尾矿库危险源辨识

业务活动分类 危急源辨识 风险评判 判定风险是否可容许

编制风险操纵措施打算〔如有必要〕 评审措施打算的充分性 危急源辩识、风险评判与操纵措施程序

1 范畴

为了辩识和评判矿山范畴内的职业安康安全危急源，并评判其风险程度，进展风险分级，通过实施不断有效的风险操纵来取得职业安康安全绩效，特制定本程序。

2 引用文件

GB18218-2023«重大危急源辨识»。

3 术语和定义

本程序承受GB/T28001—2023 中所承受的术语和定义。

4 职责

4.1 治理者代表负责危急源辩识和风险评判的组织领导工作，并负责矿山重大风险因素的最终确认。

4.2 各单位、各部门负责各自范畴内的危急源辩识、风险评判和编制风险操纵措施的根底工作，并将结果汇总到生产安全技术科。

4.3 生产安全技术科负责对各单位危急源辨识、风险评判和风险操纵措施的结果进展汇总、审核，评审操纵措施打算的充分性、有效性。

5 工作程序

5.1 危急源辨识、风险评判与风险操纵措施的差不多步骤：

5.2 业务活动分类

5.2.1 业务活动的分类要考虑对危急源的易于操纵和必要信息的收集，既要包括日常的生产活动，又要包括不常见的修理任务等。一个单位通常有多种业务活动，对业务活动划分的总要求是：所划分出的每 种业务活动既不能太简洁(如包含多达几十个作业步骤或作业内容)，也不能太简洁(如仅由一、二个作 业步骤或作业内容构成)。

5.2.2 可考虑按作业类别和工作系统层次分解的方法划分业务活动，一样来说：

a) 按生产(工作)流程的时期分；

b) 按地理区域分；

c) 按装置分；

d) 按业务〔作业〕任务分；

e) 上述几种方法的结合。

5.2.3 关于每项业务活动，在进展危急源辨识前要收集如下业务活动信息〔但不限于以下几个方面〕：

a) 任务：所执行的任务的期限、人员、该任务实施的频率；

b) 设备：可能用到的机械、机器、工具； c) 物料：用到或遇到的物质及其物理外形(烟气、蒸气、液体、粉末、固体)和化学性质；可能要搬运的物料的尺寸、外形、重量、外表特点；物料要移动的距离和高度；

d) 力气：工作〔作业〕人员的力气和已同意的任务培训；

e) 程序：作业程序或作业指导书，包括特种作业任务的持证上岗程序；

f) 数据：业务活动及作业环境监测数据；

g) 事故：发生过的与该作业活动有关的事故经受。

5.3 职业安康安全危急源的辩识

5.3.1 各单位分管领导负责组织、制定打算，组织成立危急源辨识组(由安全、技术、生产治理、设备、消防、工会等部门的人员参与)。

5.3.2 各单位的分包方活动范畴内的危急源由各业务主管单位负责组织分包方辨识。

5.3.3 危急源辨识应全面、系统，危急源辨识应考虑以下范畴的活动、产品或效劳所产生的风险因素：

a) 常规的活动〔如正常的采矿和选矿活动〕和特地规的活动〔如临时抢修、紧急抢险活动〕；

b) 全部进入作业场所的人员〔含本公司的职员、合同方的职员、访问者〕的活动；

c) 工作场所的全部设施，如建筑物、设备、设施等〔含单位全部或租赁使用的〕。

5.3.4 进展危急源辨识时，应结合矿山的实际情形，考虑过去、现在和今后三种时态；正常、特地和紧急三种状态。

5.3.5 危急源辨识挨次:

a) 厂址；

b) 厂区平面布局；

c) 建(构)筑物；

d) 生产工艺流程；

e) 生产设施、设备及物质和作业环境。

5.3.6 危急源分类：依照危急源在事故发生进展过程中的作用进展的分类。

a) 第一类危急源:生产过程中存在的，可能发生意外开释的能量〔能源或能量载体〕或危急物质。为了防止第一类危急源导致事故，必有实行措施约束、限制能量或危急物质，操纵危急源。

b) 其次类危急源：导致能量或危急物质约束或限制措施破坏或失效的各种因素。要紧包括物的故障、人的担忧全行为和环境因素。

说明：一起伤亡事故的发生往往是两类危急源的共同作用。第一类危急源是伤亡事故发生的能量主体，

打算事故后果的严峻程度；其次类危急源是第一类危急源造成事故的必要条件，打算事故的可能性。两 类危急源相互关联、相互依存，第一类危急源的存在是其次类危急源显现的前提，其次类危急源的显现 是第一类危急源导致事故的必要条件。因此，危急源辨识的首要任务是辨识第一类危急源；在此根底上 再辨识其次类危急源。 5.3.7 危急源辨识方法：现场观看、询问与沟通、查阅有关记录、猎取外部信息、工作任务分析、安全检查表、危急与可操作性争论、大事树分析、故障树分析、工作安全分析法等。在实际工作中可承受作业安全分析法和差不多分析法相结合进展危急源辨识：即先选定需要识别的系统，在系统中按作业流程 的先后挨次，将作业流程进展细化后，在每个作业流程中考察每一个动作、系统的功能和构造、工艺条 件、环境因素等，再运用现场观看询问(现场作业人员或相关人员)的方式，比照危急源分类表，从〝人、 机〔机器设备〕、料〔使用材料〕、法〔作业方法〕、环〔作业环境〕〞等五个方面，来识别或考虑：① 什么情形下会可能导致伤亡事故；②有没有违反国家法律法规及标准；③是否会发生职业危害等，假设 发生或将会发生上述三种结果之一或三种结果的组合，即为危急源。

a) 对每个作业流程，参考危害类别(附录 1)中前两大类的分类内容，辨识出与此流程有关的物的担忧全状态和人的担忧全行动，然后将各流程中的危害因素汇总。

b) 将整个作业活动作为一个整体，参考危害类别(附录 1)中后两大类的分类内容，辨识出与此作业活动有关的作业环境的缺陷和安全安康治理的缺陷。

c) 将上述辨识出的危害因素汇总，汇总中合并同类项。

d) 进展危急源辨识时，还可参考GB6441-86«企业职工伤亡事故分类»、GB/T13816«生产过程危急、危害因素分类与代码»。

5.3.8 危急源辨识充分性确实认

a) 辨识的结果确已掩盖了全部已发生过的事故的缘由；

b) 辨识的结果确已掩盖了全部违反法律、法规、标准的现象。

为此，要把全部本单位发生过的事故的缘由清楚的列出，把与本单位有关的职业安康安全方面的安全规 章〔其中特地是关于机械设备、工艺、作业场所暴露的规定，如粉尘浓度、噪声等级、有毒有害气体浓度、机械安全防护、氧气瓶和乙炔瓶的距离、高处作业的防护栏杆、电气设备的安全防护等等〕清楚的列出，与辨识的结果进展比照，检查一下：是否还有事故的缘由和违反职业安康安全法规、标准、规定的现象在辨识的结果中没有被包括。

5.3.9 各单位将本单位负责范畴内的危急源登记在«业务活动危急源登记表»内。

5.4 职业安康安全风险评判

5.4.1 对作业过程中的危急源宜先实行〝专家体会判定法〞等进展评判，初步确定风险级别,再通过定量评判法分析危急源导致风险大事发生的可能性和后果，确定风险的大小。定量评判要紧实行作业条件 风险评判法。

5.4.2 风险评判按作业条件风险评判法执行。

a) 作业条件风险评判法用与系统风险性有关的三种因素指标值之积来评判系统人员伤亡风险的大小， 其简化公式是：D=L×E×C

L—发生事故的可能性大小；E—暴露于风险环境的频繁程度；

C—发生事故可能造成的后果；D—风险性分值

b) 事故或风险大事发生的可能性大小，当用概率来表示时，确定不行能发生的大事概率为 0；而必定发生的大事概率为 1，但在作系统安全考虑时，确定不发生事故是不行能的，因此人为地将发生事故可能性微小的分数定为 0.1，而必定要发生的事故的分数定为 10。将介于两者之间的各种情形规定假设干个中间值，如表 1 所示。

表 1 发生事故的可能性〔L〕

分数值 事故发生的可能性

10 完全能够预料

6 相当可能

3 可能，但不常常

1 可能性小，完全意外

0.5 特地不行能，能够设想

0.2 极不行能

0.1 实际不行能

c) 人员显现在风险环境中的时刻越多，那么风险性越大。规定连续暴露在此风险环境的情形定为10，

而特地罕见地显现在风险环境中定为0.5。同样，将介于两者之间的各种情形规定假设干个中间值，如表

2 所示。

表 2 暴露于风险环境的频繁程度〔E〕

分数值

10 暴露于风险环境的频繁程度

连续暴露

6 每天工作时刻内暴露

3 每周一次

2 每月一次

1 每年几次

0.5 特地罕见

说明：8 小时不离工作岗位，算〝连续暴露〞；

8 小时内暴露一至几次的，算〝每天工作时刻暴露〞。

d) 事故造成的人身损害变化范畴特地大，对伤亡事故来说，可从微小的轻伤直到多人死亡的严峻结果。由于范畴宽阔，因此规定分数值为 1～100，把需要抢救的轻伤规定分数为 1，把造成十人以上死亡的可能性分数规定为 100，其他情形的数值均在 1 与 100 之间，如表 3 所示。 D 值 风险程度 风险等级

>320 不行容许的风险 A 表 3 发生事故产生的后果〔C〕

说明：永久失能：某肢体残缺，或虽未残缺但功能完全丧失。

职业病：按原卫生部、劳动人事部、财政部、中华全国总工会(87)卫防字第 60 号文件的规定，

包括 9 类、99 项。与职业性多发病不同，职业病的病因是单一的因素——不良工作条件。

职业性多发病：我国职业病防治机构将职业性多发病定义如下：但凡职业性有害因素直截了当或 间接地构成该病病因之一的非特异性疾病均属于职业性多发病(也称工作有关疾病、职业性相关疾病)。如疲乏、矿工中的消化性溃疡、建筑工中的肌肉骨骼疾病(如腰背痛)、各种职业性综合症、某些妇女病 以及已觉察与职业因素有关的一些常见病、多发病等。这些病症与多种非职业性因素有关，职业性有害 因素不是唯独的直截了当的病因，但能促使潜在的疾病显露或加重已有疾病的病症。通过改善工作条件， 所患疾病可得以操纵或缓解。

e) 依照公式就能够运算作业的风险程度(D)，但关键是如何确定各个分值和总分的评判。依照体会，总

分在 20 以下被认为是低风险，如此的风险比日常生活中骑自行车内班还要安全，属于稍有危急能够同意；分值在 20～70 之间属于一样危急，需要引起留意；假设风险分值到达70～160 之间，那就有显著的风险性，需要准时整改；假设风险分值在 160～320 之间那么这是一种必需赶忙实行措施进展整改的高度风险环境；分值在 320 以上的表示环境极其危急，应赶忙停顿生产直到环境得到改善为止。风险等级的划分是凭体会判定，难免带有局限性，不能认为是普遍适用的，也不是长期固定不变的，应用时需 要依照实际情形予以修正和依照具体情形来确定风险级别的界限值，以符合连续改进的思想。风险等级 划分如表 4

所示。

5.4.3 经评判后的结果登记在«风险评判表»中。

表 4 风险等级划分〔D〕 产生的后果

分数值

损害 职业病

100 10 人以上死亡

40 2～9 人死亡 严峻职业病现象

15 1 人死亡 职业病〔多人〕

7 永久失能 职业病〔一人〕

3 重伤 职业性多发病

1 轻伤 躯体不适