《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》

1 附件

全国中小企业股份转让系统股票

发行业务细则（试行）

第一章 总则

第一条 为了规范挂牌公司的股票发行行为，保护投资者合法权益，根据《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称《管理办法》）、《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）等有关规定，制定本细则。

第二条 本细则规定的股票发行，是指挂牌公司向符合规定的投资者发行股票，发行后股东人数累计不超过200人的行为。

实施本细则规定的股票发行，应当按照规定向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司” ）履行备案程序。

第三条 挂牌公司股票发行，必须真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

挂牌公司的控股股东、实际控制人、股票发行对象及其他信息披露义务人，应当按照有关规定及时向公司提供信息，配合公司履行信息披露义务。

第四条 挂牌公司的董事、监事、高级管理人员、控股股东及实际控制人，主办券商、会计师事务所、律师事务所等证券服务机构及其相关人员，应当遵守有关法律法规、规章、规范性文件及业务规定，勤勉尽责，不得利用挂牌公司股票发行谋取不正 2 当利益，禁止泄露内幕信息和利用内幕信息进行股票转让或者操纵股票转让价格。

第五条 挂牌公司、主办券商选择发行对象、确定发行价格或者发行价格区间，应当遵循公平、公正原则，维护公司及其股东的合法权益。

第六条 发行股票导致挂牌公司的控股股东或者实际控制人发生变化的，相关规定另行制定。

发行股票购买资产导致重大资产重组，且发行后股东人数累计不超过200人的，相关规定另行制定。

第二章 发行要求与认购规定

第七条 挂牌公司股票发行应当满足《管理办法》规定的公司治理、信息披露及发行对象的要求。

全国中小企业股分转让系统股票转让细则(试行)

第一章 总则

第一条 为规范全国中小企业股分转让系统（以下简称“股转系统”）股票转让活动，促进中小企业股权融资和产权交易，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券交易所管理办法》等法律法规的规定，制定本细则。

第二条 本细则合用于在股转系统进行的非上市公司股分转让活动，不合用于上市公司股分转让活动。

第三条 股转系统股票转让活动应当遵循公开、公平、公正、诚信的原则，保障各方合法权益。

第四条 股转系统应当通过建立健全的信息披露和监管制度，加强对股票转让活动的监管，提高监管效能。

第二章 股票转让方案 第五条 非上市公司股分转让方案应当明确股权转让方、受让方、转让数量、转让价格、转让方式等内容。

第六条 股分转让方案应当根据转让数量确定转让方式，可采用一次性转让或者分期转让等方式。

第七条 股分转让方案应当以书面形式制定，并由双方签署确认。

第八条 股分转让方案在公告前应当经过股转系统审核，符合法律法规和股转系统规定的要求后方可予以公告。

第九条 股票转让方案应当公告转让价格、转让时间、转让方式、是否有限售等信息。

第十条 公告应当在股转系统指定媒介上刊登，时间不少于五个工作日。

第三章 交易及结算 第十一条 股票转让交易应当通过股转系统进行，双方应当签署股分转让协议并向股转系统提交相关材料。

第十二条 股票转让交易应当按照转让价格进行结算，结算资金由股转系统托管并在交易完成后进行划转。

第十三条 股票转让交易完成后，双方应当向股转系统报告交易结果，并完成交易注销手续。

第十四条 股票转让涉及到的税费等应当按照国家有关规定进行缴纳。

第四章 监管及处罚

第十五条 股转系统应当建立健全的监管制度，加强对股票转让活动的监管，发现违规行为及时采取相应措施并向有关部门报告。

第十六条 对于未经审核、未公告或者擅自转让限售股分等违规行为，股转系统应当视情节轻重予以处罚，并向有关部门报告。 第十七条 对于涉嫌违法犯罪的情况，股转系统应当及时报告公安机关等有关部门，并积极配合调查。

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1 / 3 做市业务管理规定（试行）

为加强对做市商做市业务地监督管理，规范做市商行为，保护投资者合法权益，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）、《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》（以下简称《转让细则》）、《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则》（以下简称《管理细则》）等相关规定，制定本规定.个人收集整理 勿做商业用途

本规定所称做市商是指经全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股份转让系统公司）同意，在全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系统）发布买卖双向报价，并在其报价数量范围内按其报价履行与投资者成交义务地证券公司或其他机构.个人收集整理 勿做商业用途

做市商及其做市业务人员应当遵守法律法规和全国股份转让系统相关规定，勤勉尽责、诚实守信，接受全国股份转让系统公司地自律管理.个人收集整理 勿做商业用途

证券公司在全国股份转让系统开展做市业务前，应当向全国股份转让系统公司申请备案.其他机构在全国股份转让系统开展做市业务地具体规定，由全国股份转让系统公司另行制定.个人收集整理 勿做商业用途

证券公司申请在全国股份转让系统开展做市业务，应当具备下列条件：

（一）具备证券自营业务资格；

（二） 设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员；

（三）建立做市业务管理制度；

（四）具备做市业务专用技术系统；

（五）全国股份转让系统公司规定地其他条件.

证券公司在全国股份转让系统开展做市业务申请备案，应向全国股份转让系统公司提交下列文件：

（一）申请书;

（二）证券公司基本情况申报表；

（三）《经营证券业务许可证》（副本）复印件；

（四）做市业务实施方案，包括做市业务部门设置、人员配备与分工情况、做市业务管理制度、做市业务专用技术系统准备情况说明、做市业务实施方案地合规审查意见等；个人收集整理 勿做商业用途

全国中小企业股份转让系统交易单元管理细则（试行）

（股转系统公告〔2020〕724号 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2020年9月29日发布）

第一章 总则

第一条 为规范全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股份转让系统公司）交易单元的管理，维护市场秩序，保障交易安全，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票交易规则》、《全国中小企业股份转让系统主办券商管理办法（试行）》及其他相关规定，制定本细则。

第二条 全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系统）交易单元的管理，适用本细则。本细则未作规定的，适用全国股份转让系统公司其他规定。

第三条 主办券商和全国股份转让系统公司认可的其他机构（以下统称交易参与人）通过交易单元参与全国股份转让系统证券交易活动的，按照全国股份转让系统公司规定行使相关交易权利，获取相关交易服务，并接受全国股份转让系统公司管理。

全国股份转让系统公司认可的其他机构通过设立交易单元参与全国股份转让系统证券交易活动的，相关规定由全国股份转让系统公司另行制定。

第四条 交易参与人应当遵守本细则和全国股份转让系统公司其他相关规定，制定有关交易单元的内部管理制度，规范相关操作流程，防范业务风险，并承担所属交易单元相关证券业务的法律责任。

第二章 一般规定

第五条 交易参与人设立交易单元后，方可参与全国股份转让系统的证券交易。

交易参与人可根据业务需要向全国股份转让系统公司申请设立一个或一个以上的交易单元。

第六条 交易参与人从事证券经纪、证券自营、做市和证券资产管理等业务，应当使用不

同的交易单元，但全国股份转让系统公司另有规定的除外。

第七条 全国股份转让系统公司根据交易参与人的申请和业务范围，为其设立的交易单元设定下列交易或业务权限：

（一）参与不同类别证券品种的交易；

（二）参与不同类型的交易申报；

（三）参与特定证券的做市申报；