特许经营事业部合同管理制度(试行)

大唐环境产业集团股份有限公司特许经营分公司合同管理制度（试行）第一章总则第一条为了加强大唐环境产业集团股份有限公司特许经营分公司（以下简称分公司）的合同管理，控制和预防合同风险，保证公司合法权益，依据国家有关法律、法规，结合分公司实际情况，制定本办法。

第二条合同是指平等主体之间设立、变更、终止民事权利义务关系的各类协议。

本办法不适用于劳动合同。

第三条分公司各职能部门及所辖项目部、项目分公司对外签订合同时，适用本办法。

第四条分公司各职能部门和项目部、项目分公司应根据各自职责，建立健全合同管理制度，认真落实合同管理工作。

第五条任何单位和个人不得利用合同从事违法活动，扰乱分公司经营管理秩序，损害大唐环境产业集团股份有限公司利益、国家利益或社会公众利益。

第六条分公司合同的管理、承办、审核、履行和档案管理人员等，对合同负有保密义务，严禁泄露公司商业秘密。

第七条分公司积极推进合同信息化管理，提高合同管理效率。

第二章合同管理职责分工第一条技术服务部职责（一）参与投资项目前期、信息工程、科研和技术引进合同的谈判；（二）参与相关合同评审;（三）负责合同执行过程的监督。

第二条运营工程部职责（一）参与分公司的合同谈判；（二）负责评审生产物资、设备材料、检修维护、更新改造、基建工程合同技术部分；（三）负责合同执行过程的监督。

第三条安全环保部职责（一）参与分公司、项目部及项目分公司合同的谈判；（二）负责评审合同安全措施方案、安全协议；（三）负责合同执行过程的安全监督。

第四条计划市场部职责（一）负责贯彻上级单位合同管理制度，制定分公司合同管理制度，并组织实施；（二）负责组织合同谈判，编制合同范本；（三）组织合同评审工作;（四）负责建立合同台帐，监督合同的执行；（五）组织对供应商的评价；（六）参与合同纠纷的处理。

第五条财务产权部职责（一）参与合同的谈判；（二）负责金融、保险类合同条款的拟定；（三）负责评审合同中税费和付款方式；（四）负责合同执行过程的监督；对变更或解除合同进行财务风险评估，并出具书面意见。

第六条综合管理部职责（一）参与合同的谈判；（二）负责评审合同的合规性；（三）负责合同专用章的管理；（四）负责办理授权委托申请；（五）参与合同纠纷的处理，对变更或解除合同的合规性进行法律评估。

第七条党群工作部职责（一）对合同谈判、签订、履行、变更和解除等事项以及重要项目实施全过程监察；（二）对合同管理中出现的违法、违规、违纪情况进行调查处理，提出监察建议或者监察决定；（三）参与合同纠纷的处理。

第八条项目部/项目分公司的职责（一）负责对合同对方主体资格、资质和履约能力等情况的审查；（二）组织合同谈判，拟定合同条款；（三）负责初步审查合同的合法、合规和合程序性；（四）负责项目部/项目分公司的合同管理工作，建立合同台帐，负责合同保管，负责向分公司提供合同备案；（五）严格按照约定履行合同，防止合同纠纷的发生；（六）负责项目部/项目分公司合同专用章的管理；（七）负责合同纠纷处理的具体工作。

第三章合同谈判与起草第九条每份合同必须明确一名承办人，合同承办人对合同谈判、签订、履行等全过程负责。

第十条合同承办人根据项目需要组织有关人员参与谈判，整理、印发会议纪要。

参加谈判人员应恪守公司保密制度，不得泄露商业秘密。

第十一条承办人对谈判中遇到的重大问题应及时进行协调，并向单位负责人汇报。

第十二条承办人负责合同起草、修订，有关部门予以协助。

承办人在起草合同文本时，必须使用公司的合同范本。

第四章合同审查第十三条合同签订前由合同承办人和承办部门将合同草案及与合同有关的背景材料按照合同管理的要求，报送有关部门审查。

第十四条未按照规定程序经相关部门审查的合同，不得签署。

第十五条合同审批流程：合同承办人填写合同审查单，承办部门根据合同性质初步审核，分公司各职能部门复审，分公司分管领导审查，分公司总经理批准。

第十六条合同签署权限如下：(一)合同额人民币五十万元以下的合同，由分公司总经理授权，分管领导签署。

(二)上述范围之外的合同，由分公司总经理签署。

第十七条合同审查的主要内容：（一）当事人的主体资格和资质是否符合要求；（二）合同项目是否符合法律、法规及有关政府部门的批准文件；（三）合同技术条款是否符合国家标准、行业标准、企业标准及规程、规范；（四）合同项目是否列入年度投资计划；（五）合同条款是否是缔约人真实意思表示；（六）合同价款是否合理，价款的确定是否符合公司有关程序；（七）合同条款是否切实可行；（八）应当审查的其他内容。

第十八条承办部门提交合同草案后，相关职能部门应当仔细审查，审查时间原则上不超过二个工作日。

第十九条有关部门在审查合同草案时，发现重大遗漏和不妥时，应在审查意见书中予以明确并提出修改意见，承办部门必须作出修改或者说明。

审核意见应明确、具体，不签署意见仅签名视为同意。

需要退改时，应连同全部文件退还承办人。

第五章合同签订第二十条以分公司或所辖项目部、项目分公司名义对外订立合同，应取得相应授权。

第二十一条对外订立合同必须使用合同专用章。

第二十二条承办人负责对已完成审查会签并根据审查意见修改的合同进行校核、复印和装订。

第二十三条承办人负责将最终定稿的合同待签署版本送分公司总经理或其授权代表人签署，并加盖合同专用章。

合同必须以书面形式订立，并使用国家有关部门颁布的标准合同文本或公司提供的合同范本；没有标准文本或范本的合同格式和内容，应符合有关法律法规和规章的规定。

第二十四条法律法规规定应当办理批准、登记等手续生效的，应按规定办理批准、登记等手续。

第二十五条合同项目要求对方当事人提供履约担保的，与其签订合同时，应确保其已提供合法、有效的担保。

第二十六条审批流程完成后，分公司计划市场部将签字后的合同交给合同承办部门，加盖合同章，并做好用章记录，最后由合同对方签字盖章。

第二十七条项目部/项目分公司收到合同对方签字盖章的合同后，将合同存档，同时将两份合同送交至分公司的合同管理部门和档案管理部门。

第六章合同履行第二十八条承办人负责组织合同的履行，并督促当事人按照约定全面履行合同。

合同正式生效前，不得执行。

第二十九条承办人负责履行合同约定的通知义务，并提示有关部门、人员按照合同约定履行合同义务或主张权利。

第三十条承办人应当及时汇报、请示、协调、解决合同履行过程中出现的问题、争议。

第三十一条合同履行过程中发生对方不履行或履行不全面、不恰当及其他违约事项或纠纷时，承办人应在法定或约定期限内以法定或约定的方式向对方提出异议或就对方的异议予以答复，并将有关事项及时通知财务人员和相关业务人员。

财务人员在审查、核实有关事项后，对是否暂停或停止支付做出决定。

承办人还应就前述事项提请综合管理部从法律角度出具意见和建议。

第三十二条履行过程中出现争议事项，经协商不成的，需要通过司法或者仲裁等其他方式解决的，由计划市场部与综合管理部会商后，按照合同的最终批准权限向批准合同的领导提出解决方案，报上级公司备案。

第七章合同的变更和解除第三十三条合同变更或解除应采用书面形式，由原承办部门和承办人负责按相关程序办理。

合同变更或解除的，承办部门应及时向合同管理部门和有关职能部门备案。

第三十四条承办人提请变更或解除合同的程序，根据相应合同签订流程进行审批：（一）承办人负责制作变更或解除合同的说明文件，提交承办部门负责人审核；（二）计划市场部对变更或解除合同对项目的成本、结算等进行评估，并出具书面意见；（三）财务产权部对变更或解除合同进行财务风险评估，并出具书面意见；（四）综合管理部对变更或解除合同的合规性和法律风险进行评估，并出具书面意见；（五）党群工作部负责对合同变更或解除的全过程进行监督；（六）承办人将上述文件和意见一并提交原批准人审批。

第八章合同监督第三十五条党群工作部可根据需要，在专项审计或其他审计过程中，对相关合同的订立、履行、变更解除的全过程进行监察和审计。

合同承办部门和人员应及时提供完整的资料，配合监察审计工作。

第三十六条违反本制度订立、履行合同造成重大经济损失或其他严重后果的，将按照有关规定进行查处，并会同有关部门追究直接责任人及有关领导人员的责任。

构成犯罪的，移交司法机关处理。

第九章合同专用章管理第三十七条综合管理部负责合同专用章的刻制、回收、报废等管理工作。

第三十八条合同专用章管理人员应按规定保管和使用合同专用章，未经批准，合同专用章管理人员不得擅自用印。

合同专用章管理人员必须履行以下义务：（一）不得携带合同专用章外出；（二）不得在空白合同上用印；（三）严禁将合同专用章交于他人使用；（四）不符合审批手续和用印规定条件的，不得用印。

第三十九条合同专用章管理人员应注意审查下列事项后，方可用印：（一）合同文本原件；（二）分公司总经理签字或者被授权人签字；（三）合同审查意见流转单及审查部门的审查意见。

有书面授权的，应注意审查授权委托书中的权限，是否具有签署本合同文本的权利。

第四十条合同专用章管理人员对签署合同用印的程序核对无误后，加盖合同专用章。

第十章合同管理第四十一条综合管理部与项目部、项目分公司分别负责合同档案管理，计划市场部负责合同统计分析工作。

第四十二条所有与合同管理有关的人员，必须对合同信息保密。

第四十三条合同档案内容应当包括：（一）合同原件一份；（二）合同审查意见单；（三）授权委托书；（四）谈判、履行、争议解决情况的说明，变更、解除合同的相关文件；（五）供应商资质文件以及其他需要归档的文件。

持有的上述合同档案材料只有一份原件时，原件应当归档。

因特殊情况仅有复印件，或者上述有关材料本身为复印件时，须加注“与原件核对无误”字样，并由合同承办人签字。

第四十四条承办部门应加强合同档案材料的管理。

合同承办人负责汇总合同档案，及时移交归档。

因为合同未归档造成损失的，承办人和承办部门应承担相应责任。

第四十五条项目部、项目分公司、计划市场部应当分别建立合同台帐，按月定期汇总各自工作范围内的合同订立和履行情况。

第四十六条合同编号基本规则：由公司名称英文缩写DTEG、承办部门代码、合同类别及编号和年份编号等四部分组成，各部分之间用“─”符号分隔。

例如：DTEG-TX***-GC001-2015。

（一）承办部门代码：（二）合同类别及编号：合同类别是指合同标的性质，如采购、工程、服务等；合同编号按项目对同类合同进行唯一独立编号，须按日历年度进行编排，同一类合同在每个日历年1月1日后的第一份合同应编号为001号。

合同类别代码如下：采购合同 CZ；工程合同 GC；服务合同 FW；租赁合同 ZL；销售合同 XS；劳务合同 LW;金融保险合同 JR；（三）年份编号是指合同进行编号时所在年份，例如：2015表示2015年度合同。

第十一章附则第四十七条本制度由分公司计划市场部负责解释，如与上级相关制度相抵触，以上级制度为准。