国际知识溢出与中国技术进步

国际知识溢出与中国技术进步蔡伟毅 陈学识(厦门大学宏观经济研究中心)摘要!本文把技术进步分为水平差异型和垂直阶梯型两种模式,从理论上探讨了在不同的技术进步模式下知识溢出对技术进步的影响,由于中国东中西部地区产业发展水平不同,获取国际知识溢出数量不同,同时,不同的国际知识溢出渠道对应着不同的技术进步模式,因此技术进步必然会存在区域差异。

本文主要研究国际知识溢出与中国技术进步之间的关系,基于东中西部三大区域的实证研究分析表明,进口渠道的国际知识溢出是东部地区提升技术水平的主要途径,而FDI渠道的国际知识溢出对中部地区技术水平的提升较明显,在西部地区,国际知识溢出对技术进步尚未发挥明显作用。

关键词 国际知识溢出 水平差异型 垂直阶梯型中图分类号 F061 2 文献标识码 AInternational Knowledge Spillovers andTechnology Progress in ChinaAbstract:The horizontal divergence and the ver tical ladder ar e defined as tw omodes o f technolog y prog ress in this paper After that,the effects of Internationalknow ledg e spillovers on technolog y pro gress of ho rizontal diverg ence and verticalladder ar e discussed respectively Because of the different development level of in dustries,differ ent amount o f inter national know ledg e spillovers obtained and dif ferent mode of technolog y pro gress w ith corresponding international know ledgespillovers channels,technolo gy prog ress should be differ ent in the eastern centraland w ester n China With an empirical study on the relatio nship betw een interna tional know ledge spillovers and techno logy pr ogress in the three reg ion of China,w e can find international know ledg e spillo vers through the import channel play anim po rtant ro le in improv ing technolog y prog ress eastern China,and that throughthe FDI channel is more obv ious in central China,but in w estern China,interna tional know ledge spillovers hav e little o r no effectKey words:International Know ledge Spillov ers;H o rizontal Div erg ence;Ver tical Ladder本文获得教育部人文社会科学重点研究基地重大项目(编号:07J JD630226)#∃十一五%期间我国宏观调控方式转变的问题研究&的资助。

引 言技术进步可以分为水平差异型和垂直阶梯型,水平差异型技术进步主要指商品的多样化,表现为生产中的中间投入品增加,创新产品的生产变得更加复杂;垂直阶梯型技术进步主要指在产品生产技术趋于稳定和成熟后,产品生产的中间投入品不再增加,取而代之的是产品外观设计的改进或是产品性能和质量的提升,新一代产品比上一代产品拥有更好的性能或是更高的质量。

在产品生命周期中,一种创新产品在生命周期的早期属于水平差异型技术进步,而这种产品的中后期则是垂直阶梯型技术进步。

在水平差异型技术进步模式中,知识溢出非常重要,国际间的知识溢出直接影响了发达国家和发展中国家在长期内的创新增长率。

两个国家在存在知识溢出情况下的创新增长率明显高于不存在知识溢出时的创新增长率。

如果在开放经济条件下知识不存在溢出效应,那么发达国家的创新增长率将获得持续提高,而与此相反的是发展中国家的创新增长率却甚至低于在封闭经济条件下的创新增长率,发展中国家不但没有从对外开放中获得技术进步,反而是被锁定在较低的发展水平,这对全球技术进步和经济增长也是不利的。

在垂直阶梯型技术进步模式中,知识溢出显得并非十分重要。

因为在这种质量阶梯的爬升过程中,几乎所有的创新技术都隐含在产品当中,企业只要通过研究功能更加先进的同类产品,就可以获得相关的信息,从而在此产品的基础上增加某些或多或少的新功能,就可以形成下一代的新产品。

在这种技术进步模式当中,发展中国家的模仿对于发达国家的创新存在负向反馈效应。

企业之间新一代产品和老一代产品的技术差距并不大,没有创新的企业很容易模仿付出了研发努力才得到创新技术的企业且不需要付出成本,从而没有创新的企业就可以#搭便车&,进入一个更高质量的产品领域,减少了创新企业可以获得的垄断利润,这可能会使创新企业无法收回研发的成本,削弱了创新企业从事研发活动的积极性。

国际知识溢出的渠道有多种,中国的不同区域接受国际知识溢出的主要渠道是不同的,往往一种渠道的国际知识溢出更多的集中于一类技术进步模式的产业。

即使是相同的知识溢出渠道,在不同的区域,由于产业发展阶段不同,也会集中于不同技术进步模式的产业。

在我国的东中西部地区,由于经济发展的不平衡,各区域的经济发展阶段不同,产业结构相差较大,同时在接受国际知识溢出方面,各区域的绝对量和通过各种渠道的相对比例都有很大不同,根据两种不同的技术进步类型所得出的不同结论,必然会体现在中国技术进步的区域差异上。

本文就将研究国际知识溢出对中国东中西部技术进步的不同作用和影响。

一、中国区域技术进步的估算全要素生产率是代表技术进步的一个重要指标,全要素生产率被定义为生产活动在一定时间内的效率,即衡量单位投入的产出水平的生产率指标。

在实证分析中,总产出与投入要素的比值可以用来估算全要素生产率,采用全要素生产率来测算技术进步是最为合适的一种估算方法。

本文采用如下的估算公式来测算中国区域的全要素生产率:T FP t=Y t/K a t L t(1)式中,Y t、K t和L t分别表示在第t年的总产出,资本存量和劳动力投入。

与 分别是资本存量和劳动力投入对于总产出的弹性系数,并且 与 之和等于1。

关于资本和劳动的产出弹性,国内学者根据中国的实际情况给出了许多估算,普遍被采用的数值是 =0 4和 =0 6(叶裕民,2002;李平,2007)。

笔者用公式(1)来估算中国东中西部地区全要素生产率,所需的数据都是加总各个区域内所有省区的相应数值而得,估计的年份是1990~2008年 。

在式(1)中,Y t用国内生产总值(GDP)来代表,根据居民消费价格指数(CPI)对国内生产总值进行平减,以换算成1990年不变价的实际国内生产总值。

东中西部地区的居民消费价格指数用各个区域内所有省区的相应数值的简单平均来代表;K t用年平均从业人员数来代表,同样将区域内所有省区的数值加总,年平均从业人员数等于上年末从业人员数和本年末从业人员数的简单平均,这些数据皆来自于中经网统计数据库。

在确定了这些数据的定义和选取等问题之后,笔者就可以用永续盘存法来估算三大区域历年的资本存量,永续盘存法(Perpetual Inventor y Metho d)的实质是,将不同时期的资本流量通过折算累加起来以形成每个时期的资本存量,可以用如下的公式来表示:K t=(1-)K t-1+I t/P t(2)式中,K t和K t-1分别表示本期和上一期的资本存量,是折旧率,I t表示本期的资本形成数量,P t则表示本期的投资价格指数。

在本文中,资本品折旧率被设定为10%,资本存量考察的基期被设定为1978年,至于投资价格指数,由于数据缺失,笔者在计算各个区域的资本存量时使用全国投资价格指数,其中1978~1989年笔者用各个年份中国的居民消费价格指数来代替,其余年份则使用全国固定资产投资价格指数。

利用以上所得的数据,就可以根据公式(1)来估算1990~2008年中国东中西部地区的全要素生产率及其增长率,具体的估算结果见表1。

表11990~2008年中国东中西部地区的全要素生产率及其增长率全要素生产率全要素生产率增长率(%)年 份东 部中 部西 部东 部中 部西 部19900 4780 3800 343)))19910 5120 3900 3547 112 643 0119920 5640 4180 36110 197 192 0219930 6240 4430 34210 555 88-5 1119940 6340 4420 3451 64-0 140 6919950 6510 4590 3412 693 89-1 0419960 6670 4780 3522 484 203 1819970 6980 4950 3724 573 425 7919980 7330 5110 3965 003 226 2519990 7700 5280 4075 143 272 9320000 8230 5560 4276 845 354 86东部地区:北京、天津、河北、辽宁、上海、江苏、浙江、福建、山东、广东和海南;中部地区:山西、内蒙古、吉林、黑龙江、安徽、江西、河南、湖北和湖南;西部地区:广西、四川、贵州、云南、西藏、陕西、甘肃、青海、宁夏、新疆。

(续)全要素生产率全要素生产率增长率(%)年 份东 部中 部西 部东 部中 部西 部20010 8660 5810 4385 254 532 54 20020 9270 6130 4597 015 544 72 20031 0010 6530 4838 046 575 33 20041 0780 7150 5267 699 418 99 20051 1560 7690 5657 217 507 29 20061 2260 8100 6056 045 407 08 20071 2890 8570 6435 155 866 30 20081 3450 9080 6754 355 865 00注:数据来源于历年∋中国统计年鉴(,中经网统计数据库,CEIC Data M anager。