法律上的人

法律上的人*[德]古斯塔夫·拉德布鲁赫著舒国滢译（转自：公法评论）我想谈谈法律上的人，这个题目不是要说法律如何评价人，也不是要说法律如何对人起作用或应当如何起作用；而是要谈法律如何想象（设想）人，如何打算对人起作用，法律采取什么方式对待人。

我的题目不是关于现实中的人，而是关于人类形象（das Bild des Menschen），即呈现在法律上的、准备加以法律规定的人类形象。

这样一种形象在不同的法律发展时代是变化着的。

有人可能甚至会说：人类呈现的形象的变化是法律史上的 "划时代"的变化。

对于一个法律时代的风格而言，重要的莫过于对人的看法，它决定着法律的方向。

在那些现实存在着但又超越现实漫游的个人身上，在他们的任何怪诞、情绪和胡思乱想处，在那我们称为人性的怪异植物的完整标本上，法律制度肯定不可能建立起来。

通过经验-具体的人不会通向法律制度之路，反而导致对法律制度的否定。

有谁像麦克斯·施蒂纳*那样从"唯一者"出发，必定会像他一样以无政府主义而告终。

相反，具有普遍性的法律规则只能根据人的普遍类型来制定--而且对不同的法律时代而言，多样态的不同的人类特性表现为典型的、本质性的，是法律规范化的重要出发点。

假如人们把注意力放在这一点上，即什么东西形成了主观权利，什么东西形成了法律义务，那么由人性确定的法律制度的看法就变得清楚可识了。

有人可以从这样的角度出发：法律制度与其说关注权利的实现，不如说更注重义务的履行。

--耶林（Jhering）曾强烈地指出：当法定义务不再被履行，法定权利不再被遵守时，一个法律制度必然解体。

法律制度针对相应行为所设定的意志，不仅表现在由其授予的权利上，而且也表现在由其课予的义务上。

那么，何时在权利的形成中，何时在义务的形成中，法律制度才表达它的这种意志呢？当它认为通过整流人的动力而能够预期实现其意志时，它就将予以授权；当它认为根据其意愿而必须把反动力置于人的反动机时，它就将课予义务。

因此，依其所设定的权利和义务，它使人清晰地看出：在人身上，到底什么样的动力属于是规定性的，是实际起作用的。

从中世纪德意志法和人类形象，并以此为基础，我只想就外行陪审制度（Laienhaftigkeit）和监护穷人制度（Kontrollbeduerftigkeit）的保留谈谈个人的一些看法。

这样的法律时代呈现在我面前，最有特色而又司空见惯的，是那些渗透着义务、承载着义务的权利，那些满足按照义务要求履行之期待的权利。

这些权利应当是安全地起作用的，因此它们以习俗、以宗教为规定的前提，而该宗教是与义务，与人之血脉相系的礼俗社会（die Gemeinschaft）密切相连的。

事实上，中世纪的经济制度连同其国家制度，均建立在这些人类观念之上。

同业公会制度意味着是对信用之垄断权的保障，即尊重同业公会将是一个充分的动力去从事一份体面的工作，--这种信用实际上经历了数百年时间的考验。

采邑制度的本意是指：根据效忠领主的精神，以几乎非控制、非强制的履行条件来赠与最广泛的权利，--而这个前提条件最终是要否定郡主从领主那里肢解领地，否定最终由于经常不适当地形成法律上的人类（形象）设计而趋于解体。

三R运动（文艺复兴、宗教改革、罗马法继受*）使单个的人脱离了礼俗社会。

它们使人脱离社会，不再把义务，而是把引诱单个人的利益作为法（权利）的出发点。

这样一种法律上的人的新类型是按照商人的形象来塑造的，它是一种完全的逐利的、精于算计的形象（所谓"有交易，则没有和气"）。

商人的需求是罗马法继受的最本质的动因，因此法律的转型也是以这种新的人的形象类型为基础的，我们可能稍微夸张点说：自此，法律把所有的人都当作商人看待，甚至把劳工视为"苦力"这种商品的出卖者。

作为人格化的唯我主义来理解的人，其法律时代又划分为两个时段：警察国家（时期）和启蒙（时期）。

警察国家（当时）还不信任法律社民*有成熟的理智，它所关心的，是要预防这些法律当事人自己犯错误，是不让他们的心里得到狂喜。

（按照1766年巴登邦的一项王室通告所宣谕的）它是其臣民的当然监护人，它将训导臣民抑制他们的意志，训导他们应当如何安排自己的家政。

要在同样的方面论证何为正当的唯我主义，就要用更多的笔墨不仅对权利而且对义务加以证立。

凡不禁止的，--即属要限界的，而不是绝对允许的。

一个人，在法律制度上是作为它的接受者（Adressat）而映现的，这里法律制度甚至是足够唯我独尊的，对人的利益进行独断地引导，但它还不够明理来认识这一利益本身。

只有到了启蒙运动和自然法（时代）才使法律制度指向这样一种人的类型，而且罗马法正是以此作为出发点的：这是一种不仅非常自私自利，而且在自私自利时又非常精明的个人；是只不过追逐自己的正当个人利益的人；是摆脱一切社会联系而只经受法律联系的人，因为只有法律才与正当的个人利益本身息息相关。

在这里同时存在着的是一种永恒的方法论观点和一种暂时的、由历史制约的观点。

也就是说，事实上，每个立法者必定是这样在塑造他们的法律，把人设想为好像是自私自利的：以至于他毫无情感地追逐自己的利益；在人身上好像是不设定法律限制的，他是如此精明，以至于他很快会识辨这一限制的任何漏洞。

立法者的法律（根据康德所言）即使对一个魔鬼的民族也必须是适宜的，只要他们还有理智，--在相同的意义上马基雅维里（Machiavelli）曾经说过："假如不把人预设为恶人，任何人都不可能为一个共和国制定宪法或法律。

"一个古老的法谚亦曰："恶俗使法律良善。

"故此，任何一部法律必须假定很自私自利、很精明的人这样的虚构，并对此加以验证。

对这个法律时代而言，人的类型不过是一个虚构，即不过是一个经验的平均类型：古典国民经济学和同时代的自然法学均持相同的看法，认为大多数人实际上是符合"经济人"（homo oeconomicus）的形象标准的。

狡猾、机灵的时代本不会明白：人类的大多数并不是自私自利、老谋深算和机警灵活的，而是肠柔心软、愚拙憨脑和慵懒随意的。

只有对此一人之（形象）观念之现实性持有这样天真的信任，才会使这个时代能够把符合逻辑的全部法律制度（我们必然感到钦佩）定向于新的人之（形象）类型。

在这里，中世纪父权制的法律型塑之残余消失殆尽：所有的法律权利，它们以前在根据义务履行这个虚构的前提条件下被授予，现在则被干脆化解成了特定的权利和特定的义务。

而且被课义务者之独特的、尚未认识到的利益，其所应承担的警察国家责任也被根除了。

在同样的方面，自私自利实际存在的地方，义务不再被额外地课予，而仅仅是对权利的保障：利益不得挪动（beneficia non obtruduntur）；即使没有意志，也已拥有利益；凡属人之意志的，是他的天国。

在这里，精明和机灵之人是预设的前提，他们能够发现利益并获得其实现的手段，包括法律上的手段：不知法者不利，法律为聪明人而立（ignorantia juris nocet，jus vigilantibus scriptum）--可法律根本就没有顾及那些慵懒怠惰之人！一切可能妨碍追逐正当利益的关系，一切在法律之外形成的关系，一切社会的、经济的关系被忽视了，而法律可能性与事实可能性被等量齐观，例如把形式法上的契约自由看作是事实上的契约自由。

凡全部被视为自私自利之人的、老谋深算之人的、机警灵活之人的和自由思考之人的，也因而恰好被看作是相互平等的。

签约者双方相互平等地在法律生活中扮演多重的角色，就像人站在自己的镜像前，他千百次地重复相同的行为，总有一个跟他一模一样的人立在对面，宛若挥之不去的幽灵。

就像我们已经意识到的和声称意识到的，这一人之（形象）观念直到晚近的时代仍主宰着我们全部的法律思维。

该观念是从私法出发的，但也特别合逻辑地反映在民事程序上：当事人主义（原则，Verhandlungsmaxime）的意思是说，诉讼程序是这样形成的，即法庭上相向等肩并立着的好像是两个技艺精湛的棋手，是两个精明圆滑的、受正当的利益驱动却又不需要法官持助的对手。

由于费尔巴哈*，刑法也受着相同的观念的支配：他的心灵强制理论这样来预设人，认为人在没有任何动机和良心压力的情况下纯粹从自利和理智的角度来计算其有预谋犯罪之快与不快的结果，以追逐其正当的利益。

公法最终也是根据社会契约论来证立和获得支撑的，把人看作是具有正当个人利益的自由平等之人。

在这样的背景下，选举法的实施表现出有点像是对个人利益的纯粹个人的宣示，选举中的多数票或少数票也有点类似于对偶尔平等的利益宣示作事后签发的汇票总额。

然而，个人表决的社会背景，政党，阶级，却游离于法的视野之外。

卢梭（Rousseau）曾反对结党营私，因为结党营私错误地表达了个别（人）的利益。

于是，在距今还不很长的过去一段时间，国家法和国家法学至少忽略了在后来仍然强有力发展起来的政党。

政党的出现是一个纯粹社会学意义上的构成体（Gebilde），而不具有法律上的名分（尊严），对法律而言，存在着的只有单个的选民。

故此，法律在其一切部门中均将目标定向于个人主义的、理智主义的人之（形象）类型，只有在法律制度的冷僻的一角，渗透着义务、承载着义务的权利这一古老的父权（家长）制思想作为一个有限的此存（Dasein）还在苟延残喘：例如在家庭法中。

人们认为，相对于自己的妻子和孩子，还是应把权利一如既往地托付给丈夫和父亲，以满足按照义务要求履行之期待。

但在家庭法中也对以前丈夫和家长权利的义务性履行附加了愈来愈多的法律上的限制--人们可能还想到青少年法庭法和青少年福利法。

而且，在这里，终结渗透着义务的权利，而化解为自利性权利（selbstneutzige Rechte）和利他性义务（fremdneutzige Pflichten），也可能是即将出现的事情。

然而此时此刻，愈来愈清晰地显露出来的问题是：自由主义法律时代主观设想出来的经验的（人）平均类型是何等地异想天开。

可以肯定的是，人绝不总是能够认识自己的利益或总是能够追求其已经认识到的利益的，人也绝不总是仅仅在根本上受其利益驱动的，--而且当人们对困境茫然无措和轻率放荡这样的情况出现时，一个仅仅为精明的、自由的、自利的人类做出安排的法，必定使人的另一半同种并生的类群陷入灭绝。

随着反高利贷立法的出现，对法律当事人的法律保护重新被用来对抗当事人自身。

在民事程序上--最初在奥地利的民事程序上，法官开始以帮助、引导的方式介入当事人之间的自由调解过程，直至对这些当事人的利益进行干预，当事人主义被渐渐地打破。

在刑法上，费尔巴哈的威慑物理学遭受挫折；事实证明：犯罪人极少能够对自己行为的有利和不利之处做出两相权衡的计算，进而为他自己选择最为有利之途；相反，人们要使自己的行为得到矫正，就是说要使自己望高处走，也只是为了认识他自己的利益，只是为了追求其本人的正当利益。