C16035课后测验

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C16005《互联网+证券：创新风险及法律规制》

随堂练习

无

课后测试

测试1（100分）

一、单项选择题

1. （A）年证监会出台《网上证券委托暂行管理办法》，我国网上证券经纪业务开始。

A. 2000 B. 2005 C. 2010 D. 2015

2. 互联网金融需要法治化的监管，技术驱动和（B）是互联网金融健康发展的双轮。

A. 制度创新 B. 法治保障 C. 行业自律 D. 机构监管

二、多项选择题

3. 下列属于互联网金融中央监管体制及协调机制的有（ABCDE）。

A. 中国人民银行 B. 银监会 C. 证监会 D. 外汇管理局 E. 保监会

4. （ABC）等，均属于互联网金融风险应对机制。

A. 传导机制 B. 监测机制 C. 预警机制

三、判断题

5. 证券交易所、电子银行、银联网络属于民间金融的范畴。（错）

6. 民商法的基本原则：法无明文禁止即是自由。（对）

7. 证券基金交易类业务由于其标准化的特点，最容易被互联网模式取代，证券领域的互联网化领先于银行、保险业。（对）

8. 行政法的基本原则：法无明文授权即是禁止。（对）

9. 第三方支付、P2P借贷属于互联网1.0时代的范畴。（错）

10. 截至2015年3月，已有50余家券商获得了互联网证券业务试点资格。（对）

试卷总得分：100.0

测试2（100分）

一、单项选择题

1. 互联网金融需要法治化的监管，技术驱动和（B）是互联网金融健康发展的双轮。

A. 制度创新 B. 法治保障 C. 行业自律 D. 机构监管

2. 这一轮互联网金融发展，与以往金融创新不同点在于由（A）引领和驱动。

C15035课后测验金融衍生品业务的信息系统建设

第一篇：C15035课后测验 金融衍生品业务的信息系统建设

一、单项选择题

1.由于现货市场和衍生品市场在多方面存在较大的差异，衍生品信息系统的建设也存在差异。与现货信息系统相比，下列信息系统中属于衍生品特有的是（）。

A.风控管理系统

B.结算系统

C.账户管理系统

D.做市商系统

您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 2.期货公司一般部署（）套主席系统，负责公司大部分客户的交易、所有客户的结算和风控。

A.1

B.2

C.3

D.4

您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0

二、多项选择题

3.在期货交易的网络中，期货公司交易系统与期货交易所之间通过（）连接。

A.专线

B.局域网

C.卫星

D.广域网

您的答案：D,B,A 题目分数：10 此题得分：0.0 4.在股票期权系统中下列属于日终风险控制模块的有（）。

A.参数管理模块

B.担保品管理模块 C.报表管理模块

D.违约管理模块

您的答案：C,D,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 5.关于我国证券公司开展金融衍生品业务的发展现状，下列说法正确的是（）。

A.目前证券公司主要参与的金融衍生品包括股指期货、股票期权、商品期货等

B.证券公司可以直接开展股票期权业务

C.证券公司可以通过IB方式通过期货公司参与股指期货、商品期货业务

D.证券公司可以直接开展股指期货业务，但须以IB方式通过期货公司参与商品期货业务

您的答案：B,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 6.下列系统属于期货公司内部核心系统的是（）。

A.交易系统

B.行情系统

C.结算系统

D.风控系统

您的答案：B,D,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0

三、判断题

7.现货市场交易账户的开立由中国登记结算有限责任公司负责，而衍生品交易账户的开立由各交易所负责。()

您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 8.在进行期货交易时，普通投资者可通过网上交易方式进行期货交易，机构客户可通过专线方式连入期货公司进行交易。（）

一、单项选择题

1. 对结构性融资产品进行评级时，基础资产信用分析不包括（ ）。

A. 资产组合特征分析

B. 交易结构风险分析

C. 单项资产分析

D. 资产池组合信用特征分析

2. 对中小企业私募债券的财务风险进行评价时，应关注的内容不包括（ ）。

A. 盈利能力

B. 现金流状况

C. 债务结构

D. 产业风险的高低

二、多项选择题

3. 违约概率的衡量方法有（ ）。

A. 内部违约经验法

B. 历史数据归纳法

C. 统计违约模型法

D. 映射外部数据法 4. 在进行主体评级的企业竞争力分析时需要考虑（ ）。

A. 产品结构和技术水平

B. 人员素质和外部支持

C. 经济地理及政策环境

D. 企业规模

5. 下列中长期债务融资工具的评级符号中为投资级别的是（ ）。

A. CCC级

B. BB级

C. AAA级

D. BBB级

6. 违约损失率的衡量方法有（ ）。

A. 高级模型法

B. 平均值表格预测法

C. 逻辑回归法

D. 历史数据平均值法

7. 下列属于企业违约的预警信号的是（ ）。

A. 厂房和设备未得到很好维修 B. 销售和盈利增长低于通胀

C. 不能及时报送财务报表

D. 拖延支付利息或费用

三、判断题

8. 评级常用的财务指标包括增长率指标、经营效率指标、盈利能力指标、债务结构指标、短期偿债能力指标、长期偿债能力指标。（ ）

正确

错误

9. 对于担保债券债项评级而言，保证人的信用等级是其所担保债券信用等级可以提升的上限。（ ）

C16055课后测验90分

一、单项选择题

1. 在中国（上海）自由贸易试验区的中国企业实施海外并购时，可以适用

自贸区的一站式审批规定的企业应向下列哪一个部门申报？

A. 上海市发展和改革委员会

B. 上海市工商行政管理局

C. 上海市商务委员会

D. 中国（上海）自由贸易试验区管理委员会

描述：上海自贸区一站式审批的适用

您的答案：A

题目分数：10

此题得分：0.0

2. 中国企业在进行海外并购时，需要经有权部门出具“小路条”后方能进行

有法律约束力的并购交易行为。“小路条”指的是：

A. 项目信息报告收悉函

B. 项目信息报告确认函

C. 境外并购事项前期报告表

D. 境外直接投资外汇登记申请表

描述：“小路条”的概念

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

3. 外国公司在美国实施并购行为时，可能受到CFIUS的相关监管行为。

CFIUS指的是？

A. 联邦咨询委员会

B. 美国国际贸易委员会 C. 美国外国投资委员会

D. 美国联邦贸易委员会

描述：美国对于外国企业并购行为的政府监管

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：10.0

4. 在中国（上海）自由贸易试验区的中国企业实施海外并购时，可以适用

自贸区的一站式审批规定的企业向监管部门申报的，监管部门审查期间为？

A. 15日内

B. 10日内

C. 5日内

D. 3日内

描述：上海自贸区一站式审批的适用

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

5. 可能触发反垄断审查包括下列哪些情形？

A. 买方直接或间接与目标公司存在竞争关系

B. 买方在与目标公司有竞争关系的企业中持有股权或股份

C. 买方与目标公司的上游企业存在竞争关系

D. 买方与目标公司的下游企业存在竞争关系

描述：反垄断审查

您的答案：B,A,C,D

题目分数：10

此题得分：10.0

三、判断题

6. 除敏感行业、敏感国家或地区的，中华人民共和国商务部仅对中国企业