两化融合评估与诊断控制程序

两化融合程序文件评估与诊断控制程序文件名称管理单位文件编号文件版本A/00版文件管理员分管领导文件签发人制/修订情况制/修订次数制/修订主要内容制/修日期实施日期A/00 首次建立1 目的对两化融合发展现状进行全面评估、分析与诊断，以满足两化融合管理体系要求，为明确持续改进的重点和方向，特制定并执行本程序。

2 范围本程序规定了两化融合评估与诊断过程，定义了评估方法、评估实施，适用于本管理体系内所有部门与单位。

3 术语两化融合发展阶段定义：a)起步建设阶段：企业已经开始建设两化融合基础设施和具备一定条件，但其单项应用尚未开展或刚刚起步；b)单项覆盖阶段：企业具备了一定的两化融合基础设施和条件，单项应用对企业业务覆盖和渗透逐渐加强，发挥了一定作用，但其综合集成尚未有效实现。

c)集成提升阶段：企业基础建设水平进一步提高，单项应用基本成熟，综合集成有效实现，但其协同与创新尚未有效开展。

d)创新突破阶段：企业基础建设趋于完备，单项应用和综合集成趋于成熟，且协同与创新得到有效实现。

4 职责4.1信息化领导委员会4.1.1负责评审《两化融合评估指标体系》。

4.2信息化管理中心4.2.1负责编写《两化融合评估指标体系》。

4.2.2负责审核、汇总各部门上报的《两化融合评估指标体系》数据采集内容。

4.2.3负责组织编写、上报《两化融合现状评估报告》。

4.3各部门4.3.1负责填写本部门《两化融合评估指标体系》。

5 流程图主责部门 流 程 图形成文件/记录 信息化管理中心《两化融合评估指标体系》信息化管理委员会信息化管理中心各部门《两化融合现状评估报告》信息化领导委员会《两化融合现状评估报告》6 程序内容6.1建立评估体系6.1.1信息化管理中心应每年至少一次对公司两化融合现状进行评估。

6.1.2信息化管理中心负责按照GB/T23020-2013要求，制定公司《两化融合评估指标体系》，从基础建设、单项应用、综合集成、协同与创新等方面建立评估指标，报信息化领导委员会相关成员批准后开展评估工作。

两化融合评估、测量与考核管理程序(总8页)-CAL-FENGHAI.-(YICAI)-Company One1-CAL-本页仅作为文档封面，使用请直接删除XYXY/XG 2014-2015版本号：A/0两化融合评估、测量与考核管理程序编制：审核：批准：2015-09-01发布2015-09-06实施发布1 目的为评估和诊断公司两化融合发展现状和水平，监视两化融合管理体系实施运行有效性和体系持续改进的能力、考核评价两化融合的绩效，特制定本程序。

2 范围适用于本公司两化融合管理的评估与诊断、监视与测量、考核过程。

3 规范性引用文件《两化融合不符合、纠正与预防措施管理程序》4 管理职责4.1 两化融合管理委员会4.1.1 负责评估与诊断、监视与测量、考核的组织和总体策划；4.1.2 负责日常监督、检查和反馈工作；4.1.3 负责分析评估与诊断、监视与测量、考核结果。

4.2 管理者代表4.2.1 负责批准评估与诊断、监视与测量、考核的实施活动；4.2.2 负责确定评估与诊断、监视与测量、考核的执行范围。

4.3 内审组4.3.1 负责制订评估与诊断、监视与测量、考核实施计划；4.3.2 负责组织实施评估与诊断、监视与测量、考核；4.3.3 负责对评估与诊断、监视与测量、考核的执行情况给出评价意见。

5 管理程序5.1 评测策划为了评价两化融合整体绩效、所形成的信息化环境下的新型能力以及所获取的可持续竞争优势，确保两化融合管理体系的符合性，两化融合管理委员会负责两化融合管理体系的评测进行总体策划。

评测包括对公司两化融合水平的评估与诊断、对影响两化融合绩效的关键指标的监视与测量、对业务流程、部门、岗位的两化融合绩效进行考核。

公司每年年初策划两化融合的评测工作，编制《年度两化融合评测工作计划》。

管理者代表负责对策划结果进行审批。

5.1.1 评测的时机和频次：a)在两化融合管理体系建立策划前和两化融合实施过程策划前，开展两化融合整体性评估与诊断。

两化融合考核控制程序一目的规范本公司两化融合管理体系绩效考核管理工作。

二范围本控制程序规定了公司两化融合管理体系绩效考核的职责、管理活动内容与方法、检查与考核、报告与记录等要求。

适用于公司两化融合管理体系绩效考核管理工作。

三职责3.1XXX部XXX部负责组建公司绩效管理委员会，执行《绩效管理规定》等管理制度，并对部门（即部门主要负责人）绩效进行考核。

3.2公司各部门3.2.1XXX部负责公司两化融合考核的归口管理，并对本部门员工进行考核。

3.2.2其他部门负责对本部门员工进行考核。

四内容4.1术语和定义绩效考核：指企业在既定的战略目标下，运用特定的标准和指标，对员工的工作行为及取得的工作业绩进行评估，并运用评估的结果对员工将来的工作行为和工作业绩产生正面引导的过程和方法。

4.2总体要求4.2.1目的本管理程序规定了公司两化融合考核的过程方法、内容，旨在将两化融合评测与改进相关工作落到具体的部门和员工，确保两化融合管理闭环。

4.2.2相关要求公司以业务流程为导向制定考核指标，分解至相关的部门和岗位，加强考核工作的规范化和制度化，建立覆盖两化融合相关职能和层次的科学考核指标体系，明确考核对象、考核流程和考核结果的作用，公司应公开和反馈考核结果，因此应满足以下要求：a)考核内容符合相关制度规定，科学合理，并由总经办审定；b)考核指标体系覆盖到各业务流程、各环节；c)考核指标体系覆盖两化融合相关的职能及层级；d)考核对象明确，考核流程及考核内容清晰明了；e)考核内容符合相关制度规定，并且科学、合理，切实可行；考核统一标准备，考核结果公开、透明。

XXX部对发布的两化融合管理绩效考核指标进行宣贯和培训，确保各层级员工及时了解体系文件中各项条款要求和规定。

4.3业务描述各项条款要求和规定。

4.3.1年度绩效合约签订4.3.1.2确定年度绩效考核目标每年12月31日前，各部门根据两化融合工作领导小组与公司所签订的企业负责人年度业绩考核责任书和公司确定的年度重点工作任务，在本部门绩效指标库中选择关键业绩指标选考项目并提出年度考核目标建议值（建议值定值原则）。

XXX机电股份有限公司两化融合项目控制程序文件编号：1 目的为了加强对两化融合项目的有效控制，更好地对实施过程进行管理与评价，保证两化融合项目的质量与进度，特制定本程序，并在公司内部全面执行。

2 适用范围本制度适用于本公司开展的所有两化融合项目。

3 职责3.1 两化融合项目由两化融合领导组、两化融合项目组、信息部三层组织架构进行全面管理。

3.2 两化融合领导组由最高管理者（公司总经理）担任组长，组长负责团队的具体人员构成。

领导组的主要职责为：⑴根据企业发展战略，确定公司两化融合的总体目标与阶段性目标；⑵对两化融合项目进行审批；⑶为两化融合项目提供必要的资源保障和跨部门协调；⑷对两化融合项目的成效进行评审；3.3 两化融合项目组项目经理由两化融合领导组指定，由项目经理确定项目组成员。

项目组的主要职责包括：⑴依据两化融合目标，分解数据指标，同时制订可行的业务流程与组织结构优化方案，以及经济可靠的技术实现路径；⑵按照两化融合管理体系要求，对两化融合项目实施全过程的管理，包括质量、进度与成本的受控；⑶对两化融合目标进行全方位的评测与优化；3.4 信息部作为两化融合常规运营机构，主要职责包括：⑴在项目策划阶段提供技术解决方案；⑵在项目实施阶段，保证基础硬件，进行主数据和权限管理；⑶在试运行阶段及系统上线后，提供后台系统运维及前台用户支持服务；⑷日常保障信息系统的正常运行及数据安全；4 工作程序两化融合项目的过程包括：项目启动、项目计划与推进方案、需求分析、系统设计、系统构建与配置、系统测试、试运行与上线、项目验收与关闭，其间包括项目过程监控管理、可能的项目变更管理。

4.1项目启动4.1.1 项目立项项目立项阶段，两化融合项目组依据两化融合目标，制订两化融合项目立项报告，报两化融合领导组审批。

立项报告内容包括：⑴项目来由⑵解决方案概要⑶所需信息化环境⑷投资预算⑸建设周期⑹预期成效（需要量化）⑺项目风险4.1.2 启动会⑴项目在正式启动之前，必须召开启动会；⑵启动会的主要目的在于构建项目团队，内部统一目标，达成共识，获得组织承诺。

两化融合管理评审控制程序1 目的对公司各管理体系进行评审，确保体系持续的适宜性、充分性和有效性。

2 范围适用于公司质量、环境、知识产权管理、两化融合管理体系的评审工作，包括方针和目标（指标）的评审。

3 职责3.1总经理主持管理评审活动，主持管理评审会议，批准管理评审计划和报告。

3.2管理者代表负责向总经理报告质量、环境、知识产权、两化融合管理体系进行情况，提出改进建议，编制管理评审报告。

3.3 技术质量中心协同生产部、信息中心，负责各体系管理评审计划的编制和组织工作，收集并提供管理评审所需的资料，并负责纠正和预防措施的实施情况的跟踪验证工作。

3.4各部门负责准备并提供本部门主管的各过程进行情况报告，制订并实施直接与本部门有关的各项纠正和预防措施。

4 程序4.1管理评审的计划4.1.1年度《管理评审计划》。

4.1.1.1一般情况下，管理评审每年进行一次。

4.1.1.2技术质量中心于每次管理评审二周前编制年度管理评审计划，经管理者代表审核后，提交总经理批准后下发参加管理评审的有关人员。

4.1.1.3年度管理评审计划的内容应包括a.评审目的b.评审内容c.评审时间安排d.评审的准备工作要求4.1.2实施《管理评审计划》4.1.2.1在下列情况下，由总经理提出，适时制定计划适时进行相应的管理评审。

a.公司的组织机构，产品结构、资源发生变化时b.公司发生重大质量、环境事故或相关方连续投诉时c.当法律、法规、标准及其他要求发生变更时d.当总经理认为有必要时，如认证、监审前的管理评审4.1.2.2适时管理评审计划编制、审核、批准同4.1.1.2，但评审内容一般针对其中某一具体事项。

4.2管理评审的内容管理评审的输入一般包括以下内容：a.内、外审核的结果报告；b.方针、目标（指标、方案）及其实施情况；c.所形成的信息化环境下的新型能力对于获取可持续竞争优势的符合性；d.评估与诊断结果；e.监视与测量结果；f.重大事故的处理；g.相关方关注的问题的处理及反馈的重要信息（包括顾客满意度、建议与顾客沟通结果）h.各部门体系运行情况总结；i.纠正和预防措施实施情况；j.上期管理评审后采取措施的跟踪情况和有效性；k.过程、产品及环境质量趋势；l.管理体系各项活动、配备的资源是否适宜；m.体系的要素及相应文件是否有修正的需求；n.改进的建议。

FYFY/QP 2015-2017 版本号：A/0两化融合评估、测量与考核管理程序编制：审核：批准：2017-08-01发布2017-08-01实施广东XXXX股份有限公司发布版本号：A/01 目的为评估和诊断公司两化融合发展现状和水平，监视两化融合管理体系实施运行有效性和体系持续改进的能力、考核评价两化融合的绩效，特制定本程序。

2 范围适用于本公司两化融合管理的评估与诊断、监视与测量、考核过程。

3 规范性引用文件《两化融合不符合、纠正与预防措施管理程序》4 管理职责4.1 两化融合管理委员会4.1.1 负责评估与诊断、监视与测量、考核的组织和总体策划；4.1.2 负责日常监督、检查和反馈工作；4.1.3 负责分析评估与诊断、监视与测量、考核结果。

4.2 管理者代表4.2.1 负责批准评估与诊断、监视与测量、考核的实施活动；4.2.2 负责确定评估与诊断、监视与测量、考核的执行范围。

4.3 内审组4.3.1 负责制订评估与诊断、监视与测量、考核实施计划；4.3.2 负责组织实施评估与诊断、监视与测量、考核；4.3.3 负责对评估与诊断、监视与测量、考核的执行情况给出评价意见。

5 管理程序5.1 评测策划为了评价两化融合整体绩效、所形成的信息化环境下的新型能力以及所获取的可持续竞争优势，确保两化融合管理体系的符合性，两化融合管理委员会负责两化融合管理体系的评测进行总体策划。

评测包括对公司两化融合水平的评估与诊断、对影响两化融合绩效的关键指标的监视与测量、对业务流程、部门、岗位的两化融合绩效进行考核。

公司每年年初策划两化融合的评测工作，编制《年度两化融合评测工作计划》。

管理者代表负责对策划结果进行审批。

5.1.1 评测的时机和频次：a)在两化融合管理体系建立策划前和两化融合实施过程策划前，开展两化融合整体性评估与诊版本号：A/0断。

b)在两化融合管理体系运行和两化融合实施过程中，开展实时或定期的监视与测量。

两化融合管理评审控制程序一目的规范本公司两化融合管理体系管理评审工作。

二范围本控制程序规定了公司两化融合管理体系管理评审的职责、管理活动的内容和方法、检查与考核、报告与记录等要求。

适用于公司两化融合管理体系管理评审活动。

三职责3.1管理者代表/副管理者代表3.1.1主持管理评审活动，批准评审计划和评审报告。

3.1.2负责编制管理评审计划，汇集评审所需资料；3.1.3负责报告两化融合管理体系状况；3.1.4负责起草管理评审报告，评价改进措施的效果；3.1.5负责报告管理体系运行情况，组织实施管理评审计划及评审后改进措施效果的跟踪检查。

3.2公司各部门负责提供评审所需资料，并实施本单位改进措施。

四内容4.1术语和定义管理评审：为了确定管理事项达到规定目标的适宜性、充分性和有效性所进行的活动。

4.2总体要求4.2.1目的通过对两化融合管理体系进行定期评审，确保其适宜性、充分性及有效性，并评估两化融合管理体系调整的必要性。

4.2.2相关要求4.2.2.1管理评审基于两化融合管理评估与诊断结果、监视与测量结果、前期管理评审结果及改进措施执行情况，结合公司控制程序及相关标准要求开展，应充分考虑到可能影响两化融合管理体系的内外部环境变化。

4.2.2.2管理评审时要考虑是否需要对两化融合管理方针和目标进行修正。

4.2.2.3管理评审要关注两化融合管理体系的过程绩效。

4.2.2.4管理评审要关注纠正措施、预防措施的实施情况。

4.3业务描述4.3.1评审准备4.3.1.1评审计划根据两化融合联合工作组的指示，XXX部在管理评审实施前两周拟定“管理评审计划”（见附录A），经XXX部领导审核后，报两化融合工作领小组批准。

管理评审计划主要包括以下内容：a)评审时间、地点和方法；b)评审范围、内容和重点要求；c)评审所需的资料目录和提交部门；d)出席人员。

包括两化融合工作领导小组、XXX部、各部门负责人。

必要时，可扩大参会人员范围。

XXX机电股份有限公司绩效监视和测量控制程序受控编号1目的对环境、职业健康安全、两化融合绩效进行监视和测量，以实现对环境、职业健康安全、两化融合管理体系的有效控制。

2适用范围本程序规定了环境、职业健康安全表现、两化融合运行控制、目标和指标完成情况、法律法规遵循情况等的监视和测量。

3职责3.1总经办负责对有关环境/职业健康安全运行控制、目标和指标完成情况、法律、法规遵循情况等进行监督检查；负责联系法定的检测部门，对公司安全生产条件、污染物排放进行定期监测；负责组织对员工的体检。

3.2信息部负责制定《两化融合体系监视和测量计划》，对有关两化融合运行控制、两化融合目标完成情况、打造新型能力的实施方案执行情况等进行监督检查。

并记录在《两化融合体系监视和测量记录》表内。

3.3生产中心负责对能源使用情况进行统计。

3.4设备安技部3.4.1负责组织对废弃物的处理并统计其排放量。

3.4.2负责对资源使用情况进行统计。

3.5各部门负责对相应的环境、职业安全表现、两化融合数据的监测。

4管理内容与方法4.1环境、职业健康安全、两化融合绩效的监视和测量4.1.1两化融合绩效的监视和测量4.1.1.1信息部负责制定《两化融合体系监视和测量计划》，计划应包括监测和测量的项目、方法、频次、责任人、相关记录等，报管理者代表批准。

4.1.1.2信息部应充分应用控制与信息系统、网络等信息技术手段，提升监视与测量数据的及时性、准确性和完整性。

适宜时，应从源头自动采集数据。

4.1.1.3信息部按计划对影响两化融合绩效的关键指标进行测量和监视，包括但不局限于以下：——两化融合目标的实现程度；——打造新型能力的实施方案执行情况；——技术、业务流程、组织机构、数据分析利用等方面的同步改进和提升情况。

4.1.2员工健康情况的检查4.1.2.1检查频率a特种作业人员：两年一次。

b接触有毒有害物质或从事有职业危害岗位工作的作业人员：一年一次。

c从事一般性工作，不属于以上范围的人员：两到三年一次。

两化融合管理评审控制程序烧成车间1.范围本控制程序规定了xxx股份公司烧成车间两化融合管理体系管理评审的职责、管理活动的内容和方法、检查与考核、报告与记录等要求。

本控制程序适用于车间两化融合管理体系管理评审活动。

2.规范性引用文件下列文件对于本控制程序的应用是必不可少的。

凡是注明日期的引用文件，仅注明日期的版本适用于本控制程序。

凡是不注明日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本控制程序。

3.术语和定义下列术语和定义适用于本控制程序。

管理评审：为了确定管理事项达到规定目标的适宜性、充分性和有效性所进行的活动。

4.职责4.1.两化融合领导小组——主持管理评审活动，批准评审计划和评审报告。

——负责编制管理评审计划，汇集评审所需资料；——负责报告两化融合管理体系状况；——负责起草管理评审报告，评价改进措施的效果；——负责报告管理体系运行情况，组织实施管理评审计划及评审后改进措施效果的跟踪检查。

4.2.车间各工段——负责提供评审所需资料，并实施本工段改进措施。

5.管理活动的内容与方法5.1.总体要求5.1.1目的通过对两化融合管理体系进行定期评审，确保其适宜性、充分性及有效性，并评估两化融合管理体系调整的必要性。

5.1.2相关要求——管理评审基于两化融合管理评估与诊断结果、监视与测量结果、前期管理评审结果及改进措施执行情况，结合车间控制程序及相关标准要求开展，应充分考虑到可能影响两化融合管理体系的内外部环境变化。

——管理评审时要考虑是否需要对两化融合管理方针和目标进行修正。

——管理评审要关注两化融合管理体系的过程绩效。

——管理评审要关注纠正措施、预防措施的实施情况。

5.2.业务描述5.2.1评审准备5.2.1.1评审计划根据两化融合领导小组在管理评审实施前两周拟定“管理评审计划”（见附录A），报经主任审核、批准。

管理评审计划主要包括以下内容：——评审时间、地点和方法；——评审范围、内容和重点要求；——评审所需的资料目录和提交工段；——出席人员。

XXX机电股份有限公司管理评审控制程序受控编号：1 目的对公司质量/环境/职业健康安全/两化融合管理体系（以下简称管理体系）的适宜性、充分性和有效性进行管理评审，识别管理体系改进的机会及其改进的必要性，促进公司的管理体系不断改进和完善。

2 适用范围适用于对公司每年定期举行的和必要时追加的管理体系评审过程的控制。

3 职责3.1总经理——负责管理体系管理评审的归口管理。

负责主持管理体系评审，作出管理体系运行结论，就管理评审的有关重大事项作出改进决策。

3.2管理者代表——负责监督管理评审实施计划落实的组织协调工作，负责向总经理报告管理体系运行情况及其改进的建议。

3.3总经办——是管理评审的协助机构，负责发放管理评审会议通知，收集、汇总管理评审输入所需的资料，编制管理评审计划和报告，组织制订管理评审提出的改进措施并跟踪验证。

3.4各相关部门——负责按管理评审计划提供与本部门有关的管理评审所需的输入资料，参加评审会议，制订并实施评审中提出的改进措施。

4.工作程序《管理评审控制流程》详见附件14.1管理评审计划4.1.1结合管理体系审核（包括第一方审核、第二方审核、第三方审核）的结果，总经理主持至少每年一次的管理评审活动，评审间隔不超过12个月。

4.1.2总经办在管理评审前编制管理体系《管理评审计划》，报管理者代表审核、总经理批准后下发。

计划应包括以下主要部分：⑴评审时间⑵评审目的⑶评审范围⑷参加评审人员的组成⑸评审依据⑹评审输入内容4.1.3当出现下列情况时，总经理认为有必要，可适时增加管理评审：⑴本公司的组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；⑵出现重大质量、环境、员工伤害事故或发生顾客的严重投诉直接影响公司的经营发展时；⑶外部环境、市场需求发生重大变化或涉及法律法规、标准等重大问题时；⑷审核（包括第一方审核、第二方审核及第三方审核）中发现严重不符合时。

4.1.4管理评审计划在评审前10天通知到各职能部门,各相关部门准备评审输入资料。