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尊敬的董事会成员：根据公司内部控制相关规定，我公司在过去一年内制定并执行了一系列内部控制自评价措施。
现将内部控制自评价报告提交给董事会，以促进公司内部控制水平的提升，保障公司经营活动的合法性、规范性。
一、自评价报告的背景和目的1.1 背景自评价报告的背景在于，我公司一直致力于不断完善内部控制体系，确保公司经营活动的合规性和风险可控性。
针对监管部门对内部控制的要求，公司于上年初制定了内部控制自评价方案，并按照规定开展自评价工作。
此次报告的编制，是对公司内部控制工作的一次全面总结和评估，旨在总结经验、查找不足、优化措施，提升公司内部控制水平。
1.2 目的自评价报告的目的在于，通过对公司内部控制的自评价，发现和解决内部控制存在的问题，提出改进建议，增强公司的风险防范和资源配置效率，为公司的可持续发展提供保障。
二、自评价工作的概况2.1 自评价工作的组织和领导公司成立了内部控制自评价工作组，明确了自评价工作的组织和领导机构。
董事会设立内部控制委员会，并指定专人负责自评价工作的统筹协调，确保了自评价工作的有效开展。
2.2 自评价的范围和内容自评价的范围和内容包括了公司的各项业务活动、内部流程和管理制度，重点评价了涉及公司财务、资产管理、内部审计、信息公开以及法律合规等方面的内部控制措施。
2.3 自评价的方法和步骤公司采用问卷调查、座谈会、文件审查等多种方法，以及制定了具体的评价步骤和时间节点。
通过调查和检查，全面了解内部控制的运行情况，为评价结果的客观性和准确性提供了可靠的数据基础。
三、自评价结果的总结3.1 评价结果的整体情况根据自评价报告的结果显示，公司的内部控制总体上符合法律法规和公司规章制度的要求，但也存在一些问题和不足之处，如在业务流程管理、信息系统安全等方面有待进一步加强和改进。
3.2 评价结果的主要问题（1）业务流程管理方面存在问题：公司某些业务流程规范不够明确，易出现操作空档和风险点。
（2）信息系统安全方面存在问题：公司信息系统的完整性和保密性方面有待进一步加强，以防范信息安全风险。
招商证券:内部控制审计报告招商证券股份有限公司内部控制审计报告天职深SJ[2011]250-1 号目录审计报告12010 年度内部控制的自我评价报告3招商证券股份有限公司董事会关于公司2010年度内部控制的自我评价报告一、董事会对内部控制报告真实性的声明招商证券股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
建立、健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。
本公司内部控制的目标是:合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进企业实现发展战略。
内部控制存在固有局限性,故仅能对达到上述目标提供合理保证;而且内部控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。
本公司内部控制设有检查监督机制,内控缺陷一经识别,本公司将立即采取整改措施。
本公司建立和实施内部控制制度时,考虑了以下基本要素:财政部《企业内部控制基本规范》规定的内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五项要素;《上海证券交易所上市公司内部控制指引》规定的目标设定、内部环境、风险确认、风险评估、风险管理策略选择、控制活动、信息沟通、检查监督等八项要素和《证券公司内部控制指引》所规定的控制环境、风险识别与评估、控制活动与措施、信息沟通与反馈、监督与评价等五项要素。
二、内部控制评价工作的总体情况(一)内部控制评价的依据根据《上海证券交易所上市公司内部控制指引》、《证券公司内部控制指引》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规规定,本公司充分利用了目标控制、组织控制、过程控制、授权控制、措施控制和检查控制等方法,达到了保护公司和客户资产的安全和完整,防止、发现、纠正错误与舞弊,保证会计资料的真实、合法和完整,提高经营成果的经济性和有效性,保证完成所制定的经营目标,保证遵循政策、计划、程序、法律和法规的控制目标。
**公司内部控制自我评估报告**公司有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的规定，以及中国证券监督管理委员会和上海、香港两地证券交易所的要求，依据《上海证券交易所上市公司内部控制指引》和财政部、审计署、证监会、银监会、保监会联合发布的《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》，本公司对公司目前的内部控制及运行情况进行了全面的检查，对本公司内部控制的有效性进行了审议评估。
自本公司成立至今，内部控制得到了不断的发展与完善，现将××年××月××日止年度内部控制有效性进行自我评价。
一、公司内部控制目标建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。
本公司的控制目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。
内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且，内部控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。
本公司内部控制设有检查监督机制，内控缺陷一经识别，本公司将立即采取整改措施。
二、公司内部控制建立与实施遵循的原则(一)全面性原则。
将内部控制贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及控股子公司的各种业务和事项。
(二)重要性原则。
在全面控制的基础上，关注重要业务和高风险领域。
(三)制衡性原则。
在治理机构、机构设置及权责分配、业务流程等方面相互制约、相互监督，并同时兼顾运营效率。
(四)适应性原则。
内部控制与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
(五)成本效益原则。
在内部控制设计和实施过程中权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
三、公司内部控制制度框架与执行情况根据财政部《企业内部控制基本规范》规定，本公司建立和实施内部控制制度时,考虑了以下基本要素:内部环境、风险管理、控制活动、信息系统与信息沟通、监督检查等五项要素。
xx股份有限公司内控制度自我评价报告为适应公司发展的需要，有效控制经营风险，保护股东的合法权益，根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的要求以及监管部门的相关内部控制规定，结合公司自身实际情况，公司不断完善各项内部控制制度。
现将公司内部控制情况报告如下：一、公司内部控制制度制定的目标和原则（一）公司内部控制制度制定的目标1、建立和完善符合现代管理要求的公司治理结构及内部组织架构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；2、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营业务活动的正常有序运行；3、建立良好的公司内部经营环境，防止并及时发现、纠正各种错误、舞弊行为，保护公司财产的安全、完整，保证股东利益的最大化；4、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。
（二）公司内部控制制度制定的原则1、公司内部控制遵循以下基本原则：（1）内部控制涵盖公司内部的各项经济业务流程、各个部门和各个岗位，将内部控制落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）内部控制符合国家有关的法律法规和公司的实际情况，要求全体员工必须遵照执行；（3）内部控制保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督；（4）内部控制的制定兼顾考虑成本与效益的关系，尽量以合理的控制成本达到最佳的控制效果。
2、公司遵循内部控制的基本原则，根据自身的实际情况，建立了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保护公司资产的安全和完整。
公司的内部控制基本达到以下目标：（1）已经建立和完善符合现代管理要求的法人治理结构及内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；（2）已经建立健全的风险控制系统行之有效，保证公司各项业务活动的健康运行；（3）堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为，保护公司财产的安全完整；（4）规范公司会计行为，保证会计资料真实完整，提高会计信息质量；（5）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平；（6）确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。
广发证券2010年度内部控制自我评价报告根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关规定，广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会，围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素，对内部控制设计与运行情况进行了自我评价，形成本报告。
内部控制总体评价：公司依据相关法律法规的规定，遵循全面性、重要性、制衡性、适应性和成本效益原则，结合公司具体情况，建立了权责明确、逐级授权、相互制衡、严格监督的内部控制体系。
公司的内部控制覆盖了各项业务、各个部门和分支机构及各个岗位，贯穿了决策、执行、监督、反馈等各环节。
内部控制总体上有效，能够合理保证公司经营管理合法合规、客户及公司资产的安全和完整、财务报告及相关信息真实完整、提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略和经营目标。
一、环境控制及基本控制情况（一）治理结构控制公司严格按照《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、法规的要求，建立了股东大会、董事会、监事会、管理层等完善的法人治理结构。
股东大会是公司的最高权力机构。
公司历次股东大会的通知方式、召开方式、表决程序和决议内容符合《公司法》和《公司章程》的规定，能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使权利。
董事会是公司常设的决策机构，对股东大会负责，董事会下设战略委员会、薪酬与提名委员会、风险管理委员会、审计委员会。
董事会现有董事8名，其中非执行董事2名，执行董事3名，独立董事3名。
公司历次董事会会议能够按照《公司章程》的规定，按照法定程序进行召集、召开，会议决议合法有效。
监事会作为内部监督机构，对董事、总经理及其他高级管理人员的行为是否损害公司利益进行监督，对股东大会负责。
在任职期间内，所有监事能够认真履行自己的职责，本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。
公司内部控制自评报告为了贯彻集团建立和完善公司内部控制体系的精神，有限公司成立了内控评价工作小组，旨在揭示和防范公司风险。
根据相关规定，内控评价工作小组对本公司的内部控制制度及执行情况进行了检查。
下面是本公司内部控制自评报告的具体内容。
一、公司内部控制评价工作总体情况本公司于年月成立了内控评价工作小组，由一名组长和若干名组员组成。
自月日开始进行内控评价工作，至月日完成调查取证。
二、内部控制评价范围、过程与方法1.评价范围内控评价工作小组对公司的内部控制环境、重要的经营活动进行了检查，包括资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、以及信息与沟通、内部监督、子公司管理状况等。
2.评价程序与方法内控评价工作小组在成立后，召开了内控评价工作启动会，要求各部门归集整理有关资料，并在规定时间内向内控评价小组及时提供。
内控评价小组在分析搜集上来的各种资料基础上，分别与相关部门、人员进行谈话，听取部门工作职责介绍，对公司内控的意见建议，形成访谈记录。
结合谈话内容及对制度规定的分析，到各部门对内控实际运行情况进行穿行测试，搜集有关资料，进一步了解公司内控的建设和运行情况。
在搜集证据的基础上，对公司内控工作的缺陷进行认定，形成初步评价报告，将报告内容与各部门沟通并向公司决策层进行汇报。
根据汇报结果形成最终内控评价报告，并将评价过程中取得资料，整理归档。
三、内部控制评价具体工作一）内部控制环境1.组织架构1）法人治理结构本公司按照《公司法》等有关法律的要求，建立了法人治理架构，成立了董事会、指定了一名监事人员，设立了总经理。
但由于历史原因，董事会的部分成员以及监事是由原规国局部分领导挂名，成立至今未作变动，造成现在董事及监事的职责不能很好的履行。
按照公司章程规定，公司应设监事2名，其中1名监事由XXX委派，1名监事为公司职工代表出任，目前没有按章程规定任命职工代表监事。
内部控制的自我评价报告内部控制的自我评价报告范文健全和完善内控管理制度，是企业实现稳健经营、提高经营效益、确保发展的需要。
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内部控制的自我评价报告篇一自xx年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。
现将全行内控管理情况报告一、内部控制管理的基本情况支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。
辖属营业部、**支行、**支行、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、***分理处、**分理处十一个营业机构，另设**、**、**、**、**、**6个储蓄所。
到10月末全行员工**人，其中长期合同工**人，短期合同工**人。
在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确。
在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻到位;在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。
总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。
找二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施1、领导重视，组织落实，2006年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。
内部控制自我评价（完整版）内部控制自我评价内部控制自我评价采购、人力资源、行政管理、财务管理等整个生产经营过程的一系列内部管理制度，确保各项工作都有章可循，管理有序，形成了规范的管理体系。
2、控制措施公司在职责分工控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等方面实施了有效的控制程序。
职责分工控制：对各个部门、环节制定了一系列较为详尽的岗位职责分工制度，将各项交易业务的授权审批与具体经办人员分离。
授权审批控制：公司按交易金额的大小及交易性质不同，根据《公司章程》及各项管理制度规定，采取不同的授权控制；对日常的生产经营活动采用一般授权；对非经常性业务交易，如对外投资、发行股票等及重大交易作为重大事项，实行特别授权。
日常经营活动的一般交易采用由各子公司或部门按公司相关授权规定逐级审批制度，总经理（总裁）有最终决定权；重大事项按公司相关制度规定由董事会或股东大会批准。
会计系统控制：按照《公司法》对财务会计的要求以及《会计法》、《企业会计准则》等法律法规的规定建立了规范、完整的财务管理控制制度以及相关的操作规程，如《应收款项管理标准》、《财务报销管理标准》、《固定资产管理标准》、《货币资金管理标准》等，对采购、生产、销售、财务管理等各个环节进行有效控制，确保会计凭证、核算与记录及其数据的准确性、可靠性和安全性。
财产保护控制：公司根据不同的资产，确定了货币、存货等实物资产的保管人或使用人为责任人，实行每年一次定期财产清查和不定期抽查相结合的方式进行控制。
严禁未经授权人员接触和处理资产；制定了较为完善的凭证与记录的控制程序，制作了统一的单据格式，对所有经济业务往来和操作过程需留下可验证的记录。
预算控制：公司及各下属子公司每年都根据中长期战略规划及市场预测和生产能力评估，通过自上而下、自下而上地编制包括销售预算、生产预算、财务预算在内的全面年度预算，经过董事会审查、批准后，及时下达要求公司各部门及子公司认真执行；年终，根据审计部审定的数据，对公司各部门及子公司按预算数据和公司规定进行了相应的考核、评价。
2010年度内部控制自我评价报告一、综述1、内部控制制度建立健全情况公司严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规范意见》、《上市公司章程指引》等法律法规的要求,逐步建立、健全内部管理和控制制度，不断加强公司规范运作能力，提高公司治理水平。
通过一系列内部控制体系建设活动的开展，公司逐年完善内部控制体系，优化组织架构，从全面风险防范的角度，整理业务流程，规范重大事项议事规则；制定相关投资管理制度；整体细化招标系统规范；制定法律顾问管理制度、财务管理制度等公司主要业务的规范和管理办法；建立信息传递与反馈机制，明确公司与各分子公司重大信息传递、重大事项报告制度；修订信息化管理制度；专门制定了《信息披露管理制度》、《内部审计手册》等规章制度及管理流程。
2、内部控制的组织架构公司的内控的组织架构的设置符合公司内部控制管理的要求，主要包括：内控决策机构为公司董事会，负责公司内部控制制度的制定、实施和完善，定期对内部控制执行情况进行全面检查和效果评估。
内控监督机构为监事会，负责监督公司内部控制制度的建立与执行，对发现的重大内部控制缺陷，责令整改。
内控执行机构为经营管理层，负责公司经营环节内部控制体系的制度建立、完善及推进执行，检查公司各职能部门和单位制定、执行各专项内部控制相关制度的情况。
内控日常监督管理部门为审计部，负责内部控制的日常监督和内部控制自我评价的现场审计工作，并向董事会提交内部控制审计报告。
3、内部审计部门的设立、人员配备及工作情况为保证公司内控制度的有效执行，按照《上市公司内部控制指引》和《企业内部控制基本规范》等制度规定，公司设有专门的内审机构，2010年为加强审计监督工作，将审计监督职能独立出来设立了审计部。
内部审计监督负责人由董事会聘任,配备三名专职内部审计人员，主要负责经营业绩、绩效管理、内部管理、纪检监督、招投标现场鉴证等方面的审计监督工作，通过审计核查，对公司内部管理体系以及内部控制情况进行监督，对经营管理状况做出评价。
招商证券股份有限公司关于佛山星期六鞋业股份有限公司《内部控制自我评价报告》的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐人”）作为佛山星期六鞋业股份有限公司（以下简称“星期六”或“公司”）首次公开发行股票的保荐人，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引》、深圳证券交易所《中小企业板上市公司内部审计工作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对星期六2009年度《内部控制自我评价报告》进行了核查，并发表如下核查意见：一、星期六内部控制的基本情况（一）公司章程及其规范运行情况公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所上市后，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》、《上市公司治理准则》等有关法律法规修订了《公司章程》，制订并完善了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等制度，形成了比较完善的公司治理框架文件，并根据法律法规和公司实际情况变化适时修订完善。
（二）组织结构和“三会”运作情况1、公司内部组织结构董事会由七名董事组成，其中包括独立董事三名，董事会经股东大会授权全面负责公司的经营和管理，负责公司内部控制的建立健全和有效实施，制定公司经营计划和投资方案、财务预决算方案，制定基本管理制度等，对股东大会负责。
公司在董事会下设立审计委员会，负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜等。
公司监事会由三名监事组成，其中包括一名职工监事，监事会对股东大会负责，监督公司董事、经理和其他高级管理人员依法履行职责，对董事会建立与实施内部控制进行监督。
公司管理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持公司的生产经营管理工作，制定具体的工作计划，并及时取得经营、财务信息，以对计划执行情况进行考核，并根据实际执行情况分析结果对计划作出适当修订。
公司建立的决策机制能较正确地、及时地、有效地对待和控制经营风险及财务风险，重视企业的管理及会计信息的准确性。
招商证券股份有限公司关于深圳天源迪科信息技术股份有限公司《2010年度内部控制自我评价报告》的核查意见招商证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“招商证券”）作为深圳天源迪科信息技术股份有限公司（简称“公司”、“天源迪科”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法规和规范性文件的要求，对天源迪科2010年度内部控制情况进行了核查，具体情况如下：一、天源迪科内部控制情况（一）控制环境天源迪科按照《公司法》、《证券法》和有关监管要求及《公司章程》的规定，设立了股东大会、董事会及其专门委员会、监事会。
根据公司所处行业的业务特点，公司建立了与目前规模及近期战略相匹配的组织架构，公司内部建立了职权清晰的分工与报告机制，形成了互相牵制、相互制约和监督的运作流程，建立了公司规范运作的内部控制环境。
股东大会是公司最高的权力机构，通过董事会对公司进行日常管理和监督。
按照《公司章程》的规定，股东大会决定公司的经营方针和投资计划、选举董事及监事、审批公司的年度预算和决算方案、审批公司的利润分配方案和弥补亏损方案、审批公司注册资本的增减事宜、审议重大交易，其权利符合《公司法》、《证券法》等相关法律法规的要求。
董事会是公司的常设决策机构，由股东大会选举产生，由股东大会授权全面负责公司的经营和管理，向股东大会负责并报告，具有决定公司的经营计划和投资方案、制订年度财务预算方案和决算方案、制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案，在股东大会授权范围内决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项的职权，是公司的经营决策中心。
天源迪科董事会下设审计委员会、薪酬和考核委员会、战略与投资委员会和提名委员会四个专门委员会，专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会独立董事占多数并担任召集人，审计委员会中有一名独立董事是会计专业人员。
天源迪科现有董事11名，其中独立董事4名。
监事会是公司的监督机构，由股东大会授权，具有检查公司财务、监督公司董事及高级管理人员的行为、向股东大会提出议案等职权。
监事会对股东大会负责并报告工作。
公司监事会由3名监事组成，其中股东代表监事2名，由股东大会选举产生，职工代表监事1名，由职工代表大会产生。
（二）组织机构天源迪科设董事会办公室、人力资源部、学习发展部、财务部、审计部、行政部、IT部、商务部、客户服务部、技术支持部、业务发展部、销售部、研发一部、研发二部、测试部、工程部、西南技术支持中心、西北技术支持中心、合肥软件中心、质量管理部、联通事业部、咨询部、公共事业部、新业务开发部等24个职能部门及9个直属分支机构、3个全资子公司、两个控股子公司和两个参股公司。
为有效地计划、协调和控制经营活动，天源迪科对各部门、分支机构的职能及权限进行了科学设置，各机构权责明细、运作有效。
天源迪科董事会下设审计部实施内部审计工作，该部配备专职人员，主要负责度对公司各项费用、各部门财务核算、会计报表的真实性及准确性进行审计，对公司各类决策、决议、制度及业务流程的执行情况进行检查与监督。
审计部直接向董事会报告。
（三）控制制度公司已制订《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《关联交易公允决策制度》、《内部审计制度》、《独立董事工作制度》、《对外提供财务资助管理制度》、《子公司管理制度》、《防范大股东及其关联方资金占用制度》、《财务负责人管理制度》、《信息披露管理制度》、《对外担保管理制度》、《总经理工作细则》、《投资管理制度》、《董事会专门委员会工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《重大信息内部报告和保密制度》等内控制度。
相关制度的制订、修订及实施使天源迪科的内部控制体系进一步完善，有效提高公司的治理水平。
（四）主要内部控制程序1、销售公司制定了《销售管理制度》等一系列销售管理制度和流程，对定价、折扣、签约、回款等方面实施全过程控制，优化了顾客价值链，建立了较为完善的市场营销体系和顾客服务网络体系。
2、采购为规范公司采购产品的过程，明确采购信息和采购产品验证的要求，以确保采购的各类产品符合规定的采购要求，公司针对商品软件，计算机和通讯硬件，维护服务所需设备、零配件、工具，辅助软件开发的工具和基础设施等制定了专门的《OA采购管理录入工作流程书》、《部门发货说明书》、《采购付款说明书》、《供应商评审/复评工作说明书》、《进项发票报销工作说明书》、《项目类小额采购工作说明书》等，从申请、审批、采购、验收等方面做了明确规定，在进行供应商选择时，从价格、售后服务、交货情况等方面对供应商实行有效的选择，从而保证了采购商品的价格和品质。
3、研发公司对研发各个环节进行内部控制。
公司软件产品的实现是以项目形式进行的，按照软件开发流程，将项目分成三种类型：研发类、工程实施类和维护类。
研发类项目的任务是进行产品的需求开发、解决方案设计、代码构建和产品的初步集成，完成产品在开发环境下的系统测试，形成产品的核心版本。
制定了《需求获取过程》、《需求分析过程》、《需求管理过程》、《软件设计过程》、《软件实现过程》、《软件评审过程》、《软件测试过程》等软件研发详细过程。
4、财务会计公司设有独立的财务会计部门，建有独立的会计核算体系和财务管理体系。
财务部门具体负责编制公司年度计划预算、会计核算、会计监督、资金管理等工作。
财务部门财务人员均具备相关专业素质，岗位设置贯彻了“责任分离、相互制约”的原则。
各岗位按规章制度分工协作，有效的保证了财务管理工作的顺利开展，保证财务数据的独立性、真实性和完整性，为公司投资经营决策提供了有力的数据支持。
5、人事管理公司制定了《培训管理作业指导书》、《考核管理作业指导书》、《离职流程作业指导书》、《请假流程作业指导书》、《入职流程作业指导书》、《异动管理作业指导书》、《招聘管理作业指导书》、《员工考勤及假期申请管理制度》、《员工绩效管理制度》等制度，并根据各岗位特点，制订了每个岗位的岗位职责说明书和考核制度，建立了一套较为科学的招聘录用、劳动合同、员工培训、绩效考核、工资福利等管理办法，保证公司发展的稳定性和持续性。
6、货币资金公司已建立授权货币资金管理制度，财务部门设立专职人员管理货币资产，严禁未经授权的人员接触与办理货币资金业务。
货币资金管理制度规定了货币资金从支付申请、审批、复核与办理支付等各个环节的权限与责任。
7、对子公司的管理控制公司已建立《子公司管理制度》，明确了公司总部、总部各部门和子公司的管理职责和权限，对子公司进行严密的内部审计监控。
对子公司的经验做到及时了解、及时决策。
报告期内，公司的子公司没有发生失控现象。
8、关联交易公司关联交易的内部控制遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则，不得损害公司和其他股东的利益。
公司制定了《关联交易公允决策制度》，对公司的关联人、关联交易、关联交易的审批权限与程序、关联交易的披露等内容作了详尽的规定。
公司2010年发生一起关联交易。
公司2010年7月9日第二届董事会第三次会议审议通过，以120万元收购储军、韩冬、袁勇、王一鸣累计持有的上海天缘迪柯20%的股权。
除此之外，报告期内公司未发生累计关联交易总额高于1,000万元且占公司最近一期经审计净资产值5%以上的重大关联交易事项。
9、对外担保为加强公司对外担保业务的管理，有效防范担保风险，确保公司资产安全，促进公司健康稳定地发展，公司制定了《对外担保管理制度》。
公司不存在违反《创业板股票上市规则》和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》的情形。
公司2010年未发生对外担保。
10、募集资金为规范募集资金的管理和使用，公司根据证监会有关募集资金管理规定及《公司章程》的规定，制定了《天源迪科募集资金管理办法》，对募集资金存储、审批、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定，并详细规定募集资金投资项目调整或变更的审批权限、程序及相关责任人的责任追究机制等。
目前，公司募集资金存放于董事会指定的专项账户上，公司严格履行《三方监管协议》、《四方监管协议》，并将严格按照募集资金投资计划使用募集资金。
11、对外投资为确保重大投资的安全和增值，有效控制投资风险，公司在《公司章程》以及《投资管理制度》中对公司投资的基本原则、投资的审批权限及审议程序、投资事项研究评估、投资计划的进展跟踪及责任追究等，都做了明确规定。
报告期内，公司发生的投资行为均按相关法规和公司制度履行了相应的审批程序。
对于各事项的后期实施，董事会办公室及相关部门都会定期关注并作出反馈。
12、对信息披露的控制公司自2010年1月20日在深圳证券交易所上市以来，为进一步规范公司及相关信息披露义务人的信息披露工作，强化信息披露事务和投资者关系管理，确保信息披露的公平性，公司除已制定的《信息披露制度》、《投资者关系管理制度》外，又制定了《内幕信息知情人登记制度》、《投资者来访接待管理制度》、《重大信息保密制度》、《重大信息内部报告制度》，规定了信息披露的管理工作，明确了内外部信息沟通和披露的工作流程及各岗位的职责权限，以确保公司的信息披露及时、准确、完整。
二、天源迪科对内部控制的自我评价公司管理层认为：公司已根据有关法律、法规的要求，并结合公司行业特性及经营活动的实际，建立起较为健全有效的内部控制制度体系。
目前公司的内控制度已经涵盖了公司治理结构、信息披露管理、日常生产经营管理、技术研发与服务质量控制、财务管理与控制、人力资源管理、数据安全与保护等生产经营各方面内容，形成了比较完整规范的控制体系，制度设计合理，内容完整，符合公司实际情况和内部控制制度完整性、合理性和有效性的要求，并得到有效执行，且不断完善，不存在重大缺陷。
自2010年1月1日至2010年12月31日，未发现公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷，公司内部控制的设计是完整和合理的，执行是有效的，能够合理地保证内部控制目标的达成。
三、保荐机构对天源迪科《2010年度内部控制自我评价报告》的核查意见在2010年度对天源迪科的持续督导期间内，保荐机构招商证券主要通过以下方式对天源迪科内部控制的合规性和有效性进行了核查：（1）审阅天源迪科的各项业务制度及内部管理制度；（2）审阅天源迪科三会会议通知、议案、决议、会议记录等文件；（3）抽查会计账册，考察公司采购付款、研发费用支出等业务环节内控运行情况；（4）与天源迪科的董事、监事、高级管理人员、内部审计人员及会计师沟通，了解其内控制度、各职能部门的设置及运行情况。
经核查，招商证券认为，天源迪科的法人治理结构完善，股东大会、董事会、监事会及其他内部控制机制运行有效，符合《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规范性文件的要求，天源迪科在涉及经营管理的重大方面保持了有效的内部控制，天源迪科的《2010年度内部控制自我评价报告》基本反映了其内部控制制度的建设及运行情况。
