第十一章市场失灵和微观经济政策ppt
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高鸿业微观经济学第十一章-市场失灵和微观经济政策PPT课件
❖ 在给定条件下，只要市场力量足够强大，总能 够使外部影响“内部化”。
14
[资料] 对科斯定理的解释
[资料] 对科斯定理的解释
❖ 罗伯特·D·库特的定义： ❖ 只要法定权利可以自由交换，
法定权利的初始配置并不影响 效率。
❖ 只要交易成本等于零，法定权 利的初始配置并不影响效率。
❖ 只要法律权利的交换是在完全 竞争市场中进行的，法律权利 的初始配置并不影响效率。
❖ 外部不经济：生产者或消费者的一项经济活动 给社会上其他成员带来危害，但他自己却并不 为此而支付足够抵偿的成本。
10
[案例] 烟草带来的危害
[案例] 烟草带来的危害
11
[视频] 偷排废弃物
[视频] 偷排废弃物
❖ 经公安、环保部门现场调查确认，异味气 体是槽罐车偷排油性废弃物所致。
12
第二节 外部影响 二、外部影响和资源配置失当
❖ 格雷欣法则(Gresham’s Law)：劣币驱逐良 29
[资料] 2001年度诺贝尔经济学奖
[资料] 2001年度诺贝尔经济学奖
❖ 市场特征是高度非 理性和不完整性。
❖ 旧的模型假定信息 是完美和理想的， 但即使是很小程度 的信息不完整也能 导致很大的差异。
❖ 用通俗的话说就是 “一些人知道的比 另外一些人多” 。
❖ 设安租全寻 感租 的时—代—。单个 ❖ 主“体特利供用”甚至在制权造力
制的度光缺 辉陷 下来 具获 有取 品经 质 济保租障金 的行 意为 义。 ，但实 ❖ 互际为上寻 已租 经演—化—成多有个 主关体组共 织同 敛利财用的甚工至具。 ❖ 制“造都制是度礼缺尚陷往来来获， 取怎租么金 是行 受为 贿。 ？”
25
[案例] 从公共选择看《鹿鼎记》
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[资料] 对科斯定理的解释
[资料] 对科斯定理的解释
❖ 罗伯特·D·库特的定义： ❖ 只要法定权利可以自由交换，
法定权利的初始配置并不影响 效率。
❖ 只要交易成本等于零，法定权 利的初始配置并不影响效率。
❖ 只要法律权利的交换是在完全 竞争市场中进行的，法律权利 的初始配置并不影响效率。
❖ 外部不经济：生产者或消费者的一项经济活动 给社会上其他成员带来危害，但他自己却并不 为此而支付足够抵偿的成本。
10
[案例] 烟草带来的危害
[案例] 烟草带来的危害
11
[视频] 偷排废弃物
[视频] 偷排废弃物
❖ 经公安、环保部门现场调查确认，异味气 体是槽罐车偷排油性废弃物所致。
12
第二节 外部影响 二、外部影响和资源配置失当
❖ 格雷欣法则(Gresham’s Law)：劣币驱逐良 29
[资料] 2001年度诺贝尔经济学奖
[资料] 2001年度诺贝尔经济学奖
❖ 市场特征是高度非 理性和不完整性。
❖ 旧的模型假定信息 是完美和理想的， 但即使是很小程度 的信息不完整也能 导致很大的差异。
❖ 用通俗的话说就是 “一些人知道的比 另外一些人多” 。
❖ 设安租全寻 感租 的时—代—。单个 ❖ 主“体特利供用”甚至在制权造力
制的度光缺 辉陷 下来 具获 有取 品经 质 济保租障金 的行 意为 义。 ，但实 ❖ 互际为上寻 已租 经演—化—成多有个 主关体组共 织同 敛利财用的甚工至具。 ❖ 制“造都制是度礼缺尚陷往来来获， 取怎租么金 是行 受为 贿。 ？”
25
[案例] 从公共选择看《鹿鼎记》
市场失灵与微观经济政策教学课件
公平性与效率的权衡
公平性
坚持在价格制度、税收政策等方面对社会资源进行适度调节，保持市场分配方案的公平性。
效率性
坚持在政策的制定和实施中，确定基本制度和方法，提高政策效率，增强政府制度的管治优 势。
权衡
实现公平性和效率性的均衡，促进市场供需的平衡。
经济全球化与市场失灵问题
1
核心
市场失灵作为全球化进程中的问题，已
全球化进程中的市场失灵问题
2
被证明需要政策干预，必须协调公共部 门和私人部门的力量进行可持续发展。
市场失灵问题在全球范围内已成为普遍
的现象。政府应基础调剂、规范市场，
减少市场失灵的出现。
3
政府的职能
必须担负起合理引导全球化发展的职能， 引导全球化进程顺利推进。
1
案例
某些大公司通过巨额资金干预政治选举，扭曲市场的正常运作。
2
分析
政府应该通过反垄断政策来防止少数资本规模过大的公司或垄断集团扭曲市场价 格，维持市场健康竞争。
市场有效性及其限制条件
定义
市场能充分有效地分配资源 的程度。
限制条件
公共物品的存在，存在外部 性和公平性问题等。
解决方案
政府可以通过税收政策和政 府管制行业来解决市场失灵 问题。
影响
环境外部性和环境市场失灵同样将给环 保企业带来持续损失，必须制定专门政 策来改善状况。
政府价格调控的机制与方式
1 机制
政府对某个行业的价格设 定进行直接干预，控制市 场供需微观变量。
2 目的
使市场价格更符合社会公 平正义，增强资源的配置 效率。
3 准备工作
政府要实地调研研究，找 到价格过高或过低的行业， 制定政策措施。
市场失灵和微观经济政策PPT31页
科斯定理认为，外部影响之所以导致资源配置失当是由于产 权不明确。如果产权明确，且得到充分保障，有些外部影响 就不会发生。在上述例子中，只要产权归工厂或居民是明确 的，则他们中任何一方都会想出用150元安装一个除尘器来 消除污染，即解决外部影响问题。
四、公共物品和公共资源
经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国经济学家穆勒指 出，虽然海中的船只可以从灯塔的指引而得益，但若要向他 们收取费用，就办不到。除非政府用强迫抽税的方法，否则 灯塔就会无利可图，以致无人建造。稍后另一位英国经济学 家西奇威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种情况下， 以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因为这些服务 为社会需要而又无法收费。20世纪剑桥学派代表庇古则以灯 塔说明了市场失灵。萨缪尔森也有类似的观点。
x** a 1000 (1 k)b
解决公地悲剧的方式
1. 该乡村作出集体决策来规定在公地上放牧 的奶牛的数量，任何个人不得超过所规定 的数量进行放牧。
2. 乡村的公地由某个个人所有。
与牛共舞：印第安人的牧场
早在英国清教徒移民美国之前，整个美洲大陆都是印 第安人的天下。印第安人的生活以狩猎为主，比方说， 吃野牛的肉，穿野牛皮的衣服。由于野牛属于共同财 产，任何人都可以狩猎，大家都希望多捕猎一些。经 过经年累月的狩猎，野牛的数量逐渐减少。
2. 在竞争市场上，厂商只能通过改进技术和管理来降低成本、 提高产品质量来获取超额利润，而垄断厂商却可以依仗其 垄断地位获取高额利润，从而使改进技术和管理的动力大 大下降。
3. 在一些国家，垄断权力的取得，往往依靠政府有关部门赋 予特权，因此，一些厂商为获得和维持垄断地位以获得垄 断利润，而向政府官员行贿，或向政府官员游说即寻租。 这种行为不仅破坏了公平竞争，干扰了市场秩序，还使许 多资源浪费在非生产活动上。
四、公共物品和公共资源
经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国经济学家穆勒指 出，虽然海中的船只可以从灯塔的指引而得益，但若要向他 们收取费用，就办不到。除非政府用强迫抽税的方法，否则 灯塔就会无利可图，以致无人建造。稍后另一位英国经济学 家西奇威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种情况下， 以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因为这些服务 为社会需要而又无法收费。20世纪剑桥学派代表庇古则以灯 塔说明了市场失灵。萨缪尔森也有类似的观点。
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解决公地悲剧的方式
1. 该乡村作出集体决策来规定在公地上放牧 的奶牛的数量，任何个人不得超过所规定 的数量进行放牧。
2. 乡村的公地由某个个人所有。
与牛共舞：印第安人的牧场
早在英国清教徒移民美国之前，整个美洲大陆都是印 第安人的天下。印第安人的生活以狩猎为主，比方说， 吃野牛的肉，穿野牛皮的衣服。由于野牛属于共同财 产，任何人都可以狩猎，大家都希望多捕猎一些。经 过经年累月的狩猎，野牛的数量逐渐减少。
2. 在竞争市场上，厂商只能通过改进技术和管理来降低成本、 提高产品质量来获取超额利润，而垄断厂商却可以依仗其 垄断地位获取高额利润，从而使改进技术和管理的动力大 大下降。
3. 在一些国家，垄断权力的取得，往往依靠政府有关部门赋 予特权，因此，一些厂商为获得和维持垄断地位以获得垄 断利润，而向政府官员行贿，或向政府官员游说即寻租。 这种行为不仅破坏了公平竞争，干扰了市场秩序，还使许 多资源浪费在非生产活动上。
市场失灵与微观经济政策ppt课件
.
2、垄断=LMC，均衡的价格和产量
d
为：P*，q*
b
Pm
• 垄断厂商利润最大化的条件
a
P*
c
MC=AC
MR=MC，均衡时价格和产量
D=AR
为：Pm，qm
MR
0 qm q*
q
垄断条件下， 有无帕累托改 进的可能？
.
2.1.垄断与低效率
• 完全竞争条件下，社会福利即生产者
.
3.2.有关外部影响的政策
• 1.使用税收和津贴 – 生产或消费的外部不经济使市场生产的量大于社会希 望的量。生产或消费的外部经济使市场生产的量小于 社会希望的量。解决这一问题政府可以通过对外部不 经济的物品征税和给有外部经济的物品以补贴来把外 部性内在化，从而使私人成本和社会成本、私人收益 和社会收益相等，资源配置达到帕类托效率。
P
和消费者剩余总和为：左图全部阴影 部分面积。
d
• 垄断条件下，社会福利即生产者和消
Pm
b
a
费者剩余总和为：左图灰蓝色阴影面 积。
P*
c
MC=AC
D=AR
如果厂商将均衡条
MR
件下的产品按均衡
0 qm q*
q
价格全部销售掉， 增加的产量按消费
者的意愿定价，社
会福利会发生如何
变化
.
2.2.寻租理论
• 垄断导致的社会福利损失为
P
粉红色三角形面积，称为垄
d
断的纯损。
Pm
b
a
P*
c
MC=AC
D=AR
• 寻租：为获得和维持垄断地 位从而得到垄断利润的活动； 其支出也不是用于生产，没 有创造任何有益的产出，也
2、垄断=LMC，均衡的价格和产量
d
为：P*，q*
b
Pm
• 垄断厂商利润最大化的条件
a
P*
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MR=MC，均衡时价格和产量
D=AR
为：Pm，qm
MR
0 qm q*
q
垄断条件下， 有无帕累托改 进的可能？
.
2.1.垄断与低效率
• 完全竞争条件下，社会福利即生产者
.
3.2.有关外部影响的政策
• 1.使用税收和津贴 – 生产或消费的外部不经济使市场生产的量大于社会希 望的量。生产或消费的外部经济使市场生产的量小于 社会希望的量。解决这一问题政府可以通过对外部不 经济的物品征税和给有外部经济的物品以补贴来把外 部性内在化，从而使私人成本和社会成本、私人收益 和社会收益相等，资源配置达到帕类托效率。
P
和消费者剩余总和为：左图全部阴影 部分面积。
d
• 垄断条件下，社会福利即生产者和消
Pm
b
a
费者剩余总和为：左图灰蓝色阴影面 积。
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如果厂商将均衡条
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件下的产品按均衡
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价格全部销售掉， 增加的产量按消费
者的意愿定价，社
会福利会发生如何
变化
.
2.2.寻租理论
• 垄断导致的社会福利损失为
P
粉红色三角形面积，称为垄
d
断的纯损。
Pm
b
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P*
c
MC=AC
D=AR
• 寻租：为获得和维持垄断地 位从而得到垄断利润的活动； 其支出也不是用于生产，没 有创造任何有益的产出，也
第十一章-市场失灵和微观经济政策PPT课件
垄断的积极作用： 公司合并，没有减弱竞争，而是更有效率的降低成本 虽然可以垄断国内市场，但却在国际竞争中保持优势。
区别对待不同 产业。
重工业：适当垄断， 轻工业：竞争
西方经济学·微观·第11章 7
三、外部性 externality
1.外部性： 企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。
私人成本或收益与社会成本或收益的不一致，导致实际 价格不同于最优价格。
规定产权。如果产权是完全确定的并得到充分保障，有 些外部影响就可能不会发生。 如果给下游用水者使用一定质量水源的产权，则上游的 污染者将因把下游水质降到特定水平以下而受罚。 利益各方协商谈判。
其他方案。道德规范和社会约束。不扔乱垃圾。捐款。
西方经济学·微观·第11章 12
四、公共物品 public goods
第十一章 市场失灵和微观经 济政策
一、微观经济的市场失灵 二、市场势力 三、外部性 四、公共物品 五、帕累托最优
西方经济学·微观·第11章 1
一、微观经济的市场失灵 market failure
1.市场失灵 理想市场，个体利益最大化能够导致资源有效配置。 当条件不能满足时，就会出现资源配置的扭曲。
公共物品具有非排他性，导致供给太少甚至没有。 即私人不愿意提供这种物品。 但这种物品又是所必需的，如国家安全、社会稳定等。
公共物品影响到几乎所有居民，而依靠市场机制无法解决， 只有国家或者政府来解决公共物品的供给问题。
西方经济学·微观·第11章 15
4.公共物品的集体选择政策
私人产品的均衡取决于市场机制运行。 公共产品的供给作出公共选择，取决于政治运行机制。
“认可”意味着明确 赞成或至少不反对； 如果有一个反对,则 相关议案即被否决。
市场失灵和微观经济政策 ppt课件
2. 市场中垄断因素的存在，阻碍了生产要素的自由流动，降 低了资源配置的效率；
3. 市场本身无法正当地解决外部影响对经济带来的各种影响； 4. 市场不能提供公共物品； 5. 信息不完全也会阻碍市场经济有效运转； 6. 市场中的价格机制无法兼顾社会的非市场目标，缩小贫富
差距。
PPT课件
3
二、垄断与效率损失
1. 与竞争性厂商相比，垄断厂商的产量低而价格高，社会福 利因此受到损失。
2. 在竞争市场上，厂商只能通过改进技术和管理来降低成本、 提高产品质量来获取超额利润，而垄断厂商却可以依仗其 垄断地位获取高额利润，从而使改进技术和管理的动力大 大下降。
3. 在一些国家，垄断权力的取得，往往依靠政府有关部门赋
当个人为其活动中所付出的私人成本小于为该活动所付 出的社会成本时，存在外部不经济。包括生产的外部不 经济（排放污水）和消费的外部不经济（吸烟）。
PPT课件
9
外部影响举例
20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车 上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：列车 在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上， 给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市 场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”。
PPT课件
10
同样一件事情在不同的时代与地点结果
不同。两代经济学家的感慨也不同。但
从经济学的角度看，火车通过农田无论
结果如何，其实说明了同一件事：不管
外部经济或不经济，从社会的角度看都
会导致资源配置的错误，即造成市场失
灵。
PPT课件
11
外部影响和资源配置失当
P
MC+ME
P
MC
3. 市场本身无法正当地解决外部影响对经济带来的各种影响； 4. 市场不能提供公共物品； 5. 信息不完全也会阻碍市场经济有效运转； 6. 市场中的价格机制无法兼顾社会的非市场目标，缩小贫富
差距。
PPT课件
3
二、垄断与效率损失
1. 与竞争性厂商相比，垄断厂商的产量低而价格高，社会福 利因此受到损失。
2. 在竞争市场上，厂商只能通过改进技术和管理来降低成本、 提高产品质量来获取超额利润，而垄断厂商却可以依仗其 垄断地位获取高额利润，从而使改进技术和管理的动力大 大下降。
3. 在一些国家，垄断权力的取得，往往依靠政府有关部门赋
当个人为其活动中所付出的私人成本小于为该活动所付 出的社会成本时，存在外部不经济。包括生产的外部不 经济（排放污水）和消费的外部不经济（吸烟）。
PPT课件
9
外部影响举例
20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车 上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：列车 在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上， 给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市 场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”。
PPT课件
10
同样一件事情在不同的时代与地点结果
不同。两代经济学家的感慨也不同。但
从经济学的角度看，火车通过农田无论
结果如何，其实说明了同一件事：不管
外部经济或不经济，从社会的角度看都
会导致资源配置的错误，即造成市场失
灵。
PPT课件
11
外部影响和资源配置失当
P
MC+ME
P
MC
市场失灵与微观经济政策教学课件
同时，也可以通过国际组织如世界贸 易组织、国际货币基金组织等来制定 更有效的国际规则和标准，以减少市 场失灵问题。
通过国际合作与交流，可以分享各国 在市场失灵问题上的经验和做法，共 同探讨解决方案。
THANKS
感谢观看
政策创新与完善
随着市场失灵问题的不断变化， 需要不断创新和完善相关政策来
应对。
例如，可以制定更严格的环境保 护政策，以减少环境污染等外部
性问题。
同时，也需要完善现有的反垄断 政策、消费者保护政策等，以维 护市场的公平竞争和消费者的权
益。
国际合作与交流
在全球化的背景下，市场失灵问题往 往超越国界，需要各国加强合作与交 流。
公共品
是指那些消费不具有排他性且边际成本为零的产品，如国防、公共安 全等。
信息不对称
是指市场上买卖双方在信息获取方面存在差异，导致市场交易的公平 性和效率受到影响。
原因分析
产权不明确
产权不明确可能导致资 源过度消耗或浪费，从
而影响市场效率。
政府干预
政府对市场的干预可能ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ导致市场机制扭曲，从
而影响市场效率。
模型模拟
利用数学模型或计算机模拟来预测政策实施 后的可能效果。
政策效果评估实例
最低工资政策
评估最低工资政策对就业和贫困的影 响。
税收政策
评估税收政策对收入分配和经济增长 的影响。
政府采购政策
评估政府采购政策对国内产业和市场 结构的影响。
价格控制政策
评估价格控制政策对资源配置和供需 关系的影响。
05
02
市场失灵是由于市场机制本身存 在的缺陷或外部环境的干扰，导 致市场无法达到完全竞争状态， 从而影响市场效率。
市场失灵与微观经济政策(PPT 46页)
外贸限制是指政府为了保护国内工业的发展，对产品 的进口实行各种关税及非关税限制措施，降低国外厂 商对国内厂商形成的竞争压力，从而使国内厂商在该 种产品的生产上具有一定的垄断地位。
励志人生
好好学习（二）垄断对经济效率的影响
(1)降低经济效率。
[ 思考]国有企业效率低下的原因是国有造成的，还是 垄断的产物?
励志人生
好好学习三、政府失灵的表现
（一）政府管制可能出现失误 （二）政府官员的“寻租”行为
寻租即利用权利寻求“租金”。它包括两个层次：一是企业 向政府有关官员交租，寻求在某种政府保护的制度环境下 阻碍生产要素在不同行业之间的自由流动，阻止其他企业 进入竞争，以维护其垄断地位，维护既得的经济利益或对 既得经济利益进行再分配，从而获得租金；二是政府机关 的某些官员利用权力设租和收取租金，这种寻租行为阻止 了社会从市场竞争中获利，降低了社会福利。
励志人生
好好学习 （二）对自然垄断的限制
对于自然垄断，政府主要是通过价格管制和进入管制 对企业实行限制。
价格管制的方法主要有： 1.成本加成定价法 2.收益比率定价法 3.最高限价法 进入管制主要的限制手段是实行经营许可证制度 。 另外还可以采取国有化政策，将某些行业由国家直接
好好学习
目标知识
1.掌握引起市场失灵原因。
2.了解反垄断法、科斯定理公共产品的选择。
3.明确政府的微观政策。
4.了解外部性及其解决
励志人生
好好学习知识导入
近年来，中国经济发展的步伐今世界震撼，但是，其 生态环境也为此付出了巨大代价。德国《明镜》周刊 对中国环保总局副局长潘岳进行了专访，他说这些问 题将很快引起全民关注，并将产生成千上万“环境难 民”，污染问题令人堪忧，中国经济以9．5％的发展 速度，但在发展上消耗了太多原材料。比如，创造1万 美元价值所需的原料，是日本的7倍，是美国的近6倍 ，或许少令人尴尬的结果是，比印度还多3倍。事态不 能这样发展下去。因为许多原材料稀缺，没有足够的 土地，人口持续增长。
励志人生
好好学习（二）垄断对经济效率的影响
(1)降低经济效率。
[ 思考]国有企业效率低下的原因是国有造成的，还是 垄断的产物?
励志人生
好好学习三、政府失灵的表现
（一）政府管制可能出现失误 （二）政府官员的“寻租”行为
寻租即利用权利寻求“租金”。它包括两个层次：一是企业 向政府有关官员交租，寻求在某种政府保护的制度环境下 阻碍生产要素在不同行业之间的自由流动，阻止其他企业 进入竞争，以维护其垄断地位，维护既得的经济利益或对 既得经济利益进行再分配，从而获得租金；二是政府机关 的某些官员利用权力设租和收取租金，这种寻租行为阻止 了社会从市场竞争中获利，降低了社会福利。
励志人生
好好学习 （二）对自然垄断的限制
对于自然垄断，政府主要是通过价格管制和进入管制 对企业实行限制。
价格管制的方法主要有： 1.成本加成定价法 2.收益比率定价法 3.最高限价法 进入管制主要的限制手段是实行经营许可证制度 。 另外还可以采取国有化政策，将某些行业由国家直接
好好学习
目标知识
1.掌握引起市场失灵原因。
2.了解反垄断法、科斯定理公共产品的选择。
3.明确政府的微观政策。
4.了解外部性及其解决
励志人生
好好学习知识导入
近年来，中国经济发展的步伐今世界震撼，但是，其 生态环境也为此付出了巨大代价。德国《明镜》周刊 对中国环保总局副局长潘岳进行了专访，他说这些问 题将很快引起全民关注，并将产生成千上万“环境难 民”，污染问题令人堪忧，中国经济以9．5％的发展 速度，但在发展上消耗了太多原材料。比如，创造1万 美元价值所需的原料，是日本的7倍，是美国的近6倍 ，或许少令人尴尬的结果是，比印度还多3倍。事态不 能这样发展下去。因为许多原材料稀缺，没有足够的 土地，人口持续增长。
微观经济学 第十一章 市场失灵和微观经济政策PPT课件
西方经济学·微观·第11章 13
生产的正外部性图示
P
通过给予额外的奖 励，使得供给曲线 右移到最优。 促进正外部性的东 西生产更多。
S 现有均衡
S2社会收益 最优
D
Q
消费的正外部性，也可以通过各种鼓励措施，使需求曲线 右移到最优。 使得正外部性的东西消费更多，促进社会经济发展。
西方经济学·微观·第11章 14
4.纠正外部不经济性
（1）政府的反外部性计划。 行政措施：管制与指导 经济措施：庇古税与补贴
征税。数额等于该企业给社会其他成员造成的损失，使 企业的私人成本等于社会成本。
第十一章 市场失灵和微观经 济政策
一、微观经济的市场失灵 二、市场势力 三、外部性 四、公共物品 五、信息经济学
西方经济学·微观·第11章 1
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总体概述
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一、微观经济的市场失灵 market failure
（2）导致管理松懈。缺乏尽可能降低成本的动力。
（3）导致寻租行为。如果垄断来自政府规则，可以被游 说，产生寻租。
（4）造成研发费用的减少。
西方经济学·微观·第11章 6
3.制约市场势力的公共政策
（1）公共管制 管制原因：市场势力缺乏效率。
自然垄断行业具有自然垄断性， 具有规模经济特征； 资本的专用性强。
（3）投入高、风险 大的新兴行业。
西方经济学·微观·第11章 7
（2）反托拉斯法。
反托拉斯法
政府采取措施，促进竞争。 禁止合并，分解公司。 限制贸易的协议和共谋 限制企图垄断市场和价格歧视。
第11章市场失灵与微观经济政策共29页
• 公共品（public goods），又被称为“公共商品”、“公共物 品”、“公共财”、“公共地”等。
定义：有以下两个特征的资源，被称为公共品 – 具有非争夺性 – 具有非排他性
26.03.2020
巩
22
例如：国防安全，空气，大海中的水、气象预报、节日烟火、公
私人品
• 有以下两个特征的资源，被称为私人品： （以面包之相关行为权为例）
a）竞争性
–b）排他性 – “私人品”又被称为“私人物品”、
“私人商品”
26.03.2020
巩
23
11.4 信息的不完全和不对称
11.4.1 11.4.2 11.4.3 11.4.4 11.4.5
基本概念 商品市场与信息 保险市场与信息 劳动市场与信息 委托——代理问题
26.03.2020
巩
24
11.4 信息的不完全和不对称
• 解决方法：
可以用征税给予改善
26.03.2020
巩
MSC MEC MPC
征税额 Q
16
11.2.4 科斯定理
科斯第一定理：如果交易费用为零，只要产 权界定清楚，就能克服外部性，实现帕累 托最优。
科斯第二定理：非零交易成本，产权配置状 况对效率有影响。——产权是重要的。
26.03.2020
巩
17
束”。
• 通常的界定：社会性、排他性、交易性 强调交易性是一个错误。
• 财产权利与非财产权利，人权（隐私权、肖像权 等），公共事务权（言论自由权、游行权、选举 权等）
• 财权权利与“公权”的关系 • 重要的“产权界定”
26.03.2020
巩
14
正外部性（外部经济）
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四、信息的不完全和不对称
信息不对称
买主或卖主占有对方无法证实或对方不掌握的 信息。
非对称信息下的交易不同于对称信息（理想信 息、完全信息），也不同于不完全信息。
对称信息（理想信息）：买卖双方对标准产品 的质量和售后功能都全面了解。
不完全信息： 由普遍存在的不确定性决定的。
柠檬市场中的非对称信息
•于是，最终的博弈的均衡点就是右下方的情况：买主支付低价， 卖主提供低质量产品
上述的推理过程促使经验产品市场中的理性卖 主进行逆向选择。因为卖主可以预期到买主仅 支付低价，所以决不会提供高质量产品。
二手车市场；度假点的珠宝店选择出售低质量 的珠宝都是逆向选择的典型例子。
逆向选择问题的解决
相互信赖：抵押品支持交易
第十一章 市场失灵和微观经济政策
一、垄断 二、外部影响 三、公共物品和公共资源 四、信息的不完全和不对称
市场失灵：
n 市场失灵是指市场机制不能导致资源有效 配置的情况。
n 帕累托最优状态不能被实现 n 存在帕累托改进
一、 垄断
垄断与低效率 寻租理论 对垄断的公共管制 反托拉斯法
垄断与低效率
搜寻商品
具有不同价格-质量组合方案，顾客需要花费很多时 间和精力才能在市场中寻找到所期望的价格-质量组 合的一类商品。搜寻的费用称为搜寻成本。
经验商品
只有通过使用产品的 经验才能发现商品的质量的一 类商品和劳务。经验产品具有更大的信息不对称性。
逆向选择
机会主义的交易者总是期望通过隐瞒或是混淆 关于他（或者他的商品）的有关信息，利用信 息的不对称性来获取交易优势。
题）。
寻租理论
寻租：是指为获得和维持垄断地位从而得 到垄断利润（即垄断租金）的非生产性活 动。
寻租的最大经济损失
寻租者花在寻租活动上的代价不会超过垄断地 位可能给他带来的好处，寻租的代价小于等于 垄断利润
寻租市场竞争程度的加强，整个寻租活动的代 价将不断增大。
对垄断的公共管制
P Pm Pc Pz
谢谢大家！
使用合并
蜜蜂和果树的例子，如果果园主人和蜜蜂的 主人是同一个人，那么，外部影响就被内部 化(internalized)了。不过，果园要足够大，免 得蜜蜂飞出造成外部影响。
使用规定财产权的办法。
科斯定理
科斯定理
假设交易成本为零，只要明 确界定产权，市场将保证资 源配置的效率，且资源配置 与产权的初始界定无关。
N L
0 CF
Q0
私人物品
Q0
R
Q
公共物品
私人物品和公共物品的最优数量
公共物品与市场失灵
如果一种东西不具有排他性，即无法收费，那么，谁 愿意占有这种东西呢？又有谁愿意生产和提供这种东 西呢？别忘了，当我们说让市场提供某种东西时，那 是指，由个人利益最大化的动机来提供这种东西。如 果一种东西的使用无法收费，自然没有或很少有人交 费，即人人都倾向于成为免费搭车者，生产者也就不 能从这种东西的生产中得到收益，因此利润最大化的 厂商不会生产这类东西。
一种东西只有具有非排他性和非竞争性之一，市场就 不可能有效地提供这种东西，即市场失灵。
公共物品的政府提供
公共物品的政府提供是一个集体决策问 题，而集体决策机制不同于市场这一私 人决策机制。
成本－收益分析
公共选择理论
公共选择理论： n 公共选择理论主要研究与政府行为有关的
集体选择问题。
集体选择： n 集体选择就是所有的参加者依据一定的规
P d
Pm
b
c
a
P*
AC=MC
原因解释：
消费者之间在如何分摊弥 补垄断厂利润损失的支付 问题上可能存在分歧。
垄断厂商和消费者之间在 如何分配增加产出所得到 的收益问题上可能存在分 歧。
无法阿防止某些消费者不
MR
D
负担给予垄断厂商利润损
0
qm
q*
q
失的任何支付而享受低价 格的好处（免费乘车者问
垄断和低效率
一马当先，全员举绩，梅开二度，业 绩保底 。20.11. 2020.1 1.2015: 2315:23 :2215:2 3:22No v-20
牢记安全之责，善谋安全之策，力务 安全之 实。202 0年11 月20日 星期五3 时23分 22秒Fr iday, November 20, 2020
创新突破稳定品质，落实管理提高效 率。20. 11.2020 20年11 月20日 星期五 3时23 分22秒2 0.11.20
美国的反托拉斯法的主要内容：
限制贸易的协议或共谋、垄断或企图垄断市场、兼并、 排他性规定、价格歧视、不正当竞争、欺诈行为等。
执行机构：
联邦贸易委员会–反对不正当的贸易行为 司法部反托拉斯局–反对垄断活动
二、外部影响
外部影响及其分类
外部影响(externality)指一个人采取某种行为的后果没有 被全部包含在其个人利益范围之内。
经验商品的收益矩阵
高质量 卖主
买主
支付高价
支付低价
情况更好
情况最好
盈亏平衡
亏损（－D）
情况最差
情况更差
低质量 利润（D+E）
盈亏平衡
•当买主支付高价时，卖主会选择提供低质量产量（利润 （D+E））；当买主支付低价时，卖主会选择提供低质量产品（盈 亏平衡）。
•当卖主提供高质量产品时，买主会选择支付低价（情况最好）； 当卖主提供低质量产品时，买主仍会选择支付低价（情况更差）。
MC
P
AC
AC
D=AR
Pm MC
Pz Pc
D=AR
MR
MR
0
qm qc qz
q
垄断的管制：递增成本
0
qm
qz qc
q
垄断的管制：递减成本
反托拉斯法
美国的反托拉斯法的主要法案：
谢尔曼法（1890）、克莱顿法（1914）、联邦贸易委 员会法（1914）、罗宾逊-帕特曼法（1936）、惠特-李法 （1938）、塞勒-凯弗维尔法（1950）
则通过相互协商来确定集体行动方案的过 程。
公共选择理论
集体选择的规则：
一致同意规则 多数规则 加权规则 否决规则
最优的集体选择规则：
成本模型 概率模型
政府官员制度
指由那些经选举所产生的、被任命的或经过考 试录用的政府官员来管理政治事务的制度。
政府官员制度的效率低的原因：
缺乏竞争 机构庞大 成本昂贵
带有不可重置性资产的溢价
如果卖主得到的价格恰好能够收回高质量商品的成 本，那么经验商品的卖主就会更乐于通过低质量产 品，欺骗顾客。但如果买主向可靠的卖主支付一个 高质量产品成本之上的连续溢价，就可以避免逆向 选择
树立质量法制观念、提高全员质量意 识。20. 11.2020 .11.20 Friday, November 20, 2020
人生得意须尽欢，莫使金樽空对月。1 5:23:22 15:23:2 215:23 11/20/ 2020 3:23:22 PM
安全象只弓，不拉它就松，要想保安 全，常 把弓弦 绷。20. 11.2015 :23:221 5:23No v-2020 -Nov-2 0
加强交通建设管理，确保工程建设质 量。15: 23:2215 :23:221 5:23Fri day, November 20, 2020
如果一个人的行为给他人造成了损失，但没有给予充 分的补偿，或者说这些损失没有表现为行为者的成本， 那么，我们说其行为有负的外部影响(negative externality) 。
如果一个人的行为给他人造成了有利的影响，但没有 得到充分的报答，那么，我们说这个人的行为有正的 外部影响(positive externality)。
逆向选择总会使存在非对称信息的竞争市场成 为不完全的市场。
逆向选择产生的原因
MC高质量
SRATC高质量
Ph G
D
A
E
MC低质量
B
Dh=Ph
SRATC低质量
Pl F
DL=PL C
0
Q
Q1
Q2
•当厂商得到低价（PL）时，他会选择产量Q1，实现盈亏平衡（C 点）
•当厂商得到高价（PH）时，他有两种选择：①选择产量Q1，提供 高质量产品，实现盈亏平衡（A点） ② 选择产量Q2 ，提供低质量 产品（经验商品），利润为E+D(B点)
一般情况下，必须有抵押或契约机制才能促成不规 则的非对称信息
抵押品使买主、贷款者或保险人相信，欺骗的成本 对于卖主、借款人或被保险人来说，要比提供承诺 的产品质量、拖欠债务和说明事实的成本更高
作为抵押品的品牌声誉
品牌是一种支持非对称信息的营销机制
品牌是一种资本资产，建立品牌需要很长时间的大 量投资。提供低质量的产品，欺骗消费者将毁坏品 牌的资本市场价值。所以品牌就成为一种抵押品， 它向买主保证，卖主将不会谎称经验商品的质量
按章操作莫乱改，合理建议提出来。2 020年1 1月下 午3时23 分20.1 1.2015: 23November 20, 2020
作业标准记得牢，驾轻就熟除烦恼。2 020年1 1月20 日星期 五3时23 分22秒 15:23:2 220 November 2020
好的事情马上就会到来，一切都是最 好的安 排。下 午3时23 分22秒 下午3 时23分1 5:23:22 20.11.2 0
非竞用性：增加消费不会增加成本 非排他性：任何人都不能被排除在该商品的
消费之外。
公共物品的细分：
➢ 纯公共物品具有完全的非竞争性和完全的非排 他性。如国防
➢ 准公共物品只具有局部的非竞争性和局部的非 排他性。如公共汽车
私人物品和公共物品的最优数量
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