[经济学]模拟试卷2a

基础模拟二单选题1.基金按( )，可分为封闭式基金和开放式基金。

A：投资目标划分B：基金的组织形式不同 C：投资标的划分 D：是否可自由赎回和基金规模是否固定2.单位犯欺诈发发行股票、债券罪，对单位判处( )。

A：罚金B：处5年以下有期徒刑 C：拘役 D：管制3.证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由( )。

A：基金管理人负责承担B：基金托管人负责承担 C：基金投资人共同承担 D：基金发起人共同承担4.不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是( )。

A：防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产B：非法融入融出资金以及结算风险 C：加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理D：防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险5.1999年11月4日，美国国会通过，标志着金融业分业制度的终结。

A：《格拉斯－斯蒂格尔法案》B：《金融服务现代法案》 C：《证券交易法》 D：《格林斯潘法案》6.新《公司法》允许公司按照规定的比例在( )年内分期缴清出资。

A：3；B：4；C：2；D：17.有限责任公司设立监事会，其成员不得少于( )。

A：4人B：5人 C：3人 D：6人8.某股份公司2005年度出现亏损，董事会提议2006年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。

根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于。

A：参与优先股B：可转换优先股 C：股息率可调整优先股 D：累积优先股9.公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性，这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的关系，因此也成为。

A：杠杆比率B：净资产收益率 C：周转率 D：销售利润率10.在没有优先股的情况下，以公司净资产除以发行在外的普通股股票的股数得到的是。

A：每股票面价值B：每股清算价值 C：每股内在价值 D：每股帐面价值11.证券的代销、包销期最长不得超过（）A：一年B：九个月 C：六个月 D：90 天12.套期保值者选用替代合约进行套期保值操作，并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为。

A：利率风险B：息差风险 C：信用风险 D：基差风险13.证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是A：证权证券B：物权证券 C：债券证券 D：要式证券14.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。

所以说，股票是。

A：资本证券B：资本证券 C：证权证券 D：设权证券15.股份有限公司申请其股票上市交易，向( )报送有关文件。

BA：证监会B：证券交易所 C：全国人民代表大会 D：全国人大常务委员会16.首次公开发行股票的公司发行规模在（）以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用超额配售选择权（绿鞋）机制。

A：1亿B：2亿 C：2.5亿 D：4亿17.导致2007年以来发生的全球性金融危机，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是。

A：信用违约互换B：远期利率协议 C：金融机构次级债 D：利率互换18.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币( )。

A：5 000万元B：1亿元 C：2亿元 D：5亿元19.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额的（），应当由股东大会作出决议。

A：10％；B：20％； C：30％； D：40％20.按照我国现行规定，公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会应在股东大会召开后______内完成股利的派发事宜。

A：2个月内B：1个月内 C：30个工作日内 D：20个工作内21.目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照_____的比例计提基金管理费。

A：1％B：1.5％ C：2％ D：2.5％22.属于行政法规和部门规章的是( ) A：《中华人民共和国刑法》B：《中华人民共和国证券投资基金法》C：《证券公司监督管理条例》 D：《中华人民共和国证券法》23.______是股东权益帐户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益毫无影响。

A：现金股息B：财产股息 C：股票股息D：负债股息24.中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在（）亿元人民币以上，代偿期在（）年以上的债券。

A：40；3；B：30；3 C：50；1 D：30；125.下面关于股份回购叙述错误的是。

A：我国（公司法）规定，公司不得收购本公司股份，但是有：减少公司注册资本，与持有本公司股份的其他公司合并；将股份奖励给本公司职工等因素的除外B：2005年，中国证监会为配合股权分置改革顺利进行，出台了《上市公司回购社会公众股份管理办法》，允许上市公司回购已发行股票进行注销C：上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行的在外的股票，称为股份回购D：通常，股份回购会导致公司股份暴跌26.目前，我国的证券投资基金主要是__________A：对冲基金B：单位信托基金 C：契约型基金 D：公司型基金27.基金管理公司应按照基金契约的规定及时、足额向( )支付基金收益.A：基金管理人B：基金托管人 C：基金持有人D：基金发起人28.以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益-风险搭配的证券投资基金是______。

A：平衡型基金B：收入型基金 C：成长型基金 D：指数基金29.设立证券公司行政审批程序，不正确的是( )A：证券监督管理机构受理设立申请之日起3个月内进行审查B：证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证C：未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务D：证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照30.不得进入会员制证券交易所交易的证券商是（）。

A：非会员证券商B：会员证券商 C：会员承销商D：会员证券自营商31.编制股票价格指数的四个步骤依次为（）。

A：选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化B：指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正C：选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化D：选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、指数化32.证券公司的注册资本应当是( )。

A：虚拟资本B：金融资本 C：实缴资本 D：货币资本33.根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）。

A：指数基金B：债券基金 C：国债基金 D：股票基金34.购买力风险对不同证券的影响是不同的，最容易受其损害的是______。

A：通股票B：浮动利率债券 C：优先股票 D：保值贴补债券35.证券交易所采取的交易的组织方式是（）。

A：做市商制B：代理制 C：自助制 D：经纪制36.关于股票描述正确的是A：股票所代表的权利本来不存在B：股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的C：股票是设权证券 D：股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式37.按照《中华人民共和国证券法》，可以通过证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。

A：证券公司B：商业银行 C：基金公司 D：信托公司38.股份有限公司的监事会至少每( )个月召开1次。

A：9 B：12 C：6 D：339.依照《证券投资基金管理暂行办法》实施准则,基金费用从()中支付.A：投资人收益B：基金资产C：托管费 D：管理费40.债券属于有价证券，是一种资本。

A：债权B：虚拟C：实际D：真实41.我国的金融债券发行始于。

A：新中国成立之初B：国民党政府时期C：1982年D：北洋政府时期42.2007年8月，国家外汇管理局批复同意进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

A：上海浦东新区B：天津滨海新区C：青岛四方新区D：深圳光明新区43.二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，另一种交易形式是（）。

A：第三市场B：无形市场C：有形市场 D：场外交易市场44.兼具债权投资和股权投资双重优势的公司债券是。

A：收益公司债B：可转换公司债 C：信用公司债 D：保证公司债45.不符合证券公司申请融资融券业务试点条件的是（）A：公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚B：客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管C：最近6个月净资产均在2亿元以上 D：经营证券经济业务已满3年46.当未来市场利率趋于上升时，应选择发行的债券。

A：复利B：单利 C：期限较长 D：期限较短47.下列不属于货币市场工具的是( )。

A：短期国债B：商业票据 C：银行承兑汇票 D：股票48.上市公司董事会成员中应当有( )的独立董事。

A：1／3 以上B：1／3 C：1／2以上 D：1／249.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自由资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖。

A：政府债券和金融债券B：政府债券和政府机构债券 C：政府机构债券和金融债券 D：金融衍生品50.日本把专营证券业务的金融机构称为( )。

A：投资银行B：证券有限责任公司 C：证券公司D：商人银行51.下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是____________。

A：证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入B：证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息。

C：证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。

D：证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任；52.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余财产分配权的先决条件是。

A：公司解散清算B：公司连续5年亏损C：股东大会作出减少公司注册资本的决议 D：出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过53.基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是( )的运行机制。

A：相互竞争B：相互促进 C：相互制衡 D：相互联系54.拟设立的基金管理公司的最低注册资本为（）A：3000万元B：5000万元 C：1亿 D：2亿55.基金费用的核算。

包括计提基金管理费、托管费、预提费用、摊销费用、交易费用等。

这些费用一般也按（）计提。

A：年B：月C：日D：时56.证券业协会和证券交易所属于。

A：政府机构B：证券市场中介机构 C：自律性组织 D：证券监督机构57.下列不属于证券交易所特征的是A：通过议价方式决定交易价格B：交易对象限于合乎一定标准的上市证券C：参加交易者为具备会员资格的证券经营机构 D：有固定的交易所和交易时间58.证券市场按功能划分，可以分为（）。