第一章公平与效率
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《政府经济学第一章》PPT课件
一、市场失灵与政府经济的合理性 （一）市场失灵 1.含义：是指市场机制在有些领域不能或不能有效
发挥作用，达不到资源有效配置的目的。 2.表现 （1）市场处于不完全竞争状态 ➢ 帕累托效率 ➢ 完全垄断、寡头垄断、垄断竞争 ➢ 市场竞争形成的垄断、过度竞争产生的垄断、自
然垄断 ➢ 政府对市场垄断的治理
外部经济效应与政府经济政策
➢ 了解：科斯定理在解释和治理外部效应中 的优点与不足、政府对外部性问题治理与 管理的方式。
➢ 基本掌握：外部效应对经济生活的影响、 科斯定理的内容、政府介入外部效应的原 因。
➢ 重点掌握：外部效应的概念、外部效应 的分类、庇古税和庇古补贴的含义、庇古 税和庇古补贴的政策含义和政策实践。
二.政府经济职能的地位和作用
1.政府参与经济管理的必要性
⑴ 斯密《国富论》:政府的三大职能
⑵ 从西方国家的私有制的产生理论中 可以推导出国家及政府有天然的管理 经济的职能
⑶“市场失灵”的存在
2.政府参与经济管理的特性
⑴政府由一些社会成员组成、在社会上从 事经济活动的各种组织机构之一..政府代表 着人民的利益.
1.规范政府行为，加快政企分开步伐 2.建立现代公共事业组织，提高政府公共服务
水平 3.合理界定各级政府职责，划分财政支出范围 4.建立新型国有资产管理体制 5科技进步，提高振甫经
济管理效率
政府与公共物品供给
➢ 了解：公共物品的最优供给条件、政府在 公共物品供给中的职责。
4.政府与基本经济问题
基本经济问题: 生产什么?——What (How many)
私人部门会由人们偏好决定,通过市场价格信号引导.
如何生产?——How
私人部门会在利润最大化大原则的驱使下由技术选择决定
《经济政治与社会学习指导》答案：第一章~第五章
《经济政治与社会学习指导》答案第一章第一节（一）单项选择题1.A2.B3.C4.A5.B6.C7.A8.D9.A（二）多项选择题1.AC2.ABD3.BC4.BC5.ABCD6.ABC7.ABCD8.ABC9.ACD（三）辨析题1.不正确。
使用价值和价值是商品的两个基本属性。
其中价值是商品的特有属性。
对于商品之外的物品，尽管它具有某种使用价值，但并不存在“价值”。
“价值”这个概念，在政治经济学中反映的是人们交换劳动的经济关系，如果不存在劳动的交换，那么也谈不上什么“价值”不“价值”的问题。
因此，“使用价值”是一个永恒的概念，和人类社会相生相伴，而“价值”是一个历史的范畴，它只存在于商品经济中，不存在自然经济和产品经济中。
2.不正确。
我国是一个人均资源短缺的发展中国家，人民收入水平总体不高，应提倡勤俭节约、艰苦奋斗的优良传统。
消费者应树立节约意识，从节约一分钱、一粒粮、一度电、一滴水做起，为建设节约型社会尽一份心、出一份力。
3.不正确。
价值是凝结在商品中的无差别的人类劳动，价值是价格的基础，价格是价值的货币表现。
但是在商品经济条件下，某些并非商品也不具有价值的东西，却取得了商品的形式，可以买卖，从而具有价格。
尽管价格是价值的货币表现形式，但有价格的东西并不一定具有价值。
（四）简答题1.货币的职能是指货币在社会经济生活中的作用。
货币最基本的职能是价值尺度和流通手段。
随着商品经济的发展，货币还相继发挥了贮藏手段、支付手段和世界货币等职能。
价值尺度职能，是指货币作为尺度来衡量和表现其他一切商品价值大小的职能。
货币的流通手段职能，是指货币充当商品交换媒介的职能。
货币的贮藏手段职能，是指货币退出流通领域，作为社会财富的一般代表而被储藏起来。
货币的支付手段职能，是指货币在商品赊购赊销过程中的延期支付以及用于清偿债务或支付税收、租金、工资等的职能。
货币的世界货币职能，是指货币跨出国内流通领域，在世界市场上执行一般等价物的职能，其实质是货币其他职能在世界范围内的延伸。
伦理学第一章
二、管理的伦理意蕴
•管理的人性假设：管理主体对人的动 机、情感、思想、行为目的、 行为属性所持的看法。
性善论
• 孔子提出“性相近，习相远” 。 • 孟子主张性善论，“人性之善也，
犹水之就下也。人无有不善，水 无有不下。”
性恶论 荀子将人性与制度管 理联系起来，主张性恶 论，“人之性恶，其善 者伪也。”制定礼仪法 度，化性起伪，从善去 恶。
2.管理是生产力中的重要要素
生产力系统 实体要素 结合要素 渗透性要素
劳 劳 动 动 资 者 料
劳 动 对 象
分 工 与 协 作
管 理 与 信 息
科 学 与 技 术
教 育 与 训 练
3.管理的性质是由一定生产关系所决定的 4.管理根源于生产方式运行的需要 5.管理是社会组织运行的基本保障
6.在公共管理活动中，公共性是其核心和 灵魂
公共伦理学是研究公共管理中管理者 和管理对象之间道德关系的一门交叉 学科，其任务是确立公共管理主体在 处理公共利益和个人利益的关系中应 当遵循的基本行为准则。 公共伦理学是管理学、伦理学、行 政学、政治学多学科相互交融的伦理 学学科。包含着对管理和道德之间关 系的更深层次的思考。
三、伦理的底蕴
义务论 义务是指个人对社会、对他人应尽 的责任，是社会对个人行为的一般 要求。 道德义务具有较强的社会他律 性，道德义务的履行还具有自觉性 和非强制性特征。
为人民服务不仅 仅是政府责任，也 是公务员的基本职 责操守。
• 公平与效率的关系：
兼顾论——效率优先，兼顾公平。 初次分配讲效率，再次分配讲公平 （十六大）。初次分配和再次分配 都要处理好效率和公平的关系，再 分配更加注重公平（十七大）。
结合论——注重效率与维护社会公 平相协调，把效率与公平统一起来。
第一章 总 论 一、市场管理法的概念 (一)市场的含义 市场是
值得说明的是市场管理法是一个有机整体，其各组成部分相互协调、 互相配合，共同实现政府对市场交易干预的目的 维护市场秩序和公 平交易。 （二）市场管理法的作用 市场管理法的作用是指通过市场管理法的调整所达到的客观效果 1．保障竞争机制 市场经济的运行是通过3个内在机制和1个外在机制实现的。所谓外 在机制即宏观调控机制；所谓3个内在机制是指价值决定机制、供求机制 和竞争机制。竞争机制既是市场经济发展的动力机制又是优胜劣汰的评 价机制。 确保竞争机制就要反不正当竞争、反垄断。 2．维护市场秩序 市场管理法的基本作用就是建立公平竞争的交易规则和维护交易秩 序，而市场交易秩序的基本要求就是市场经济中各种关系的稳定性（随 机行为和短期行为最小化）、结构的有序性（市场组织的规模和产业分 布合理）、行为的规则性（市场主体按照既定的规则从事生产经营活 动）、进程的连续性、事件的可预见性（市场主体可以在决策时事先获 得利益预期）、财产和心理的安全性。
三、市场管理法的基本原则
市场管理法的基本原则即市场管理法的基本精神和总的指导思想 （一）公平与效率相统一的原则 机会均等和过程公正是市场经济条件下公平价值目的的基本内涵； 效率一般指经济速度与经济效益的总称。 市场管理法追求公平，也追求效率并努力实现二者的统一。市场管 理法通过确保市场进退的自由和否定不公平竞争行为，确保实现效率所 必要的起点均等和过程公正，并以此来鼓励合法经营、诚实劳动，推动 经济增长，实现效率目标。同时，市场管理法肯定由于市场主体经营素 质和能力的差异而导致的收入差别，并视之为一种结果公平。 （二）规则与自由相结合的原则 市场主体的经济自由主要表现在市场进退、微观经营决策和契约自 由等方面。规则即国家权力对市场主体经济行为的规范和制约，可称市 场规制。 （三）授权与控权并重原则 授权即授予政府以管理、规制市场行为的权力；控权是对上述权力 的控制和制约。 市场管理法的三原则密切相联。通过授权与控权实现规制与自由， 通过规制与自由实现公平与效率。其中，授权与控权是手段，规制与自 由是初级目标、公平与效率是终极目标。
第一章 社会保障概论
第一章 社会保障的由来与发展
§1.1 社会保障产生的背景
云 南 财 贸 学
公 共 管 理 学 院
一、社会保障的概念 二、社会保障产生的社会经济条件 三、社会保障在西方的发展历程 四、我国社会保障的产生与发展
§1.1
社会保障产生的背景
云 南 财 贸 学
一、社会保障的概念
学
（一）“社会保障”这一概念的由来 社会保障”
问题意识
针对性： 我国社会保障的历史与现状？ 社会保障改革怎样才能变被动为主动？ 农民工和失地农民的社会保障究竟应该 怎样搞？ 国家何时能帮农民圆了社会保障梦？ 人口老龄化对独生子女意味着什么？
现实生活中的案例
社会化管理的问题杭州市红菱社区的退休职工章麒，说起养老保 社会化管理的问题 障直竖大拇指。1998年他从原杭州轴承厂退休，当时社保体系还 不健全。企业改制，员工大批下岗，退休职工更是没人管，“养 老金一拖好几个月，医药费更是一分钱都报不了。”幸运的是， 这种状况没有持续太久。2000年，章麒原厂退休职工全部实行社 会化管理。养老金再没拖欠过，章麒有了医保卡，看病也不再发 愁了。社区成立了劳动保障服务站，设有专门的老年活动中心， 棋牌室、阅览室、多功能厅，一应俱全。“老有所养、老有所医、 老有所乐，说的就是我们这种生活吧。” 农民工工伤保险陈大有从河南安阳来到北京和平里一处建筑工地 农民工工伤保险 打工。去年底，劳动和社会保障部一位副部长亲自来到这处工地， 向工地负责人及建筑工人们宣讲社会保障政策。今年开春，陈大 有发现他有了工伤保险，虽然他最希望的是不受任何伤，但工伤 保险还是让他心里又踏实又高兴。“我们农民工也能有保险，真 是想不到”。
英国： 英国：
云 南 财 贸 学
公 共 管 理 学 院
公共行政学1-6章节练习题
第一章绪论单选一、单项选择题1.行政管理学的创始人是( )A．威尔逊 B．泰罗 C．古德诺 D．怀特2．发表了公共行政学的开山之作《行政之研究》的是( )。
A．泰勒 B．韦伯 C．威尔逊 D．古德诺3.（）系统论述了两分法理论，认为民主国家主要职能只有政治和行政两种，司法只不过是行政的一小部分而已。
（）A．泰勒 B．韦伯 C．威尔逊 D．古德诺4. （）描述官僚组织机构中易于发生又极难改进的近似病态的组织积垢——官场病。
比如，冗员增加原理，中间派决定等等。
A．帕金森定律 B．欧瑟定律 C．华盛顿办事定律 D．彼得原理5.（）揭示了广泛存在于社会组织的痼疾——不称职，认为在层级组织中，每位员工都将晋升到自己不能胜任的阶层。
A．帕金森定律 B．欧瑟定律 C．华盛顿办事定律 D．彼得原理6.下列选项中，属于行政管理主体的是( )A．人民代表大会 B．人民政府 C．人民法院 D．人民政协7.政治是国家意志的表达，行政是国家意志执行是（）的观点。
A．古德诺 B．威尔逊 C．怀特 D．魏劳毕8.在西方，最早提出行政概念的是( )。
A．瓦特B．亚里士多德C．史坦因D．马克思9．公共行政的首要特点是它的( )。
A．政治性 B．公共性 C．民主性 D．法制性10．称之为“人事管理之父”和行为科学的先驱者的是( )。
A．斯图亚特B．斯密 C．欧文D．普耳11．发表了公共行政学的开山之作《行政之研究》的是( )。
A．泰勒B．韦伯C．威尔逊D．古德诺12．伍德罗·威尔逊在《政治科学季刊》上发表了公共行政学的开山之作( )，它标志着公共行政学的产生。
A．《行政之研究》 B.《政治与行政》C．《行政学原理》D．《行政学》13．被称为“组织理论之父”的是( )。
A．韦伯B．法约尔C．泰勒D．欧文14．德国著名的政治学家、社会学家、经济学家和宗教学家马克斯·韦伯提出( )，因而被称为“组织理论之父”。
A．官僚制理论B．管理五项职能C．14条管理原则D．POSDCORB，即七项管理职能15．被称为“科学管理之父”的是( )。
财政学案例分析
财政学案例分析案例：国民收入初次分配公平是社会和谐基础近年来，收入分配制度改革引起了社会各界的关注。
衡量一国国民收入初次分配是否公平有三个指标：一是分配率，指的是劳动报酬总额占国内生产总值的比重；二是每小时劳工成本中的福利开支；三是社会保障税与个人所得税占政府税收收入的比重。
如果劳动者的报酬总额占ＧＤＰ的比重越高，说明国民收入的初次分配越公平。
同样，每小时劳工成本中的福利开支越高，或社会保障税与个人所得税占政府税收收入的比重越高，则国民收入的初次分配越公平。
在市场经济成熟的国家，上述三项指标各自所占比重都很高。
以美国为例，国民总产值的70%是“按劳分配”的，其他国家的分配率也普遍都在54％－65％之间。
另外，个人所得税和社会保障占税收总收入的比重也至少在40％以上，有些国家更达60％以上。
初次分配的这些特征至少反映了一个事实，即国民收入分配的基本格局，是以初次分配中的公平因素为主，以政府再分配中的公平调节为辅。
中国的情况恰恰相反。
目前初次分配存在着资本所有者所得畸高、财政收入大幅增长、劳动所得持续下降的局面。
根据《中国统计摘要（2006）》有关数据测算，2005年，我国GDP实现18万亿元，全国城市居民可支配收入为4.8万亿元，但职工工资总额只有1.9万亿元，只占GDP的11%，占城市居民可支配收入的40%，另有2.9万亿元（约占城市居民可支配收入的60%）通过非工资渠道分掉了。
除此外，职工工资总额占国内生产总值的比重在逐年下降，1991年为15.3%，1996年为13%，2000年下降到12%，2005年下降到11％，同时行业之间、地区之间的收入差距也持续扩大。
此案例涉及书本第一章的内容，首先，中国的经济体制是以市场经济为主，计划经济为辅，所以市场经济占主导地位。
材料中，“中国的情况恰恰相反。
目前初次分配存在着资本所有者所得畸高、财政收入大幅增长、劳动所得持续下降的局面”是由于中国处在社会主义初级阶段，同时书上P17讲到市场缺陷，这与市场缺陷是有关系的，主要包括1.条件性市场缺陷。
《当代中国经济》大学笔记
《当代中国经济》大学笔记第一章：导论一、当代中国经济发展的历史背景1. 新中国成立前的经济发展（1）1840年鸦片战争后，中国沦为半殖民地半封建社会，经济陷入长期衰退。
列强的侵略导致国内市场萎缩，传统手工业和农业受到严重破坏。
（2）辛亥革命（1911年）结束了封建帝制，民族资本主义经济有所发展，但受到帝国主义和封建势力的双重压迫，发展缓慢且不稳定。
2. 新中国成立后的经济发展（1）1949年新中国成立，标志着中国经济发展进入新纪元。
国家开始有计划地进行经济恢复和建设。
（2）1950年代，我国实施国民经济恢复和发展战略，进行土地改革、国有企业改革和社会主义改造，初步建立起社会主义经济基础。
- 土地改革：废除了封建土地制度，实现了土地的集体化。
- 国有企业改革：对国有企业进行改组，提高国有经济的比重。
- 社会主义改造：对资本主义工商业进行公私合营，逐步实现社会主义化。
（3）1978年，我国实施改革开放政策，开启了中国经济发展的新篇章。
农村和城市经济体制改革逐步推进，对外开放不断扩大。
3. 改革开放以来的经济发展（1）农村家庭联产承包责任制改革，解放和发展农村生产力，提高农民收入。
- 1978年，安徽小岗村率先实行家庭联产承包责任制，引发农村经济的巨大变革。
（2）城市经济体制改革，增强国有企业活力，推动非公有制经济发展。
- 1980年代，城市经济体制改革启动，国有企业实行承包经营责任制，扩大企业自主权。
（3）对外开放，引进外资，推动国内经济发展。
- 1980年，深圳、珠海、汕头、厦门设立经济特区，开启对外开放新局面。
（4）社会主义市场经济体制逐步确立，经济持续高速发展。
- 1992年，邓小平南巡讲话，明确提出建立社会主义市场经济体制的目标。
二、中国经济体制改革的基本历程1. 计划经济体制时期（1949-1978年）（1）高度集中的计划经济体制，强调国家对经济的全面调控。
- 国家通过计划指令统一配置资源，企业缺乏自主权。
第一章导论1、什么是政府经济？如何理解政府经济？政府经济
第一章导论1、什么是政府经济？如何理解政府经济？政府经济第一章导论1、什么是政府经济？如何理解政府经济？政府经济，是一种与企业、个人经济活动相对应的经济行为，即它是以政府为主体的资源配置及其宏观经济管理。
可以从以下几个方面理解政府经济：（1）政府经济活动的主体是各级政府即狭义的政府，也就是国家行政机构；（2）政府经济的客体是参与部分国民收入或国民生产总值分配，并对国民经济运行进行宏观调控；（3）政府经济的形式主要表现为政府收入、政府支出以及宏观经济管理；（4）政府经济的依据是社会公共权力；（5）政府经济的是满足社会公共需要。
2、什么是政府经济学？政府经济学是专门研究以政府为主体的资源配置及其宏观管理规律的学科。
第二章现代市场经济运行中的政府1、如何认识市场失灵与政府经济的必要性？市场失灵是指市场机制在有些领域不能或不能有效发挥作用，达不到资源有效配置的目的。
也就是达不到经济学所讲的“帕累托效率”。
即资源配置达到了这样一种理想状态，任何分配方案的改变，都不能达到在不损害一部分人利益的前提下，而提高另一部分人福利水平的目的。
既然这些领域市场机制不能有效发挥作用，为实现资源合理配置，就需要政府干预。
即政府凭借社会公共权力介入市场失灵的领域，强制性地矫正市场失灵的根源。
2、什么是竞争失灵？竞争失灵指的是市场处于一种不完全竞争状态，在现实经济运行中，市场往往达不到完全竞争状态，而是存在垄断，即不完全竞争。
至于垄断的具体情况，还可进一步划分，主要包括完全垄断、寡头垄断和垄断竞争。
3、什么是信息的不对称？信息的不对称通常是指进行商品和劳务交易的双方，由于所掌握的信息量不相等，不能有效开展公平竞争，从而对资源配置产生扭曲。
4、什么是自然垄断？自然垄断有时也称之为天然垄断，是与某些商品和劳务自身的特点有关，即这类商品和劳务在由一家企业提供时其成本比由多家企业提供时低，有利于节约社会资源。
供电、供水、供气等公用事业服务的生产和提供，具有明显的自然垄断特征。
社会保障学知识点
社会保障学复习知识点考试题型及分值：一、名词解释5*3分（第八章只考一个名词解释）二、简答题7*8分（一到七章都有，其中第七章简答题是课后习题）三、论述1*19分（辩论撒或期中考试题）四、案例2*5分（从老师讲过的案例抽取）另外，社会保险那一章占总试卷分值的50%第一章绪论1、社会保障概念是国家或社会依法建立，旨在保证国民生存权、促进国民生活水平提高、维护社会稳定和良好的社会秩序，具有经济福利性的、社会化的国民生活保障系统。
在我国主要指社会保险、社会救助、社会福利、军人福利、医疗保障、福利服务以及各种政府或企业补助、社会互助等社会措施的总称。
2、社会保障的界定包含以下内容：（1）社会保障是依法建立或政府实施的社会政策（现代社会保障制度遵循立法先行的原则，通过法律强行推进）（2）突出以人为本，以保障和改善国民生活、增进国民福利为宗旨（3）具有经济福利性，集中表现为受益者所得大于所付（4）属于社会化行为，表现为法制化、制度化的互助共济（5）政府主导或以政府为责任主体，现代社会保障是政府通过立法或政策强制实施和推行，是政府为了达到政治目的推行的社会政策，是政府为更好地实现宏观调控，保证经济持续稳定增长的经济政策，社会保障制度是政府主导的制度化的“互助共济，共度难关”。
3、社会保障的内容：即保障什么？（1）经济保障保障国民在生、老、病、死、残、失业、生育等受保障事件发生时，可能造成的收入丧失、中断、减少而给自己或家庭带来的生活困难，使其能够渡过难关。
（2）服务保障保障国民在受保障事件发生时，能够及时得到相应的社会服务，尤其是医疗服务、护理服务和家政服务等.（3）精神保障保障国民能够在精神需求上能够得到满足，能够得到尊重，平等地体面地优雅地生活。
4、社会保障的特征（1）公平性包括机会的公平、结果的相对公平、过程的公平。
主要体现在保障范围、待遇、过程。
（2）福利性社会保障以财政预算、财政补贴为后盾，是政府举办的非盈利的社会公共事业。
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从局部均衡角度考察，实现总的社会 净效益最大化，即实现资源配置的帕累托最 优条件是：每一种产品或劳务的社会边际收 益等于社会边际成本，用公式表示这一条件 就是：MSB=MSC。
•
对于边际条件，有许多赞同和批评的理 由，这些构成了对法则成立的挑战。其
中最重要的观点是： 第一，帕累托型福利概念的假设，要求 我们的社会福利函数的变化是这样的， 即根据每个人自己的偏好，使得有人境 况变好的同时而无人变糟。但我们可以 感觉到，存在着社会忽略或压制个人偏
第一章公平与效率
1.1 效率与公平
1.1.1效率准则
资源最适度配置问题，即经济学意义上的效率准则被称
为“帕累托最优”(Pareto optimum)或称“帕累托有效 ”(Pareto efficient)。帕累托最优是指资源配置已达到 这一状态，即经济运行达到的效率，已使一部分人改善处 境必须以另一部分人处境的恶化为代价。
由于MSB=△TSB/△Q，所以社会边际 收益曲线上每一点的值等于社会总收益 曲线上同一产量所对应点处切线的斜率 ；
•
同理，社会边际成本曲线上每一点的值等于 社会总成本曲线上同一产量所对应点处切线 的斜率。要达到商品或劳务总体的有效生产 ，必须使每一项资源的使用符合下列两个条 件：① 总的净社会效益非负；② 总社会效 益与总社会成本的差异最大化，即净社会效 益最大化。
•
购买的单位从而使物品的所有权具有确定性， 这样才能保证产品的经济利益和成本能以价格 来计量；(7) 所有的生产资源都为私人所有； (8) 生产和消费都不存在外部经济；(9) 不存 在规模报酬递增(increasing return to scale)，也就是生产规模越大成本越低、收益 越大的情形。
，另一部门上的要素投入及其产量必须相应 下降。用边际转换率(marginal rate of transition，MRTXY)来表示生产可能 性边界上某一点处的边际转换率就是通过该点 所作切线的斜率，且边际转换率等于两种产品 的边际成本之比。
1.2.3 局部均衡分析 从局部均衡角度考察经济效率的实现条件
线
•
的切点上，即生产的边际转换率(生产可能性
曲线的斜率)等于消费的边际替代率(无差异 曲线的斜率)。
生产可能性边界(production possibility frontier)上的某一点表示在一 个部门产量既定的情况下另一个部门可能达
到的最高产量。社会要素的总量是固定的，
若增加某一部门的产量就必须增加要素投入
。
•
罗尔斯的分配正义理论是契约性的，在这个意义 上，理性的个人，在世界的原始状态中同意特定 的收入分配（最大最小）。在这一最初国家中， 个人处于无知状态之中，因为他或她不知道最终 的分配将在何处结束。由于生活的偶然性，面对 不确定的未来，那些不愿意冒险的个人人可能订 立契约以最小化收入差距。
•
1.1.3 公平与效率的矛盾
•
2、交换的帕累托最优的一般条件 即A，B两人（任一消费者）消费任何两
种相同产品的边际替代率MRSXY都相等通过无 差异曲线(indifferent curve使人们得到同 等满意程度(satisfaction)或福利水平 (welfare level)的各种不同产品组合的轨迹 )分析，如果A、B两种产品都能给人们带来好
从帕累托最优还可引伸出“帕累托更优”(Pareto
superior)和“帕累托改善”(Pareto improvement)概念 。如果改变资源配置后与改变前相比较，同时符合以下两 个条件：(1) 至少有一个人处境变好；(2) 没有一个人处 境变坏。那么，我们改变资源配置就可达到“帕累托更优 ”，这种资源配置的改变称为“帕累托改善”。
•
1.2 经济效率实现的条件
1.2.1 完全竞争市场的特征 完全竞争市场实际上是一种理想的市场结构
的代名词，完全竞争市场结构的特点是：(1) 人 数很多的小规模卖者和买者；(2) 产品是同质的 ；(3) 生产要素的充分流动，即行业进出自由； (4) 完全信息或知识。此外，隐含在经济学家论 述中的，实现帕累托最优的一般均衡条件还有， (5) 消费者和生产者行为的一致性，即追求效用 或利润最大化的理性选择；(6) 经济利益的可分 性与所有权的确定性，即产品可以被分割成许多 能够
** 分配公正 在社会福利函数中，每个人的效用是加权 的。收入和福利就是根据这样的模型分配 的。分配权重的选择是一个争论不休的问 题。例如，功利主义者可能要求收入均等 。假如每个人都有相同的具有边际效用递 减特征的基数效用函数，那么均分收入将 使全部的社会总效用最大。很清楚，这种 方法包含着要求个人之间进行比较的强烈 假设。
•
第三，我们假设要素供给是既定的（非弹 性供应），而且所有的要素都得到了充分 的利用。满足边际条件的理由，可以修正 考虑要素供给的价格弹性（尽管无法以几 何形式来表现）。但价格的变化或政府行 动必须足以维持充分就业。假设跨越不同 的时期分析也适用，我们必须假设所有的 要素可以充分流动并且是非限定的。同时 ，考虑到技术和欲望，我们必须假定市场 不存在风险和不确定性。
•
收入分配的社会公正是个伦理问题。哲学家约翰 罗尔斯提出强烈的社会正义的平等主义标准，并 将其建立在他的差异原则概念基础之上。根据这 一原则，社会的不平等只有在它能给社会中的最 弱者带来收益时，才是有理由的。罗尔斯所使用 的伦理原则，是选择能够给社会中收益最少的个 人带来最大收益的社会分配结构。罗尔斯在最大 最小标准中总结了这一理念。那就是，假如我们 想像存在着许多替代的国家，每个国家有着不同 的福利分配，那么我们所选择的社会国家，将最 大化社会中处境最恶劣的人的福利。应指出，社 会正义的最大最小概念通常不会导致收入的均等
效率和公平并称为社会经济福利的两大准 则。效率通常被比作如何将蛋糕做大的问 题，公平则被比作如何按一定的价值标准 将蛋糕在所有成员之间进行分配，而分配 蛋糕的方法往往会影响蛋糕的大小。绝对 平均主义导致低效率，对高收入者征收高 额累进税，又会打击一部分社会成员创造 财富的积极性。因此，如何兼顾公平与效 率的矛盾，是经济学的一大难题。
，经济学家提出了社会总效益、社会边际效益 、社会总成本、社会边际成本的概念。
一种产品的社会总效益(total social benefit,TSB)是指人们从消费一定量该种产品中 所得到的总的满足程度。
•
一种产品的社会边际效益是 (marginal social benefit，MSB)指人 们对该种产品的消费量每增加一个单位 所增加的满足程度。由于存在产品的边 际效益递减，所以一种产品的社会边际
•
当一种资源配置的状态不可能达到帕累托更优或 不可能进行帕累托改善时，就是一种帕累托最优 的资源配置状态。
从帕累托最优还可引伸出“帕累托更优”(Pareto superior)和“帕累托改善”(Pareto improvement)的概念。如果改变资源配置后与改 变前相比较，同时符合以下两个条件：(1) 至少 有一个人处境变好；(2) 没有一个人处境变坏。 那么，我们改变资源配置就可达到“帕累托更优 ”，这种资源配置的改变称为“帕累托改善”。 当一种资源配置的状态不可能达到帕累托更优或 不可能进行帕累托改善时，就是一种帕累托最优 的资源配置状态。
效益随其数量的增加而倾向于减少。 一种产品的社会总成本(total
social cost，TSC)是指为生产一定量产 品所需消耗全部资源的价值。
•
一种产品的社会边际成本 (marginal social cost,MSC)则指的是 每增加一个单位该种产品的生产量所需 增加资源消耗的价值。由于要素的边际 产量递减规律决定了产品的边际成本在 短期内是递增的，所以产品的社会边际 成本随其数量的增加而倾向于增加。
好的情形。
•
第二，我们的结论是静态推导出来的。 引入时间维度，要求我们将分析拓展到 不止一个时期时，也要求我们对时间分 配（价值）的判断。我们要选择哪个时 间水平来确定我们所关心的个人集团？ 对于生活于这一期间之外的人，我们应 怎么来提供（假如应该）选择，即什么 资本股份应该留给后代使用？换句话说 ，边际条件的满足不能保证投资率是适 当的。
1.1.2 公平准则
• 帕累托最优准则并不能逻辑推出社会 福利水平的另一准则——公平原则。 效率准则也有强调机会公平的一面。 然而，社会成员所关心的公平乃是收 入分配结果的公平。按照这一公平概 念，经济学家们给出了洛伦兹曲线 (Lorenz curve)以及吉尼系数(Gini coefficient)指标等分析工具，以便于 对公平程度进行衡量。
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等产量线的各个切点，我们得到一条从OX到 OY的生产契约曲线（contract curve）。将 生产契约曲线上每一点所代表的两部门产量 在坐标系中表示出来，横轴表示食物的产量 ，纵轴表示衣服的产量，我们得到另一条曲 线OXOY，即生产可能性边界。从图中可知， 比较生产可能性边界的C点与M点，在C点上， 较高的无差异曲线I1与生产可能性边界相切 ，高于M点的社会满意程度，即C点是社会最 理想的产品组合，也就是说，在产量给定的 条件下，使社会满意程度达到最大化的产品 组合，它必处在生产可能性曲线与无差异曲
法国经济学家贝纳西认为，自亚当·斯密 以来，古典的和新古典的经济学一直为市场均 衡经济学的理论所支配，该理论模型的共同特 征
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是:(1) 在所考察的一切市场上供求均衡；(2) 这 个均衡只能通过价格调整；(3) 行为人只对价格信 号做出反映。他以凯恩斯的宏观经济模型分析为例 ，认为它们确有违背均衡经济学的特征，即(1) 既 然劳动市场存在失业，那么至少有一个市场未处于 均衡之中；(2) 某些调整不仅仅是由价格变动引起 的，例如，商品市场可以通过收入水平的变化达到 均衡；(3) 行为人并非仅对价格信号做出反应，如 凯恩斯的消费函数取决于收入水平。为此，他提出 非均衡理论，认为市场变化呈现：① 某些市场不 是处于均衡之中；② 不仅可以通过价格进行，而 且可以
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对于边际条件，有许多赞同和批评的理 由，这些构成了对法则成立的挑战。其
中最重要的观点是： 第一，帕累托型福利概念的假设，要求 我们的社会福利函数的变化是这样的， 即根据每个人自己的偏好，使得有人境 况变好的同时而无人变糟。但我们可以 感觉到，存在着社会忽略或压制个人偏
第一章公平与效率
1.1 效率与公平
1.1.1效率准则
资源最适度配置问题，即经济学意义上的效率准则被称
为“帕累托最优”(Pareto optimum)或称“帕累托有效 ”(Pareto efficient)。帕累托最优是指资源配置已达到 这一状态，即经济运行达到的效率，已使一部分人改善处 境必须以另一部分人处境的恶化为代价。
由于MSB=△TSB/△Q，所以社会边际 收益曲线上每一点的值等于社会总收益 曲线上同一产量所对应点处切线的斜率 ；
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同理，社会边际成本曲线上每一点的值等于 社会总成本曲线上同一产量所对应点处切线 的斜率。要达到商品或劳务总体的有效生产 ，必须使每一项资源的使用符合下列两个条 件：① 总的净社会效益非负；② 总社会效 益与总社会成本的差异最大化，即净社会效 益最大化。
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购买的单位从而使物品的所有权具有确定性， 这样才能保证产品的经济利益和成本能以价格 来计量；(7) 所有的生产资源都为私人所有； (8) 生产和消费都不存在外部经济；(9) 不存 在规模报酬递增(increasing return to scale)，也就是生产规模越大成本越低、收益 越大的情形。
，另一部门上的要素投入及其产量必须相应 下降。用边际转换率(marginal rate of transition，MRTXY)来表示生产可能 性边界上某一点处的边际转换率就是通过该点 所作切线的斜率，且边际转换率等于两种产品 的边际成本之比。
1.2.3 局部均衡分析 从局部均衡角度考察经济效率的实现条件
线
•
的切点上，即生产的边际转换率(生产可能性
曲线的斜率)等于消费的边际替代率(无差异 曲线的斜率)。
生产可能性边界(production possibility frontier)上的某一点表示在一 个部门产量既定的情况下另一个部门可能达
到的最高产量。社会要素的总量是固定的，
若增加某一部门的产量就必须增加要素投入
。
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罗尔斯的分配正义理论是契约性的，在这个意义 上，理性的个人，在世界的原始状态中同意特定 的收入分配（最大最小）。在这一最初国家中， 个人处于无知状态之中，因为他或她不知道最终 的分配将在何处结束。由于生活的偶然性，面对 不确定的未来，那些不愿意冒险的个人人可能订 立契约以最小化收入差距。
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1.1.3 公平与效率的矛盾
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2、交换的帕累托最优的一般条件 即A，B两人（任一消费者）消费任何两
种相同产品的边际替代率MRSXY都相等通过无 差异曲线(indifferent curve使人们得到同 等满意程度(satisfaction)或福利水平 (welfare level)的各种不同产品组合的轨迹 )分析，如果A、B两种产品都能给人们带来好
从帕累托最优还可引伸出“帕累托更优”(Pareto
superior)和“帕累托改善”(Pareto improvement)概念 。如果改变资源配置后与改变前相比较，同时符合以下两 个条件：(1) 至少有一个人处境变好；(2) 没有一个人处 境变坏。那么，我们改变资源配置就可达到“帕累托更优 ”，这种资源配置的改变称为“帕累托改善”。
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1.2 经济效率实现的条件
1.2.1 完全竞争市场的特征 完全竞争市场实际上是一种理想的市场结构
的代名词，完全竞争市场结构的特点是：(1) 人 数很多的小规模卖者和买者；(2) 产品是同质的 ；(3) 生产要素的充分流动，即行业进出自由； (4) 完全信息或知识。此外，隐含在经济学家论 述中的，实现帕累托最优的一般均衡条件还有， (5) 消费者和生产者行为的一致性，即追求效用 或利润最大化的理性选择；(6) 经济利益的可分 性与所有权的确定性，即产品可以被分割成许多 能够
** 分配公正 在社会福利函数中，每个人的效用是加权 的。收入和福利就是根据这样的模型分配 的。分配权重的选择是一个争论不休的问 题。例如，功利主义者可能要求收入均等 。假如每个人都有相同的具有边际效用递 减特征的基数效用函数，那么均分收入将 使全部的社会总效用最大。很清楚，这种 方法包含着要求个人之间进行比较的强烈 假设。
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第三，我们假设要素供给是既定的（非弹 性供应），而且所有的要素都得到了充分 的利用。满足边际条件的理由，可以修正 考虑要素供给的价格弹性（尽管无法以几 何形式来表现）。但价格的变化或政府行 动必须足以维持充分就业。假设跨越不同 的时期分析也适用，我们必须假设所有的 要素可以充分流动并且是非限定的。同时 ，考虑到技术和欲望，我们必须假定市场 不存在风险和不确定性。
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收入分配的社会公正是个伦理问题。哲学家约翰 罗尔斯提出强烈的社会正义的平等主义标准，并 将其建立在他的差异原则概念基础之上。根据这 一原则，社会的不平等只有在它能给社会中的最 弱者带来收益时，才是有理由的。罗尔斯所使用 的伦理原则，是选择能够给社会中收益最少的个 人带来最大收益的社会分配结构。罗尔斯在最大 最小标准中总结了这一理念。那就是，假如我们 想像存在着许多替代的国家，每个国家有着不同 的福利分配，那么我们所选择的社会国家，将最 大化社会中处境最恶劣的人的福利。应指出，社 会正义的最大最小概念通常不会导致收入的均等
效率和公平并称为社会经济福利的两大准 则。效率通常被比作如何将蛋糕做大的问 题，公平则被比作如何按一定的价值标准 将蛋糕在所有成员之间进行分配，而分配 蛋糕的方法往往会影响蛋糕的大小。绝对 平均主义导致低效率，对高收入者征收高 额累进税，又会打击一部分社会成员创造 财富的积极性。因此，如何兼顾公平与效 率的矛盾，是经济学的一大难题。
，经济学家提出了社会总效益、社会边际效益 、社会总成本、社会边际成本的概念。
一种产品的社会总效益(total social benefit,TSB)是指人们从消费一定量该种产品中 所得到的总的满足程度。
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一种产品的社会边际效益是 (marginal social benefit，MSB)指人 们对该种产品的消费量每增加一个单位 所增加的满足程度。由于存在产品的边 际效益递减，所以一种产品的社会边际
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当一种资源配置的状态不可能达到帕累托更优或 不可能进行帕累托改善时，就是一种帕累托最优 的资源配置状态。
从帕累托最优还可引伸出“帕累托更优”(Pareto superior)和“帕累托改善”(Pareto improvement)的概念。如果改变资源配置后与改 变前相比较，同时符合以下两个条件：(1) 至少 有一个人处境变好；(2) 没有一个人处境变坏。 那么，我们改变资源配置就可达到“帕累托更优 ”，这种资源配置的改变称为“帕累托改善”。 当一种资源配置的状态不可能达到帕累托更优或 不可能进行帕累托改善时，就是一种帕累托最优 的资源配置状态。
效益随其数量的增加而倾向于减少。 一种产品的社会总成本(total
social cost，TSC)是指为生产一定量产 品所需消耗全部资源的价值。
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一种产品的社会边际成本 (marginal social cost,MSC)则指的是 每增加一个单位该种产品的生产量所需 增加资源消耗的价值。由于要素的边际 产量递减规律决定了产品的边际成本在 短期内是递增的，所以产品的社会边际 成本随其数量的增加而倾向于增加。
好的情形。
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第二，我们的结论是静态推导出来的。 引入时间维度，要求我们将分析拓展到 不止一个时期时，也要求我们对时间分 配（价值）的判断。我们要选择哪个时 间水平来确定我们所关心的个人集团？ 对于生活于这一期间之外的人，我们应 怎么来提供（假如应该）选择，即什么 资本股份应该留给后代使用？换句话说 ，边际条件的满足不能保证投资率是适 当的。
1.1.2 公平准则
• 帕累托最优准则并不能逻辑推出社会 福利水平的另一准则——公平原则。 效率准则也有强调机会公平的一面。 然而，社会成员所关心的公平乃是收 入分配结果的公平。按照这一公平概 念，经济学家们给出了洛伦兹曲线 (Lorenz curve)以及吉尼系数(Gini coefficient)指标等分析工具，以便于 对公平程度进行衡量。
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等产量线的各个切点，我们得到一条从OX到 OY的生产契约曲线（contract curve）。将 生产契约曲线上每一点所代表的两部门产量 在坐标系中表示出来，横轴表示食物的产量 ，纵轴表示衣服的产量，我们得到另一条曲 线OXOY，即生产可能性边界。从图中可知， 比较生产可能性边界的C点与M点，在C点上， 较高的无差异曲线I1与生产可能性边界相切 ，高于M点的社会满意程度，即C点是社会最 理想的产品组合，也就是说，在产量给定的 条件下，使社会满意程度达到最大化的产品 组合，它必处在生产可能性曲线与无差异曲
法国经济学家贝纳西认为，自亚当·斯密 以来，古典的和新古典的经济学一直为市场均 衡经济学的理论所支配，该理论模型的共同特 征
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是:(1) 在所考察的一切市场上供求均衡；(2) 这 个均衡只能通过价格调整；(3) 行为人只对价格信 号做出反映。他以凯恩斯的宏观经济模型分析为例 ，认为它们确有违背均衡经济学的特征，即(1) 既 然劳动市场存在失业，那么至少有一个市场未处于 均衡之中；(2) 某些调整不仅仅是由价格变动引起 的，例如，商品市场可以通过收入水平的变化达到 均衡；(3) 行为人并非仅对价格信号做出反应，如 凯恩斯的消费函数取决于收入水平。为此，他提出 非均衡理论，认为市场变化呈现：① 某些市场不 是处于均衡之中；② 不仅可以通过价格进行，而 且可以