第五章工程项目融资的组织

第1篇第一章绪论一、二建工程项目管理师概述二建工程项目管理师是指从事建筑工程项目管理工作，具备一定的专业知识和技能，能够独立承担工程项目管理工作，对工程质量、进度、成本、安全、合同、信息等方面进行有效控制的专业人员。

在我国，二建工程项目管理师资格证书是从事建筑工程项目管理工作的重要凭证。

二、教材编写目的本教材旨在帮助考生了解二建工程项目管理师考试的相关知识，掌握工程项目管理的基本理论和实践方法，提高工程项目管理能力，为考生顺利通过考试奠定基础。

三、教材结构本教材共分为八个章节，分别为：第一章绪论第二章工程项目管理概述第三章工程项目策划第四章工程项目组织第五章工程项目进度管理第六章工程项目成本管理第七章工程项目质量管理第八章工程项目合同管理第二章工程项目管理概述一、工程项目管理的概念工程项目管理是指运用科学的方法、技术和手段，对工程项目从策划、设计、施工、验收等全过程进行组织、协调、控制，确保工程项目质量、进度、成本、安全、合同、信息等方面的目标实现。

二、工程项目管理的特点1. 综合性：工程项目管理涉及多个学科、多个专业，需要具备多方面的知识。

2. 目标性：工程项目管理以实现工程项目质量、进度、成本、安全、合同、信息等方面的目标为宗旨。

3. 系统性：工程项目管理是一个复杂的系统工程，需要各环节相互协调、相互配合。

4. 动态性：工程项目管理是一个动态的过程，需要根据实际情况不断调整管理策略。

三、工程项目管理的任务1. 策划：明确工程项目目标，制定工程项目实施方案。

2. 组织：组建工程项目管理团队，明确各成员职责。

3. 进度管理：制定工程项目进度计划，确保工程项目按期完成。

4. 成本管理：制定工程项目成本预算，控制工程项目成本。

5. 质量管理：制定工程项目质量标准，确保工程项目质量。

6. 安全管理：制定工程项目安全措施，确保工程项目安全。

7. 合同管理：制定工程项目合同，明确各方的权利和义务。

8. 信息管理：收集、整理、分析、传递工程项目信息，确保信息畅通。

第一章总则第一条为规范和加强工程项目融资链管理，提高资金使用效率，降低融资风险，保障工程项目顺利进行，根据国家相关法律法规，结合我国实际情况，制定本办法。

第二条本办法适用于公司所有工程项目融资活动，包括但不限于银行贷款、债券发行、股权融资等。

第三条工程项目融资链管理应遵循以下原则：（一）合规性原则：融资活动必须符合国家法律法规和政策要求。

（二）安全性原则：确保融资资金的安全，防范融资风险。

（三）效益性原则：提高融资资金的使用效率，降低融资成本。

（四）流动性原则：保持融资资金的合理流动性，满足工程项目资金需求。

第二章组织机构与职责第四条成立工程项目融资链管理领导小组，负责制定融资策略、审批融资方案、监督融资过程等。

第五条工程项目融资链管理领导小组下设融资管理部门，负责以下工作：（一）收集和整理融资信息，分析融资市场状况。

（二）制定融资方案，包括融资渠道、融资方式、融资额度等。

（三）组织融资活动，包括与金融机构洽谈、签订融资协议等。

（四）监督融资资金的使用，确保资金合规使用。

（五）定期评估融资风险，提出风险防范措施。

第三章融资渠道与方式第六条工程项目融资渠道主要包括：（一）银行贷款：包括固定资产贷款、流动资金贷款等。

（二）债券发行：包括企业债券、项目债券等。

（三）股权融资：包括增资扩股、股权转让等。

（四）融资租赁：包括设备租赁、融资租赁等。

（五）其他融资渠道。

第七条工程项目融资方式主要包括：（一）直接融资：通过发行债券、股票等方式直接融资。

（二）间接融资：通过银行贷款、融资租赁等方式间接融资。

（三）混合融资：结合直接融资和间接融资，实现融资组合优化。

第四章融资流程与审批第八条工程项目融资流程包括：（一）融资需求提出：由项目管理部门提出融资需求，包括融资额度、期限、用途等。

（二）融资方案制定：融资管理部门根据融资需求，制定融资方案。

（三）融资方案审批：融资链管理领导小组对融资方案进行审批。

（四）融资活动组织：融资管理部门组织融资活动，签订融资协议。

造价工程师《造价管理》各章考点梳理(1)份造价工程师《造价管理》各章考点梳理 12017造价工程师《造价管理》各章考点梳理学习指导建设工程造价管理是造价工程师考试的基础科目，共包含六章内容。

涉及知识面较广，里面其实包含了法规、施工管理、工程经济等内容，每章实际上都是一个独立的学科，所以对每章，都需要用不同的方式去学习，才能达到较好的效果。

管理科目相对比较简单，但与案例联系紧密。

比如利息计算、方案比选、网络图、招投标法等。

重要提示第一章工程造价管理及其基本制度、第二章相关法律法规侧重于记忆，入门比较简单。

第三章工程项目管理，网络图及流水施工是重点也是难点。

第四章的工程经济需要理解记忆。

第五章与工程项目投融资，需要掌握教材中的概念，第六章工程建设全过程造价管理内容较多需要重点把握发承包及施工阶段造价管理。

第一章工程造价管理及其基本制度第一节工程造价的基本内容重要考点：本节考点集中需要掌握工程造价的一词两义，工程造价的计价特征，以及动态投资静态投资建设项目总投资的概念。

第二节工程造价管理的组织和内容重要考点：本节重点掌握造价管理的主要内容及其原则。

是历年必考考点需要重点掌握。

第三节工程造价专业人员管理制度重要考点：本节重点掌握造价工程师管理制度，结合自身实际进行学习。

不需要死记硬背。

第四节工程造价咨询管理制度重要考点：本节重点掌握资质等级标准，甲级资质和乙级资质需要对比记忆。

第五节工程造价管理的发展重要考点：本节历年考查点比较少，了解即可。

复习时间较少的学员可以放弃。

第二章相关法律法规第一节合同法及价格法重要考点：本节重点掌握合同法里面的合同的订立、合同的效力及合同的履行，违约责任和解决争议的办法。

考点较多，需要理解记忆。

会区分无效合同和可变更可撤销合同。

第二节建筑法及相关条例重要考点：本节考点较多，不需要理解。

需要做题记忆巩固知识点。

第三节招标投标法及其实施条例重要考点：本节可以和第六章第三节合并学习，以招标投标程序为顺序掌握。

2023年一级造价师《建设工程造价管理》真题答案及解析一、单项选择题（共60题，每题1分。

每题的备选项中，只有一个最正确或最符合题意。

选对每题得1分，没选或错选均不得分）1．下列建设工程投资构成中，属于静态投资的是（）。

A．铺底流动资金B．基本预备费C．建设期贷款利息D．涨价预备费【试题答案】B【参考解析】静态投资包括：建筑安装工程费.设备和工器具购置费.工程建设其他费.基本预备费，以及因工程量误差而引起的工程造价增减值等。

【考点来源】第一章第一节工程造价基本内容2．建设工程全要素造价管理的核心是按照优先性原则，协调和平衡（）之间的对利统一关系。

A．工期、质量、安全环保与成本B．人工费、材料费与施工机具使用费C．直接工程费、措施费与间接费D．施工技术、施工组织与施工成本【试题答案】A【参考解析】全要素造价管理的核心是按照优先性原则，协调和平衡工期.质量.安全.环保与成本之间的对立统一关系。

【考点来源】第一章第二节工程造价管理的组织和内容3．根据《造价工程师职业资格制度规定》，下列工作内容中，属于一级造价工程师执业范围的是（）。

A．审批工程投资估算B．实施工程竣工审计C．编制工程设计概算D．仲裁工程造价纠纷【试题答案】C【参考解析】一级造价工程师执业范围包括建设项目全过程的工程造价管理与咨询等，具体工作内容有：（1）项目建议书.可行性研究投资估算与审核，项目评价造价分析。

（2）建设工程设计概算.施工（图）预算的编制和审核。

（3）建设工程招标投标文件工程量和造价的编制与审核。

（4）建设工程合同价款.结算价款.竣工决算价款的编制与管理。

（5）建设工程审计.仲裁.诉讼.保险中的造价鉴定，工程造价纠纷调解。

（6）建设工程计价依据.造价指标的编制与管理。

（7）与工程造价管理有关的其他事项。

【考点来源】第一章第三节造价工程师管理制度4．《建设工程造价咨询合同》（示范文本）由（）组成。

A．中标通知书.通用条件和专用条件B．中标通知书.协议书和通用条件C．协议书、专用条件和履约保函格式D．协议书、通用条件和专用条件【试题答案】D【参考解析】建设工程造价咨询合同（示范文本）由三部分组成，即协议书、通用条件和专用条件。

2024一级造价工程师《造价管理》全考点第一章工程造价管理及基本制度1.从投资者（业主）角度：工程造价=固定资产总投资2.计价的多次性：深化和细化，计价由粗略到精准，不断接近实际造价的过程；3.计价的组合性（组合计价）:分部分项工程造价T单位工程造价T单项工程造价一建设项目总造价。

组合性是局部组合为整体，决定了工程计价的逐步组合的过程。

4.静态投资：不考虑物价上涨、建设期贷款利息；动态投资：考虑物价上涨、建设期贷款利息等。

5.全面造价管理是指有效地利用专业知识与技术，对资源、成本、盈利和风险进行筹划和控制。

6.工程造价控制的关键在于前期：决策和设计阶段。

技术与经济相结合是最有效的手段。

7.一级造价师全过程编制+审核分析+管理，没有审批能力，二级造价师编制，无投资决策估算，无审核、审批、管理能力8.跨省区承接业务：自承接业务日起30日内备案。

不备案的未改正的处5000元以上2万元以下的罚款。

9.工程新闻记录（ENR）造价指数组成：构件钢材、波特兰水泥、木材和普通劳动力4种个体指数组成10.美国工程造价估算中材料费和机械使用费：均以现行的市场行情或市场租赁价作为造价估算的基础11.JCT合同（合同仲裁委员会）体系：主要用于房屋建筑工程第二章相关法律法规1.施工许可证申领时间：在建筑工程施工前；②申领单位：建设单位（业主或项目法人），不是施工单位。

2.申请领取施工许可证应具备的条件：①有地②规划审批过地③地可以用④有人干活⑤有图纸和钱（注意：钱可以不用全额，图纸只要有就可以，不需要必须交底会审）⑥有质量、安全措施。

3.施工许可证有效期3个月，延期以2次为限，每次不超过3个月4.承包资质：①必须有资质②必须在资质许可范围营业③只能用自己的资质5.联合承包：共同承包的各方对承包合同的履行承担连带责任；按照资质等级低的单位承揽工程。

6.工程分包：必须经建设单位认可。

①建筑工程主体结构的施工必须由总承包单位自行完成。

2020一造第5章历年重难点梳理《造价管理》2020年一级造价师《造价管理》第5章历年重难点梳理《造价管理》各章历年章节分值比重分析建设工程造价管理分值第一章工程造价管理及其基本制度9第二章相关法律法规12第三章工程项目管理22第四章工程经济18第五章工程项目融资19第六章工程建设全过程造价管理20合计100从各章分值比重及内容难易程度上来看，建议大家注重对前四章知识点的学习把握。

前四章考核知识点明确、简单，很多知识理解后必定能顺利拿分。

而后两章除小部分知识点固定考核外，有许多琐碎的知识，学习时记忆量大，性价比较低。

本科目是一级造价师考试四科目中通过率最高的一科，建议重视基本概念的记忆，基础公式的理解，通过管理科目考试并不难。

就本科目对案例科目考试而言，尤其是第二章招投标法及其实施条例，第三章双代号时标网络计划与横道图，第四章经济效果评价及价值工程，第六章变更与索赔，都是历年案例考试涉及点，牢固这些章节的基本概念，是通过案例分析考试的垫脚石，学习的时候一定要重视。

第五章工程项目融资第五章工程项目融资：主要讲解工程项目资金来源、工程项目融资、与工程项目有关税收及保险规定，本章分值较高，内容比较琐碎，但难度不大，整体内容偏重于记忆。

《造价管理》第五章各小节重难点梳理第一节工程项目资金来源本节主要有三个考点，一是项目资本金，需要大家掌握项目资本金制度、项目资本金来源、比例、管理和筹措渠道与方式；二是债务资金，需要掌握债务融资的优缺点、债券方式筹资的优缺点以及资金成本的作用、性质及计算；三是资本结构，需要掌握资本结构的定义内容及比选方法。

本节属于本章的重点章节，需掌握的内容较多，应做到深刻理解并详细、准确的掌握，每年考察7-8分。

考点一资本金筹措的渠道与方式1.既有法人项目资本金筹措内部资金来源外部资金来源企业的现金企业增资扩股未来生产经营中获得的可用于项目的资金优先股（特点）企业资产变现国家预算内投资企业产权转让2.新设法人项目资本金筹措（1）在资本市场募集股本资金。