捷成股份：关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况的公告

国家市场监督管理总局行政处罚决定书国市监处罚〔2021〕120号当事人：腾讯控股有限公司（Tencent Holdings Limited）住所：开曼群岛哈金斯大道克里奇广场2681邮箱（Cricket Square Hutchins Drive P.O.Box 2681 Grand Cayman KYI-1111 Cayman Islands)当事人：河南和谐汽车贸易有限公司住所：郑州市郑东新区商务内环路世贸大厦A座根据《中华人民共和国反垄断法》（以下简称《反垄断法》）《经营者集中审查暂行规定》，本机关于2021年8月12日对腾讯控股有限公司（以下简称腾讯）与河南和谐汽车贸易有限公司（以下简称和谐汽车）新设合营企业涉嫌未依法申报违法实施经营者集中案进行立案调查。

经查，该案构成未依法申报违法实施经营者集中，但不具有排除、限制竞争的效果。

本机关按照《中华人民共和国行政处罚法》（以下简称《行政处罚法》）的规定，向腾讯、和谐汽车送达了《行政处罚告知书》，告知当事人拟作出的行政处罚内容及事实、理由、依据，并告知当事人依法享有的陈述、申辩、要求听证的权利。

腾讯、和谐汽车书面来函放— 1 —弃陈述、申辩和要求听证的权利。

本案现已调查、审理终结。

一、基本情况（一）交易方。

合营方一：腾讯。

1999年11月于英属维尔京群岛注册成立，2004年2月迁册至英属开曼群岛，2004年6月在香港联交所上市，通过协议控制境内主要运营实体深圳市腾讯计算机系统有限公司。

主要业务包括社交和通信服务、社交网络平台、游戏、网络视频服务、互动娱乐直播等。

2014年腾讯全球营业额为（略）人民币（币种下同），中国境内营业额为（略）。

合营方二：和谐汽车。

2011年11月于河南省郑州市注册成立，主要从事统燃油汽车的销售和售后业务，最终控制人为（略）。

2014年和谐汽车全球和中国境内营业额均为（略）。

（二）交易概况。

该交易系新设合营企业。

2015年5月28日，腾讯通过旗下深圳市腾讯产业投资基金有限公司与和谐汽车等签署《关于共同设立河南和谐富腾互联网加智能电动汽车企业管理有限公司之股东协议》，腾讯、和谐汽车分别持股30%、40%，共同控制合营企业。

证监会对4宗案件作出行政处罚:证监局和证监会的区别中新网10月26日电据证监会网站消息，近日，证监会近日对4宗案件作出行政处罚。

近日，证监会依法对任良成、任良斌操纵“”等6只股票案作出处罚，对其操纵“”、“”行为没收违法所得7,543,870.49元，并处以22,631,611.47元罚款，对其操纵“海航控股”等4只股票的行为分别处以150万元罚款；依法对金宇轮胎非法利用他人账户从事证券交易及内幕交易“”案作出处罚，对其非法利用他人账户从事证券交易行为没收违法所得8,909,664.84元，并处以8,909,664.84元罚款，对直接负责的主管人员延惠峰给予警告，并处以10万元罚款，对其内幕交易行为处以30万元罚款，对直接负责的主管人员延惠峰给予警告，并处以10万元罚款。

北京证监局依法对时光科技非法利用他人账户从事证券交易案作出处罚，责令时光科技改正，没收违法所得1,171,218.56元，并处以2,342,437.12元罚款，对直接负责的主管人员李晋文给予警告，并处以5万元罚款。

浙江证监局依法对应广希内幕交易“”案作出处罚，对应广希处以60万元罚款。

证监会指出，上述案件中，任良成、任良斌利用其控制的账户组以大宗交易方式承接相关股票后，通过利用资金优势连续交易、在自己实际控制的账户之间交易等手段，对“海航控股”等6只股票实施了操纵行为，该案主要当事人任良成已数次因操纵市场被证监会作出行政处罚，却不思悔改，屡屡挑战法律权威，实属“惯犯”，严重扰乱资本市场秩序，必须予以严厉惩处；金宇轮胎非法利用2个自然人证券账户从事股票交易，甚至利用“宋某良”证券账户对“赛轮金宇”进行了内幕交易，情节恶劣，必须严惩；时光科技非法利用5个自然人证券账户反复交易相关股票，违反了《证券法》第八十条的禁止性规定；吕某系“哈尔斯计划非公开发行股票”这一内幕信息的知情人，应广希在内幕信息敏感期内与吕某存在联络接触，并在联络当日开立相关账户，临时筹措资金内幕交易了“哈尔斯”股票。

捷成股份2023年三季度决策水平报告一、实现利润分析2023年三季度利润总额为8,116.14万元，与2022年三季度的10,182.22万元相比有较大幅度下降，下降20.29%。

利润总额主要来自于内部经营业务。

2023年三季度营业利润为8,396.57万元，与2022年三季度的10,181.45万元相比有较大幅度下降，下降17.53%。

在营业收入下降的同时利润大幅度下降，经营业务开展得很不理想。

二、成本费用分析捷成股份2023年三季度成本费用总额为46,817.1万元，其中：营业成本为35,685.84万元，占成本总额的76.22%；销售费用为2,505.09万元，占成本总额的5.35%；管理费用为6,355.67万元，占成本总额的13.58%；财务费用为1,661.81万元，占成本总额的3.55%；营业税金及附加为152.21万元，占成本总额的0.33%；研发费用为456.47万元，占成本总额的0.98%。

2023年三季度销售费用为2,505.09万元，与2022年三季度的2,596.14万元相比有所下降，下降3.51%。

从销售费用占销售收入比例变化情况来看，2023年三季度在销售费用下降的同时营业收入也有所下降，企业市场销售形势迅速恶化，应当采取措施加以改变。

2023年三季度管理费用为6,355.67万元，与2022年三季度的1,968.34万元相比成倍增长，增长2.23倍。

2023年三季度管理费用占营业收入的比例为12.23%，与2022年三季度的3.44%相比有较大幅度的提高，提高8.79个百分点。

但经营业务的盈利水平并没有提高，反而大幅度下降，管理费用支出很不合理。

三、资产结构分析捷成股份2023年三季度资产总额为1,070,728.38万元，其中流动资产为287,553.86万元，主要以应收账款、预付款项、存货为主，分别占流动资产的56.53%、13.01%和12.44%。

非流动资产为783,174.53万元，主要以商誉、无形资产、长期股权投资为主，分别占非流动资产的38.01%、23.34%和18.9%。

关于嵘泰转债交易状态异常情况的公告
尊敬的投资者，您好！
近期，我们注意到嵘泰转债在交易过程中出现了异常情况，特此向投资者说明相关问题。

一、交易状态异常情况
2021年8月16日起，嵘泰转债（代码：113617）出现了交易
状态异常的情况，表现为买卖盘价格同时大幅波动，且价格变化极其迅速，部分投资者无法实现正常交易。

经核实，该异常情况主要由于市场机构对该转债进行短线操纵，导致交易价格产生剧烈波动，从而影响正常的交易。

二、投资者应怎样应对？
对于这一情况，我们建议投资者应保持冷静，理性投资，减少盲目操作，避免因短期价格波动而频繁买卖，增加交易风险。

同时，投资者也可通过了解嵘泰转债的基本面情况，在把握市场动态的基础上，合理进行交易操作，谨慎投资，盲目跟风。

三、我们采取的措施
为了保障投资者的合法权益，我们已经积极与交易所及行业监管部门联系，加强交易监管力度，严厉打击市场操纵行为，共
同维护正常市场秩序。

同时，我们也将定期发布相关状态信息，及时向投资者披露市场状况，为投资者提供更为准确、透明的信息参考和投资建议。

总之，我们希望投资者对于嵘泰转债的交易异常情况保持关注，合理投资，遵循市场规律，谨慎操作，共同维护良好的市场秩序。

如果有任何疑问或问题，欢迎联系我司客服人员，我们将尽快为您解答和处理。

谢谢大家的关注与支持！。

最近三年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施以及整改情况的说明(中英文版)In the past three years, our company has faced disciplinary actions and regulatory measures imposed by securities regulators and exchanges.In light of these events, we would like to provide an explanation and update on the measures we have taken to address the issues at hand.近三年内，我公司面临证券监管机构和交易所的处罚及监管措施。

针对这些事件，我们愿就此作出说明，并更新已采取的整改措施。

First and foremost, it is important to note that we take these regulatory actions very seriously.We have established a comprehensive compliance program that is designed to ensure our ongoing compliance with all relevant securities laws and regulations.This program includes the implementation of robust internal controls, enhanced training for our employees, and the appointment of a dedicated compliance officer who is responsible for monitoring and enforcing our compliance policies.首先，需要强调的是，我们高度重视监管机构的处罚措施。

IPO审核问答汇编目录一、首发业务若干问题解答（2020年6月修订） (1)问题１、持续经营时限计算 (1)问题２、工会、职工持股会及历史上自然人股东人数较多的核查要求 (1)问题３、锁定期安排 (2)问题４、申报前后引入新股东的相关要求 (2)问题５、对赌协议 (3)问题６、“三类股东”的核查及披露要求 (4)问题７、出资瑕疵 (4)问题８、发行人资产来自于上市公司 (5)问题９、股权质押、冻结或发生诉讼 (6)问题10、实际控制人的认定 (7)问题11、重大违法行为的认定 (8)问题12、境外控制架构 (9)问题13、诉讼或仲裁 (9)问题14、资产完整性 (10)问题15、同业竞争 (11)问题16、关联交易 (12)问题17、董监高、核心技术人员变化 (13)问题18、土地使用权 (13)问题19、环保问题的披露及核查要求 (14)问题20、发行人与关联方共同投资 (15)问题21、社保、公积金缴纳 (16)问题22、公众公司、H股公司或境外分拆、退市公司申请IPO的核查要求 (16)问题23、军工等涉秘业务企业信息披露豁免 (16)问题24、员工持股计划 (18)问题25、期权激励计划 (19)问题26、股份支付 (21)问题27、工程施工（合同资产）余额 (23)问题28、应收款项减值测试 (24)问题29、固定资产等非流动资产减值 (25)问题30、税收优惠 (26)问题31、无形资产认定与客户关系 (27)问题32、委托加工业务 (28)问题33、影视行业收入及成本 (30)问题34、投资性房地产公允价值计量 (31)问题35、同一控制下的企业合并 (32)问题36、业务重组与主营业务重大变化 (34)问题37、经营业绩下滑 (35)问题38、客户集中 (37)问题39、投资收益占比 (38)问题40、持续经营能力 (39)问题41、财务内控 (40)问题42、现金交易 (43)问题43、第三方回款 (44)问题44、审计调整与差错更正 (46)问题45、引用第三方数据 (47)问题46、经销商模式 (47)问题47、劳务外包 (48)问题48、审阅报告 (49)问题49、过会后业绩下滑 (50)问题50、过会后招股说明书修订更新 (51)问题51、分红及转增股本 (52)问题52、整体变更时存在未弥补亏损 (53)问题53、信息系统核查 (54)问题54、资金流水核查 (56)二、上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答（2019.3.3） (58)问题1、上市标准 (58)问题2、尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损 (59)问题3、重大违法行为 (61)问题4、重大不利影响的同业竞争 (61)问题5、境外控制架构（控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人股权清晰） (62)问题6、最近2年内董事、高管及核心技术人员的重大不利变化 (62)问题7、研发投入 (63)问题8、上市指标中市值要求 (64)问题9、科创板的定位 (64)问题10、主要依靠核心技术开展生产经营 (65)问题11、员工持股计划 (67)问题12、期权激励计划 (68)问题13、整体变更存在累计未弥补亏损 (69)问题14、研发支出资本化 (70)问题15、政府补助 (71)问题16、信息披露豁免 (72)三、上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答（二）（2019.3.24） (74)问题1、工会、职工持股会及历史上自然人股东人数较多 (74)问题2、申报前后新增股东 (75)问题3、出资或改制瑕疵 (76)问题4、发行人资产来自于上市公司 (77)问题5、实际控制人的认定 (77)问题6、没有或难以认定实际控制人情形下的股份锁定 (79)问题7、发行人租赁控股股东、实际控制人房产或商标、专利、主要技术来自于控股股东、实际控制人的授权使用 (80)问题8、发行人与控股股东、实际控制人等关联方共同投资 (80)问题9、“三类股东” (81)问题10、对赌协议 (82)问题11、同一控制下的企业合并 (82)问题12、客户集中 (84)问题13、持续经营能力 (85)问题14、财务内控不规范 (86)问题15、第三方回款 (88)问题16、会计政策、会计估计变更与会计差错更正 (90)四、科创板常见问题的信息披露和核查要求自查表 (91)一、科创板审核问答落实情况 (91)1-1、尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损【保荐机构、申报会计师】披露要求： (91)1-2、重大违法行为【保荐机构、发行人律师】 (92)1-3、重大不利影响的同业竞争【保荐机构、发行人律师】 (92)境外控制架构（控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人股权清晰）【保荐机构、发行人律师】 (93)最近2年内董事、高管及核心技术人员的重大不利变化【保荐机构、发行人律师】 (94)1-6、研发投入【保荐机构、申报会计师】 (94)1-7、主要依靠核心技术开展生产经营【保荐机构】 (95)1-8、员工持股计划【保荐机构、发行人律师】 (95)1-9、期权激励计划【保荐机构、申报会计师】 (96)1-10、整体变更存在累计未弥补亏损【保荐机构、发行人律师】 (96)1-11、研发支出资本化【保荐机构、申报会计师】 (97)1-12、政府补助【保荐机构、申报会计师】 (98)1-13、信息披露豁免【保荐机构、申报会计师、发行人律师】 (98)1-14、工会、职工持股会及历史上自然人股东人数较多【保荐机构、发行人律师】 (98)1-15、申报前后新增股东【保荐机构、发行人律师】 (99)1-16、出资或改制瑕疵【保荐机构、发行人律师】 (100)1-17、发行人资产来自于上市公司【保荐机构、发行人律师】 (101)1-18、实际控制人的认定【保荐机构、发行人律师】 (101)1-19、没有或难以认定实际控制人情形下的股份锁定【保荐机构、发行人律师】 (102)1-20、发行人租赁控股股东、实际控制人房产或商标、专利、主要技术来自于控股股东、实际控制人的授权使用【保荐机构、发行人律师】 (103)1-21、发行人与控股股东、实际控制人等关联方共同投资【保荐机构、发行人律师】 (104)1-22、“三类股东”【保荐机构、发行人律师】 (104)1-23、对赌协议【保荐机构、发行人律师】 (105)1-24、同一控制下的企业合并【保荐机构、申报会计师】 (105)1-25、客户集中【保荐机构】 (106)1-26、持续经营能力【保荐机构、申报会计师】 (107)1-27、财务内控不规范【保荐机构、申报会计师、发行人律师】 (107)1-28、第三方回款【保荐机构、申报会计师】 (108)1-29、会计政策、会计估计变更与会计差错更正【保荐机构、申报会计师】 (109)二、首发业务若干问题解答以及常见审核问题落实情况 (109)2-2、无实际控制人的认定【保荐机构、发行人律师】 (110)2-3、控股股东、实际控制人支配的股权存在质押、冻结或发生诉讼仲裁等不确定性事项【保荐机构、发行人律师】 (110)2-4、发行人报告期内存在应缴未缴社会保险和住房公积金【保荐机构、发行人律师】 (110)2-5、客户【保荐机构、申报会计师】 (111)2-6、供应商【保荐机构、申报会计师】 (111)2-7、引用第三方数据【保荐机构】 (112)2-8、劳务外包【保荐机构、申报会计师、发行人律师】 (112)2-9、发行人使用或租赁使用集体建设用地、划拨地、农用地、耕地、基本农田及其上建造的房产【保荐机构、发行人律师】 (113)2-10、环保问题【保荐机构、发行人律师】 (114)2-11、合作研发【保荐机构、发行人律师】 (114)2-12、重要专利系继受取得或与他人共有【保荐机构、发行人律师】 (115)2-13、经营资质及产品质量瑕疵【保荐机构、发行人律师】 (115)2-14、安全事故【保荐机构、发行人律师】 (116)2-15、生产模式主要采用外协加工【保荐机构】 (116)2-16、同行业可比公司的选取【保荐机构】 (117)2-17、技术先进性的客观依据【保荐机构】 (117)2-19、注销或转让重要关联方（含子公司）【保荐机构、发行人律师】 (118)2-20、收入确认政策【保荐机构、申报会计师】 (119)2-21、报告期收入波动较大【保荐机构、申报会计师】 (119)2-22、境外销售收入金额较大或占比较高【保荐机构、申报会计师】 (120)2-23、经销收入金额较大或占比较高【保荐机构、申报会计师】 (120)2-24、毛利率波动较大或与同行业可比公司存在较大差异【保荐机构、申报会计师】 (121)2-25、期间费用报告期内波动较大或占营业收入的比重与同行业可比公司存在较大差异【保荐机构、申报会计师】 (122)2-26、股份支付【保荐机构、申报会计师】 (122)2-27、应收账款及应收票据【保荐机构、申报会计师】 (123)2-28、存货【保荐机构、申报会计师】 (124)2-29、在建工程余额或发生额较大【保荐机构、申报会计师】 (124)2-30、固定资产闲置或失去使用价值【保荐机构、申报会计师】 (124)2-31、商誉余额较大【保荐机构、申报会计师】 (125)2-32、税收优惠到期或即将到期【保荐机构、申报会计师、发行人律师】 (125)2-33、无形资产认定与客户关系【保荐机构、申报会计师】 (126)2-34、建筑施工类企业存在大量已竣工并实际交付的工程项目余额【保荐机构、申报会计师】 (126)2-35、委托加工业务【保荐机构、申报会计师】 (127)2-36、投资性房地产采用公允价值计量【保荐机构、申报会计师】 (127)2-37、现金交易【保荐机构、申报会计师】 (128)2-38、信息系统核查【保荐机构、申报会计师】 (129)2-39、资金流水核查【保荐机构、申报会计师】 (131)2-40、重大诉讼或仲裁【保荐机构、发行人律师】 (132)2-41、发行人为新三板挂牌/摘牌公司、H 股或境外上市公司，或者涉及境外分拆、退市【保荐机构、发行人律师】 (133)2-42、发行人存在曾经申报IPO但未成功上市的情形【保荐机构】 (134)2-43、重大事项提示【保荐机构】 (134)2-44、红筹企业【保荐机构、发行人律师】 (135)2-45、境内上市公司分拆【保荐机构、申报会计师、发行人律师】 (137)2-46、存在特别表决权股份【保荐机构、发行人律师】 (139)2-47、科创板定位中的例外条款–其他领域【保荐机构】 (140)2-48、科创板定位中的例外条款–科技创新能力突出【保荐机构】 (140)五、深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答 2020.6.12 (141)问题1、持续经营时限计算 (141)问题2、出资瑕疵 (142)问题3、资产完整性 (142)问题4、持续经营能力 (143)问题5、重大不利影响的同业竞争 (144)问题6、发行人资产来自于上市公司 (144)问题7、客户集中 (145)问题8、最近2年内董事、高管管理人员的重大不利变化 (146)问题9、实际控制人的认定 (147)问题 10、境外控制架构问题（控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人股权清晰） (149)问题11、工会、职工持股会及历史上自然人股东人数较多的核查要求 (149)问题12、申报前后引入新股东的相关要求 (150)问题13、对赌协议 (151)问题14、“三类股东” (152)问题15、信息披露豁免 (153)问题16、上市标准 (154)问题17、尚未在境外上市的红筹企业适用上市标准中“营业收入快速增长” 如何把握？ (154)问题18、没有或难以认定实际控制人情形下的股份锁定 (155)问题19、整体变更时存在未弥补亏损 (155)问题20、发行人与关联方共同投资 (156)问题21、信息披露豁免 (156)问题22、员工持股计划 (158)问题23、期权激励计划 (159)问题24、审阅报告 (161)问题25、财务内控不规范 (161)问题26、第三方回款 (163)问题27、同一控制下的企业合并 (165)问题28、会计政策、会计估计变更与会计差错更正 (167)问题29、经销商模式 (168)问题30、劳务外包 (169)问题31、研发支出资本化 (170)问题32、尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损 (171)一、首发业务若干问题解答（2020年6月修订）问题１、持续经营时限计算描述：公司拟申请首发上市，应当如何计算持续经营起算时间等时限？答：有限责任公司按原账面净资产折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。

中国证券监督管理委员会湖南监管局行政处罚决定书〔2022〕7号（熊猛)【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会湖南监管局行政处罚决定书〔2022〕7号【处罚依据】中华人民共和国证券法(2019修订)338305808388864622110中华人民共和国证券法(2019修订)33830552838886434200中华人民共和国证券法(2019修订)33830550838886432000中华人民共和国证券法(2019修订)33830553838886435000中华人民共和国证券法(2019修订)338305191838886573000【处罚日期】2022.07.11【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】湖南证监局【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】湖南省【处罚对象】熊猛【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.07.26 11:00:50索引号bm56000001/2022-00010642分类行政处罚决定;行政执法发布机构发文日期2022年07月13日名称中国证券监督管理委员会湖南监管局行政处罚决定书〔2022〕7号（熊猛)文号主题词中国证券监督管理委员会湖南监管局行政处罚决定书〔2022〕7号（熊猛)当事人：熊猛，男，1983年1月出生，时任湖南华民控股集团股份有限公司董事，住址：湖南省桃江县。

依据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我局对熊猛内幕交易湖南华民控股集团股份有限公司（以下简称“华民股份"）的行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。

本案现已调查、审理终结。

经查明，熊猛存在以下违法事实：一、内幕信息的形成和公开过程2020年10月27日8点50分左右，长沙市纪委监委同时对时任华民股份实际控制人、董事长卢某1及其兄卢某2采取留置措施。

· 教训共享上市公司通过定增合理合法的筹集资金原本无可厚非，但凡事要有个度，没完没了的融资，投资者受不了，市场也未必扛得住。

来看看上市公司定向增发的事。

以捷成股份为例，根据公开数据统计：2011年上市以来，捷成股份通过股权再融资金额合计约68.55亿。

从2014年到2016年的3年间，这家公司一共公告了五次定增，目前均已完成。

2018年3月，公司再次发出总额约30亿的定增计划，如果本次定增计划成功，那么捷成股份最近5年定增总次数将达到6次，总额将接近百亿元。

翻查公司股价走势，公司的总市值由2015年最高的350多亿缩减至2018年5月29日的231亿，市值缩水过百亿。

这还是建立在过去几年大额定增的基础上。

再翻查董监高历年的股票交易记录，不乏金额不菲的高管减持。

捷成股份到底是不是一家好公司？过去几次巨额定增所募集资金都用来做什么了？有没有达到预期效果？这次接近30亿的定增到底合不合理？合不合情？合不合规？定增计划年年有，总额近百亿业务和财务数据后面再谈，先端上再融资数据（见表1）。

根据公开数据整理，捷成股份2014年至2016年一共定增5次，募集资金合计约68.55亿。

除了以上5次定增，捷成股份还在2016年和2017年分别发行了公司债和短期融资券各自募集6亿元。

债券融资暂且不谈，对股民而言这是相对次要的问题。

2018年3月14日，捷成股份又公布了最新一次定增计划：募集资金总额不超过29.95亿元，拟投资于影视剧制作，版权运营及智慧教育等项目。

看完融资再看分红。

根据公告整理，2014、2015和2016年，捷成股份分红金额分别为0.75亿、捷成股份再融资疑云■ 文/佚名捷成股份在近五年中，存货的账面金额累计增幅为357.72%，应付账款累计增幅461.63%，然而预付款项的增幅却高达2496.51%，远高于应付账款与存货的增幅之和。

表1 捷成股份再融资数据翻查2015年和2016年财报，与定增相关的被并购公司合计贡献了报告期内绝大部分的利润。

证券代码：002783 证券简称：凯龙股份公告编号：2020-096 债券代码：128052 债券简称：凯龙转债湖北凯龙化工集团股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况的公告湖北凯龙化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定和要求，不断完善公司法人治理结构，提高公司规范运作水平，促进公司持续、稳定、健康发展。

鉴于公司拟向中国证券监督管理委员会申报向原股东配售人民币普通股（A 股）股票（以下简称“配股”），现将公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况公告如下：一、最近五年内被证券监管部门和交易所处罚的情况公司最近五年不存在被证券监管部门和深圳证券交易所采取处罚的情况。

二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及其整改情况最近五年，公司不存在被证券监管部门及证券交易所采取监管措施的情况。

最近五年，公司共收到深圳证券交易所出具的2份关注函及6份问询函，具体情况如下：1、2017年3月1日，公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对湖北凯龙化工集团股份有限公司的关注函》（中小板关注函[2017]第66号）。

该关注函对公司2017年3月1日披露的《关于2016年度利润分配及资本公积金转增股本预案的预披露公告》中公司向全体股东每10股派发现金红利人民币5元（含税）、同时以资本公积金向全体股东每10股转增30股的事项表示关注，要求公司详细说明相关问题。

公司已就关注函中提及事项，在认真自查并问询控股股东、实际控制人的基础上进行了回复并公告。

2、2017年3月7日，公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关（中小板问询函[2017]第100号）。

于对湖北凯龙化工集团股份有限公司的问询函》该问询函对公司2017年3月1日披露《关于2016年度利润分配及资本公积金转增股本预案的预披露公告》前个别账户存在异常交易行为表示关注，要求公司就相关信息的保密情况，以及相关投资者是否与上市公司持股比例在5%以上的股东、上市公司董监高、内幕信息知情人存在关联关系及除关联关系外的任何其他关系做出书面说明。

中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2022〕14号【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2022〕14号【处罚依据】证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法32426300000【处罚日期】2022.07.28【处罚机关】中国证券监督管理委员会上海监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会上海监管局【处罚种类】警告、通报批评罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】上海市【处罚对象】韩某【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.09.02 16:56:36索引号bm56000001/2022-00011799分类行政执法;行政处罚决定发布机构发文日期2022年07月28日名称中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2022〕14号文号沪〔2022〕14号主题词中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2022〕14号当事人：韩某，男，198X年1月出生，时任中信保诚基金管理有限公司（以下简称中信保诚或公司）投资银行部员工，住址：上海市浦东新区。

依据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号，以下简称《私募资管办法》）有关规定，本局对中信保诚违反基金法律法规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见。

本案现已调查、审理终结。

经查明，中信保诚存在以下违法事实：中信保诚投资银行部安排员工韩某担任信诚基金定丰25号资产管理计划（以下简称定丰25号）的客户联系人，负责该产品的信息披露工作。

2018年10月26日至2019年9月30日期间，韩某伪造产品净值、持仓等信息并将载有虚假信息的40份运作报告披露给定丰25号投资者，造成公司披露虚假信息，情节严重。

韩某伪造定丰25号持仓、净值等信息并向投资者发送，为其他直接责任人员。