第三章 风险识别

（第七部分职业能力综合测试一）第三章风险识别评估一、案例分析题1、某公司材料采购业务内部控制制度可表述如下：（1）首先由仓库根据库存和生产需要提出材料采购业务申请，填写一份“请购单”。

“请购单”交供销科批复。

（2）供销科根据前制定的采购计划，对“请购单”进行审批。

如符合计划，便组织采购；否则请示公司总经理批准。

（3）决定采购的材料，由供销科填写一式二联的“订购单”，其中一联供销科留存；另一联由采购交供销单位。

采购员凭“订购单”与供货单位签订供货合同。

（4）供货合同的正本留供销科并与“订购单”核对；供货合同的副本分别转交仓库和财务科，以备查。

（5）采购来的材料运抵仓库，由仓库保管员验收入库。

验收时，将运抵的材料与采购合同副本，供货单位发来的“发运单”相互核对。

然后填写一式三份的“验收单”一联仓库留存，作为登记材料明细账的依据；一联转送供销科；一联转送财务科。

（6）供销科收到“验收单”后，将验收单与采购合同的副本、供货单位发来的发票，其他银行结算凭证相核对，判断是否相符，以确定此采购业务的完成情况。

（7）财务科接到验收单后，有主管材料核算的会计，将验收单与采购合同副本，供货单位发来的发票，其他银行结算凭证相核对。

以符或不符作为是否支付货款的依据。

（8）应支付货款的，由会计开出付款凭证，交出纳员办理付款手续。

（9）出纳员付款后，在进货发票盖章“付讫”章。

再转交会计记账。

（10）财务科的材料明细账，定期与仓库的材料明细账核对。

<1> 、针对该公司材料采购业务的内部控制制度进行评审，指出控制的缺点，并提出改进意见。

2、中垦农业股份有限公司（以下简称中垦农业）系主要从事各种农药化肥生产和销售的上市公司。

系中海会计事务所的常年审计客户，会计师事务所委派注册会计师丁伟负责审计中垦农业2×18年度财务报表。

资料（一）2×17年度中垦农业的生产量未达到董事会制定的目标，董事会决议于2×18年3月更换了公司负责生产的副总经理及生产部门的经理。

风险管理名词解释第一章风险原理风险：风险是指客观存在的，在特定情况下、特定时期内，某一事件导致的最终损失的不确定性。

风险因素：也称风险隐患，是指足以引起或增加风险事故发生机会的条件，也包括风险事故发生后导致损失扩大的条件。

物质风险因素:指某一标的本身所具有的足以引起或增加损失机会的客观原因和条件。

道德风险因素:指由于个人的恶意行为或不良企图，故意促使风险事故发生，以致引起损失结果或扩大损失程度的原因或条件。

心理风险因素:指由于人们主观上的疏忽或过失，以致增加风险事故发生的机会或扩大损失程度的原因或条件。

风险事故：指可能引起生命或财产损失的偶然事件。

损失：指经济价值意外的减少或灭失。

损失概率：是指损失发生的可能性。

损失幅度：是指损失的严重程度，指一定时期内，某一次事故一旦发生时可能造成的最大损失的数值。

基本风险：指影响整个社会或社会主要部门的风险。

特定风险：指后果涉及特定的人或相关部门的风险。

纯粹风险：指只有损失机会而无获利可能的风险。

投机风险：指既有损失机会又有获利可能的风险。

静态风险：指由自然力的不规则变动或人们行为的错误或失当所导致的风险。

动态风险：指由社会经济的或政治的变动所导致的风险。

财产风险：指导致一切有形与无形财产毁损、灭失或贬值的风险。

责任风险：指个人或团体因行为上的疏忽或过失，造成他人的财产损失或人身伤亡，依照法律、合同或道义应付的经济赔偿责任风险。

人身风险：指可能导致人的伤残死亡或损失劳力的风险。

第二章风险管理概述整合性风险管理：是融合各类学科的管理方法。

它也是融合财务性风险与危害性风险于一炉的管理理念。

危机管理：指企业为应付各种危机情景所进行的规划决策、动态调整、化解处理、员工训练等活动的过程。

风险管理：是指经济单位透过对风险的认识、衡量和分析，设计或选择减少或避免损失的处理方案，以最小的成本达到最大安全保障的有组织有计划的活动。

第三章风险识别风险识别：风险识别就是风险主体逐渐认识到自身存在哪些方面风险的过程。

新客户预警管理制度第一章总则为了加强对新客户的管理，及时发现并化解潜在风险，保障公司经营稳健，特制定本制度。

第二章适用范围本制度适用于公司所有新客户的申请、核查、审批、监控和预警管理工作。

第三章风险识别和评估1. 风险识别（1）客户信息齐全性和真实性存疑；（2）客户身份和资质存在风险；（3）涉及高风险行业或国家的客户；（4）客户交易异常或不符合常规；（5）其他可能存在的风险情况。

2. 风险评估对于发现的风险情况，要进行客户资信调查和风险评估，并按照公司相关规定确定风险等级。

第四章预警管理1. 预警标准（1）根据风险等级，设定不同的预警标准；（2）建立客户交易的数据监控系统，及时发现异常交易；（3）设定客户涉及的国家、行业、产品等风险触发条件。

2. 预警流程（1）发现风险情况后，相关部门要立即向风险管理部门报告；（2）风险管理部门根据预警标准进行判断，确认预警级别；（3）确定预警级别后，立即启动相应的风险应对预案。

3. 预警应对（1）一级预警：风险管理部门要在7个工作日内完成客户核查，补充和完善客户信息；（2）二级预警：风险管理部门需在3个工作日内对客户进行资信调查，并与客户进行沟通，要求客户提供相关资质证明和解释；（3）三级预警：风险管理部门需立即采取风险防控措施，或向公司高层报告，提出风险应对建议。

第五章监督管理1. 监督措施公司内部审计部门要定期对新客户的申请资料、风险评估和预警管理工作进行抽查和审计，发现问题要及时通报并督促整改。

2. 违规行为处理对于发现的违规行为，公司要依据相关规定进行处理，对造成损失或潜在损失的责任人要进行追责。

第六章附则1. 审核和批准本制度由公司董事会审议通过，并由风险管理部门负责具体执行和监督。

2. 修订和解释本制度的解释权和修订权归公司董事会。

任何修订和解释，须经公司董事会审议通过。

3. 实施日期本制度自董事会审议通过之日起正式生效。

第一章总则第一条为了加强化工厂的风险管理，保障生产安全，预防事故发生，提高员工的安全意识和应急处理能力，根据《中华人民共和国安全生产法》、《危险化学品安全管理条例》等相关法律法规，结合本厂实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于本厂所有生产、储存、使用、运输、处置危险化学品的单位及个人。

第三条本制度旨在通过风险识别、风险评估、风险控制等措施，确保化工厂安全生产，降低事故发生概率，保障员工生命财产安全。

第二章风险识别第四条风险识别是风险管理工作的基础，本厂应建立健全风险识别制度，确保风险识别工作的全面、准确、及时。

第五条风险识别范围包括但不限于以下方面：1. 生产工艺过程风险；2. 设备设施风险；3. 储存、运输、使用、处置危险化学品的风险；4. 人员操作风险；5. 环境保护风险；6. 应急管理风险。

第六条风险识别方法：1. 文献调研法：查阅相关法律法规、行业标准、技术规范、事故案例分析等资料，了解风险因素；2. 询问法：通过访谈、调查问卷等形式，了解员工对风险的认识和经验；3. 观察法：现场观察生产工艺、设备设施、操作过程等，发现潜在风险；4. 专家咨询法：邀请相关领域的专家对风险进行评估和分析；5. 事故树分析法：分析事故发生的原因，识别风险点。

第七条风险识别程序：1. 建立风险识别组织机构，明确各部门、各岗位的职责；2. 制定风险识别计划，明确风险识别的范围、方法、时间节点等；3. 组织开展风险识别工作，对发现的风险进行记录、分类、分级；4. 对风险识别结果进行汇总、分析，形成风险清单。

第三章风险评估第八条风险评估是对风险的可能性和影响程度进行量化分析，为风险控制提供依据。

第九条风险评估方法：1. 风险矩阵法：根据风险的可能性和影响程度，将风险划分为不同的等级；2. 风险概率分析法：根据历史数据、专家意见等，对风险发生的概率进行评估；3. 风险影响分析法：分析风险对人员、设备、环境、财产等方面的潜在影响。

企业治理中的风险识别与管理第一章概述企业治理是所有组织的核心要素之一。

良好的企业治理可以保障企业的稳健运营，维护股东权益，推动企业快速发展。

然而，企业治理中充满了各种风险，如内部控制缺陷、财务状况不透明、自然灾害等，这些风险给企业带来了不可估量的损失。

因此，企业治理风险的识别与管理是企业治理实践的重要内容。

第二章企业治理风险的类型企业治理风险是指企业在治理过程中面临的不确定性因素，主要包括以下几个方面：1.内部控制风险：包括未能建立健全的管理制度和流程，缺乏内部审计和监控，人员背景审核不严格等。

2.财务风险：包括财务报表不真实、财务数据泄漏、违反财务纪律等。

3.法律风险：包括企业与合作伙伴签订的合同风险、违反法律法规风险、投资收益受法律环境影响等。

4.经济风险：包括外部经济环境波动导致的风险、市场萎缩、竞争加剧等。

第三章风险的识别与评估企业治理风险的识别与评估是风险管理的前提和基础。

风险识别首先要建立起完整的风险信息体系，对企业治理环节中可能涉及到的风险进行全面的分析和研究。

同时，需要将风险因素和企业内部控制机制相结合，识别企业内部存在的风险点和潜在的风险因素，以推进企业风险管理的深入实施。

在风险评估过程中，需要根据风险来源、风险类型、风险强度、风险频度等因素进行综合评估。

评估完成后，可以对不同风险做出相应的应对措施，以减少或避免风险的产生和发展。

第四章风险应对策略企业治理风险的处理策略需要根据风险评估结果定制化，并根据企业历史情况和未来发展方向进行优化和完善。

具体策略可从以下角度入手。

1.防范措施：通过制定内部控制制度和流程、加强法律风险防范、加强投资决策和风险控制以及完善风险管理机制等方式，减少风险并降低风险带来的影响。

2.转移措施：通过投保等方式将风险转嫁给保险公司等第三方，实现隔离风险。

3.自担措施：通过增加公积金、配置风险储备金、进行长期稳健投资以及增加影响公司股东利益的行为限制等手段，降低风险而承担一定的成本和压力。

第一章总则第一条为加强餐饮公司风险管理体系建设，提高风险防范意识，确保公司稳定、健康发展，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有员工，旨在规范餐饮公司风险识别工作，明确风险识别流程、责任和措施。

第三条本制度遵循以下原则：（一）预防为主，防治结合；（二）全面覆盖，突出重点；（三）持续改进，动态管理。

第二章风险识别内容第四条风险识别内容主要包括以下几个方面：（一）市场风险：包括市场竞争、原材料价格波动、消费者需求变化等；（二）财务风险：包括资金链断裂、财务风险控制、税务风险等；（三）经营风险：包括食品安全、产品质量、服务质量、合同管理、员工管理、设备设施管理等；（四）法律风险：包括合同风险、知识产权风险、劳动争议等；（五）声誉风险：包括媒体报道、顾客投诉、品牌形象等；（六）政策风险：包括行业政策、地方政策、法律法规等。

第三章风险识别流程第五条风险识别流程如下：（一）各部门负责人根据本部门实际情况，定期组织员工进行风险识别，并填写《风险识别记录表》；（二）各部门负责人将《风险识别记录表》报送至公司风险管理部；（三）公司风险管理部对各部门报送的风险信息进行汇总、分析，形成《风险识别报告》；（四）公司风险管理部将《风险识别报告》报送至公司领导审批；（五）公司领导审批通过后，公司风险管理部负责制定风险应对措施，并监督各部门执行。

第四章风险识别责任第六条各部门负责人对本部门的风险识别工作负总责，具体职责如下：（一）组织本部门员工开展风险识别工作；（二）对风险识别结果进行审核、汇总；（三）将风险识别结果报送至公司风险管理部；（四）负责本部门风险应对措施的落实。

第七条公司风险管理部负责公司风险识别工作的组织实施，具体职责如下：（一）制定公司风险识别管理制度；（二）组织、协调各部门开展风险识别工作；（三）汇总、分析各部门报送的风险信息；（四）制定风险应对措施，并监督各部门执行；（五）定期向公司领导汇报风险识别工作情况。

第一章总则第一条为规范公司对外部风险的识别、评估、监控和控制，提高公司对外部风险的管理能力，确保公司稳健运营，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司总部及各子公司、分支机构，涉及公司所有对外业务领域。

第三条本制度所称外部风险是指公司在其经营活动中，由于外部环境变化、市场竞争、政策法规等因素所引发的可能对公司造成不利影响的各类风险。

第二章风险管理原则第四条全面性原则：风险管理应覆盖公司所有业务领域，全面识别和分析各类外部风险。

第五条重要性原则：在全面风险管理的基础上，重点关注重大外部风险。

第六条预防为主、防治结合原则：在风险管理过程中，应注重预防措施，同时加强风险发生后的应对和处置。

第七条动态管理原则：根据外部环境变化和公司经营状况，动态调整风险管理策略。

第三章风险识别第八条公司应建立外部风险识别机制，通过以下途径识别外部风险：1. 收集和分析宏观经济、行业政策、市场竞争、法律法规等方面的信息；2. 开展外部风险评估，识别可能对公司造成重大影响的风险；3. 对公司现有业务、项目等进行风险评估，识别潜在的外部风险。

第四章风险评估第九条公司应建立外部风险评估体系，对识别出的外部风险进行评估，包括：1. 风险发生的可能性；2. 风险发生的严重程度；3. 风险发生对公司的影响。

第五章风险控制第十条公司应针对评估出的外部风险，采取以下控制措施：1. 风险规避：避免或退出高风险业务领域；2. 风险转移：通过保险、合同等方式将风险转移给第三方；3. 风险缓解：采取技术、管理、财务等措施降低风险发生的可能性和影响；4. 风险接受：对于无法避免或转移的风险，采取接受策略，并制定应对预案。

第六章风险监控第十一条公司应建立外部风险监控机制，对已识别和评估的外部风险进行持续监控，包括：1. 定期收集和分析外部环境变化信息；2. 监控风险控制措施的有效性；3. 及时发现新风险，并采取相应的控制措施。

第七章风险应对第十二条公司应制定外部风险应对预案，明确风险发生时的应对措施，包括：1. 紧急应对措施；2. 长期应对措施；3. 应对措施的实施和评估。

企业风险评估与风险管理制度第一章总则第一条目的和依据为了保障企业的正常运营和发展，建立健全风险评估与风险管理制度，规范企业内部各项业务活动，并有效防备和应对各类风险，提高企业整体的风险掌控本领，依据《中华人民共和国企业法》等相关法律法规的规定，订立本规章制度。

第二条适用范围本制度适用于公司全体员工，包含各级管理人员、各部门员工及相关合作伙伴。

第二章风险评估第三条风险识别和评估的原则1.风险识别和评估应当遵从科学、客观、全面、可操作性和可验证性的原则。

2.风险评估应采用系统性方法，包含但不限于手记数据、分析数据、定量评估和定性评估等方式。

3.风险评估结果应及时反馈给相关部门和人员，并采取措施加以改进和完善。

第四条风险分类依据企业实际情况，将风险分为战略风险、操作风险、市场风险、财务风险、法律风险、安全风险等不同类型。

第五条风险识别1.各部门应依据自身工作职责及业务特点，自动识别风险，并及时上报给风险管理部门。

2.风险管理部门应建立风险识别档案，定期对各部门供应的风险进行汇总、分析和评估。

第六条风险评估1.风险管理部门应依据风险识别结果，进行风险评估，并将评估结果及时上报给高级管理层。

2.高级管理层应依据风险评估结果，订立相应的风险管理策略，并下发相关部门进行执行。

第三章风险管理第七条风险管理策略1.风险管理策略应当包含风险防备、风险掌控、风险转移和风险应对等方面。

2.风险管理策略应与企业的战略目标相适应，权衡利弊，确保风险管理的有效性和可连续性。

第八条风险防备1.各部门应依据风险管理部门下发的风险管理策略，加强对风险的防备措施。

2.风险管理部门应定期组织对风险防备措施的执行情况进行检查和评估。

第九条风险掌控1.风险管理部门应订立风险掌控措施，明确责任人及执行时间，并加强对措施执行情况的监督和检查。

2.各部门应乐观搭配风险掌控措施的落实，确保风险掌控目标的达成。

第十条风险转移1.风险管理部门应及时识别和评估风险，并依据风险程度和企业本领，选择适当的风险转移方式，如购买保险、签订责任分担协议等。

第一章总则第一条为加强公司安全管理，保障员工生命安全和身体健康，预防事故发生，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有员工及其岗位。

第三条本制度旨在提高员工对岗位安全风险的识别能力，加强安全管理，确保公司安全生产。

第二章组织机构及职责第四条公司成立安全风险识别管理小组，负责制定、实施、监督本制度。

第五条安全风险识别管理小组职责：1. 制定公司安全风险识别管理制度，并组织实施；2. 组织开展岗位安全风险识别培训；3. 监督、检查各岗位安全风险识别工作；4. 定期评估安全风险识别效果，提出改进措施；5. 负责安全事故的调查和处理。

第三章岗位安全风险识别第六条岗位安全风险识别应遵循以下原则：1. 全员参与：公司全体员工均应参与岗位安全风险识别工作；2. 全面覆盖：覆盖公司所有岗位，不留死角；3. 持续改进：根据实际情况，不断更新和完善安全风险识别工作。

第七条岗位安全风险识别程序：1. 岗位风险识别培训：对新员工进行岗位安全风险识别培训，提高其安全意识；2. 个人风险识别：员工结合自身岗位，识别潜在风险；3. 集体风险识别：班组、部门组织集体识别，补充和完善个人识别内容；4. 风险评估：对识别出的风险进行评估，确定风险等级；5. 制定防范措施：针对风险等级，制定相应的防范措施；6. 实施与监控：将防范措施落实到实际工作中，并定期监控其效果。

第四章风险防范与应对第八条公司应制定相应的安全风险防范措施，确保各项措施得到有效实施。

第九条员工应严格遵守安全操作规程，按照防范措施执行工作任务。

第十条安全风险应对措施包括：1. 采取物理隔离、技术改造、警示标志等方式消除或降低风险；2. 对可能发生的事故进行应急演练，提高员工应对事故的能力；3. 建立事故报告、调查、处理制度，确保事故得到及时处理。

第五章监督与检查第十一条安全风险识别管理小组负责对岗位安全风险识别工作进行监督与检查。

第十二条各部门、班组应定期向安全风险识别管理小组报告安全风险识别工作情况。

《企业风险管理》教案大纲第一章：风险管理概述1.1 风险的定义与分类1.2 风险管理的目标与原则1.3 风险管理的过程与方法1.4 风险管理的意义与挑战第二章：企业风险管理体系2.1 风险管理体系的构成2.2 风险管理框架的建立2.3 风险管理策略的制定2.4 风险管理组织结构的设置第三章：风险识别与评估3.1 风险识别的方法与技巧3.2 风险评估的工具与技术3.3 风险的概率与影响分析3.4 风险等级的确定与排序第四章：风险应对与控制4.1 风险应对策略的选择4.2 风险控制的方法与手段4.3 风险转移、缓解与承受4.4 风险应对计划的制定与实施第五章：风险管理的实施与评价5.1 风险管理计划的执行与监控5.2 风险管理成果的评价与反馈5.3 风险管理改进的措施与建议5.4 风险管理的持续性与有效性第六章：操作风险管理6.1 操作风险的定义与特征6.2 操作风险的分类与来源6.3 操作风险管理策略与程序6.4 操作风险的控制与缓解措施第七章：财务风险管理7.1 财务风险的类型与影响7.2 财务风险的识别与评估7.3 财务风险的应对与控制7.4 财务风险管理的最佳实践第八章：市场风险管理8.1 市场风险的概述与分类8.2 市场风险的测量与评估8.3 市场风险的应对策略8.4 市场风险管理的国际标准与规范第九章：法律风险与合规管理9.1 法律风险的定义与来源9.2 合规管理的重要性与要求9.3 法律风险与合规管理的策略9.4 法律风险与合规管理的实施与评价第十章：企业风险管理的未来趋势10.1 企业风险管理的发展历程10.2 当前企业风险管理的挑战与机遇10.3 企业风险管理的技术创新10.4 企业风险管理的未来趋势与展望重点和难点解析重点一：风险管理概述风险的定义与分类、风险管理的目标与原则、风险管理的过程与方法、风险管理的意义与挑战。

重点二：企业风险管理体系风险管理体系的构成、风险管理框架的建立、风险管理策略的制定、风险管理组织结构的设置。

安全风险识别及隐患排查制度范文第一章总则第一条为了加强安全风险识别及隐患排查工作，确保员工和财产的安全，提高企业的安全生产管理水平，制定本制度。

第二条本制度适用于企业内部所有员工和各个部门，对于重大工程项目和特殊作业，可以根据实际情况制定专门的安全风险识别及隐患排查计划。

第三条安全风险识别及隐患排查是企业安全管理工作的重要组成部分，各级领导干部要高度重视，切实履行安全生产的主体责任。

第四条本制度的目的是帮助企业发现、排除以及控制各种潜在的安全风险，确保生产和办公环境的安全。

第五条安全风险识别及隐患排查工作应当遵守相应的法律法规和规章制度，并且按照本制度的要求进行。

第六条安全风险识别及隐患排查工作要紧密结合实际，以预防为主，防患于未然。

第二章负责机构和责任人第七条公司安全管理部门是安全风险识别及隐患排查的牵头单位，负责组织实施工作，并对工作进行监督检查。

第八条公司安全管理部门应当配备专业的安全管理人员，负责安全风险识别及隐患排查工作的组织和协调。

第九条各级领导干部要切实履行安全生产的主体责任，配合安全管理部门做好安全风险识别及隐患排查工作。

第十条各部门负责人是本部门的安全风险识别及隐患排查工作的责任人，要组织本部门的员工积极参与。

第三章安全风险识别及隐患排查工作流程第十一条安全风险识别及隐患排查工作应当按照以下流程进行：（一）确定工作内容和目标：根据企业实际情况和安全管理的要求，确定本次工作的具体内容和目标。

（二）制定工作计划：根据工作内容和目标，制定安全风险识别及隐患排查的工作计划，明确工作任务、责任单位和时间要求。

（三）组织实施工作：按照工作计划，组织相关人员进行安全风险识别及隐患排查工作，对可能存在的安全风险进行全面的排查。

（四）整理和分析资料：对排查过程中所获得的资料进行整理和分析，形成详细的报告。

（五）制定整改措施：根据整理和分析的报告，制定相应的整改措施，并落实责任单位和时间要求。

（六）监督和检查工作：对整改措施的落实情况进行监督和检查，确保整改到位。

安全风险管控培训教材第一章安全风险概述在如今的社会中，安全风险已经成为一个不可忽视的问题。

无论是在个人生活中还是在工作环境中，我们都会面临各种各样的潜在风险。

为了提高个人和组织的安全意识，以及培养正确的风险管控能力，安全风险管控培训教材的编写和传播显得尤为重要。

第二章安全风险的定义与分类在开始进行安全风险管控培训之前，首先需要明确什么是安全风险以及对其进行分类。

安全风险可以定义为潜在的危害因素，可能给个人、组织和社会造成人身伤害、财产损失或环境破坏的风险。

根据不同的领域和行业，安全风险可以分为自然灾害、意外伤害、社会安全、网络安全等多个方面。

第三章安全风险识别与评估为了有效地进行安全风险管控，首先需要进行风险识别与评估。

风险识别是指通过分析和调研，识别出可能导致安全风险的主要因素。

而风险评估则是对风险进行量化、评估和排序，以确定其严重程度和优先级。

通过科学的方法和工具，可以提高对安全风险的认知和理解，为后续的控制措施提供依据。

第四章安全风险管控策略安全风险管控是指在识别和评估的基础上，采取相应的措施来降低风险的发生概率和影响程度。

常见的风险管控策略包括防范策略、减轻策略、传递策略和接受策略。

不同的风险类型和具体情况下，需要结合实际情况制定相应的风险管控策略，并定期进行评估和修订。

第五章安全风险管控的培训方法为了向员工和相关人员传授安全风险管控的知识和技能，培训方法至关重要。

合理选择和灵活应用不同的培训方法，可以提高培训效果和参与度。

常见的培训方法包括现场培训、在线培训、案例分析、模拟演练等。

结合具体的培训目标和受众特点，制定个性化的培训计划，确保培训的针对性和有效性。

第六章安全风险管控的实施与监控在安全风险管控培训完成后，需要将所学知识和技能有效地应用到实践中。

实施与监控是安全风险管控的重要环节，需要建立健全的管理机制和监控体系。

通过实时数据采集、分析和反馈，及时掌握风险管控的效果和问题，并进行相应的调整和改进。

第三章风险识别就是识别风险或者认识风险第一节风险识别概述一、风险识别的概念：1、概念：在风险事故发生之前，认识各种风险事故，分析风险事故的潜在原因（风险因素）。

2、风险识别的两个环节（和阶段）：（1）感知风险：了解各种风险（事故）。

如在仓库设施风险中，可能致损的风险事故有：火灾、爆炸、交通阻断等。

这一认识风险的过程是感知风险。

（2）分析风险：分析引起风险事故的各种（因素）。

即风险因素。

研究导致风险事故发生的原因和条件的环节，称为分析风险。

如对引起火灾的风险原因的分析，象化学反应、自燃等。

3、感知风险与分析风险的关系：感知风险是风险识别的基础，分析风险是风险识别的关键。

二、风险识别的目的和特点1、风险识别的主要目的：风险识别是风险管理过程的第一阶段，目的在于衡量风险的大小和选择最佳的风险处理方案。

具体讲，主要是要回答下面这些问题：（1）有哪些风险？（2）其中能够引起损失的风险有哪些？（3）引起损失的严重程度怎样？（4）这些风险的风险因素是什么（5）识别这些风险的方法有那些。

2、风险识别过程的特点为：（1）系统性：研究经济单位这样一个完整系统所具有的全部风险。

（2）连续性：原因是风险的质和量在不断的变化，若不进行连续性的工作，很难发现经济单位所面临的潜在风险。

（3）制度性：每一项管理活动都要有组织、制度，风险管理是一项管理活动，当然要有制度。

三、风险识别的方法1、分类：从风险识别的途径分为两大类：（1）运用外部单位设计的风险分析表格来识别经济单位自身风险。

具体方法有保险调查法，保单对照法，资产损失分析法等。

这类方法仅提供一般性风险的识别。

（2）经济单位针对内部特有状况自行设计识别风险的方法。

方法有财务报表分析法、流程图分析法。

2、风险识别方法在风险识别两个阶段中的运用（1）感知风险阶段。

主要的方法有：财务报表分析、流程分析法、保险调查法。

（2）分析风险阶段。

主要方法有：风险清单分析法、威胁树分析法、事故树分析法、风险因素分析法。