知识产权管理评估与内部审核记录

60 XXX实验室

XXXX年度内部审核日程安排

文件编号： 第 页 共 页

审核目的

审核依据

审核范围

审核日期

内审核组成员 组长：

成员：

名 称 完成日期 参加人员

编制审核计划

审核准备

审核体系文件

首次会议

受审核部门/岗位 实施时间 审核要素 审核人员

审核员内部会

与受审核方沟通

末次会议

审核报告日期

备 注

编 制： 审 核： 审 批：

时 间： 时 间： 时 间： 61 XXX实验室

现场审核记录表

文件编号： 第 页 共 页

审核员： 日期： 年 月 日 序号 被审核部门 审核条款 实际运作情况描述

1

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11

12 62 XXX实验室

不符合项纠正措施报告

受审核部门 部门负责人

审核员 审核日期

不符合事实描述：

不符合文件名称： 条款：

审核员： 日 期： 部门负责人： 日期：

原因分析：

部门负责人： 日期：

2023年度知识产权目标分解及考核记录

编号：

类别 目标 协作部门 考核指标 时间进度

整体目标 1、知识产权贯标监督审核认证通过； 各部门 完成1次 待考核

2、开展全员知识产权教育培训工作（管理人员与普通员工分开）； 各部门 全员至少完成1次 待考核

3、签订劳动合同、保密协议，知识产权入职声明、竞业限制协议等执行率达到100％； 各部门 覆盖率100% 待考核

4、完成50件专利申请，其中发明专利20件； 研发部门 完成率90% 待考核

5、2023年完成一次内部管理体系审核，一次管理评审； 各部门 完成1次 待考核

管理者代表 1、实施和保持管理体系； 各部门 达成率100% 待考核

2、主持管理体系内部审核，向总经理报告管理体系运行情况和改进的需求； 无 内审、汇报各完成一次 待考核

3、确保全体员工对知识产权方针和目标的认知和理解； 各部门 贯宣1次 待考核

4、知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源的落实； 各部门 达成率100% 待考核

5、确保与管理体系有关的内外部沟通联络的有效性 各部门 达成率100% 待考核

目

标

分

解 知识产权室 1、制定企业知识产权发展规划，组织编制公司知识产权方针、目标、制度、工作计划的修改及完善； 无 完成率100% 完成

2、确保制定公司的知识产权目标及目标分解到各部门，并批准实施，定期了解各部门目标完成情况； 各部门 完成率100% 待考核

3、定期对各部门体系运行问题经验采集情况进行跟进； 各部门 完成率100% 待考核

4、知识产权贯标监督审核认证通过； 各部门 完成1次 待考核

5、执行知识产权检索，以配合立项、研发、获取、采购、生产、销售等工作； 各部门 覆盖率100% 待考核

6、制定知识产权获取工作计划并开展有关工作 各部门 2月份前完成 完成

7、建立知识产权管理档案，并进行日常维护管理； 无 达成率100% 待考核

内部审核检查表

受审部门 管理层 部门负责人

或陪同人员 ？

审核员 ？ 审核日期 xxx

审核依据 GB/T29490-2013企业知识产权管理规范、本公司知识产权管理体系文件、相关的法律法规及其他要求

条款号 审 核 内 容 现 场 审 核 记 录 审核评价

4.1总体要求 谈谈公司建立知识产权体系的目的，贯标活动开展的情况。 为了适应市场的发展，提升知识产权管理运用能力，进行了知识产权贯标活动，公司知识产权方针与目标一致。 √

5.1管理承诺 询问是否明确最高管理者的知识产权职责。 1、手册中明确了最高管理者的职责；

2、总经理制定并发布知识产权方针、知识产权目标。 √

5.2知识产权方针 1、询问是否制定并发布知识产权方针；

2、谈谈方针是否与企业经营发展相适应，得到全体员工理解。 1、已经制定了知识产权方针，并经总经理批准后签发；

2、通过发文、会议、培训等方式宣传知识产权方针。 √

5.3.2知识产权目标 查看目标审批记录。 公司建立了长期目标和中期目标，年度目标分解落实到各部门。 √

5.4.1管理者代表 1、查看任命管理者代表任命书；

2、询问是否了解管理者代表职责。 1、管理者代表任命书由总经理签发；

2、管理者代表对管理职责回答清晰。 √

5.4.3内部沟通 谈谈公司有哪些内部沟通的方式。 通过邮件、QQ、电话、微信、会议等方式进行内部沟通。 √

5.5管理评审 1、询问是否定期进行管理评审；

2、管理评审按什么程序进行的。 按照体系文件的要求每年对公司进行知识产权体系的评审，知识产权体系目前尚未组织管理评审。 √

6.2基础1、办公场所； 总经理已提供必要的办公场所以及电脑、电话等设备以√ 设施 2、计算机和网络。 确保体系的实施。

9.1总则 1、是否策划所需的监控、审查和改进过程；

2、能否确保产品、软硬件设施设备符合知识产权有关要求。 制定了内部审核控制程序和管理评审控制程序，程序内容有效合理。 √

GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》文件范例

文件名称： 内部审核控制程序 生效日期： 2022-06-01

文件编号： 页数 1/5 生效版本： A0

文件制修订记录

NO 制/修订日期 修订编号 制/修订内容 版本 页次

1 2022-06-01 - 新制订 A0

核准 审核 制订

GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》文件范例

文件名称： 内部审核控制程序 生效日期： 2022-06-01

文件编号： 页数 2/5 生效版本： A0

1.0目的

明确质量、环境、安全、知识产权管理体系内部审核的时机、频次和要求，以使内部审核工作顺利进行，保证公司各管理体系持续有效运行，保证公司产品符合使用要求。

2.0适用范围

适用于公司内部各管理体系审核活动的控制。

3.0职责

3.1管理者代表

1) 负责组织制定年度审核方案、《知识产权管理体系内部审核计划》和实施；

2) 负责审核和批准《知识产权管理体系内部审核报告》；

3) 确定审核组长及审核员，组织、协调内审活动的展开。

3.2内审组长

编制《知识产权管理体系内部审核计划》、《知识产权管理体系内部审核报告》，准备审核所需的文件、记录表格等必备资源，并统筹指导、安排、协调内审员的内审工作，讨论和解决审核过程的问题，使内审工作顺利进行。

3.3内审员

负责进行现场审核，并提出审核意见，形成《知识产权管理体系内部审核检查表》，并跟踪验证内审不符合项的整改情况。内审员原则上不能审核自己部门工作。

3.4各部门

支持配合内审工作，及时整改本部门内审中的不符合项。

4.0总则

4.1内部审核员资格与素质

公司的内部审核员应具备：

1) 经培训、考核并由公司总经理聘任；

2) 熟悉和理解GB/T29490:2013标准以及公司各管理体系文件及要求；

3) 正直、诚实、有判断能力、分析能力；

4) 掌握通过调查、询问、评价和报告等评定技术；