度生产订单及库存情况制订《采购计划单》；

市场部采购人员按采购任务单进行采购，对于按批签订合同的以合同为准，对于签订长期合同的供应商以下达的《采购计划单》为准。 《采购计划单》《采购合同》《采购订单》

5.11 交付业绩统计

市场部

品质部 1.检验员将公司产品使用质量状况反馈品质部、市场部。

2. 市场部三包服务人员将用户使用质量状况反馈品质部、市场部。

3.品质部将到货检验情况汇总通报市场部。

5.市场部采购员需要统计供方的按时到货率、到货合格率、过程装配合格率、服务态度、超额运费等供货业绩，每月将评价结果通知供应商。 《供方供货及时率统计表》、《供方供货质量统计表》

5.12

供方月度评价

市场部

品质部、技术部 市场部应策划并编制供方的评价文件，每月对供方的业绩按《供应商供货业绩考核表》进行评价，报品质部核准后，报管理者代表。当低于80分时，增加现场审核。 《供应商供货业绩考核表》

5.13 供方年度评价

市场部

品质部、技术部

使用车间 1.A、B类供方由市场部组织品质部、技术部、使用单位每年评价一次，评价资料为月度评价材料，评价结果由管理者代表进行审批。

2.C类供方根据其供货质量进行实时控制，不做年度评价。

3.年度评价合格的供方纳入《合格供方名录》进行维护发布；年度评价不合格的供方，取消供货资格。

5.依据年度综合评价（总分为100分）结果，进行A、《年度供货业绩评定表》 文件名称：供应商管理程序 文件编号：HL/PD-12 版本号B/0第4页共6页

B、C、D分级。

a 综合评价：质量得分 占50分；

交货期得分 占30分；

服务质量得分 占20分;

综合评价得分 =质量得分+交货期得分+其他得分

b A、B、C、D分级：

90分及以上： A级供方；80分至89分： B级供方

70分至79分： C级供方；70分以下 D级供方；

c 特别说明：产品审核符合率低于82%的供方不得评为A级。

5.14 不合格供方处理

市场部 年度评价不合格的供方，取消供货资格。

5 供方产能与采购周期分析 市场部

应根据实际供货业绩，进行供方产能与采购周期分析，编制《供方产能及最小采购周期》文件，发相关部门参考，以提高生产计划有效性。

6 供应商QMS开发 市场部

为提高供方质量保证能力，应以满足IATF16949为目标，根据实际情况，编制《供方质量管理体系开发计划》报总经理批准，由市场部监控实施结果。开发顺序为：a) 经由第二方审核符合ISO 9001；

b) 经由第三方审核通过ISO 9001认证；除非顾客另有规定，组织的供应商应通过保持认证机构出具的第三方认证证明来证实对ISO 9001的符合性，证明上应有被承认的IAF MLA（国际认可机构多边相互承认协议）成员的认可标志，其中，认可机构的主要范围包括ISO/IEC 17021管理体系认证。

c) 经由第二方审核通过ISO 9001认证，同时符合其它顾客确定的质量管理体系要求（例如：次级供应商最低汽车质量管理体系要求［MAQMSR］或等效要求；

d) 通过ISO 9001认证，同时经由第二方审核符合IATF 16949;

e) 经由第三方审核通过IATF 16949认证(IATF认可的认证机构进行的有效的供应商IATF 16949第三方认证)。

根据供应商绩效和产品、材料或服务风险评估等确定所需供应商开发行动的优先级、类型、程度和时程安排。 《供方质量管理体系开发计划》 文件名称：供应商管理程序 文件编号：HL/PD-12 版本号B/0第5页共6页

7 供方现场审核 品质部 1） 二方审核的使用场合

a) 供应商风险评估；

b) 供应商监视；

c) 供应商质量管理体系开发；

d) 产品审核；

e) 过程审核。

2） 二方审核计划的确定：基于风险分析，包括对以下事项的分析确定二方审核需求、类型、频率和范围

a) 产品的安全/法规要求

b) 供应商绩效

c) 供应商QMS认证水平

d) 供应商的重要性

3） 二方审核的方法

a) 产品审核按VDA6.5

b) 过程审核按VDA6.3

c) 供应商评价按《供方现场评审表》

d) 如果第二方审核的范围是评估供应商的质量管理体系，则方法应与汽车过程方法相符。

4） 记录保存：应至少保留第二方审核报告的记录。 供方现场审核计划

5.相关文件

序号 文件编号 文件名称

1. HL/PD-13 《采购产品监视与测量管理程序》

2. HL/PD-24 《不合格品控制程序》

3. HL/PD-11 《采购管理程序》

4. WI-CK -02 《供应商等级评定管理办法》