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公司廉政风险点及防控措施公司廉政风险点及防控措施为了深入构建惩治和预防腐败体系建设，加强公司的廉政教育和风险防范，不断增强全体干部职工的廉洁自律意识，结合公司实际，现将存在的党风廉政建设风险点及防控措施情况报告如下。
一、思想道德方面。
一）存在的风险点：1.政治理论研究不够，理想信念不坚定、政治素质下降等风险。
2.缺乏“一盘棋”思想和大局意识，导致不团结、不和谐问题，影响公司各项业务的正常开展。
3.工作思想保守、不求上进，责任心不强，缺乏开拓创新精神，工作一般化，难以开拓工作新局面。
4.工作原则性不强、法律意识淡漠，引发不廉洁、违法、违规问题、影响公司形象。
5.不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满、上访、投诉，损害公司形象。
6.不认真履行“一岗双责”，领导监督职责履行不到位，造成本公司出现严重违法违纪问题。
二）防范措施：1.重视并加强廉政教育、思想道德、职业道德教育，增强干部的责任心、意志力，树立正确的人生观、价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，筑牢思想防线，不断提高自身综合素质，提高抵御腐败侵袭的能力，从根本上降低内部政治思想道德风险。
2.教育全体干部职工在公司做一名讲道德、讲文明、讲爱心的优秀干部职工，在家庭中当一名讲勤劳、讲孝敬、讲传承的家长和成员。
3.认真落实“三会一课”，加强政治、法制研究，统一思想，提高认识，增强领导干责任心和综合素质。
4.完善制度，定期开展批评与自我批评。
领导带头认真执行廉洁自律规定，严于律己，以身作则，坚持民主集中制，严格监督管理。
严格落实“三重一大”报告制度。
二、采购管理方面。
一）存在的风险点：1.廉洁风险。
物资采购工作作为公司的重点领域和重要环节，面临着各种风险因素的影响，特别是采购人员在开展经济活动中面对种种诱惑，如果不能增强风险防范意识，就极易导致腐败案件的发生。
2.价格风险。
一是由于供应商与相关业务人员在投标前相互串通，透露标底，使公司采购蒙受损失。
廉政风险防范管理工作实施细则范文廉政风险防范管理是一项重要的工作，对于维护党风廉政、保障国家利益具有重要意义。
下面是一个关于廉政风险防范管理的实施细则范文，供参考：廉政风险防范管理工作实施细则范文（二）第一章总则第一条为加强廉政风险防范，保障党风廉政建设的稳定和顺利进行，提高廉政风险防范的工作效果，制定本细则。
第二条本细则适用于各级党委、政府及相关机构和企事业单位廉政风险防范管理工作。
第二章廉政风险评估第三条各级党委、政府及相关机构和企事业单位应建立健全廉政风险评估制度，按照风险评估周期制定风险评估计划，并组织实施。
第四条廉政风险评估应包括对政策与制度、人员与行为、资源与资金和环境与氛围等方面的评估。
第五条各级党委、政府及相关机构和企事业单位应开展定期的风险评估工作，发现并解决廉政风险问题，确保廉政风险的及时掌握和处置。
第六条风险评估结果应及时报告并提出整改意见，相关单位和责任部门应及时进行整改，确保廉政风险的最小化和控制。
第三章廉政风险防控措施第七条各级党委、政府及相关机构和企事业单位应建立健全廉政风险防控措施，根据风险评估结果制定相关制度和措施。
第八条廉政风险防控措施应包括政策与制度的完善、人员与行为的规范、资源与资金的监管和环境与氛围的建设等方面。
第九条政策与制度的完善应根据廉政风险评估结果，及时完善相应制度，确保制度的科学与完备。
第十条人员与行为的规范应制定相关职业道德规范和行为准则，并通过培训教育等方式加强人员教育。
第十一条资源与资金的监管应建立健全财务制度和财务管理机制，加强对资金及资源的监督与管理。
第十二条环境与氛围的建设应注重组织文化建设，倡导廉洁从政，营造廉洁的工作氛围和环境。
第四章信息公开与监督第十三条各级党委、政府及相关机构和企事业单位应加强信息公开工作，提高政务公开的透明度和公众监督能力。
第十四条加强信息公开工作应包括政策与制度的公开、工作流程的公开、资源及资金的使用情况公开等方面。
关于医院重点科室重点岗位人员廉政风险防控细则方案一、前言随着医疗行业的不断发展，医院作为提供医疗服务的重要机构，其内部的廉政建设和风险防控显得尤为重要。
特别是重点科室的重点岗位，由于其职责的特殊性和权力的集中性，容易成为廉政风险的高发区。
因此，制定一套科学、有效的廉政风险防控细则方案，对于保障医院工作的正常运行和提升医疗服务质量具有重要意义。
二、总体目标建立健全医院重点科室重点岗位人员的廉政风险防控机制，通过制度约束、教育培训、监督检查等多种手段，有效预防和减少腐败行为的发生，营造风清气正的工作环境，提高医疗服务效率和患者满意度。
三、主要内容1.岗位风险评估-对重点科室的重点岗位进行全面的风险评估，识别潜在的廉政风险点。
根据风险评估结果，制定相应的防控措施和管理办法。
2.制度建设-完善内部管理制度，包括财务管理、人事任免、药品采购、设备购置等重点环节的操作规程。
建立健全责任追究制度，明确各级管理人员和工作人员的廉政责任。
3.教育培训-定期组织廉政教育和法律法规培训，增强员工的廉洁自律意识。
开展案例分析和警示教育，引导员工树立正确的价值观和职业道德观。
4.监督检查-设立专门的监察机构或指定专人负责日常的廉政监督工作。
定期和不定期进行内部审计和专项检查，及时发现和纠正违规行为。
5.举报机制-建立健全内部举报机制，鼓励员工和社会公众对违法违纪行为进行举报。
保护举报人的合法权益，严格保密举报人的身份信息。
6.应急预案-制定应对突发事件的应急预案，确保在发生廉政风险事件时能够迅速有效地处置。
定期进行应急演练，提高应对突发事件的能力。
四、实施步骤1.启动阶段-成立廉政风险防控领导小组，明确各成员的职责和工作分工。
召开动员会议，传达廉政风险防控的重要性和紧迫性。
2.实施阶段-按照方案要求，逐一落实各项防控措施。
加强对重点岗位人员的监督管理，确保制度得到有效执行。
3.检查评估阶段-定期对廉政风险防控工作进行检查评估，总结经验教训，不断优化改进。
廉政风险防控管理工作实施意见 (2)廉政风险防控管理工作实施意见 (2)精选5篇（一）廉政风险防控管理工作是保障政府机关、企事业单位廉洁自律的重要措施，下面是廉政风险防控管理工作实施的一些建议：1. 建立健全廉政风险防控管理制度，明确责任分工和工作流程，确保各项防控措施的有效落实。
2. 加强组织领导，明确廉政风险防控工作的重要性和紧迫性，确保领导部门对该工作的高度重视，并为其提供足够的资源支持。
3. 完善廉政风险评估机制，定期开展廉政风险评估，发现和分析潜在的廉政风险点，并提出相应的防控措施。
4. 加强廉政教育培训，提升全体员工的廉政意识和法律法规素养，增强廉政风险防控的自觉性。
5. 建立举报投诉机制，鼓励员工积极参与廉政风险防控工作，并对举报人进行保护，确保举报信息的及时处理和处理结果的公正透明。
6. 加强巡视监督，对各级政府机关、企事业单位的廉政风险防控工作进行定期检查，及时发现问题并督促整改。
7. 建立健全廉政风险纠正和惩处机制，对廉政风险防控工作中发现的问题，及时采取纠正和处罚措施，形成震慑和警示效果。
8. 加强廉政宣传和舆情监测，及时发布廉政风险防控的相关信息，增强社会公众对廉政风险防控工作的认可和支持。
9. 加强与相关部门的合作，共同推动廉政风险防控工作，形成合力，确保廉洁自律工作的全面推进。
以上是廉政风险防控管理工作实施的一些建议，希望能对您有所帮助。
廉政风险防控管理工作实施意见 (2)精选5篇（二）廉政风险防控管理工作是确保政府和企业廉洁、高效运作的重要任务。
在过去的一段时间里，我们团队积极开展了廉政风险防控工作，并取得了一定的成绩。
以下是我们的工作总结:1. 完善制度建设：我们重视完善廉政风险防控制度，包括建立了内部控制制度、工作纪律制度、风险预警机制等。
这些制度为我们提供了明确的规范和指引，确保了工作的有序进行。
2. 加强培训教育：我们开展了一系列的廉政教育培训活动，包括廉政知识培训、廉政典型案例分享等。
教育系统廉政风险防范管理工作实施细则范本第一章总则第一条目的与依据为加强教育系统廉政风险防范管理工作，促进教育系统的廉洁与公正，制定本细则。
本细则依据《中华人民共和国教育法》等相关法律法规，结合教育系统实际情况制定。
第二条适用范围本细则适用于教育系统廉政风险防范管理工作，包括各级教育行政部门、学校及其工作人员。
第二章领导责任第三条领导责任制度各级教育行政部门应建立健全廉政风险防范工作领导责任制度，明确主要负责人对廉政风险防范工作的领导责任。
第四条组织机构各级教育行政部门应设立反腐败和廉政风险防范的组织机构，负责制定廉政风险防范工作的具体方案、监督实施情况，并定期向上级报告。
第三章规章制度第五条遵纪守法制度各级教育行政部门应制定遵纪守法制度，明确工作人员的行为准则和要求，以及违纪违法行为的处理措施。
第六条职责分工制度各级教育行政部门应制定明确的职责分工制度，明确各部门和人员的职责和权限，避免权力滥用和职权不清。
第七条财务管理制度学校应制定严格的财务管理制度，确保财务活动的透明、规范和合法性，杜绝财务风险的发生。
第四章风险防范措施第八条廉政宣传教育各级教育行政部门应加强廉政宣传教育，提高教育系统工作人员廉洁意识和风险防范意识，推动营造廉洁从业氛围。
第九条廉政风险防范培训各级教育行政部门应加强廉政风险防范培训，提升教育系统工作人员的职业素质和风险防范能力，增强对风险的识别和应对能力。
第十条信访投诉处理机制各级教育行政部门应建立健全信访投诉处理机制，及时受理、调查和处理廉政风险相关的信访投诉，并采取相应措施保护举报人的合法权益。
第五章监督检查第十一条内部监督机制各级教育行政部门应建立健全内部监督机制，加强对教育系统内部廉政风险的监督，发现问题及时处理，防止问题扩大。
第十二条外部监督机制各级教育行政部门应引导和支持社会各界开展对教育系统廉政风险的监督，接受社会各界的监督和批评，改进工作不足。
第六章处理措施第十三条违纪违法行为的处理对于教育系统工作人员的违纪违法行为，应依法依规进行处理，严肃追究责任，并予以相应的处罚。
学院关于开展廉政风险点排查及防控工作实施方案一、工作目标为深入贯彻落实党中央全面从严治党方针和学院“从严治校、从严治教”的要求，积极打好廉政防控攻坚战，加强廉政文化建设，规范学院各项管理制度，建立健全预防和惩治腐败的体制机制，形成全员参与、全过程监督的扶持体系。
二、工作重点1. 廉政检查。
分析学院现状及存在问题，以教育引导为主。
对于存在问题，采取规范、警示、惩戒相结合的措施，制订整改方案，并定期督促整改。
2. 廉政教育。
加强学院师生员工的廉洁意识和纪律意识，提高风险防范意识，推进学院制度化建设。
各部门和领导要发挥带头作用，推动廉政风险点的防范和控制。
3. 风险预警与防范。
建立风险评估制度，定期评估学院存在的廉政风险点，制定防范措施，及时发现隐患并处理。
4. 防止重大贪污案件的发生。
加强对学院各层级工作人员的监督和管理，定期对一些重点领域和关键人员进行廉政教育，防止跨越发展。
三、工作措施1. 加强机关党员干部的教育和管理。
严格遵守工作纪律和规定，从思想上提高自身素质和维护职业道德。
按照推动“两学一做”常态化制度，经常组织学习和廉洁自律谈话。
规范会议制度，加强招待、接待制度，落实公务接待费的管理，进行清单公示。
2. 加强财务管理。
深化学院财务制度改革，强化财务控制和监督，建立规范财务制度，加强内部管理和监督，实现财务规范管理，防止任何形式的财务风险。
3. 礼品、旅游、议事等领域的监管。
对于成规模、频繁、有不正之风的收受礼品行为重点关注，修订并严格执行“人事任免与收受礼品挂钩”制度，收到学校和部门的礼品要立即登记并上交学校。
实行清单式报销，不得报销未办公且无收支凭据的费用。
规范会议和差旅费用行为，严格控制、制度规范、流程清晰。
要依照公司制的要求，在办公室公示旅游记录，并进行归档管理。
4. 实现流程规范化，做到无接触式的费用报销。
通过建立使用方便、搜寻高效的数据记录，确保报销的准确性和及时性。
再次提交报销申请前，要对报销凭证进行严格的鉴别、查验和审核，确保财务不出现差错。
廉政风险防范管理实施方案:廉洁风险防控落实方案廉政风险防范管理实施方案为贯彻落实党的十九大提出的“更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”的新时期反腐倡廉建设工作要求，加快建立符合部门、机关实际、具有行业特点的惩治和预防腐败体系，从源头上预防廉政风险，创新廉政监管机制，促进科学发展，经研究决定，在各驻在部门、联系单位中推行廉政风险防范管理。
为确保各项工作顺利进行，取得预期效果，特制定本方案。
一、内容和目标廉政风险，是指工作人员在履行岗位职责工作中，由于主客观原因，发生不正确履行、不全面履行或不履行职责，从而导致不廉洁行为发生和被问责追究的潜在风险，主要包括思想道德风险、制度机制风险和岗位职责风险。
廉政风险防范管理，是依照部门行政管理职责，针对工作人员日常思想、工作、生活中可能出现或正在演化中的各类风险，建立起设置廉政风险点、评估界定风险等级、采取综合监控措施、加强考核监督和改进完善的动态防控机制，有效防止权力失控、决策失误和行为失范。
其根本目标，是通过加强源头防治腐败工作，提前介入，超前防范，建立以“标本兼治、注重预防”为主要特点的反腐倡廉建设长效工作机制，最大限度地降低和减少不廉洁行为和监管责任事故发生的风险和概率，提高驻在部门、联系单位依法履职能力和自我监控能力，更好地教育干部，保护干部，树立形象，促进发展。
二、实施意义新形势下，推行廉政风险防范管理，一是有利于建立健全严密有效的部门和行业“惩防体系”，构筑长效机制。
廉政风险防范管理的主要特点在于客观理性、有的放矢、关口前移、超前防范，符合部门管理和行政机关工作实际，既是建设严密有效的惩防体系的有力举措，也是建立源头防腐长效机制的重要内容，对于切实做到用制度管人、令行长久具有重要意义；二是有利于结合业务工作的开展拓展源头防治腐败领域，把反腐倡廉建设有机地融入部门中心工作。
把党风廉政建设与职能工作紧密结合，对具体的思想动态、内部管理和行政执法岗位等廉政风险点进行排查、评估、防控和管理，能够有效地提高教育和监督的针对性、操作性和有效性；三是有利于降低廉政风险和监管风险，促进干部队伍健康发展。
护士长廉政风险点及防控措施岗位廉政风险管理工作实施方案简介本文档旨在概述护士长廉政风险的关键点和相应的防控措施，并提供岗位廉政风险管理工作的实施方案。
护士长廉政风险点1. 人员管理风险：护士长在岗位选拔、工资福利管理和内部晋升等方面，可能面临贪污受贿、滥用职权等风险。
2. 采购与供应链风险：护士长参与医院设备和药品的采购过程中，可能面临受贿、违规操作等风险。
3. 医疗服务风险：护士长在协调医疗服务、安排手术等方面，可能面临收受回扣、滥用职权等风险。
防控措施1. 建立廉政教育体系：通过组织廉政教育培训，提高护士长廉政意识和风险防控能力，使其明确廉政底线。
2. 强化岗位管理制度：建立完善的人员选拔机制，严格执行工资福利管理制度，并建立内部晋升程序，确保公平公正。
3. 规范采购与供应链管理：建立透明的采购程序，公开采购信息，加强对供应商的审查，减少受贿风险。
4. 加强监督与反馈机制：建立举报渠道，鼓励知情人士主动提供廉政风险线索，及时处理并给予合适的奖惩。
岗位廉政风险管理工作实施方案1. 制定岗位廉政风险管理制度：明确护士长廉政风险管理的目标、职责、流程和评估指标，确保廉政风险的有效管理和控制。
2. 建立廉政风险监测机制：定期对护士长廉政风险进行监测和评估，及时发现和应对潜在的廉政风险。
3. 加强内部控制与审计：建立内部控制制度，加强对护士长岗位廉政风险的审计和监督，防范风险发生。
4. 定期开展廉政宣传教育活动：定期组织廉政宣传教育活动，加强护士长廉政风险的宣传和教育，形成风险的共识和防范的氛围。
以上是护士长廉政风险点及防控措施岗位廉政风险管理工作的实施方案，通过实施这些措施，能够有效防范和控制护士长廉政风险，维护医院的廉洁和秩序。
廉政风险防范管理实施细则目录1. 内容概述 (2)2. 廉政风险防范管理定义与原则 (2)3. 风险评估与管理流程 (3)3.1 风险评估 (5)3.1.1 风险识别 (6)3.1.2 风险分析 (8)3.1.3 风险评价 (9)3.2 风险管理 (10)3.2.1 风险应对策略 (11)3.2.2 风险监控 (12)4. 廉政风险防范管理方法与工具 (14)4.1 方法论 (15)4.1.1 量化分析方法 (16)4.1.2 定性分析方法 (17)4.2 管理工具 (18)4.2.1 风险管理系统 (20)4.2.2 监督与核查工具 (21)5. 责任与权限 (23)5.1 单位职责 (23)5.2 部门责任 (24)5.3 个人责任 (25)6. 廉政风险防范管理的文件与记录 (26)6.1 文件管理 (27)6.2 记录要求 (28)6.3 信息披露与沟通 (29)7. 合规与监督 (30)7.1 合规检查 (32)7.2 内外部监督 (34)7.3 违规行为处理 (35)8. 案例分析与反馈 (36)8.1 案例分析 (37)8.2 反馈机制 (39)9. 培训与提高 (40)9.1 内部培训计划 (41)9.2 外部专业知识培训 (43)1. 内容概述本《廉政风险防范管理实施细则》旨在规范和加强我单位廉政风险防范管理工作，提高党风廉政建设水平，确保我单位工作的顺利进行。
本细则明确了廉政风险防范管理的基本原则、组织结构、工作职责、风险识别与评估、风险防控措施、责任追究等方面的具体要求，为我单位廉政风险防范管理工作提供了操作指南。
通过本细则的实施，我单位将进一步加强廉政风险防范意识，提高廉政风险防范能力，为我单位的健康发展提供有力保障。
2. 廉政风险防范管理定义与原则廉政风险防范管理是指组织内部为预防和减少腐败现象的发生，通过制定和实施一系列规章制度、工作流程和防控措施，对可能存在的廉政风险进行识别、评估、监控和处置，以确保组织廉洁高效运转，并维护公众利益的过程。
2024年学校各岗位廉政风险点及防控措施一、领导岗位廉政风险点及防控措施：1. 选择与任用风险：存在极少数领导干部通过权力寻租、拉帮结派等方式争取晋升。
防控措施包括建立严格的选拔任用程序和标准，加强领导干部的遴选和考察工作，确保选拔任用工作公平公正。
2.权力运作风险：部分领导干部可能利用职权谋取私利，存在腐败风险。
防控措施包括制定权力运作细则，规范领导干部行为，加强监督和制约，建立健全反腐败机制。
3.资源分配风险：领导干部在资源分配中可能存在不公平、不透明现象，滋生腐败风险。
防控措施包括建立公平公正的资源分配制度，加强对资源分配的监督和审计。
4.权力滥用风险：领导干部通过滥用职权，干预学校日常活动，存在违纪行为。
防控措施包括建立权力运行制约机制，健全学校内部监督体系，加强对领导干部的监督和问责。
二、教职员岗位廉政风险点及防控措施：1.学术不端风险：教职员工可能存在论文造假、抄袭等学术不端行为，影响学术声誉。
防控措施包括加强学术道德教育，建立学术不端举报制度，完善学术评价制度。
2.教务管理风险：教职员工可能存在滥用职权、提前泄露考题等行为，影响教务管理的公正性和公平性。
防控措施包括强化对教职员工的管理和监督，建立健全的教务管理制度，加强考试安全管理。
3.招生管理风险：教职员工可能存在收受贿赂、贩卖录取名额等招生腐败行为。
防控措施包括加强招生工作的透明度和公正性，建立公平的录取制度，完善招生监管措施。
4.财务管理风险：教职员工在财务管理过程中可能存在假报账、挪用公款等违纪违法行为，造成财务风险。
防控措施包括健全财务管理制度，加强内部控制，建立风险防控机制。
三、学生岗位廉政风险点及防控措施：1.违规消费风险：学生可能存在违规消费、浪费等现象，加重家庭经济负担。
防控措施包括加强家庭经济情况核查，建立学生消费监管制度，加强行为规范教育。
2.学生组织管理风险：学生组织可能存在贪腐腐败行为，损害学生权益。
防控措施包括加强学生组织管理，建立学生组织纪律和考核制度，加强学生组织的监督和约束。
廉政风险点防控管理实施细则(试行)
第一章总则
第一条为进一步贯彻落实中共中央关于《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》，全面推进党风廉政建设，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力运行机制，实现对权力进行有效制约和实时监控，有效防范廉政风险，根据市委办公室、市政府办公室《关于深入推进部门内控机制建设的实施意见》，结合我局实际，制定本实施细则。
第二条本细则适用范围为***市**局（公司）系统所有员工。
第三条本细则所称的廉政风险点是指全体员工在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。
具体分为思想道德类风险点、制度机制类风险点、岗位职责类风险点。
第四条思想道德类风险点表现为理想信念动摇、政治素质较低；形式主义、官僚主义；脱离实际、弄虚作假、虚报浮夸；铺张浪费、贪图享乐；阳奉阴违、独断专行；以权谋私等。
第五条制度机制类风险点表现为未能根据改革发展和党风廉政建设的需要及要求，及时制定、完善相关制度；对制度的执行落实缺乏约束力和监督力，贯彻落实不到位，不能形成有效的规范化管理措施等。
第六条岗位职责类风险点表现为不履行“一岗双责”或履职不到位、不作为、玩忽职守、贻误工作或滥用职权、违反廉洁自律相关规定、利用职务上的便利谋取私利等。
第七条以上三种风险点的表现形式分综合管理岗位、专业管理岗位、综合事务和业务（操作）类岗位以及其他重点岗位三个层次形成名录，市、县局要定期进行分析、通报。
第八条实施廉政风险点防控管理，必须坚持内部防范与外部监控相结合、事前防范与预警处置相结合、纪检监察部门协调与部门具体实施相结合的原则。
第二章廉政风险点防控管理的内容
第九条廉政风险点防控管理主要是指对权力的整个运行过程和流转节点进行有效监管，管理的岗位包括综合管理岗位、专业管理岗位、综合事务和业务（操作）类岗位以及其他重点岗位。
第十条对廉政风险点的管理和监督，主要是对各县局（分公司）、市局相关部门进行岗位廉政风险分析、日常检查考评、定期通报。
第三章廉政风险点防控管理的手段
第十一条针对思想道德类风险点，有效利用**课堂等载体，加强廉政风险点教育，引导全系统干部员工坚定理想信念，树立正确的人生观、权力观、价值观，提高思想道德水平。
（一）对党员领导干部组织学习法律法规、党纪政纪条规、有关制度和警示案例，帮助党员领导干部了解所处岗位的行为规范和廉政风险，强化廉政风险防范意识，提高廉政风险处置能力。
（二）对执法人员开展国家有关法律法规学习教育活动，组织内部监督知识测试、遵纪守法知识、**法律法规专项测试，提高执法人员的依法行政、文明执法能力，杜绝不作为、乱作为、慢作为的现象
（三）对全体员工利用集中学习、部门学习和自学等多种形式有针对性开展廉政制度和廉政先进典型的宣传教育，对廉政制度，廉政规定和要求、公开服务承诺、明示承诺制度进行考试等，使其了解熟悉，增强执行廉政制度和遵守廉政规定的自觉性，提升廉洁奉公意识和思想防范意识。
第十二条针对制度机制类风险点，在“三重一大”、人员录用、招投标等重要领域和关键环节进一步完善内控管理制度，健全内控制度体系。
（一）按照干部管理权限，建立干部离任交接制度。
加强对全市**系统干部的管理和监督，进一步规范干部离任交接工作，明确干部任期责任。
（责任部门：人力资源管理处）
（二）建立员工招聘录用管理制度。
员工招聘工作实行回避制度、备案制度、责任追究制度，建立员工招聘工作监督制约机制。
（责任部门：人力资源管理处）
（三）建立“三重一大”事项管理制度。
进一步规范集体决策行为，提高决策水平，防范决策风险，健全“三重一大”事项的提出、表决、执行和检查反馈程序。
（责任部门：纪检监察处）
（四）建立招标管理制度。
对全市**系统的招标活动，加强招标活动管理，保障企业合法权益。
（责任部门：办公室）
第十三条建立健全廉政风险信息收集、处置、回告、督查、通报制度。
（一）廉政风险信息收集制度。
各部门、各单位确定专人负责廉政风险信息收集，按要求报送廉政风险点排查情况统计表。
纪检监察部门加强与有关部门的工作联系和信息交流，充分借助信访举报投诉、行风评议、问卷调查、开展专项检查、走访行政相对人和服务对象等方式，开展廉政风险信息日常收集工作。
（二）廉政风险信息处置制度。
纪检监察部门对收集到的廉政风险信息及时组织评估和处置。
纪检监察部门和相关责任部门及其他有关人员组成评估小组，对收集到的廉政风险信息的风险等级进行评估，按照党纪政纪条规、腐败行为发生几率和可能造成后果的严重程度、紧急程度等，由高到低确定一、二、三级廉政风险，针对风险级别，分别发出一级（红色）预警、二级（黄色）预警、三级（蓝色）预警通知书。
各部门、各单位要根据廉政风险等级，有针对性地采取相应的处置措施，及时化解廉政风险。
纪检监察部门根据不同对象采取不同的处置措施：一是对岗位人员，采取谈心疏导、批评教育、信访约谈、发函询问、诫勉谈话等方式进行预警处置；二是对部门和单位，采取对责任领导诫勉谈话、责成召开专题民主生活会、限期整改等方式进行预警处置；三是对新发现的廉政风险点，责成有关单位和个人制定防范措施。
（三）预警处置结果回告制度。
有关单位和个人接到预警后，应在规定时限内对廉政风险成因进行剖析，制定整改措施，形成书面报告，及时回告实施预警的纪检监察部门。
（四）廉政风险预警处置督查制度。
督查小组对廉政风险信息的处理情况进行跟踪督察，对廉政风险点的防控措施进行监控，对防控措施落实不到位的部门和单位进行督导。
对风险高的单位、岗位的廉政风险防控措施落实情况，重点进行抽查。
（五）预警处置情况通报制度。
纪检监察部门实施预警处置的重要个案和综合情况，要及时向同级党组和上级纪检监察机关报告，并在一定范围内通报。
第十四条加强对权力的整个运行过程和流转节点的控制，解决监督手段滞后问题。
高质量做好行政权力网上公开透明运行工作，高标准建立电子监督系统，实现监督手段进一步升级。
在案件审理室、办证大厅安装摄、录同步监控系统，实行案件调查、审理、告知、行政许可办理等相关环节摄、录同步监控，纪检监察部门加强对全程同步录音录像的监督，大力提升纪检监察部门再监督水平。
（责任部门：管理处）
第十五条“排查廉政风险，健全内控机制”工作领导小组负责全面检查分析廉政风险防控工作开展情况，找出存在的问题和不足。
对廉政风险防控工作中的有效措施和成功经验进行
归纳和提炼，对存在的问题和薄弱环节进行整改和加强，完成各类资料整理和活动总结报告。
第十六条加强监督检查，整合监督资源。
在****部门配备兼职纪检员，充分发挥督查小组和兼职纪检员的作用，适时组织督查。
采取明查暗访、对信访举报投诉进行回访、问卷调查、走访行政相对人和服务对象等方式，不断丰富督查工作的形式和内容。
根据督查情况，对所涉及的对象采取谈话提醒、下达预警通知书、下达整改通知书、内部通报、网站公开、编写督查简报等六种方式予以反馈。
第四章组织实施
第十七条“排查廉政风险，健全内控机制”工作领导小组是组织实施的主体，各相关部门要紧密配合。
第十八条各县局（分公司）、市局相关部门要结合工作实际，定期组织梳理和完善廉政风险点档案库，制定相应的防控工作方案并上报市局“排查廉政风险，健全内控机制”工作领导小组办公室备案。
第十九条廉政风险点防控工作的检查和考核采取自查、定期检查和不定期督查的方式进行。
自查是要求单位、部门在每半年向市局“排查廉政风险，健全内控机制”工作领导小组办公室报送《廉政风险源点排查情况统计表》。
定期检查是指市局“排查廉政风险，健全内控机制”工作领导小组办公室对自查情况进行重点核实。
不定期督查是指市局督查小组组织兼职纪检员随时随地对廉政风险防控效果进行明查暗访。
第二十条各单位、各部门发现或处理重大廉政风险点的事与人，要在24小时内报市局“排查廉政风险，健全内控机制”工作领导小组办公室。
第五章责任追究
第二十一条责任追究在市局（公司）党组的领导下，由各单位、各部门按照管理权限组织实施。
第二十二条责任追究遵循以下原则
（一）坚持权利与责任相一致原则；
（二）坚持公开、公平、公正原则；
（三）坚持分级管理、突出重点、注重实效原则；
（四）坚持责任追究与改进工作相结合，教育与惩处相结合原则；
（五）坚持实事求是、依法办事原则。
第二十三条凡出现下列情形之一的，在全市范围进行通报，并追究相关人员的责任：（一）没有对廉政风险源点进行自查并按要求上报的；
（二）对发生***市**局廉政风险库表现形式之一的行为并对单位形象造成不良影响的，经市局“排查廉政风险，健全内控机制”工作领导小组查实后，第一次，未造成重大后果的对其进行诫勉谈话；第二次，视情节轻重，结合认错态度，进行通报批评；一年内累计发生三次者，根据市局（公司）劳动纪律规章制度进行严肃处理；
（三）被问责人同时违反党纪政纪的，由市局（公司）纪检组、监察处进行查实，报市局“排查廉政风险，健全内控机制”工作领导小组集体讨论研究，根据情节轻重对当事人进行酌情处理，如构成犯罪的移交司法机关。
第二十四条本细则自下发之日起试行。
附件一：***市**专卖局（公司）系统廉政风险点档案库
附件二：***市**专卖局（公司）系统廉政风险点防控岗位名录
附件三：***市**专卖局（公司）系统廉政风险点排查情况统计表
***市**局办公室2010年4月14日印发。
