工程项目审计资料清单

. . 附件 4

工程竣工结算审计必备资料清单

阶 序 必备资

资料名称 其他说明

段 号 料

1 项目立项报告、立项批复 ■ 可提供复印件，原件备查

项目建议书、可行性研究报

2

■ 可提供复印件，原件备查

告及批复

规划部门的规划测绘批准手

3

■ 可提供复印件，原件备查

续（规划许可）

土地管理部门下达的土地划

4

■ 可提供复印件，原件备查

拨或审批文件

5 建设用地许可证 （用地许可） ■ 可提供复印件，原件备查

工程原始地形地貌和高程的

建 6

提供纸质件及电子版

测量图

设

7 地勘报告 ■

前

提供纸质件及电子版；概算批

期

8 设计概算、概算调整及批复 ■

复可提供复印件，原件备查；

阶

相对应的 概算书 。

段

9 施工图及审查文件 ■ 提供纸质件及电子版；

10 施工图预算书（限价 /标底） ■ 提供纸质件及 软件版 .

. 工程项目招标投标文件及答

11 疑文件（包括相关的施工组

织设计或方案等资料） 、非公

开招投标项目提供审批文件 ■

中标资料含技术标（施工方

评标过程资料、中标资料、 案）、商务标（报价和工程量计

12

■

中标通知书 价清单）、投标承诺书、 投标补

充函等；提供纸质件及软件版

13 监理公司《任命书》. . 14 工程施工合同及补充协议 ■

15 施工许可证 ■

1 工程开工报告 ■

经批准的施工组织设计（或

2

■

施工方案）

3 监理日志、监理工作总结 ■

按相关规定提供认质核价 过程

施

4 材料、设备等的认质核价 ■

工

资料。

过

按时间顺序整理装订成册；按

程

5 变更依据、变更现场签证 ■

相关变更程序规定提供变更会

阶

议纪要、专家意见等过程资料

段

6 现场签证资料 ■

提供 影像资料 ，含照片、摄像、

7 隐蔽验收记录 ■

录音等

8 工程洽商及会议纪要 ■

9 工程竣工验收报告 ■

10 工程进度款支付资料 ■ 须财务部签章确认

建筑工程审计需要提供的资料清单

工程审计需提供的资料清单

一、资料组成

（一）工程管理前期资料文件

1、招标文件（含工程量清单、招标施工图纸、图纸审查意见书）；

2、招标答疑纪要、招标标底；

3、中标通知书、施工合同、补充合同及双方有关工程的洽商、变更等书面协议或纪要文件等；

4、承包方的投标文件；（商务标、技术标及相关承诺等）

（二）工程管理过程资料

1、施工图设计技术交底；

2、图纸会审答疑记录； 3、经批准的施工组织设计（或施工方案）

4、地基与基础隐蔽工程验收记录、地基处理记录、地基勘探记录；

5、设计变更单、现场签证单、工作联系函；

6、例会纪要、监理工程师通知或发包人施工指令；

7、移交设备、材料明细签名册收单（制表表明型号、楼层、部位等）

8、其他有关影响工程造价、工期等资料；

（三）工程档案资料

1、工程竣工图及设计图纸的电子版本；

2、工程竣工资料；

（四）工程结算资料

1、工程结算书及电子版（并加盖编制单位公章）；

2、工程量计算书及电子稿（即计算底稿）；

二、结算资料的具体要求：

1、结算书：每项工程的结算书要求分量部分编制：第一部分是以竣工图为依据编制部分，包括图纸会审记录、设计变更、监理工程师通知或发包人施工指令等；第二部分以现场签证、工程洽商记录以及其它有关费用为依据编制部分。上述两部分不应有重复列项的内容，用电脑编制的结算书要求提供相应的拷贝磁盘（磁盘中应有软件电子盘和Excel电子盘）注明使用软件。使用清单计价的项目必须提供单价分析表，同一单价只需提供一份，每份综合单价分析必须含有相关人工、材料、机械的单价、含量。

2、工程量计算书（即计算底稿）：工程量计算书应由工程量汇总表和详细的工程量计算式组成，工程量应由详细的技术表达式，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、现场签证单位、监理工程师通知或发包人施工指令等部分的内容应在工程量计算式中一次计算。用电脑编制的工程量计算书还应提供相应的拷贝磁盘。

工程竣工结算审计提供资料清单

工程名称： 中方县消防大队地面及附属工程

建设单位： 中方县消防大队

序号 资料名称 份数 备注

一 工程招投标资料

1 招标文件、招标答疑

2 中标通知书、中标单位投标价（含电子版）

3 财政评审或中介编审的工程预算书（含电子版）

二 施工合同、施工协议

三 地勘、图纸

1 工程地质勘察资料

2 施工设计图（含电子版）

3 设计图纸会审交底记录

4 工程竣工图（含电子版）

四 施工管理资料

1 施工组织设计（方案）及审批表

2 工程开工通知

3 工程签证、计量资料

4 工程变更及审批资料

5 土石方测量数据及成果（含电子版）

6 隐蔽工程、开挖工程、措施项目等关键部位和重点环节施工影像资料

7 桩基检测报告

8 主要材料、设备进场报验单

五 工程质量验收资料

六 工程量计算式（含电子版）

七 工程竣工结算书（含电子版）

八 相关会议纪要

九 其他与工程造价相关资料（承诺书、授权委托书、施工日志或监理日志等）

提供人： 接收人：

时间： 年 月 日

- 1 - 建筑工程审计需要提供的资料清单

工程审计需提供的资料清单

一、资料组成

（一）工程管理前期资料文件

1、招标文件（含工程量清单、招标施工图纸、图纸审查意见书）；

2、招标答疑纪要、招标标底；

3、中标通知书、施工合同、补充合同及双方有关工程的洽商、变更等书面协议或纪要文件等；

4、承包方的投标文件；（商务标、技术标及相关承诺等）

（二）工程管理过程资料

1、施工图设计技术交底；

2、图纸会审答疑记录；

3、经批准的施工组织设计（或施工方案）

4、地基与基础隐蔽工程验收记录、地基处理记录、地基勘探记录；

5、设计变更单、现场签证单、工作联系函；

6、例会纪要、监理工程师通知或发包人施工指令；

7、移交设备、材料明细签名册收单（制表表明型号、楼层、部位等）

8、其他有关影响工程造价、工期等资料；

（三）工程档案资料

1、工程竣工图及设计图纸的电子版本；

- 2 - 2、工程竣工资料；

（四）工程结算资料

1、工程结算书及电子版（并加盖编制单位公章）；

2、工程量计算书及电子稿（即计算底稿）；

二、结算资料的具体要求：

1、结算书：每项工程的结算书要求分量部分编制：第一部分是以竣工图为依据编制部分，包括图纸会审记录、设计变更、监理工程师通知或发包人施工指令等；第二部分以现场签证、工程洽商记录以及其它有关费用为依据编制部分。上述两部分不应有重复列项的内容，用电脑编制的结算书要求提供相应的拷贝磁盘（磁盘中应有软件电子盘和Excel电子盘）注明使用软件。使用清单计价的项目必须提供单价分析表，同一单价只需提供一份，每份综合单价分析必须含有相关人工、材料、机械的单价、含量。

2、工程量计算书（即计算底稿）：工程量计算书应当由工程量汇总表和详细的工程量计算式组成，工程量应当由详细的技术表达式，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、现场签证单位、监理工程师通知或发包人施工指令等部分的内容应在工程量计算式中一次计算。用电脑编制的工程量计算书还应提供相应的拷贝磁盘。