2020年证券公司执行委员会工作细则

2020年证券公司子公司董事监事和高级管理人员委派管理制度
第一章总则 (2)
第二章委派人员选任方式 (2)
第三章委派人员的职责 (3)
第四章附则 (4)
第一章总则
第一条为了规范公司下属子公司的董事、监事和高级管理人员的委派管理，提高子公司管理水平和抗风险能力，保证股东的合法权利，依照《中华人民共和国公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规、规章以及公司《华林证券股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度所称子公司包括：公司全资子公司、控股子公司。

第三条本制度所称委派人员是指：由公司委派到子公司的董事长、副董事长、董事、监事，以及由公司委派或推荐的高级管理人员。

第四条委派到子公司的董事长、副董事长、董事、监事，为公司指定的股权代表人，全权代表公司参与子公司的重大决策和各项管理，并按照子公司章程规定，履行相关职责。

第五条委派到子公司的总经理、副总经理等高级管理人员，在子公司董事会领导下主持子公司经营管理工作。

第二章委派人员选任方式
第六条公司的董事、监事和高管人员实行委派制，其任职按各子公司章程等规定执行。

第七条委派到子公司担任董事、监事和高级管理人员的人选，必须符合《公司法》等相关法律法规的规定，同时，应具备相应的专业知识、企业管理经验等。

中国证券监督管理委员会关于印发《证券公司内部控制指引》的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于印发《证券公司内部控制指引》的通知各证券公司：为了促进证券公司规范发展，有效防范和化解金融风险，维护证券市场的安全与稳定，现将《证券公司内部控制指引》印发给你们，请遵照执行。

有证券业务的信托投资公司比照此指引执行。

中国证券监督管理委员会二００一年一月三十一日证券公司内部控制指引（证监发〔２００１〕１５号）第一章总则第一条为了促进证券（以下简称“公司”）的规范发展，有效防范和化解金融风险，维护证券市场的安全与稳定，依据《中华人民共和国证券法》等法律法规，特制定本指引。

第二条公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。

内部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运行制约关系；内部控制制度是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。

第三条健全内部控制机制和完善内部控制制度是规范公司经营行为、有效防范金融风险的主要措施，也是衡量公司经营管理水平高低的重要标志。

公司应当按照本指引的要求，建立运行高效、控制严密的内部控制机制，制定科学合理、切实有效的内部控制制度。

第二章内部控制的目标和原则第四条公司内部控制的总体目标是要建立一个决策科学、运营规范、管理高效和持续、稳定、健康发展的证券经营实体。

具体来说，必须达到以下目标：（一）严格遵守国家有关法律法规和行业监管规章，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。

（二）健全符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制。

中国证券监督管理委员会公告〔2020〕10号——证券公司风险控制指标计算标准规定
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2020.01.23
•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2020〕10号
•【施行日期】2020.06.01
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会公告
〔2020〕10号
现公布《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自2020年6月1日起施行。

中国证监会
2020年1月23日附件：关于制定《证券公司风险控制指标计算标准规定》的立法说明
证券公司风险控制指标计算标准规定
根据《证券公司风险控制指标管理办法》(中国证监会令第125号)相关规定，为充分反映和有效防范证券公司风险，根据市场发展情况，我会制定了《证券公司风险控制指标计算标准规定》,自2020年6月1日起施行。

证监会公告(2016)10号同时废止。

附件：1.证券公司净资本计算表
2.证券公司风险资本准备计算表
3.证券公司表内外资产总额计算表
4.证券公司流动性覆盖率计算表
5.证券公司净稳定资金率计算表
6.证券公司风险控制指标计算表。

证券基金经营机构设合规负责人。合规负责人是高级管理人员，直接向董事会负责，对本公司 及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。 合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得负责管理与合规管理职责相冲突的部 门。 证券基金经营机构的章程应当对合规负责人的职责、任免条件和程序等作出规定。 第十二条
证券基金经营机构各部门、各分支机构和各层级子公司（以下统称下属各单位）负责人负责落 实本单位的合规管理目标，对本单位合规运营承担责任。证券基金经营机构全体工作人员应当
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遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其 执业行为的合规性承担责任。 下属各单位及工作人员发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动及时向合规负责人报 告。 第十一条
证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下 属各单位实施。 合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，违法违规行为 及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。 法律法规和准则发生变动的，合规负责人应当及时建议董事会或高级管理人员并督导有关部门 ，评估其对合规管理的影响，修改、完善有关制度和业务流程。 第十三条
证券基金经营机构开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，并遵守 下列基本要求：
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（一）充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等 信息并及时更新。 （二）合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客 户，不得欺诈客户。 （三）持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动，及时报告、依法处置重大 异常行为，不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。 （四）严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法 违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。 （五）有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议 他人买卖证券，或者泄露该信息。 （六）及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突 ，切实维护客户利益，公平对待客户。 （七）依法履行关联交易审议程序和信息披露义务，保证关联交易的公允性，防止不正当关 联交易和利益输送。 （八）审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响，采取有效措施，防止扰乱市场秩序。 第七条