第10章 航运安全、质量管理
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⑤规范操作活动，完善各项记录。要按照SMS的运行要求，各岗位 责任人要完全熟悉本岗位职责要求，严格遵守操作规程，确保各项安全 管理活动的规范性并做到完整记录。 （4） 体系运行注意事项
①有针对性地宣传、贯彻安全管理体系文件。要使全体员工认识到 新建立的安全管理体系是对过去体系的沿革，是为了与国际标准接轨的 需要。要适应这种沿革就必须认真学习，努力贯彻体系文件。
关于责任、权力及其履行者之间的关系，是ISM规则最重要的要求 的一个主要方面。第3章到第12章都涉及到这方面的问题，其中第3、 4、5章是专门谈这些问题的。 （6） 指定人员和船长在安全管理体系中的地位和作用（ISM CODE 4，
5） 在安全管理体系的运行中，指定人员和船长处于特殊地位。指定人 员实际是公司的安全管理体系运行监控人。 船长是船舶的最高行政首长，对船上的管理和操作负全面责任。 （7） 船岸人员的适任与培训（ISM CODE 6） 几乎ISM规则第6章的所有内容都是有关船岸人员适任条件和培训要 求的。 （8） 船上的操作和维护（ISM CODE 7，10） ISM规则第 7章要求对涉及船舶安全和防止污染的关键性船上操 作，公司应当建立制定有关方案和须知的程序。该章还要求对与之相关 的各项工作应明确规定并分配给适任人员。
7. 最高领导层的承诺 8. 充足的资源 （1） 适合的人力 （2） 提供建立体系所必需的手段 （3） 购买一定数量的参考资料所需的资金 （4） 文件制作所需的专项费用等 9. 全面动员和多层次培训 10. 相关的问题 除了以上准备工作外，还有几个相关的问题需注意解决。 （1） ISM规则的理解 （2） 最低限度满足ISM规则要求
1）安全和环境保护方针； 2）确保船舶的安全营运和环境保护符合有关的国际和船旗国立法 的指令和程序； 3）船、岸人员的权限和相互间的联系渠道； 4）事故和不符合规定情况的报告程序； 5）对紧急情况的准备和反应程序； 6）内部评审和管理性复查（管理评审）程序。 （3） 公司运行安全管理体系的条件（ISM CODE 1．l．2）
22. 体系文件编写方法和步骤 （1） 手册的编制方法、步骤和要求
（2） 程序文件的编制方法、步骤和要求
5、 体系运行
23. 启动 （1） 体系运行条件
（2） 体系开始运行
（3） 体系运行的关键问题 ①公司最高管理层的重视和身体力行以及全员参与极为重要； ②激励全体船岸员工树立安全意识，完全贯彻执行规定的安全和环
第1节 内容：ISM规则概论
1994年5月，国际海事组织《国际海上人命安全公约》缔约国大会 通过了《国际海上人命安全公约》第九章“船舶安全营运管理”，使 《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》（international safety management code for the operation of ships and pollution pre
2、 ISM规则与ISO9002标准的比较
5. ISO9000族标准简介 9000族标准是由国际标准化组织（ISO）质量管理和质量保证技术 委员会（TC 176）制定的。经过七、八年的努力，ISO/TC 176于 1986 年和 1987年分别发布了 ISO8402、ISO9000、ISO9001、ISO9002、
ISM规则是吸收了ISO9002标准关于质量体系的思想、原理和方法， 直接针对船舶安全和防止污染这个特定的和特殊的问题而制定的国际标 准。 （2） 区别和比较
ISM规则与ISO9002标准既有联系，也有区别。两者的区别主要体现 在目的、针对性、实施形式、发证机构和有无监督环节等方面。为了便 于比较，现将两者的区别与比较列于表25-1中：
从理论上讲，任何一个公司只要符合ISM规则有关定义的要求，都 应当可以去建立一个完全符合 ISM规则要求的安全管理体系，当然也就 应当可以会运行这一体系。
ISM规则有关公司的定义是：公司系指船舶所有人，或已承担船舶 所有人的船舶营运责任并在承担此种责任时同意承担本规则规定的所有 责任和义务的任何机构或个人，如管理人或光船承租人。 （4） 安全和环境保护方针（ISM CODE 2）
2、 预评估
11. 执行文件调查
12. 机构和岗位职责调查
13. 安全管理基本工作流程调查
14. 船长履行职责权力情况调查
15. 汇总分析和预评估
3、 体系设计
所谓体系设计系指在实施公司原有安全管理状况调查的基础上，进 一步深入学习和理解ISM规则，参阅有关实施指南和相关资料，逐条分 析，并研究、筹划、编制公司安全管理体系的基本框架结构和文件组成 计划，着手制定和解决建立体系须解决的有关问题。
②实践是检验真理的唯一标准。体系文件运行过程中必然会出现一 些问题，全体员工应将在实践中出现的问题和改进意见及时如实地反映 给公司体系运行主管部门，以便采取纠正措施。
③对体系运行中暴露出的问题，如体系设计不周、项目不全等进行 协调和改进。
④加强信息管理不仅是体系运行本身的需要，也是保证运行成功的 关键。所有与安全和防污染管理活动有关的人员都应按体系文件要求， 做好安全管理信息的收集、分析、传递、反馈、处理和归档等工作。
16. 设计依据和资料收集
17. 安全和环境保护方针的确定
18. 安全管理体系文件构架
19. 安全管理体系文件构成 安全管理体系文件的构成见图25-3。
图25-3体系文件结 构
20. 体系设计应注意的几个问题 （1） 有关安全管理体系船岸文件的关系及处理
图25-4 船岸文件的关系
如图25-4所示，公司安全管理体系是一个有机整体。公司安全管理 体系文件包括船岸两个方面使用的文件，即船岸文件是整个体系中相互 联系的两个部分。应避免将它们分为互不相干的两个体系。 （2） 安全管理的实施系统与监控系统的关系 （3） 有关SMS文件和技术资料控制的界面问题
安全管理体系在运行过程中，需要采取定期内审、定期评价、复查 和纠正等措施。采取这些措施，既是为了保证体系的运行，更是为了改 进和完善体系，使体系始终处于不断完善之中。
4. 安全管理体系的认可和发证 根据ISM规则第13章的规定，任何一个公司的安全管理体系都要得 到认可。得到认可的证据是获得主管机关或主管机关认可机构签发 的“符合证明”。 为了说明船舶是由得到认可的公司营运，公司“符合证明”的副本 还要配备到船。同时，船舶运行安全管理体系的状况和程度也要得到认 可。得到认可的证据是取得主管机关或其认可机构签发的“安全管理证 书”。 公司和船舶运行安全管理体系的情况，还要得到主管机关或其认可 机构的定期审核。
3. ISM规则的核心内容—一安全管理体系（SMS） （1） 安全管理体系的定义
安全管理体系是指能够使公司人员有效实施公司安全和环境保护方 针的结构化和文件化的管理体系。 （2） 安全管理体系的功能要求（ISM CODE1．4）
每个公司都要建立、实施和保持一个安全管理体系，这一体系应当 包括六项功能要求：
实施程度 证书 监督
社会公认或合同议定的 船旗国主管机关或其认
机构
可的机构
不确定（可大可小） 确定
一张，三年有效
二张，五年有效
无
有（船旗国和港口国）
第2节 “安全管理体系”（SMS）的建立与运行 1、 建立体系准备
所谓建立体系准备主要是指在开始正式推进ISM规则前所需做的一些 工作，主要包括：公司高层领导统一思想认识并承诺对建立体系予以全 面支持和参与、相应的专门工作班子的筹建、充足的资源配置、全体员 工的动员培训和船岸推进员队伍的建立等。
境保护方针； ③教育和鼓励全体员工树立体系观念，确保“两个一致”，即明确
各部门的职责权限和相互关系，努力做到SMS文件与ISM规则规定相一 致，各项安全操作和鼓励活动及记录与SMS文件规定相一致；
④强化程序操作，严格过程控制。要按照SMS文件规定，着力加强 各项安全和污染操作管理，保持各项安全管理活动过程控制和体系运行 的有效性；
ISO9003和 ISO9004六个质量管理和质量保证国际标准。目前，这些标 准经过一段实施后，已得到全世界的广泛应用。
这六项标准中， ISO9002作为生产、安装和服务质量保证模式的质 量体系，与ISM规则及其规定的安全管理体系关系最大。
6. ISM规则与fSO9002标准的联系和比较 （1） 联系
第10章 航运安全、质量管理
第一节 内容：ISM规则概论 第二节 “安全管理体系”（SMS）的建立与运行 第三节 内部安全评审与管理性复查 第四节 船舶货运质量管理 第五节 航运安全、质量统计 教学要求：熟悉船舶安全生产管理；了解“安全管理体系”（SMS）的 建立与运行；了解船舶货运质量管理；掌握航运安全、质量统计 重点：ISM规则；安全管理体制（safety management system，简称 SMS）的建立和运行；航运安全、质量统计分析 难点：安全管理体制（safety management system，简称SMS）的建立 和运行
1、 ISM规则的理解
1. ISM规则的特点 （1） 鲜明的针对性 （2） 全面的相关性 （3） 完整的系统性 （4） 不断的自我完善性 （5） 广泛的适用性
2. ISM规则规定的目标（ISM CODE 1. 2） （1） 规则的总目标
保证海上安全，防止人员伤亡，避免对环境（特别是海洋环境）造
成危害和对财产造成损失。 （2） 公司的安全和防止污染管理目标
表25-1 ISM规与ISO9002标准比较
ISO9002标准
ISM规则
目的
保证质量（先是产品质 促进海上安全和保护海
量）
洋环境
体系名称
质量体系
安全管理体系
制定时间
先
后
产生机构
ISO
IMO
适用范围
任何企业
航运公司和船舶
针对性
不
强
实施形式
自愿，合同环境
强制
实施责任
①有针对性地宣传、贯彻安全管理体系文件。要使全体员工认识到 新建立的安全管理体系是对过去体系的沿革，是为了与国际标准接轨的 需要。要适应这种沿革就必须认真学习，努力贯彻体系文件。
关于责任、权力及其履行者之间的关系，是ISM规则最重要的要求 的一个主要方面。第3章到第12章都涉及到这方面的问题，其中第3、 4、5章是专门谈这些问题的。 （6） 指定人员和船长在安全管理体系中的地位和作用（ISM CODE 4，
5） 在安全管理体系的运行中，指定人员和船长处于特殊地位。指定人 员实际是公司的安全管理体系运行监控人。 船长是船舶的最高行政首长，对船上的管理和操作负全面责任。 （7） 船岸人员的适任与培训（ISM CODE 6） 几乎ISM规则第6章的所有内容都是有关船岸人员适任条件和培训要 求的。 （8） 船上的操作和维护（ISM CODE 7，10） ISM规则第 7章要求对涉及船舶安全和防止污染的关键性船上操 作，公司应当建立制定有关方案和须知的程序。该章还要求对与之相关 的各项工作应明确规定并分配给适任人员。
7. 最高领导层的承诺 8. 充足的资源 （1） 适合的人力 （2） 提供建立体系所必需的手段 （3） 购买一定数量的参考资料所需的资金 （4） 文件制作所需的专项费用等 9. 全面动员和多层次培训 10. 相关的问题 除了以上准备工作外，还有几个相关的问题需注意解决。 （1） ISM规则的理解 （2） 最低限度满足ISM规则要求
1）安全和环境保护方针； 2）确保船舶的安全营运和环境保护符合有关的国际和船旗国立法 的指令和程序； 3）船、岸人员的权限和相互间的联系渠道； 4）事故和不符合规定情况的报告程序； 5）对紧急情况的准备和反应程序； 6）内部评审和管理性复查（管理评审）程序。 （3） 公司运行安全管理体系的条件（ISM CODE 1．l．2）
22. 体系文件编写方法和步骤 （1） 手册的编制方法、步骤和要求
（2） 程序文件的编制方法、步骤和要求
5、 体系运行
23. 启动 （1） 体系运行条件
（2） 体系开始运行
（3） 体系运行的关键问题 ①公司最高管理层的重视和身体力行以及全员参与极为重要； ②激励全体船岸员工树立安全意识，完全贯彻执行规定的安全和环
第1节 内容：ISM规则概论
1994年5月，国际海事组织《国际海上人命安全公约》缔约国大会 通过了《国际海上人命安全公约》第九章“船舶安全营运管理”，使 《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》（international safety management code for the operation of ships and pollution pre
2、 ISM规则与ISO9002标准的比较
5. ISO9000族标准简介 9000族标准是由国际标准化组织（ISO）质量管理和质量保证技术 委员会（TC 176）制定的。经过七、八年的努力，ISO/TC 176于 1986 年和 1987年分别发布了 ISO8402、ISO9000、ISO9001、ISO9002、
ISM规则是吸收了ISO9002标准关于质量体系的思想、原理和方法， 直接针对船舶安全和防止污染这个特定的和特殊的问题而制定的国际标 准。 （2） 区别和比较
ISM规则与ISO9002标准既有联系，也有区别。两者的区别主要体现 在目的、针对性、实施形式、发证机构和有无监督环节等方面。为了便 于比较，现将两者的区别与比较列于表25-1中：
从理论上讲，任何一个公司只要符合ISM规则有关定义的要求，都 应当可以去建立一个完全符合 ISM规则要求的安全管理体系，当然也就 应当可以会运行这一体系。
ISM规则有关公司的定义是：公司系指船舶所有人，或已承担船舶 所有人的船舶营运责任并在承担此种责任时同意承担本规则规定的所有 责任和义务的任何机构或个人，如管理人或光船承租人。 （4） 安全和环境保护方针（ISM CODE 2）
2、 预评估
11. 执行文件调查
12. 机构和岗位职责调查
13. 安全管理基本工作流程调查
14. 船长履行职责权力情况调查
15. 汇总分析和预评估
3、 体系设计
所谓体系设计系指在实施公司原有安全管理状况调查的基础上，进 一步深入学习和理解ISM规则，参阅有关实施指南和相关资料，逐条分 析，并研究、筹划、编制公司安全管理体系的基本框架结构和文件组成 计划，着手制定和解决建立体系须解决的有关问题。
②实践是检验真理的唯一标准。体系文件运行过程中必然会出现一 些问题，全体员工应将在实践中出现的问题和改进意见及时如实地反映 给公司体系运行主管部门，以便采取纠正措施。
③对体系运行中暴露出的问题，如体系设计不周、项目不全等进行 协调和改进。
④加强信息管理不仅是体系运行本身的需要，也是保证运行成功的 关键。所有与安全和防污染管理活动有关的人员都应按体系文件要求， 做好安全管理信息的收集、分析、传递、反馈、处理和归档等工作。
16. 设计依据和资料收集
17. 安全和环境保护方针的确定
18. 安全管理体系文件构架
19. 安全管理体系文件构成 安全管理体系文件的构成见图25-3。
图25-3体系文件结 构
20. 体系设计应注意的几个问题 （1） 有关安全管理体系船岸文件的关系及处理
图25-4 船岸文件的关系
如图25-4所示，公司安全管理体系是一个有机整体。公司安全管理 体系文件包括船岸两个方面使用的文件，即船岸文件是整个体系中相互 联系的两个部分。应避免将它们分为互不相干的两个体系。 （2） 安全管理的实施系统与监控系统的关系 （3） 有关SMS文件和技术资料控制的界面问题
安全管理体系在运行过程中，需要采取定期内审、定期评价、复查 和纠正等措施。采取这些措施，既是为了保证体系的运行，更是为了改 进和完善体系，使体系始终处于不断完善之中。
4. 安全管理体系的认可和发证 根据ISM规则第13章的规定，任何一个公司的安全管理体系都要得 到认可。得到认可的证据是获得主管机关或主管机关认可机构签发 的“符合证明”。 为了说明船舶是由得到认可的公司营运，公司“符合证明”的副本 还要配备到船。同时，船舶运行安全管理体系的状况和程度也要得到认 可。得到认可的证据是取得主管机关或其认可机构签发的“安全管理证 书”。 公司和船舶运行安全管理体系的情况，还要得到主管机关或其认可 机构的定期审核。
3. ISM规则的核心内容—一安全管理体系（SMS） （1） 安全管理体系的定义
安全管理体系是指能够使公司人员有效实施公司安全和环境保护方 针的结构化和文件化的管理体系。 （2） 安全管理体系的功能要求（ISM CODE1．4）
每个公司都要建立、实施和保持一个安全管理体系，这一体系应当 包括六项功能要求：
实施程度 证书 监督
社会公认或合同议定的 船旗国主管机关或其认
机构
可的机构
不确定（可大可小） 确定
一张，三年有效
二张，五年有效
无
有（船旗国和港口国）
第2节 “安全管理体系”（SMS）的建立与运行 1、 建立体系准备
所谓建立体系准备主要是指在开始正式推进ISM规则前所需做的一些 工作，主要包括：公司高层领导统一思想认识并承诺对建立体系予以全 面支持和参与、相应的专门工作班子的筹建、充足的资源配置、全体员 工的动员培训和船岸推进员队伍的建立等。
境保护方针； ③教育和鼓励全体员工树立体系观念，确保“两个一致”，即明确
各部门的职责权限和相互关系，努力做到SMS文件与ISM规则规定相一 致，各项安全操作和鼓励活动及记录与SMS文件规定相一致；
④强化程序操作，严格过程控制。要按照SMS文件规定，着力加强 各项安全和污染操作管理，保持各项安全管理活动过程控制和体系运行 的有效性；
ISO9003和 ISO9004六个质量管理和质量保证国际标准。目前，这些标 准经过一段实施后，已得到全世界的广泛应用。
这六项标准中， ISO9002作为生产、安装和服务质量保证模式的质 量体系，与ISM规则及其规定的安全管理体系关系最大。
6. ISM规则与fSO9002标准的联系和比较 （1） 联系
第10章 航运安全、质量管理
第一节 内容：ISM规则概论 第二节 “安全管理体系”（SMS）的建立与运行 第三节 内部安全评审与管理性复查 第四节 船舶货运质量管理 第五节 航运安全、质量统计 教学要求：熟悉船舶安全生产管理；了解“安全管理体系”（SMS）的 建立与运行；了解船舶货运质量管理；掌握航运安全、质量统计 重点：ISM规则；安全管理体制（safety management system，简称 SMS）的建立和运行；航运安全、质量统计分析 难点：安全管理体制（safety management system，简称SMS）的建立 和运行
1、 ISM规则的理解
1. ISM规则的特点 （1） 鲜明的针对性 （2） 全面的相关性 （3） 完整的系统性 （4） 不断的自我完善性 （5） 广泛的适用性
2. ISM规则规定的目标（ISM CODE 1. 2） （1） 规则的总目标
保证海上安全，防止人员伤亡，避免对环境（特别是海洋环境）造
成危害和对财产造成损失。 （2） 公司的安全和防止污染管理目标
表25-1 ISM规与ISO9002标准比较
ISO9002标准
ISM规则
目的
保证质量（先是产品质 促进海上安全和保护海
量）
洋环境
体系名称
质量体系
安全管理体系
制定时间
先
后
产生机构
ISO
IMO
适用范围
任何企业
航运公司和船舶
针对性
不
强
实施形式
自愿，合同环境
强制
实施责任
