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四川省2016年下半年证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.某一次还本付息债券的票面额为1000元，票面利率10%，必要收益率为12%，期限为5年，如果按复利计息，复利贴现，其内在价值为（）元。
A．851.14B．897.50C．907.88D．913.852.证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的__不属于其中的内容。
A．制度防范B．法律审批C．风险监察D．自律管理3.买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括__。
A．支付模式B．收益方式C．有利的市场环境D．对流动性的要求4.《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。
A．证券账户B．资金账户C．席位D．交易所5. 存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。
A．3B．6C．9D．126. __通常以电脑软硬件设备为后援，同时开辟人工座席和自动语音。
A．电话服务中心B．邮寄服务C．自动传真D．手机短信7. 以下不属于无面额股票特点的是__。
A．便于股票分割B．为股票发行价格的确定提供依据C．发行价格灵活D．转让价格灵活8. 投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是__。
A．证券投资政策B．个股研究报告C．行业研究报告D．投资组合业绩评估报告9. 在股指期货中，由于__，从制度上保证了现货价与期货价最终一致。
A．实行现金交割且以现货指数为交割结算指数B．实行现金交割且以期货指数为交割结算指数C．实行现货交割且以现货指数为交割结算指数D．实现现货交割且以期货指数为交割结算指数10. 实际上，大多数公司的清算价格总是__账面价值。
A．低于B．等于C．高于D．无关于11. 收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求__A．资本利得B．资本收益C．资本升值D．基本收益12. 基金评价就是依据科学的方法，通过对基金绩效的衡量，对基金经理或基金公司的（）作出评价，目的就是要将优秀的基金经理（基金管理人）甄别出来。
四川省2016年上半年证券从业资格考试：我国的股票类型模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律形式予以确认，这体现了__特征。
A．股票是综合权利证券B．股票是要式证券C．股票是有价证券D．股票是证权证券2.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于__。
A．证券承销业务B．证券经纪业务C．融资融券业务D．证券自营业务3.基金评价的一个隐含假设是__。
A．基金本身的情况是稳定的B．基金本身的情况是不稳定的C．组合风险是可测的D．组合收益是可测的4.根据证券的定义，证券是用来证明__有权取得相应权益的凭证。
A．证券发行人B．证券持有人C．证券经纪商D．证券管理人5. 目前，凭证式国债发行完全采用__方式。
A．承购包销B．代销C．公开招标D．行政分配6. 下面不属于价值型股票的是（）。
A．周期型股票B．蓝筹股票C．防御型股票D．逆势型股票7. 根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产（）以上的重大亏损的信息为内幕信息。
A．5%B．7%C．10%D．15%8. 如基金运作发生的费用__基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。
A．大于B．小于C．等于D．小于或等于9. 对契约型基金认识正确的是__。
A．又称为单位信托B．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C．基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东D．依据基金公司章程营运基金10. 某投资者于2009年8月3日将持有的可转换债券转换为公司股票，则其在__可以将该股票卖出。
(假设中间不存在非交易日)A．8月3日C．8月5日D．8月6日11. 基金管理人应当自收到核准文件之日起__个月内进行封闭式基金份额的发售。
2016年上半年四川省证券从业资格考试：股票的价值与价格考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.周期型行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关性呈现__A．正相关B．负相关C．同步D．领先或滞后2.货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在__。
A．1年以内B．1年以上2年以内C．1年以上5年以内D．5年以上3.证券投资技术分析理论的内容主要包括__。
A．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学B．K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论C．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析D．经济分析、行业分析、公司分析4.__反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。
A．算术平均收益率B．几何平均收益率C．时间加权收益率D．简单(净值)收益率5. 基金管理公司交易部的主要职能有__。
A．负责基金交易席位的安排、交易量管理B．记录并保存每日投资交易情况C．保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度D．执行投资部的交易指令6. 凭证式国债是一种不可上市流通的债券，__不能成为凭证式国债的承销机构。
A．中国工商银行B．中国农业银行C．海通证券有限责任公司D．邮政储汇局7. 网上竞价发行方式的最大缺陷是__。
A．广泛的市场性B．一、二级市场的联动性C．经济高效性D．股价的被操纵性8. __不是品牌所具有的功能。
A．创造市场B．联合市场C．巩固市场D．规范市场9. 净价交易的成交价格是__。
A．债券票面价格B．债券票面价格+债券到期利息C．债券票面价格-债券未到期利息D．债券市场价格10. 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。
证券从业《金融市场基础知识》重要考点：优先股
与普通股、债券的比较
证券从业资格考试《金融市场基础知识》第四章第一节股票概述，考纲要求了解优先股与普通股、债券及其他股债混合产品的比较。
优先股与普通股、债券及其他股债混合产品的比较
优先股和普通股的区别：
(1)普通股股东可以全面参与GS 的经营管理，享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利，而优先股股东一般不参与GS 的日常经营管理，一般情况下不参与股东大会投票，但在某些特殊情况下，例如，GS 决定发行新的优先股，优先股股东才有投票权。
同时，为了保护优先股股东利益，如果GS 在约定的时间内未按规定支付股息，优先股股东按约定恢复表决权;如果GS 支付了所欠股息，已恢复的优先股表决权终止。
(2)相对于普通股股东，优先股股东在GS 利润和剩余财产的分配上享有优先权。
(3)普通股股东的股息收益并不固定，既取决于GS 当年赢利状况，还要看当年具体的分配政策，很有可能GS 决定当年不分配。
而优先股的股息收益一般是固定的，尤其对于具有强制分红条款的优先股而言，只要GS 有利润可以分配，就应当按照约定的数额向优先股股东支付。
(4)普通股股东除了获取股息收益外，收益来源二级市场价格上涨也是重要的;而优先股的二级市场股价波动相对较小，依靠买卖价差获利的空间也较小。
(5)普通股股东不能要求退股，只能在二级市场上变现退出;如有约定，优先股股东可依约将股票回售给GS。
证券从业资格考试-金融市场基础知识（股票市场）章节练习题及答案一、选择题：1、可以参与发行人的经济决策的是( )。
[2016年10月真题]A．期权持有者B．股票所有者C．证券投资基金持有者D．债券持有者参考答案：B2、引起某上市公司股票价格变动的直接原因是( )。
[2016年10月真题]A．行业前景B．公司经济状况C．宏观经济和政策因素D．供求关系参考答案：D3、相对于投资普通股票而言，投资优先股的收益_____，风险_____。
( )[2016年3月真题]A．不稳定；大B．稳定；小C．稳定；大D．不稳定；小参考答案：B4、股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责的市场主导型股票发行制度是( )。
[2016年3月真题]A．保荐制B．注册制C．核准制D．审批制参考答案：B5、上市公司配股一般采取( )的方式。
[2015年11月真题]A．网上定价发行B．网下网上同时定价发行C．网下询价发行D．网上定价发行与网下询价配售相结合参考答案：A6、目前，国际上股票发行制度的两种类型是( )。
[2015年11月真题]A．保荐制和注册制B．审批制和核准制C．审批制和注册制D．核准制和注册制参考答案：D7、在证券托管和存管中，对股权、债权变更引起的证券转移，通过( )予以划转。
[2016年10月真题]A．传真转账信息B．通知场内交易员C．通知证券经纪商D．账面参考答案：D8、股价平均数是采用股价平均法，用于度量所有样本股( )的平均值。
[2016年3月真题] A．总体价格水平B．经调整后的价格水平C．价格水平D．加权价格水平参考答案：B9、证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为( )。
[2016年3月真题]A．拍卖竞价B．连续竞价C．集合竞价D．招标竞价参考答案：B10、上海证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
六月上旬证券从业资格考试证券基础知识考试试卷（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（）。
A、可转换优先股票B、不可转换优先股票C、参与优先股票D、非参与优先股票【参考答案】：C2、某公司2009年6月发行了10亿可转换债券，规定其于2014年6月到期还本付息，2009年12月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为___，转换期限为___。
（）A、45B、37C、54D、64【参考答案】：C【解析】可转换债券的有效期与转换期限之间的区别在于：前者是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间；后者是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束目的期间。
题中债券的有效期为5年(2009年6月至2014年6月)；转换期限为4年半(2009年12月至2014年6月)。
3、（），《中华人民共和国证券法》正式实施。
A、1998年7月1日B、1999年7月1日C、1999年10月1日D、2000年1月1日【参考答案】：B4、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。
A、5%B、7%C、10%D、12%【参考答案】：A【解析】证券交易所规定。
5、我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。
A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、1亿元【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券承销制度。
见教材第六章第一节，P203。
6、投资基金的风险一般小于（）。
A、股票B、固定利率债券C、浮动利率债券D、债券【参考答案】：A【解析】投资基金与股票、债券的区别在于风险水平不同。
基金的投资组合灵活多样，所以投资基金的风险高于债券，但是低于股票。
7、证券公司自营业务的最高决策机构是（）。
A、董事会B、投资决策委员会C、自营业务部门D、投资决策机构【参考答案】：A【解析】证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。
2016年上半年四川省证券从业资格考试：证券服务机构考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格__。
A．快速上涨B．下跌C．平稳波动D．呈慢牛态势2、1959年提出的__，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。
A．有效市场理论B．随机漫步理论C．切线理论D．现代证券投资组合理论3、金融期货的标的物不包括__。
A．股票B．利率C．外汇D．小麦4、最常见的股票是（）。
A．优先股股票B．普通股股票C．无面额股票D．无记名股票5、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。
A．财务指标B．财务目标C．财务比率D．财务分析6、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。
A．实际收益率B．期望收益率C．名义收益率D．无风险收益率7、以下不属于面额股票特点的是（）。
A．便于股票分割B．转让价格灵活C．发行价格灵活D．为股票发行价格的确定提供依据8、凭证式债券是（）。
A．具有标准格式实物券面的债券B．债权人认购债券的收款凭证C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券9、引起股价变动的直接原因是（）。
A．公司的经营情况B．宏观经济发展水平和状况C．证券市场运行状况D．供求关系的变化10、证券投资基金在美国被称为（）。
A．单位信托基金B．证券投资信托基金C．共同基金D．信托基金11、根据《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。
A．欺诈发行股票、债券罪B．提供虚假财务会计报告罪C．内幕交易罪D．操纵市场罪12、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。
A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型C．可变增长模型的计算较为复杂D．可变增长模型考虑了购买力风险13、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致__。
2015年上半年四川省证券从业资格考试：普通股票和优先股票试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.目前我国投资者的资金账户一般是在__开立。
A．经纪商B．商业银行C．第三方D．证券登记结算公司2.上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近（）个年度内财务会计文件无虚假记载。
A．1B．2C．3D．43.以下不属于股份发行登记的是__。
A．首次公开发行登记B．增发新股登记C．送股和配股登记D．发放现金股利登记4.某可转换债券面额为1000元，当股票市价为26元，转换比例为40，则该债券当前的转换价值为__元。
A．1000B．1040C．1026D．665. 以下不是场外交易市场特征的是__。
A．由各个独立的证券公司分别组织交易活动B．交易活动呈现非集中性C．证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是直接参加者D．采取投资者委托买卖的方式进行交易6. 发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（）。
A．稳定性分析B．波动性分析C．持续性分析D．敏感性分析7. 同一证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。
A．自行对冲B．分别进场申报竞价成交C．与委托人协商对冲D．报交易所批准后对冲8. 贴现债券到期时按__偿还。
A．发行价格B．市场价格C．票面金额D．本息总额9. 企业有（）行为的，可以不对相关国有资产进行评估。
A．整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司B．以非货币资产对外投资C．经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转D．合并、分立、破产、解散10. 收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求__A．资本利得B．资本收益C．资本升值D．基本收益11. 下面关于证券化率的说法，错误的是__。
证券从业资格考试试卷一、单项选择题（每题0. 5分, 共20分, 以下备选答案中只有一项最符合题目要求, 不选、错选均不得分）1. 证券是各类记载并代表一定权益的( )A.书面凭证B.法律凭证C.收入凭证D.资本凭证【参考答案】〖 B 〗2.1999年11月4日, 美国国会通过( ), 标志着金融业分业制度的终结。
A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》B.《金融服务现代化法案》C.《证券交易所法》D.《格林斯潘法》【参考答案】〖B 〗3.反映证券市场容量的重要指标是( )。
A.股票市值占GDP的比率B.证券化率(证券市值/GDP)C.证券市场价值D.证券市场指数【参考答案】〖B 〗4. 我国主权财富基金的发端是（）。
A. 中国投资有限责任公司B. 中国国际金融有限公司C. QFIID. QDII【参考答案】〖 A 〗5. 收入型基金以获取（）为目的。
A. 基金资产的长期稳定增值B. 当期的最大收入C. 投资组合的债券中得到适当的利息收益D. 获取稳定收益【参考答案】〖B〗6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。
A.制定和修改证券交易所章程B. 选举和罢免会员理事C. 审议和通过理事会、总经理的工作报告D. 制定证券交易价格【参考答案】〖 D〗7. 债券发行的定价方式以（）最为典型。
A. 累积投标询价B. 上网竞价C. 公开招标D. 协商定价【参考答案】〖 C 〗8、金融期货不包括（）。
A. 外汇期货B. 利率期货C. 股权类期货D. 货币期货【参考答案】〖 D 〗9. 证券公司自营业务的最高决策机构是（）。
A. 公司总经理B. 自营业务部门C. 公司投资决策机构D. 董事会【参考答案】〖 D 〗10. 在上市公司的税后利润中, 其分配顺序是（）。
A. 公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B. 公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C. 盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D. 公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金【参考答案】〖 C 〗11. 债券是实际运用的（）证书。
2016年四川省证券从业资格考试：股票的特征与类型试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.使债券现金流量的现值等于债券价格的利率是__。
A．直接收益率B．持有期收益率C．到期收益率D．赎回收益率2.沪深300指数按规定作定期调整，每次调整的比例定为不超过__。
A．10%B．15%C．20%D．25%3.以下属于原生金融工具的是__。
A．远期B．期权C．货币D．期货4.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券__。
A．承销方式B．直销方式C．分销方式D．代销方式5. 以下不属于债券类资产的远期合约的是__。
A．短期债券B．上期债券C．商业票据D．支票6. 公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中__是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。
A．可转换债券B．可转换优先股C．认股证书D．股票期权证书7. 下列关于政府债券的性质的说法，错误的是__。
A．从形式上看，政府债券也是一种有价证券B．从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段C．从功能上看，政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接受的抵押品D．在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段8. 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满__年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。
A．1B．3C．5D．79. 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。
A．1B．3C．5D．710. 世界上最早编制、最有影响的股价指数是__A．道-琼斯指数B．恒生指数C．日经指数D．金融时报指数11. 根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为__人。
2016年上半年四川省证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的__时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书。
A．3%B．5%C．7%D．10%2、依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集__A．3个月B．6个月C．9个月D．12个月3、关于股利政策，下列叙述错误的是__。
A．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的政策B．股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4个重要日期C．现金股利指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东一般不需支付利息税D．取股票股利暂免纳税4、在我国，国有股权行政管理的专职机构是__。
A．国务院B．国有资产管理部门C．国有投资公司D．资产经营公司5、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（）。
A．市盈率B．市净率C．负债率D．利润率6、根据要求，证券营业部的计算机设备管理应由公司的__统一管翠。
A．技术管理部B．数据业务部C．技术服务部D．电脑系统部7、以下不属于上市后证券存管业务的是__。
A．股东名册登记B．交易过户C．发放现金红利D．非交易过户8、买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是__。
A．到期交易净价大于首期交易净价B．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价C．到期交易净价等于首期交易净价D．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息等于首期交易净价9、某投资者将1万元投资于票面利率10%、5年期的债券，则此项投资的终值按复利计算是__。
A．16105元B．15000元C．17823元D．19023元10、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于（）年。
A．10B．15C．20D．3011、股票实质上代表了股东对股份公司的__。
A．债权B．物权C．产权D．所有权12、由于（）的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值。
A．市场利率B．年度预算C．账面价值D．未来收益13、股票交易中通常不采用的委托形式是__。
A．口头形式B．自助形式C．书面形式D．电脑形式14、对折算率的公布，错误的说法是__。
A．上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率B．上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算务会员单位可用于国债回购业务的标准券数额C．深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布D．上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率15、__是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。
A．公司型基金B．契约型基金C．封闭式基金D．开放式基金16、对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由__批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。
A．中国证券业协会、会计协会B．中国证监会、审计署C．财政部、中国证监会D．中国证券业协会、财政部17、以多元化发展为目标的扩张大多会采取__的方式来进行。
A．购买资产B．收购公司C．收购股份D．公司合并18、目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过__天。
A．30B．60C．90D．9119、如果某股票某交易日开盘封涨停，之后涨停板打开，收市再次封涨停，那么该日这支股票的K线为（）A. B. C. D.20、开放式基金的买卖价格以__为基础。
A．市场供求关系B．市场存款利率C．基金份额净值D．基金份额总额21、下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是（）。
A．持续性B．专业性C．多样性D．适用性22、《公司法》第一百四十二条规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的__。
A．10%B．20%C．25%D．30%23、具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是__。
A．依法成立3年以上B．60周岁以内注册会计师不少于40人C．合伙会计师事务所净资产不低于100万元D．必须经税务部门批准24、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（）亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达（）以上。
A．3；15%B．3；25%C．4；15%D．4；25%25、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是__。
A．投资标的不同B．投资目标不同C．组织形式不同D．交易方式不同二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、自营业务与经纪业务相比具有的特点有__。
A．决策的自主性B．收益的不确定性C．交易的风险性D．交易过程的高效性2、在拟订发行与上市方案时，主承销商和全球协调人计划安排国际分销的地区与发行人的原则是（）。
A．选择关系简单的地区B．选择大型城市C．选择与发行人和股票上市地有密切投资关系、经贸关系和信息交换关系的地区为国际配售地D．选择法律宽松的地区3、关于保本基金，以下说法不正确的是__。
A．保本期越长，投资者承担的机会成本越高B．其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低C．保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费D．常见的保本比例介于80%～100%之间4、债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权的是__。
A．附有赎回选择权条款的债券B．附有出售选择权条款的债券C．附可转换条款的债券D．附交换条款的债券5、为应付电脑系统可能出现故障，证券营业部设备备份应符合以下要求__。
A．配备一个以上主路由器B．配备一个以上服务器C．配备若干网卡D．配备若干内存条6、__收益率曲线体现了这样的特征：收益率与期限的关系随着期限的长短由正向变为反向。
A．正常的B．反向的C．双曲线D．拱形的7、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有__的特点。
A．专用性B．集中性C．高利性D．流动性8、根据基础资产划分，常见的金融远期合约类别包括__。
A．期货类资产的远期合约B．债权类资产的远期合约C．股权类资产的远期合约D．远期汇率协议9、公司解散的原因有__。
A．公司章程规定的解散事由出现B．依法吊销营业执照C．股东大会决议解散D．因公司合并或者分立需要解散10、按__划分，证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。
A．交易权限B．交易场所C．账户用途D．开立主体11、股份有限公司监事会的职能主要包括__。
A．检查公司的财务B．提议召开临时股东大会C．制定公司的基本管理制度D．当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正12、下列关于基金宣传推介材料规范的说法，正确的有（）。
A．基金管理公司和基金代销机构应当在基金宣传推介材料中加强对投资人的教育和引导B．基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确、清晰C．基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致D．可以使用“欲购从速”、“申购良机”的表述13、证券是指各类记载并代表一定权利的__。
A．商品凭证B．法律凭证C．货币凭证D．资本凭证14、__是QDⅡ基金的会计核算和资产估值的责任主体。
A．中国证监会B．基金登记机构C．基金管理公司D．基金托管人15、首次公开发行股票时，辅导协议应当明确约定集中授课时间不少于__小时。
A．12B．20C．24D．3616、基金管理公司的设立须经（）批准。
A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．中国银监会17、下面关于债券发行应当符合的条件，描述正确的是__。
A．最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定B．最近5个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息C．本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%D．公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷18、开放式基金的特点有__。
A．没有预定存续期限B．没有发行规模限制C．可以上市交易D．基金份额可以赎回19、场外交易市场是一个以__方式进行证券交易的市场。
A．公开招标B．议价C．上网竞价方式D．累计投标询价方式20、下列属于我国的基金指数的是__。
A．深证基金指数B．上证基金指数C．中国基金指数D．中证基金指数21、根据相关规定，证券公司营业部的业务差错处理原则包括__。
A．按照差错所带来的损失大小追究责任B．建立差错事故报告制度C．明确差错的处理程序D．按照差错的性质来确定差错的责任E．建立相关人员差错责任制度22、关于上海证券交易所开立账户的过户费，以下说法正确的是__。
A．开立个人B股账户的开户费是100元/户B．开立机构A股账户的开户费是400元/户C．开立基金账户的开户费是5元/户D．开立个人A股账户的开户费是40元/户23、股票账面价值又称为__。
A．股票面值B．股票内在价值C．股票净值D．每股净资产24、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的__。
A．普通会员B．特别会员C．正式会员D．临时会员25、营业部电脑系统技术故障应急准备主要包括（）。
A．设备备份B．资料备份C．程序与步骤D．通讯联络。
