濮耐股份：董事会2010年内部控制自我评价报告 2011-03-25

董事会议事规则濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司目 录第一章总则 (2)第二章董事的资格及任职 (2)第三章董事会的组成、职权及审批权限 (5)第四章董事长及其职权 (6)第五章董事会议事规则 (6)第六章附则 (14)濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司董事会议事规则第一章总则第一条 为规范濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）董事会的议事方式和决策程序，保证公司董事会依法行使权利、履行职责、承担义务，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）以及国家的相关法规，制定本规则。

第二条 公司董事会对股东大会负责，并依据国家有关法律、法规和《公司章程》行使职权。

第二章董事的资格及任职第三条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事。

（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；（六）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。

违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派无效。

董事在任职期间出现本条情形的，公司解除其职务。

第四条 董事应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，对公司负有下列忠实义务：（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；（二）不得挪用公司资金；（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；（四）不得违反《公司章程》的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；（五）不得违反《公司章程》的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；（八）不得擅自披露公司秘密；（九）不得利用其关联关系损害公司利益；（十）法律、行政法规、部门规章及《公司章程》规定的其他忠实义务。

内部控制自我评价报告完整版公司建立了健全的治理结构和机构设置，明确了权责分配，完善了内部审计和人力资源政策，营造了良好的企业文化，为内部控制的实施打下了坚实的基础。

二）风险评估公司采用多种方法对经营活动中的风险进行识别和分析，建立了风险管理体系，制定了相应的风险应对策略，有效控制了风险的发生和影响。

三）控制活动公司根据风险评估结果，采取了多种控制措施，包括制定规章制度、建立审批流程、加强内部审计等，有效控制了经营活动中的风险，提高了经营效率和效果。

四）信息与沟通公司建立了完善的信息收集、传递和沟通机制，及时准确地传递与内部控制相关的信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通，为内部控制的实施提供了有力支持。

五）内部监督公司建立了完善的内部监督机制，对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，及时加以改进，保证了内部控制的有效性和可持续性。

三、内部控制存在的问题和改进措施在内部控制自我评价过程中，公司发现了一些问题，包括控制活动不够全面、内部监督不够严格、信息与沟通不够及时等。

针对这些问题，公司制定了相应的改进措施，包括完善控制措施、加强内部监督、优化信息沟通机制等，以进一步提高内部控制的有效性和可持续性。

四、结论公司内部控制建设和实施情况得到了充分肯定，但也存在一些问题。

公司将继续完善内部控制制度，加强内部监督和管理，提高内部控制的有效性和可持续性，为公司的长期可持续发展提供有力保障。

公司已按照《中华人民共和国公司法》和监管部门的要求，以及《XXX章程》的规定，建立了规范的公司治理结构和议事规则。

公司管理层负责主持公司的生产经营管理工作，制定具体的工作计划，并及时取得经营、财务信息，以对计划执行情况进行考核。

公司建立的决策机制能够对待和控制经营风险及财务风险，重视企业的管理及会计信息的准确性。

公司设立审计部，对公司内部控制的有效性进行监督检查。

通过内部管理手册，使全体员工掌握内部机构设置、岗位职责、业务流程等情况，明确权责分配，正确行使职权。

濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司
独立董事对聘任高级管理人员独立意见
2011年8月10日，濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十次会议聘任罗星源先生为副总经理。

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》等规定，本人作为第二届董事会独立董事，现就公司董事会上述聘任事项，发表如下独立意见：
一、经对公司提供的相关人员简历的审查，上述人员符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等关于高级管理人员任职资格的规定；
二、上述人员的提名、聘任程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等关于高级管理人员聘任的规定；
三、经审查、上述人员的教育背景、工作经历和身体状况能够胜任所聘岗位的职责要求，上述聘任有利于公司的发展。

独立董事：李楠
李尊农
林涵武
徐强胜
2011年8月10日。

紫光股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告紫光股份有限公司全体股东：根据《企业内部控制基本规范》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规的要求，遵循全面性、重要性和客观性原则，紫光股份有限公司董事会对公司内部控制的有效性进行了自我评价。

一、董事会声明公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；总裁负责组织领导公司内部控制的日常运行。

公司内部控制的目标在于保证公司经营管理的合法合规、资产安全和财务及相关信息的可靠性，提高公司经营效率和盈利水平，促进公司发展战略的实现。

由于内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证。

二、公司内部控制及执行的总体情况（一）、内部环境公司按照内部控制相关要求，不断规范和完善公司治理结构，加强内部控制体系的建设，基本建立了科学有效的管理控制模式和清晰分明的权责体系，有效地保证了内部控制制度的实施。

公司的内部控制体系由公司决策层、综合管理层、事业部、控股子公司四级架构构成。

决策层包括公司股东大会和董事会。

股东大会是公司最高权力机构，通过董事会对公司进行管理和监督，对公司重大事项进行决策；董事会向股东大会负责，在股东大会赋予的职权范围内对公司进行管理和决策；公司总裁由董事会聘任，在董事会的领导下，负责公司日常经营管理活动，落实股东大会和董事会的相关决议。

监事会是公司的监督机构，对股东大会负责。

结合公司所属行业特点及管理现状，公司设立相关职能部室和各事业部、参控股公司，各部门按照各自的业务特点设置相应组织机构。

各部门按照独立运行、相互制衡的原则，通过相应的岗位职责，使各部门职能明确、权责明晰。

在部门和岗位设计时，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明，相互制约、相互监督。

濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司2010年第三季度季度报告全文§1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。

1.3 公司董事长刘百宽先生、财务负责人刘百庆先生、会计机构负责人全宇红女士声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标单位：元2010.9.30 2009.12.31增减幅度（%）总资产（元）2,077,533,482.991,532,290,867.42 35.58%归属于上市公司股东的所有者权益（元）1,153,769,936.47849,589,547.77 35.80%股本（股）561,896,218.00522,009,304.00 7.64%归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 2.051.63 25.77%2010年7-9月 比上年同期增减（%）2010年1-9月比上年同期增减（%）营业总收入（元）420,497,184.0547.04%1,150,710,108.77 53.13%归属于上市公司股东的净利润（元） 34,535,859.61-1.61%98,740,048.77 6.68%经营活动产生的现金流量净额（元） - - 50,581,942.40 -37.14%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）- -0.09 -40.00%基本每股收益（元/股） 0.070.00%0.19 5.56%稀释每股收益（元/股） 0.070.00%0.19 5.56%加权平均净资产收益率（%） 3.88%-0.46%11.16% -0.28%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 3.81%-0.51%10.91% -0.02%非经常性损益项目年初至报告期末金额附注非流动资产处置损益105,351.48 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外4,768,839.64 其他符合非经常性损益定义的损益项目-2,364,115.82少数股东权益影响额84,649.57所得税影响额-428,587.62合计2,166,137.25 - 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股报告期末股东总数（户）20,897前十名无限售条件流通股股东持股情况股东名称（全称）期末持有无限售条件流通股的数量种类中国工商银行－汇添富均衡增长股票型证券2,636,615人民币普通股投资基金中国建设银行－上投摩根阿尔法股票型证券1,874,363人民币普通股投资基金_中国建设银行－华宝兴业多策略增长证券投868,348人民币普通股资基金_车衡军_ 817,693人民币普通股全国社保基金六零三组合_ 600,000人民币普通股太平财产保险有限公司－传统－普通保险产499,909人民币普通股品李亮君440,072人民币普通股王换璋_ 400,000人民币普通股朱卫东395,330人民币普通股王长琴395,100人民币普通股§3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因√适用□不适用1、其他应收款较年初增长88.70%，主要原因是本报告期公司加大市场开拓力度，出差借款及客户保证金增加所致。

企业内部控制自我评价报告一、董事会对内部控制报告真实性的声明本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

二、内部控制评价工作的总体情况2010 年，中国远洋控股股份有限公司（以下简称公司或本公司）在按照财政部发布的《内部会计控制规范—基本规范（试行）》及相关具体规范和上海证券交易所发布的《上市公司内部控制指引》，建立的内部控制体系的基础上，重点按照财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》，制定《内部控制建设总体方案》，并完成了第一阶段内控诊断评价工作，同时按照《企业内部控制评价指引》要求，提前组织改善提升中国远洋内部控制评价机制，并有计划地逐步按照新的要求组织内部控制评价工作，为2011 年按照《企业内部控制基本规范》及配套指引要求实施内部控制建设打下基础。

按照《企业内部控制评价指引》要求，本公司在已有内部控制风险管理的基础上，进一步深化内部控制体系建设，完善内控评价机制，制定了《内部控制评价报告2010 模版》，并在公司总部和下属公司开展了内控评价、缺陷整改等工作；下一步还将依据内控评价和整改结果，结合公司治理理论，以《企业内部制评价指引》为基础，以本公司战略目标为导向，通过协调总部与下属公司及各外部相关干系人的权利、利益与责任，同步实现公司总部与下属公司、公司整体与外部相关干系人之间内控要素的对接和整合，逐步建立全面高效的内部控制框架，提升公司全面风险管理能力。

为保证此次内部控制评价工作的顺利开展，公司于2010 年12 月9 日在总部和参与评价的下属公司召开了内部控制建设启动会，在总部成立了内控领导小组，指导内控评价的开展，并对最终评价结果进行审核，在领导小组下设立了内控工作小组，全面负责内部控制评价的实施过程，同时参与评价的各下属公司也成立了相应的工作小组，总部各部门都指定了内控评价工作联络员，配合内控评价主管部门开展工作。

内部控制自我评价报告内部控制自我评价报告全体股东：（以下简称“双塔食品”、“本公司”或“公司”）为了适应公司发展需要，进一步加强和规范公司内部控制，提高公司管理水平和风险防范能力，促进公司规范化运作和健康可持续发展，保护投资者合法权益，根据《企业内部控制基本规范》其配套指引的相关规定以及《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、深圳证券交易所《中小板上市公司规范运作指引》等法律法规和规章制度的要求，我们对公司20xx年xx月xx日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。

监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。

经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。

由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。

此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。

董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

内部控制制度自我评价报告一、公司简介****股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)系经****号文批准，由**公司独家发起，采用定向募集方式设立。

公司于1993 年7 月28 日在***工商行政管理局登记注册，取得********号企业法人营业执照。

现有注册资本****元，折****股(每股面值1 元)，其中已流通股份:A 股****股。

公司股票已于1998 年6 月9 日在上海证券交易所挂牌交易。

本公司属纺织行业。

经营范围:纱、线、带制品、床上用品、家纺织品、针织品、装饰布、医用敷料的制造、加工(制造加工限另地经营);实业项目投资，纺织设备租赁;百货的批发、零售、代购代销;仓储。

主要产品:纱、线、带制品、床上用品、家纺织品、针织品、装饰布等。

二、公司建立内部会计控制制度遵循的原则公司内部会计控制制度的建立遵循了以下原则:(一)内部会计控制符合国家有关法律法规和财政部《内部会计控制规范—基本规范(试行)》，以及公司的实际情况。

(二)内部会计控制约束公司内部涉及会计工作的所有人员，任何个人都不得拥有超越内部会计控制的权力。

(三)内部会计控制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位，并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

(四)内部会计控制保证公司内部涉及会计工作的机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划分，坚持不相容的职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明，相互制约、相互监督。

(五)内部会计控制遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果。

(六)内部会计控制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。

三、公司内部会计控制制度的主要内容(一)控制环境公司已按照《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)和有关监管部门要求及《****股份有限公司公司章程》(以下简称《公司章程》)规定，设立了董事会、监事会，在公司内部建立了与业务性质和规模相适应的组织结构，各部门有明确的管理职能，部门之间相互牵制监督。

2011年度内部控制自我评价报告江苏吴江中国东方丝绸市场股份有限公司2011年度内部控制自我评价报告为进一步规范江苏吴江中国东方丝绸市场股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制，促进公司规范运作，增强公司风险防范能力，推动公司持续健康发展，保护投资者合法权益，根据财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件的要求，公司董事会结合公司经营特点和实际情况，对公司2011年度内部控制及运行情况进行了全面检查，在查阅了公司各项内部控制制度，了解有关单位和部门相关工作的基础上，对公司内部控制的有效性进行自我评价。

一、董事会声明公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司董事会负责建立健全并有效实施内部控制，监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。

公司内部控制的目标：建立健全内部控制机制，提高风险管理水平，保证经营合规合法，资产安全完整，公司业务、财务和管理信息的真实可靠，提高经济效益，促进发展战略和经营目标的实现。

二、内部控制评价的总体情况公司董事会专门设置了审计委员会，负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，设置独立的内部审计部门，经董事会授权，负责内部控制评价的具体组织与实施工作，编制内部控制评价报告，经审计委员会审议通过后提交董事会。

公司内部控制评价报告经董事会审议通过后对外披露。

公司已聘请了北京华远智和管理咨询有限公司提供内部控制咨询服务，并协助开展内部控制评价工作。

三、内部控制评价的依据本次内部控制评价旨在根据基本规范和评价指引等法律法规的要求，结合公司实际情况，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司截止2011年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。

南通江海电容器股份有限公司关于2010年度内部控制自我评价报告南通江海电容器股份有限公司（下简称“本公司”、“公司”）根据《公司法》、《证券法》、《会计法》及《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律法规及相关文件的要求，2010 年本公司加强与规范了企业内部控制，并针对自身特点，逐步建立并完善了一系列内控制度。

通过有效的内部控制，公司合理保证了经营管理的合法合规与资产安全，确保了财务报告及相关信息的真实完整，提高了经营效率与效果，促进了公司发展战略的稳步实现。

现对公司截止2010年12 月31 日的内部控制自我评价报告如下。

一、公司基本情况南通江海电容器股份有限公司（以下简称“公司”或“江海股份”）于2008年8月8日由南通江海电容器有限公司整体变更设立。

主营业务为：生产加工电容器及其材料、配件电容器设备、仪器、仪表及其配件；销售自产产品并提供相关售后服务。

经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1229 号《关于核准南通江海电容器股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于2010 年9 月首次公开发行人民币普通股股票4000 万股，发行后总股本16000万股，注册资本16000万元，公司的注册地址为江苏省通州市平潮镇通扬南路79号。

江海股份于2010年9月29日起在深圳证券交易所上市交易，股票代码：002484。

二、公司主要内部控制制度及其实施情况为了保证经营业务活动的正常进行，公司根据国家有关法律法规并结合企业实际情况制定了较为完善的企业内部控制制度，并在公司业务发展过程中不断补充、修改和完善。

经实践证明，公司的内部控制制度具备了完整性、合理性和有效性。

现就公司内部控制制度及其实施情况评价如下：（一）控制环境1、公司组织结构公司按照现代企业管理要求，建立了股东大会、董事会、监事会等组织机构，同时制定了三会议事规则，明确各自职责、权利、义务以及工作程序，并在公司生产经营活动的发展过程中不断完善和优化。