C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例+答案汇总

28．按照〈〈证券、期货投资咨询管理暂行办法〉〉的要求、证券、期货投资咨询机构及其咨询人员，不得从事的活动包括29．业务留痕是证券公司各项业务的基本要求，其作用包括31．实践中，一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品，如针对一般投资者可以提供的服务或产品包括32．按照〈〈证券投资顾问业务暂行规定〉〉的要求，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年33．根据1997年分布的〈〈证券、期货投资咨询管理暂行办法〉〉的规定，除了对客户的特定咨询服务外，投资顾问还可以通过（）形式来拓宽业务范围及业务的广度、深度34．按照〈〈关于加强证券期货信息传播管理的若干规定〉〉的要求，下列说法正确的有35．证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务须取得证券投资咨询业务资格37．国际证监会组织（IOSCO）所称的利益冲突包括38．按照〈〈证券、期货投资咨询管理暂行办法〉〉的要求，证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案应选：地方证监局39.按照〈〈证券投资顾问业务暂行规定〉〉的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排和（）报备40.公司高管人员在符合法律规定的情况下可以兼任证券投资顾问，参与具体证券的投资建议或决策41.近年来，随着网络技术、软件技术的发展，以（）为基础的投资咨询服务逐渐兴起，成为目前行业内投资顾问业务发展的新趋势42.证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核，其审核的基本内容包括43、重点客户的持仓成交易信息属于敏感信息，证券公司为防范利益冲突，建立了投资顾问业务的信息隔离制度，按照是否接触客户敏感信息划分，以下不属于投资顾问业务墙内人员的是43、按照〈〈证券、期货投资咨询管理暂行办法〉〉的要求，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动包括证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：（一）代理投资人从事证券、期货买卖；（二）向投资人承诺证券、期货投资收益；（三）与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；（四）为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；（五）利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；（六）法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

C11016 证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库100分一、单项选择题1.投资顾问与投资者（客户）之间的关系是（）A．无关系 B. 服务关系 C. 合作、委托关系 D. 劳动聘用关系2.重点客户的持仓与交易信息界属于敏感信息，证券公司为防范利益冲突，建立了投资顾问业务的信息隔离墙制度，按照是否接触客户敏感信息划分，以下不属于投资顾问业务墙内人员的是（）。

A. 业务经办员B. 前台接线员C. 证券分析师D. 客户回访人员3. 按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》的要求，从事证券、期货投资咨询业务的机构在异地开办的分支机构，并向其（）证监局备案。

A. 以上三者都不正确B. 机构注册地C. 分支机构所在地D. 公司主要营业场所所在地4. 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（）。

A. 指定多部门分别独立实施B. 指定专门人员独立实施C. 成立专门的委员会D. 指定多部门共同实施5. 证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（）业务资格。

A. 证券自营B. 投资银行C. 证券投资咨询D. 证券资产管理6.按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

A.10B.3C.5D.77. 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行公开咨询与投资顾问业务，应当提前（）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。

A.7B.3C.2D.58. 在我国，证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息不包括（）。

A. 投资顾问与其推荐的产品有无关联关系B. 其所推荐产品的基本特征和风险性质C. 其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况D. 投资顾问的执业资格及基本经历9. 实践中，一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品,如针对一般投资者可以提供的服务或产品包括（）。

证券投资顾问业务合规管理与案例分析一、概述 (3)证券投资顾问业务涉及的法律、法规、规章及相关制度 (3)二、证券投资顾问的业务模式 (4)（一）内部模式 (4)前中后台的分工与合作。

(4)（二）外部模式 (5)1、客户细分服务。

(5)2、外部合作。

(6)三、证券投资顾问业务合规管理要点 (7)（一）证券投资顾问的资格与准入 (7)（二）证券投资顾问的利益冲突 (8)1、客户与公司经纪业务之间的利益冲突 (9)2、客户与公司自营业务、资产管理业务之间的利益冲突。

(9)3、客户与公司承销业务、基金代销业务之间的利益冲突 (9)4、客户与非客户的利益冲突 (9)（三）证券投资顾问业务的信息隔离机制 (9)1、信息隔离机制 (9)2、隔离并不能解决所有问题 (10)（四）信息隔离之外的补充机制 (11)1、信息披露。

(11)2、业务限制。

(11)3、合规管理机制。

(11)（五）证券投资顾问业务合规管理要点 (12)1、基本原则和概括性义务 (12)2、业务实施中的具体要求 (13)四、证券投资顾问业务合规管理案例 (16)（一）主体资格与注册 (16)1、出租、出借经营牌照； (16)2、将经营权承包； (16)3、个人违规案例 (17)（二）利益冲突的防范与信息隔离 (17)1、不当利益输送 (18)2、证券咨询机构或其从业人员违规买卖股票 (18)（三）对投资顾问的行为限制 (20)2、虚假信息发布 (21)3、违反谨慎、诚实和勤勉义务 (21)5、虚假广告和宣传 (23)（四）境外相关合规要点 (24)1、绩效奖金安排(performance fees) (25)2、顾问契约之转让 (25)3、与自己交易之严格规范 (25)4、推介费支付之问题 (25)5、不实广告 (25)一、概述近年来，适应投资者对专业咨询顾问需求的变化，部分证券公司结合证券经纪业务服务的深化，建立投资顾问服务团队，积极探索向客户提供面对面、有针对性的证券投资建议、理财规划等证券投资顾问服务；部分证券投资咨询机构开始脱离媒体股评，向证券投资顾问业务模式转型。

证券公司资产管理业务典型违规行为及其合规管理建议课后测
验
以下是证券公司资产管理业务典型违规行为及其合规管理建议的课后测验。

1. 证券公司资产管理业务典型违规行为包括（多选）：
a) 受贿
b) 擅自使用客户资产
c) 隐瞒业绩
d) 内幕交易
答案：b) 擅自使用客户资产 c) 隐瞒业绩 d) 内幕交易
2. 合规管理建议包括（多选）：
a) 建立完善的内部控制制度
b) 加强员工培训和学习
c) 建立风险管理制度
d) 提高公司利润最优化
答案：a) 建立完善的内部控制制度 b) 加强员工培训和学习 c) 建立风险管理制度
3. 证券公司应该加强对资产管理业务的合规监督和控制，确保（单选）：
a) 客户资产安全
b) 公司员工福利
c) 高收益率
d) 资产风险
答案：a) 客户资产安全。

第1篇一、案例背景XX公司（以下简称“公司”）成立于2005年，主要从事房地产开发和经营业务。

公司于2010年在上海证券交易所上市，股票代码为XXXX。

公司上市以来，业绩稳定增长，受到了投资者的广泛关注。

然而，在2018年，公司因信息披露违规被中国证监会查处，引发了一场关于证券合规的法律风波。

以下是该事件的详细情况。

二、事件经过1. 违规事项：2018年3月，公司发布了一则关于收购一家名为“XX科技有限公司”的公告。

公告显示，公司将以5亿元收购该公司100%股权。

然而，在公告发布后不久，有投资者发现，XX科技有限公司的实际控制人之一为公司时任董事兼总经理李某。

李某在收购前一个月曾将公司持有的XX科技有限公司股权转让给其个人，并将股权转让款用于个人消费。

2. 违规披露：公司未在收购公告中披露李某的股权转让行为，也未披露李某将股权转让款用于个人消费的事实。

公司认为，李某的股权转让行为属于个人行为，与公司收购XX科技有限公司无关，因此无需披露。

3. 调查与处罚：中国证监会接到投资者举报后，立即对XX公司进行了调查。

经调查，证监会对XX公司进行了处罚，包括：（1）责令公司改正信息披露违规行为；（2）对公司及相关责任人进行行政处罚；（3）对公司处以60万元罚款。

三、案例分析1. 信息披露义务：根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，上市公司有义务及时、准确、完整地披露公司重大信息。

公司未披露李某的股权转让行为，违反了信息披露义务。

2. 关联交易披露：李某作为公司董事兼总经理，其股权转让行为属于关联交易。

根据相关规定，上市公司进行关联交易时，应当披露关联方、交易标的、交易价格、交易方式等信息。

公司未披露李某的股权转让行为，违反了关联交易披露规定。

3. 违规动机：公司未披露李某的股权转让行为，主要是为了掩盖李某的违规行为，避免引起投资者关注。

这种行为损害了投资者的知情权和公平交易权。

4. 处罚力度：中国证监会对XX公司的处罚力度较大，体现了监管部门对信息披露违规行为的严厉打击。

合规管理有效性评估测试100分第一篇：合规管理有效性评估测试 100分一、单项选择题1.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，关于合规管理有效性评估的评估复核，下列选项中错误的是（）。

A.证券公司应当对自评底稿进行复核B.评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度C.证券公司应针对评估期内发生的合规风险事项开展重点评估D.评估小组成员可参与其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核您的答案：D 题目分数：6 此题得分：6.0 2.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，合规管理职责履行情况评估底稿，应当由（）签署确认。

A.公司财务部门负责人B.公司主要负责人C.公司主要负责人、自评部门负责人D.自评部门负责人和分管自评部门的高级管理人员您的答案：D 题目分数：6 此题得分：6.0 3.下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，错误的是（）。

A.证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体B.证券公司组织内部评估小组实施评估的，小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门C.证券公司委托外部中介机构开展评估的，应要求中介机构选派具备胜任能力的人员从事评估工作D.证券公司应结合自身治理结构，选择由董事会、监事会或董事会授权管理层组织开展全面评估您的答案：A 题目分数：6 此题得分：6.0二、多项选择题4.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估分为（）和（）。

（本题有超过一个的正确选项）A.全面评估B.内部评估C.专项评估D.外部评估您的答案：A,C 题目分数：7 此题得分：7.0 5.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，合规管理有效性评估报告至少应包括的内容有（）。

（本题有超过一个的正确选项）A.评估依据B.评估范围和对象C.评估程序和方法D.发现的问题及改进建议您的答案：B,C,A,D 题目分数：7 此题得分：7.0 6.下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中，正确的有（）。

C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库(手打题目,可搜索)part1C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例摘要：随着金融市场的不断发展，证券投资顾问业务在中国也得到了长足的发展。

然而，由于涉及到投资者的财产和利益，证券投资顾问业务也面临着一系列的合规风险。

本文将探讨C11016证券投资顾问业务的合规管理，并且通过典型案例分析了如何应对风险。

一、C11016证券投资顾问业务的合规管理1.合规意识的培养要加强C11016证券投资顾问业务的合规管理，首先需要培养从业人员的合规意识。

从业人员应该了解相关法律法规，熟悉业务运作规范，并时刻保持合规意识。

2.制定合规制度和流程C11016证券投资顾问业务应制定一系列的合规制度和流程，明确了业务的规范操作流程和管理要求，确保业务活动符合法律法规的要求。

同时，合规制度和流程的制定也能够为从业人员提供明确的行为指导。

3.内部控制和风险管理C11016证券投资顾问业务需要建立健全的内部控制和风险管理制度。

内部控制包括风控、合规、内审等方面，通过建立科学有效的制度和流程，有效控制业务风险。

同时，风险管理要做到及时发现、迅速响应和有效控制，确保业务风险的可控性。

4.健全客户资料管理制度C11016证券投资顾问业务应建立健全的客户资料管理制度，包括客户风险评估、客户身份识别和客户投资偏好等。

客户资料管理的规范性可以为从业人员提供有效的依据，确保业务操作合规。

5.核查投资者的合法资质和产品合规性C11016证券投资顾问业务在提供服务前，应当核实投资者的合法资质和产品的合规性。

只有了解投资者的风险承受能力和投资偏好，才能够提供相应的投资建议。

二、C11016证券投资顾问业务的典型案例1.未经核实的投资者资质某证券投资顾问公司未核实投资者的风险承受能力和投资经验，直接向投资者推荐了高风险的产品。

随后，投资者遭受了巨额亏损，向该公司投诉。

该公司因为未能按照合规要求核实投资者资质，承担了相应的法律责任。

C证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库(手打题目-可搜索)part————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：28．按照〈〈证券、期货投资咨询管理暂行办法〉〉的要求、证券、期货投资咨询机构及其咨询人员，不得从事的活动包括29．业务留痕是证券公司各项业务的基本要求，其作用包括31．实践中，一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品，如针对一般投资者可以提供的服务或产品包括32．按照〈〈证券投资顾问业务暂行规定〉〉的要求，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年33．根据1997年分布的〈〈证券、期货投资咨询管理暂行办法〉〉的规定，除了对客户的特定咨询服务外，投资顾问还可以通过（）形式来拓宽业务范围及业务的广度、深度34．按照〈〈关于加强证券期货信息传播管理的若干规定〉〉的要求，下列说法正确的有35．证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务须取得证券投资咨询业务资格37．国际证监会组织（IOSCO）所称的利益冲突包括38．按照〈〈证券、期货投资咨询管理暂行办法〉〉的要求，证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案应选：地方证监局39.按照〈〈证券投资顾问业务暂行规定〉〉的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排和（）报备40.公司高管人员在符合法律规定的情况下可以兼任证券投资顾问，参与具体证券的投资建议或决策41.近年来，随着网络技术、软件技术的发展，以（）为基础的投资咨询服务逐渐兴起，成为目前行业内投资顾问业务发展的新趋势42.证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核，其审核的基本内容包括43、重点客户的持仓成交易信息属于敏感信息，证券公司为防范利益冲突，建立了投资顾问业务的信息隔离制度，按照是否接触客户敏感信息划分，以下不属于投资顾问业务墙内人员的是43、按照〈〈证券、期货投资咨询管理暂行办法〉〉的要求，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动包括证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：（一）代理投资人从事证券、期货买卖；（二）向投资人承诺证券、期货投资收益；（三）与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；（四）为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；（五）利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；（六）法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

证券合规案例及注意事项全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：证券合规是证券市场的基础和保障，合规是指在依法、符合规范、合乎道德地从事证券交易活动，保障市场公平、公正、公开的原则。

违反证券法律法规和交易规则的行为将受到法律的制裁，并可能导致投资者的利益受到损害。

证券从业人员必须遵循合规要求，秉持诚实守信的原则，确保市场的稳健发展。

一、证券合规案例1.信息披露不实：2018年，某公司在年度报告中虚报利润数据，导致投资者误判公司的盈利能力，造成投资者的经济损失。

经监管部门调查，该公司被罚款并收到行政处罚。

2.内幕交易：某资本市场从业人员在知悉公司内部信息后，利用信息优势进行股票交易，获取暴利。

该行为违反了内幕交易规定，被监管部门查处，被处以行政处罚并被追究刑事责任。

3.操纵市场：某投资者恶意操纵股票价格，并对市场造成恶劣影响。

通过虚构或者发布虚假信息故意影响证券价格的行为，被监管部门依法处理。

以上案例表明，证券市场的合规是非常重要的，任何违规行为都将受到严惩。

为了避免发生不必要的纠纷和损失，证券行业人员需要严格遵守法律法规，增强风险意识，保持诚信和责任感。

二、证券合规注意事项1.加强合规培训：证券从业人员需要定期参加合规培训，了解最新法律法规和行业规范，提高风险防范意识，避免犯错。

2.严格执行交易规则：保持市场操纵、内幕交易、虚假信息披露等违规行为的零容忍态度，切实执行交易纪律，遵守交易规则。

3.加强内部监管：建立完善的内部控制制度，加强对自身行为和员工行为的监管，避免发生违规行为。

建立内部监控机制，及时发现和处理违规行为。

4.保护客户利益：证券从业人员应该秉持客户至上的原则，保护客户的合法权益，遵循诚实守信的原则，不得误导客户或操纵市场。

5.积极配合监管部门：遵守法律法规，主动配合监管部门的检查和调查工作，及时报告和纠正任何违规行为，维护市场秩序和公平竞争。

证券合规是证券市场稳健发展的保障，证券从业人员必须切实履行合规责任，遵循合规要求，增强风险防范意识，维护市场秩序和投资者利益。

1.证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务或合规部门审核，其审核的基本内容包括应选：全选2．“证券投资顾问”与享受言论自由的探讨、研究的区别，主要在于两点，一是盈利性，二是建议的针对性或具体性。

应选：正确3．投资顾问承揽了对公司和客户的双重代理角色，投资顾问所面临的利益冲突主要包括应选：全选4．投资顾问与投资者（客户）之间的关系是应选：服务关系5．按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，只能以书面形式予以记录留存应选：错误6．证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（）业务资格应选：证券投资咨询7．按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前7个工作日向举办地证监局报备应选：错误8．证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核，审核的形式和内容可以根据公司自身的管理实践而有所差异应选：正确9．根据是否接触客户敏感信息划分，以下不属于投资顾问业务墙内人员的是应选：证券分析师10．按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法实话细则》的要求，从事证券、期货投资咨询业务的机构在异地开办的分支机构，并向其（）证监局备案应选：公司主要营业场所所在地11．证券投资顾问可以利用网络、电视、广播、报刊等公共传媒对不特定的公众投资者进行投资咨询活动应选：正确12．实践中，一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品应选：正确13．投资顾问承揽了对公司和客户的双重代理角色，投资顾问所面临的利益冲突主要包括应选：全选14．证券投资顾问与证券分析师之间的隔离，根据各自是否接触客户敏感信息划分、投资顾问属于墙内人员，而证券分析师处于墙外15．对于律师、其他金融机构（如商业银行）的查询或索要客户信息的要求，投资顾问不应当向其提供16．证券公司或证券咨询机构与投资顾问之间是委托关系17．按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户（）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务18．按照〈〈证券投资顾问业务暂行规定〉〉的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（）19．按照〈〈证券投资顾问业务暂行规定〉〉的要求，投资顾问向通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前（）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案20．按照〈〈证券投资顾问业务暂行规定〉〉的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务（）等环节实行留痕管理应选：ABCD21．证券投资顾问业务主体涉及机构和个人、证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务须取得证券投资咨询业务资格22．在我国，证券投资顾问应当公开自身基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息不包括包括的话应选：ABC24．证券投资顾问在执业过程中，对应着多重身份，包括26．证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，对应地配置（）等不同等级或水平的投资顾问服务。

证券合规案例及注意事项1. 证券合规案例：内幕交易内幕交易是指某些人在未公开信息公开之前利用其掌握的内部信息进行交易，从而获利或避免损失的行为。

例如，公司高管在了解到即将发布的重大利好消息后，通过买入公司股票获取非公开信息所带来的利益。

这种行为违反了证券市场的公平交易原则，属于不合规的行为。

注意事项：公司应建立健全内幕信息管理制度，明确内幕信息的范围和管理责任，加强对内幕交易的监管和打击力度。

2. 证券合规案例：虚假陈述虚假陈述是指在证券市场上，公司或个人通过发布虚假的陈述或信息，误导投资者进行交易的行为。

例如，公司在发布年度财务报告时故意夸大收益，隐瞒亏损情况，从而引导投资者误判公司的价值。

注意事项：公司应确保披露的信息真实、准确、完整，避免故意误导投资者。

同时，应建立健全内部控制体系，加强对财务报告的审查和监管。

3. 证券合规案例：操纵市场操纵市场是指个人或组织通过控制证券价格、交易量等手段，干扰市场供求关系，以获取非法利益的行为。

例如，大股东通过大额买卖股票来人为推动股价上升或下跌，以获利或操纵市场情绪。

注意事项：证券交易所应加强对市场操纵行为的监测和打击力度，建立健全的交易监管机制。

同时，投资者应保持警惕，避免被操纵市场的行为所影响。

4. 证券合规案例：内部交易内部交易是指公司高管或其关联人利用其内部地位进行的交易，可能导致利益冲突或损害中小股东利益的行为。

例如，公司高管利用其职务之便，以低价购买公司资产或股票，获取非公平交易所带来的利益。

注意事项：公司应建立健全内部交易管理制度，规范高管及其关联人的行为。

同时，监管部门应加强对内部交易的监督和审查，保护中小股东的合法权益。

5. 证券合规案例：信息披露不规范信息披露是指公司及相关人员按照规定向投资者公开公司经营、财务等信息的行为。

不规范的信息披露可能导致投资者缺乏对公司的真实了解，从而影响投资者的决策。

注意事项：公司应制定合规的信息披露制度，确保信息披露的真实、准确、及时。

2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库与答案单选题（共100题）1、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D2、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D3、公司区位分析的主要内容应当包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。

A.3万元以上20万元以下B.5万元以上20万元以下C.3万元以上50万元以下D.5万元以上50万元以下【答案】 A5、下列各项中，某行业（）的出现一般表明该行业进入了衰退期。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机构，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。

A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C7、（）指决策时如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选择。

A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】 D8、关于道氏理论的说法正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A9、下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D10、根据市场风险产生的原因，可以将市场风险分为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B11、人们越不喜欢现在。

时间偏好就（）。

A.越低B.越高C.不确定D.不变【答案】 A12、下列关于信用风险预期损失的说法，不正确的有（）。

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ【答案】 B13、（）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。

C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例94分第二套11、ABCD10、正确6、C7、511、ABC10、正确6、B7、105、ABCD8、服务4、正确3、证券投资咨询2、全选1、错误12、正确15、证券分析师14、以上三者都不正确13、错误9、错误C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例94分1、投资顾问承担了对公司和客户的双重代理角色，投资顾问所面临的利益冲突主要包括（ABC）。

A、客户与公司经纪业务之间的利益冲突B、客户与公司自营业务、资产管理业务之间的利益冲突C、客户与公司承销业务、基金代销业务之间的利益冲突D、客户与非客户的利益冲突2、证券投资顾问与证券分析师之间的隔离，根据各自是否接触客户敏感信息划分、投资顾问属于墙内人员，而证券分析师处于墙外。

（正确）3、对于律师、其他金融机构（如商业银行）的查询或索要客户信息的要求，投资顾问不应当向其提供。

（正确）4、证券公司或证券咨询机构与投资顾问之间是委托关系。

（错误）5、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户（BC）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。

A、投资偏好B、风险承受能力C、服务需求D、资产状况6、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（B）。

单选A、成立专门的委员会B、指定专门人员独立实施C、指定多部门分别独立实施D、指定多部门共同实施7、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前（5）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。

A、5B、3C、7D、28、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务（ABC）等环节实行留痕管理A、客户回访和投诉处理B、协议签订C、业务推广D、服务提供9、证券投资顾问业务主体涉及机构和个人、证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务须取得证券投资咨询业务资格（正确）10、在我国，证券投资顾问应当公开自身基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息不包括（D）A、其所推荐产品的基本特征和风险性质B、投资顾问的执业资格及基本经历C、投资顾问与其推荐的产品有无关联关系D、其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况11、按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》的要求，证券投资咨询机构在异地开办分支机构，应当向其（B）证监局提出审核申请。

证券公司投资者适当性管理典型违规案例分析证券公司投资者适当性管理典型违规案例分析投资者适当性管理是保护投资者权益和管控金融风险的重要手段，也是机构监管的重中之重。

下面由店铺为大家整理的证券公司投资者适当性管理典型违规案例分析，欢迎大家阅读浏览。

案例一：某证券公司某营业部适当性管理严重不足，被暂停代销金融产品6个月某证券公司某营业部在销售私募金融产品时，客户周某在产品《风险承受能力调查问卷》中填报“投资经验(10年以上)”，但实际在该营业部开户时间不足1年。

营业部简单依赖客户自行勾选的选项，未对上述明显矛盾的信息予以关注，也未对客户真实投资经验进行进一步确认核实。

营业部未尽到充分了解客户的义务，投资者背景调查流于形式。

再者，客户周某年龄较大(购买产品时勾选年龄“60岁以上”)，在该营业部开立证券账户以来仅有一次10万元基金投资记录，未有过买卖股票等其他投资经验，而该营业部推荐其购买某专项资产管理计划，属于较为复杂的金融产品，最低认购规模为100万元，明显高于该营业部所掌握的投资者周某投资能力和日常交易额。

该营业部未根据对客户风险状况的基本判断，为客户推荐与其风险承受能力相匹配的金融产品。

此外，该营业部对客户周某风险承受能力的评估所使用的资产管理人提供的《风险承受能力调查表》等材料，主观性较强，客观性与针对性不足，不能够全面客观反映投资者周某真实的风险承受能力。

该问卷共10题，其中6道均为情景假设等主观性较强的选择题，导致客户只需勾选高分选项，即可获评“积极型”评价结果，无法真正起到审慎判断客户风险承受能力的作用。

对客户的风险承受能力评估体系不够完善。

上述情况反映出该营业部在投资者适当性管理方面存在严重不足，违反了《证券公司监督管理条例》第二十九条的规定。

当地证监局根据《证券公司监督管理条例》第七十条规定，决定暂停该营业部开展代销金融产品业务6个月，期限到期且经检查验收后，营业部方可继续开展代销金融产品业务。

证券合规案例证券合规是指证券市场参与者在证券交易和投资活动中，遵守相关法律法规和市场规则，保障市场公平、公正、透明、有序运行的行为。

在证券市场中，合规是保障投资者权益、维护市场稳定、促进市场健康发展的基础和前提。

下面我们来看一些证券合规案例，以期加深对证券合规的理解。

首先，我们来看一家证券公司因操纵股价被罚的案例。

该证券公司在交易日中通过高价买入和低价卖出的方式，操纵股价，吸引投资者追高，然后在高位抛售，获取非法利益。

该行为严重扰乱了市场秩序，损害了广大投资者的利益，也违反了相关证券法规。

最终，该证券公司被监管部门处以数百万元的罚款，并责令整改，相关责任人也被追究法律责任。

其次，我们来看一家上市公司因信息披露违规被处罚的案例。

该上市公司在发布重大事项公告时，故意隐瞒重要信息，误导投资者做出错误的投资决策。

监管部门通过调查发现，该公司存在严重的信息披露违规行为，严重损害了投资者的合法权益。

最终，监管部门对该公司处以巨额罚款，并责令公司重新进行信息披露，同时对相关责任人予以处罚。

最后，我们来看一家基金管理公司因操纵交易被罚的案例。

该基金管理公司在证券交易中，通过虚假交易、内幕交易等手段，操纵证券价格，获取非法利益。

监管部门依法对该基金管理公司进行了调查，最终发现了其操纵交易的证据。

监管部门对该基金管理公司处以重罚，并责令整改，同时对相关责任人进行了严厉处罚。

以上案例充分说明了证券合规的重要性。

证券市场是一个高度复杂、风险较大的市场，合规是市场参与者应当遵守的底线。

只有严格遵守相关法律法规和市场规则，才能保障市场的公平、公正、透明、有序运行，保护投资者的合法权益，维护市场的稳定和健康发展。

在证券市场中，合规意识的培养和加强是至关重要的。

证券公司、上市公司、基金管理公司等市场参与者应当加强内部管理，建立健全的合规制度和内控机制，严格执行相关法律法规和市场规则，杜绝违规行为的发生。

同时，监管部门也应当加强监管力度，严厉打击各种违法违规行为，维护市场秩序，保护投资者权益。

一、单项选择题1. 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

A. 3B. 5C. 7D. 10您的答案：B题目分数：6此题得分：6.02. 实践中，一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品,如针对一般投资者可以提供的服务或产品包括（）。

A. 咨询服务、客户跟踪B. 个性化产品、客户跟踪C. 咨询、组合产品、客户跟踪D. 个性化产品、组合产品、客户跟踪您的答案：A题目分数：7此题得分：7.03. 投资顾问与投资者（客户）之间的关系是（）。

A. 服务关系B. 劳动聘用关系C. 合作、委托关系D. 无关系您的答案：A题目分数：6此题得分：6.04. 按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求，证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。

A. 中国证监会B. 地方证监局C. 中国证券业协会D. 广电总局您的答案：B题目分数：6此题得分：6.0二、多项选择题5. 在我国，证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息包括（）。

A. 投资顾问的执业资格及基本经历B. 其所推荐产品的基本特征和风险性质C. 投资顾问与其推荐的产品有无关联关系D. 其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况您的答案：B,A,C题目分数：7此题得分：7.06. 按照《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》的要求，下列说法正确的有（）。

A. 任何单位和个人未经新闻出版署批准，不得印刷、出版、销售载有证券期货信息的各类出版物B. 未经邮电部门批准不得开办以传播证券期货信息为内容的电话信息服务台和寻呼台C. 未经财政部门批准，不得开办以证券期货信息为内容的广播电视服务D. 未经工业和信息化部门核准不得从事证券期货计算机信息服务您的答案：B,A题目分数：7此题得分：7.07. 根据1997年颁布的《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的相关规定，除了对客户的特定咨询服务外，投资顾问还可以通过（）形式来拓宽业务范围及业务的广度、深度。