下载文档原格式
国信金太阳手机自助开户系统操作指南一、验证客户身份开户首页提醒客户准备好身份证、银行卡输入客户手机号码获取验证码，验证客户手机号码真实性选择营业部：如“选择深圳泰然营业部”，点击开始拍摄注意：1)如选择1700海德三道营业部，推荐人代码要填写17009100+经纪号；如选择1900-1907营业部，推荐人代码填写“19009100+经纪号”。
启动“单项视频+特定动作”验证客户身份在界面上有文字说明引导客户进行特定动作操作，在过程中自动抓拍大头照、身份证正反面照，通过视频录制完整的连贯动作，确保投资者开户意愿、行为能力的真实性。
增加国信开户专用水印（国信专门设计特殊字体），确保影像文件由国信程序直接获取、生成，同时保证大头照、身份证照、视频仅供手机开户使用启动OCR识别系统，将身份证信息进行自动识别并显示，供客户修改确认后提交提交时进行公安部在线校验，验证客户姓名和身份证号码的有效性、一致性注意：1)拍摄时由客户自己操作，客户经理不要代操作，拍摄要短暂停留，保证摄像和照片清晰，视频全程仅出现客户本人，拍摄时客户需将头像正对拍摄界面中的头像框，手机如有美颜功能需关闭；2)OCR识别系统对身份证信息自动识别并显示后，务必仔细检查显示信息是否正确，如出现乱码务必修改；地址要填写真实地址并具体到门牌号；职业和学历不要选择其他，避免后台审核时要再次核实；3)如拍摄过程中出现问题需返回上一步重新开始拍摄，注意检查营业部是否为要选择的营业部。
二、下载证书、签署协议客户选择相应的市场开通股东账户及基金账户，同时下载数字证书和签署协议1)注意：2)上海A证券账户、深圳A证券账户未在其他券商开户的选择新开，已在其他券商开户的选择已开；上海A基金账户、深圳A基金账户尽量不要选择，前期有部分客户开户成功后买股票出现废单，原因是在开户过程中开了基金账户；创业板转户到国信证券只有之前已在其他券商开户并成功开通创业板才需要选择。
（资金管理）浪潮GS资金系统操作手册(适用于成员单位用户)M浪潮GS5.0资金管理系统操作说明书目录浪潮GS5.0资金管理系统 (1)操作说明书 (1)第一章总论 (3)一、文档适用的人员 (3)二、流程图图形说明 (3)三、账户类型以及说明 (4)四、阅读方式 (6)第二章系统登陆操作指南 (6)第一节首次登录系统，需要的操作 (6)第二节系统客户端的安装、登录和系统简要介绍 (7)第三章资金业务操作指南 (14)第一节资金计划 (14)第二节资金结算 (21)一、内转申请 (21)二、企业付款申请 (25)三、内部存款申请 (31)第三节内部贷款 (33)一、贷款申请 (33)二、放款申请 (35)三、还款申请 (38)四、展期申请 (40)五、虚拟计息 (43)第四节票据管理 (45)一、应收票据入库 (45)二、应收票据托收 (50)三、应收票据背书 (55)四、应收票据外部贴现 (61)五、应付票据开票 (72)六、应付票据兑付 (80)七、应收票据冲账和应付票据冲账 (83)八、应付票据拆票 (87)第一章总论该文档是为了规范洛钼集团资金管理系统操作人员的操作而写，该文档以描述功能和操作流程为重点，指导洛钼集团及内部成员单位资金管理系统的操作。
该操作手册详细说明了每个业务在系统中涉及的部门和人员，以及每个部门分工和人员操作。
该文档以每一个实际业务为主线，按照业务时间的先后顺序进行描述。
文档主体部分业务操作分四大部分，分别是：资金计划业务、资金结算业务、信贷管理业务、票据管理业务。
该文档属于内部文档，所有人员不得发给洛钼集团及其子公司之外的人员阅读。
一、文档适用的人员（一）适用于洛钼集团领导了解系统操作流程，规范和监督各级部门人员操作，分清各级人员工作职责。
（二）适用于洛钼集团各级操作员掌握系统操作流程，熟悉业务流程中的操作、单据的数据来源和去向，以便于分析、解决问题。
（三）适用于洛钼集团各成员单位系统操作员掌握系统操作流程，熟悉系统数据的来源和去向，以便于分析问题，解决问题。
证券账户的开通和使用流程1. 开通证券账户开通证券账户是进行股票交易的第一步。
下面是开通证券账户的具体流程：1.准备材料–身份证原件和复印件–银行卡和银行卡户名一致的银行流水单–其他可能需要的证件（例如，户口本、结婚证等）2.选择券商–根据自己的需求和对券商的评估选择一个合适的券商3.前往券商营业厅–携带以上所需材料，前往选择的券商营业厅4.填写开户申请表格–在券商营业厅，填写开户申请表格–填写个人信息、联系方式等5.提交材料–将填好的开户申请表格和所有材料交给券商工作人员–工作人员会核对材料并办理开户手续6.签署协议–完成开户手续后，您需要签署证券交易协议–在签署前，仔细阅读协议内容，并咨询券商工作人员解释不清楚的条款7.获得证券账户号码–券商工作人员会为您办理完开户手续后，您会获得一个唯一的证券账户号码–这个账户号码将用于日后的股票交易2. 使用证券账户一旦您成功开通了证券账户，就可以使用账户进行股票交易了。
以下是使用证券账户的一般流程：1.准备资金–在进行股票交易之前，您需要确保您的账户有足够的资金用于购买股票–您可以通过银行转账或者其他指定方式向证券账户中注入资金2.选择交易方式–您可以选择通过券商提供的电子交易平台进行股票交易–还可以选择通过手机APP等移动端平台进行股票交易3.登录交易平台–打开券商提供的交易平台，使用您的证券账户号码和密码登录平台4.查询股票信息–登录交易平台后，您可以查询股票的实时行情、股票交易数据以及自己的证券账户信息等5.下单交易–在交易平台上，您可以选择股票和交易数量，并提交买入或卖出的委托订单–下单前，您可以查看股票的盘口信息等，帮助您做出决策6.确认交易–一旦您下单成功，交易平台会弹出确认窗口–请您仔细核对订单信息，并确认无误后进行交易确认7.完成交易–在交易确认后，您的股票交易将被执行–您可以在交易平台上查看交易的状态和成交情况3. 注意事项在开通和使用证券账户时，需要注意以下事项：1.填写准确信息–在开户申请过程中，务必填写准确的个人信息和联系方式–这些信息是您进行股票交易和券商进行联络的重要依据2.定期更新信息–如果您的个人信息发生变化（例如，地址、联系电话等），请及时通知券商进行更新–更新个人信息有助于券商更好地为您提供服务3.谨慎选择券商–在选择券商时，建议您仔细对比不同券商的服务、佣金费用等–可以参考其他投资者的评价和意见，选择一个口碑好、服务良好的券商4.做好风险评估–在进行股票交易之前，请根据自己的风险承受能力和投资知识，评估交易的风险–不要盲目跟风或操纵市场，避免因投资错误导致的损失总结开通证券账户和使用证券账户是进行股票交易的前提条件。
证券公司股票期权经纪业务指南（2016年修订）上海证券交易所2016年8月目录证券公司股票期权经纪业务指南 (3)说明及声明 (3)第一章总体要求 (3)一、组织架构和职责分工 (4)二、岗位设置 (5)三、制度与流程 (6)四、内控管理 (6)第二章股票期权经纪业务交易权限申请 (10)一、申请材料 (10)二、申请流程 (11)三、交易权限开通流程 (11)第三章投资者适当性管理 (13)一、投资者准入条件的认定 (13)二、综合评估 (16)三、期权知识测试考试 (17)四、投资者分级管理 (20)五、投资者适当性评估的动态持续管理 (20)六、客户档案资料管理 (22)七、本所持续监督管理 (22)第四章开户管理 (23)一、账户体系 (23)二、衍生品合约账户的开立与管理 (24)第五章持仓限额管理 (30)一、持仓限额前端控制 (30)二、客户买入额度管理（限购） (34)第六章保证金管理 (37)一、客户保证金管理 (37)二、备兑开仓客户保证金管理 (48)第七章资金风险管理 (51)一、资金盯市管理 (51)二、资金划拨应急处理 (55)第八章强行平仓管理 (56)一、保证金不足强行平仓 (56)二、备兑不足强行平仓 (59)三、持仓超限平仓 (62)四、强平成交回报PBU管理 (63)五、强行平仓申报订单指令 (63)六、平仓有关的应急处理 (63)第九章行权交收管理 (65)一、投资者持仓合约的行权提醒 (65)二、投资者行权及交收日风险管理 (65)三、行权日前调整保证金参数水平提醒 (67)第十章协议行权 (68)一、协议行权策略 (68)二、协议行权注意事项 (69)第十一章客户结算 (70)一、日常交易清算 (70)二、清算后数据对账 (70)三、日常交易交收 (71)第十二章投资者数据报备 (73)第十三章程序交易报备 (75)一、程序交易接入管理要求 (75)二、程序交易报备管理要求 (75)三、变更报备 (76)四、程序交易的监管 (76)第十四章大户报告 (77)第十五章应急预案 (79)一、业务人员操作应急事件 (79)二、系统技术应急事件 (80)三、交易异常事件 (80)第十六章交易信息提醒及期权基础信息接口文件说明 (81)一、交易信息内容 (81)二、信息公告与提醒 (81)三、期权基础信息接口文件说明 (83)第十七章投资者教育与客户投诉处理 (85)一、投资者教育 (85)二、客户投诉处理 (86)附件一：适当性综合评估样表 (89)附件二：股票期权业务程序交易报备表 (90)附件三：大户持仓报告表 (97)1证券公司股票期权经纪业务指南说明及声明为便于证券公司参与上海证券交易所（以下简称“本所”）股票期权业务，规范开展股票期权经纪业务，有效防范业务风险，根据《上海证券交易所股票期权试点交易规则》(以下简称“《交易规则》”)、《上海证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引》、《上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点风险控制管理办法》、《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所股票期权试点结算规则》等，制定本指南，供证券公司开展股票期权经纪业务时参考。
交易网站的交易账户申请和开立流程随着互联网的快速发展，越来越多的人开始关注和参与在线交易。
交易网站作为一个便捷的交易平台，吸引了大量的用户。
然而，要在交易网站上进行交易，首先需要申请和开立一个交易账户。
本文将介绍交易网站的交易账户申请和开立流程，帮助读者更好地了解和掌握这一过程。
首先，申请交易账户的第一步是选择合适的交易网站。
在选择交易网站时，需要考虑以下几个因素：安全性、交易品种、手续费以及用户口碑等。
可以通过搜索引擎、咨询朋友或者阅读相关的评测文章来获取更多信息。
一旦选择好了交易网站，就可以开始申请交易账户了。
第二步是填写申请表格。
交易网站通常会提供在线申请表格，需要填写个人信息、联系方式以及一些相关的问题。
在填写表格时，需要确保提供准确、完整的信息，因为这些信息将用于验证您的身份和联系方式。
第三步是验证身份。
交易网站为了保证交易的安全性，通常会要求用户验证身份。
验证身份的方式有多种，例如提供身份证明文件的扫描件、银行卡的照片或者进行视频面试等。
具体的验证方式会根据不同的交易网站而有所不同，需要根据网站的要求进行操作。
第四步是开立交易账户。
一旦通过了身份验证，就可以正式开立交易账户了。
交易网站会要求用户设置账户名称和密码，并提供一些必要的安全设置，例如设置资金密码、绑定手机等。
在设置账户密码时，需要注意选择一个强度高的密码，并定期更换以提高账户的安全性。
第五步是充值资金。
在开立交易账户后，需要将资金充值到账户中才能进行交易。
交易网站通常会提供多种充值方式，例如银行转账、支付宝、微信支付等。
选择合适的充值方式，按照网站提供的指引进行操作即可。
需要注意的是，充值时需要提供正确的交易账户信息，以免出现资金充值到错误的账户上。
最后一步是开始交易。
一旦充值成功，资金到账后，就可以开始在交易网站上进行交易了。
交易网站通常会提供交易界面和相关的交易工具，用户可以根据自己的需求选择合适的交易品种和交易方式。
统一交易平台使用手册目录- 登录与注册- 注册新账号- 登录现有账号- 导航与界面- 主界面- 导航栏- 交易面板- 下单与交易- 创建订单- 取消订单- 查询交易历史- 账户管理- 修改密码- 绑定邮箱- 设置安全验证登录与注册注册新账号1. 打开统一交易平台网站2. 点击注册按钮3. 填写注册表格，包括用户名、密码等个人信息4. 提交表格并等待验证5. 验证成功后，即可使用新账号登录统一交易平台登录现有账号1. 打开统一交易平台网站2. 输入已注册的用户名和密码3. 点击登录按钮4. 如果账号密码正确，将成功登录统一交易平台导航与界面主界面- 统一交易平台的主界面为用户的个人控制中心导航栏- 导航栏位于主界面的顶部或侧边交易面板- 交易面板是统一交易平台的核心功能界面- 用户可以在交易面板进行订单下单、取消订单以及查询交易历史等操作下单与交易创建订单1. 进入交易面板2. 选择交易对（买入/卖出的货币）3. 输入交易数量和价格4. 点击下单按钮确认交易5. 如果下单成功，系统将生成订单并显示交易详情取消订单1. 进入交易面板2. 找到要取消的订单3. 点击相应订单旁的取消按钮4. 系统将要求确认取消订单5. 确认后，订单将被取消并从交易面板中移除查询交易历史1. 进入交易面板3. 系统将显示用户的交易历史记录4. 可以选择指定日期范围进行查询5. 交易历史记录将显示交易时间、交易对、买卖类型、数量等详细信息账户管理修改密码1. 进入账户设置页面2. 找到密码设置选项3. 输入旧密码和新密码4. 确认新密码并保存更改绑定邮箱1. 进入账户设置页面2. 找到邮箱设置选项3. 输入要绑定的邮箱地址4. 系统将向该邮箱发送验证邮件5. 验证成功后，邮箱将成功绑定到用户账号上设置安全验证1. 进入账户设置页面2. 找到安全验证选项3. 根据系统要求选择相应的安全验证方式（如短信验证码、谷歌身份验证器）4. 完成安全验证设置，以增强账户安全性以上是统一交易平台使用手册的简要介绍，希望对您的交易体验有所帮助。
注册会计师-职业能力综合测试-第七部分职业能力综合测试一-第四章-审计程序实务［问答题］1金山股份有限公司（以下简称“金山公司”）为上市公司，主要从事通讯设备的生产和销售，系中天会计师事务所的（江南博哥）常年审计客户。
注册会计师甲和乙负责审计金山公司2X18年度财务报表。
在审计金山公司应付账款、预付账款项目时，发现下列事项：（1）注册会计师甲在审计时发现应付账款项目2义18年度审计的有关资料如下：2X18年工作底稿显示共寄发了65封询证函，对该公司的650家供货单位进行抽样函证，样本从余额较大的各明细账中抽取，函证结果与供货单位会计记录的差异较小，对于未回复的供货单位，再次发送询证函进行函证。
（2）注册会计师乙在审计预付账款项目时，，根据预付账款明细账发现预付账款—北方公司2X18年1月1日借方余额为120万元，2X18年全年无发生额，期末余额仍为120万元。
据查该预付款无购销合同，但有口头协议，实际未履行协议。
该预付账款的业务内容为购买通讯设备配件。
要求：（1）根据事项（1）,指出2X18年度函证应付账款存在的问题，并提出改进建议。
（2）根据事项（2）,指出预付账款一一北方公司可能存在的问题，并提出处理意见。
正确答案：（1）函证应付账款的目的，在于查找有无漏记的应付账款，函证余额较大的应付账款，不一定能达到上述目的。
（2分）改进建议：审计人员应函证和金山公司有实际交往且往来频繁的供货单位，并且还应对在报表日可能无余额的供货单位，以查明所有导致漏记应付账款的可能性。
（3分）（2）预付账款一一北方公司可能存在的问题如下：①购销业务存在纠纷。
（1分）②该预付账款属于虚构。
（1分）③可能是记账错误，也可能是该预付款已收回，但未销账。
（1分）处理意见：注册会计师乙认为无购销合同而预付货款是不合理的，应了解预付货款给北方公司的真实情况。
如果是因为购销业务存在纠纷，那么应希望双方能共同协商解决，如不能解决，北方公司应退回预付款；如果该预付账款是虚构的，应追究舞弊人员的责任，并及时调整相关账目；如果是记账错误，应要求立即更正。
交易所开户申请书模板范文：尊敬的交易所开户审核部门：您好！我谨以此书面向贵交易所申请开设交易账户，以下是我的个人信息及申请理由，请您予以审核。
一、个人信息1. 申请人姓名：XXX2. 性别：男/女3. 出生日期：XXXX年XX月XX日4. 身份证号码：XXXXXXXXXXXXXXXX5. 联系电话：XXXXXXXXXXX6. 电子邮箱：XXXXXXXXXXX7. 联系地址：XXXXXXXXXXX8. 职业：XXXX二、申请理由1. 了解和认识贵交易所：我深知贵交易所是我国金融市场的重要基础设施，具有高度的专业性和权威性。
我通过对贵交易所的官方网站、公告、新闻等信息进行长期关注和了解，对贵交易所的业务规则、交易品种、交易时间等有了较为全面的了解。
2. 投资需求：我希望通过贵交易所开设交易账户，参与各类交易品种的投资，实现资产的增值保值。
我了解到贵交易所提供了丰富的交易品种，包括股票、债券、基金等，这使我更加有信心在贵交易所实现我的投资目标。
3. 风险意识：我充分认识到投资市场存在一定的风险，但我有信心通过学习、实践和合理的风险管理，降低投资风险，实现投资收益。
同时，我希望通过参与贵交易所的交易，提高自己的风险识别和风险控制能力。
4. 遵守法律法规：我承诺在交易过程中，严格遵守我国相关法律法规、贵交易所的交易规则和制度，维护交易市场的正常秩序。
三、申请步骤1. 请您审核我的个人信息是否符合贵交易所开户要求。
2. 如有需要，我会按照贵交易所的要求，提供相关证明材料。
3. 完成上述步骤后，请您为我开设交易账户。
四、感谢语句感谢贵交易所对我的申请予以审核，期待您的回复。
如有任何问题，请随时与我联系。
此致敬礼！申请人：（签名）XXXX年XX月XX日。
