基金交易服务协议示范文本
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7400字基金委托管理协议书5篇篇1基金委托管理协议书甲方(委托人):________________________乙方(受托人):________________________鉴于甲方希望将其资金委托给乙方进行基金管理,双方经友好协商,就相关事项达成如下协议:第一条委托管理基金甲方将其资金委托给乙方进行基金管理,包括但不限于股票、债券、基金等金融产品的买卖、投资组合的构建和调整等。
第二条基金管理方式乙方应按照甲方的委托和要求,进行基金管理。
具体操作方式和投资策略由乙方根据市场情况和风险偏好进行调整。
第三条委托期限本协议自双方签署之日起生效,委托期限为_____年。
委托期限届满后,根据双方协商情况决定是否继续委托。
第四条基金管理报酬1. 乙方在基金管理中取得的投资收益,按照双方约定的分成比例分成;2. 基金管理报酬的支付方式为(一次性/按月/按季度/按年)支付;3. 乙方对基金管理所产生的费用由甲方承担。
第五条基金管理风险1. 在基金管理过程中,由于市场波动等原因导致基金价值下跌或产生其他损失,甲方需承担相应风险;2. 乙方在基金管理中应尽最大努力减小风险,并提前向甲方告知可能存在的风险。
第六条信息披露1. 乙方应及时向甲方披露基金管理情况,包括但不限于投资组合、收益情况、交易记录等;2. 甲方应协助乙方进行基金管理所需的信息提供,并保证提供的信息真实有效。
第七条保密条款1. 双方应对涉及本协议的商业秘密和机密信息予以保密,不得向第三方透露;2. 除非经双方书面同意,否则不得擅自公开本协议内容。
第八条协议变更1. 本协议任何条款的修改、补充或变更,需经双方书面协商并签署补充协议;2. 本协议的解释权归双方所有。
第九条争议解决双方如因本协议的履行发生争议,应友好协商解决。
协商不成的,应提交相关法院解决。
第十条其他1. 本协议自双方签署之日起生效;2. 本协议一式两份,双方各执一份,具有同等效力。
2024年开放式基金电话委托交易协议书正式版范本____年开放式基金电话委托交易协议书正式版范本甲方:(个人/机构名称)地址:联系电话:营业执照注册号:乙方:(基金管理公司名称)地址:联系电话:营业执照注册号:鉴于甲方希望委托乙方为其进行开放式基金的电话委托交易,经双方友好协商,达成如下协议:一、基金委托交易的范围和方式1.1 甲方委托乙方进行开放式基金的电话交易,包括但不限于认购、申购、赎回、转换等交易操作。
1.2 甲方委托乙方进行的基金交易均以电话的形式进行,甲方向乙方提供正确和真实的基金交易指令,并承担由此产生的风险和后果。
1.3 甲方委托乙方进行的基金交易需符合相关法律法规和基金合同的规定。
如甲方违反相关规定,乙方有权拒绝受理、中止或终止甲方的交易委托。
二、基金交易指令的委托和确认方式2.1 甲方可以通过电话向乙方提供基金交易指令,并按照乙方要求提供相应的身份证明信息。
2.2 乙方将在接到甲方的基金交易指令后,核实甲方身份,确认交易指令的有效性,并以电话、短信或其他书面形式将交易结果及时通知甲方。
2.3 甲方应妥善保管乙方提供的交易回执、对账单等交易确认文件,并及时核对与自己交易指令相符的情况。
三、费用和支付方式3.1 甲方进行基金电话委托交易时,应按照乙方公布的收费标准支付相应的交易费用。
3.2 乙方将按照协议约定的方式从甲方指定的账户中划扣相应的交易费用,或由甲方向乙方支付交易费用。
四、风险提示和免责条款4.1 甲方进行基金交易应充分了解基金产品的风险特点、基金投资范围和基金管理人的信息,并理解投资基金的可能面临的风险。
4.2 甲方在进行基金交易时所产生的风险由甲方自行承担。
甲方须独立判断自己的交易决策,对因甲方行为产生的损失承担法律责任。
4.3 乙方不对甲方的投资收益做出任何承诺,亦不对甲方基金交易的盈利水平作出任何保证。
4.4 乙方在尽职免责的前提下,不对由于甲方未按要求提供准确的基金交易指令、未及时核对交易回执等原因造成的损失负责。
证券交易委托协议书7篇篇1本协议旨在明确甲、乙双方在证券交易过程中所达成的委托关系及相关权利义务。
本协议作为双方进行证券交易活动的基础,遵循公平、公正、诚实信用的原则,确保双方的合法权益得到保护。
一、协议前言甲方(委托人):__________________乙方(受托人):__________________证券公司根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规,甲乙双方在平等、自愿、公平的基础上,经友好协商,就甲方委托乙方进行证券交易事宜达成如下协议。
二、委托事项1. 甲方委托乙方进行证券交易,包括但不限于股票、债券、基金等金融产品的买卖。
2. 乙方接受甲方委托,按照甲方的交易指令,在合法合规的前提下,为甲方提供证券交易服务。
三、双方权利义务1. 甲方权利与义务(1)甲方有权要求乙方提供真实、准确、完整的证券交易信息。
(2)甲方有权要求乙方对其交易账户内的资金及证券信息进行保密。
(3)甲方应确保所提供的交易指令合法、真实、有效。
(4)甲方应按照本协议约定支付相关交易费用。
2. 乙方权利与义务(1)乙方有权按照甲方的交易指令进行证券交易。
(2)乙方有权收取本协议约定的交易费用。
(3)乙方应确保所提供的证券交易信息真实、准确、完整。
(4)乙方应对甲方的交易账户信息及其他相关信息进行保密。
(5)乙方应遵守相关法律法规,勤勉尽责地为甲方提供证券交易服务。
四、交易费用1. 甲方应按照乙方的收费标准支付交易费用,包括佣金、印花税等。
2. 乙方应明确告知甲方各项交易费用的具体标准,并确保收费合理。
五、风险控制与资金管理1. 甲方应充分了解证券交易的风险,并在乙方指导下进行交易。
2. 乙方应提供风险警示,指导甲方进行风险管理,帮助甲方降低交易风险。
3. 甲方应确保其交易账户内的资金充足,并承担因账户资金不足导致的交易失败等后果。
4. 乙方应确保甲方的资金安全,对甲方的资金实行专户管理,确保资金的安全存取。
六、协议变更与终止1. 本协议的变更需经甲乙双方协商一致,并以书面形式进行确认。
吉林省基金会章程示范文本(1)(有业务主管单位不具备公开募捐资格)第一章总则第一条本基金会的名称: 基金会。
第二条本基金会的性质:利用慈善财产开展公益慈善活动的非营利性慈善组织。
第三条本基金会的宗旨:遵守宪法、法律、法规和国家政策,遵守社会道德风尚;利用自然人、法人和其他组织的捐赠,开展慈善活动。
第四条本基金会的原始基金数额为人民币万元,来源于。
第五条本基金会登记管理机关是;业务主管单位是。
第六条本基金会的住所为。
第二章业务范围第七条本基金会慈善活动的业务范围。
(一);(二)(三)。
第三章组织机构、负责人第八条本基金会由名理事组成理事会。
本基金会理事每届任期为年,任期届满,连选可以连任。
第九条理事的资格:(一)具有完全民事行为能力;(二)遵守本会宗旨,积极投身本会的公益事业;(三)具有从事公益慈善活动的工作经验和能力;(四)符合理事资格制约关系,相互间近亲属关系的理事不超过总数的1/3;……。
第十条理事的产生和罢免:(一)第一届理事由业务主管单位、主要捐赠人、发起人分别提名并共同协商确定。
(二)理事会换届改选时,由业务主管单位、理事会、主要捐赠人共同提名候选人并组织换届领导小组,组织全部候选人共同选举产生新一届理事。
(三)罢免、增补理事应当经理事会表决通过,报业务主管单位审查同意。
(四)理事的选举和罢免结果报登记管理机关备案。
第十一条理事的权利和义务:(一)选举权、被选举权和表决权;(二)知情权、建议权和监督权;(三)执行理事会决议;……。
第十二条本基金会的决策机构是理事会,理事会行使下列职权:(一)制定、修改章程;(二)选举、罢免理事长、副理事长,聘任或解聘秘书长;(三)决定重大业务活动计划,包括资金的募集、管理和使用计划;(四)年度收支预算及决算审定;(五)制定内部管理制度;(六)决定内部的组织架构和办事机构、分支机构、代表机构的设立;(七)决定由秘书长提名的副秘书长和各机构主要负责人的聘任;(八)听取、审议秘书长的工作报告,检查秘书长的工作;(九)决定基金会的分立、合并或终止;(十)决定其他重大事项。
基金合作合同合同范本专家。
合同标题,基金合作合同。
合同编号,______。
甲方(基金管理方),__________(以下简称甲方)。
乙方(投资方),__________(以下简称乙方)。
鉴于甲方具有丰富的基金管理经验和专业能力,乙方希望通过与甲方合作,获得更多的投资回报,双方达成如下合作协议:第一条合作内容。
1.1 甲方承诺向乙方提供基金管理服务,包括但不限于基金投资、资产配置、风险控制等方面的专业建议和操作。
1.2 乙方应按照约定向甲方提供相应的投资资金,并配合甲方的投资决策和操作。
第二条投资规模。
2.1 双方约定合作的基金投资规模为__________(具体金额),甲方应根据投资规模进行资产配置和投资操作。
2.2 双方同意在合作期内,根据市场情况和投资需求,适时调整投资规模,并及时进行通知和协商。
第三条投资收益。
3.1 甲方应尽最大努力为乙方获取稳定的投资收益,但不对投资收益作出任何担保。
3.2 投资收益的分配方式为__________(具体分配比例或方式),双方应在收益分配日前协商一致并履行相应义务。
第四条费用及分成。
4.1 甲方为提供基金管理服务,有权收取相应的管理费用,具体标准为__________(管理费用比例或金额)。
4.2 投资收益分成的具体比例为__________,具体分成方式为__________(如提前分配或年底结算)。
第五条风险提示。
5.1 基金投资存在一定的风险,甲方应在投资前向乙方充分提示相关风险,并提供风险评估报告。
5.2 乙方应在知悉风险情况后,自行承担相应的投资风险,并不得因投资损失追究甲方的责任。
第六条合作期限。
6.1 本合作协议自双方签署之日起生效,有效期为__________(具体期限),到期后双方可协商续签。
6.2 在合作期限内,如有任何变更或解除合作的情况,双方应提前__________(具体期限)书面通知对方,并协商解决相关事宜。
第七条违约责任。
7.1 如一方未能履行本合作协议约定的义务,应承担相应的违约责任,并赔偿对方因此造成的损失。
政府引导基金委托管理协议(烟台市)政府示范文本要点甲方(有限合伙、基金)委托乙方(基金管理人)管理基金,向乙方支付管理费、业绩奖金。
约定乙方应接受烟台市财金投资有限公司的监督。
基金与基金管理公司之委托管理协议甲方名称:(有限合伙)(基金)注册地址:授权代表:组织形式:乙方名称:(基金管理人)注册地址:授权代表:组织形式:甲乙双方基于《(有限合伙)合伙协议》(以下简称“合伙协议”),本着诚实信用、公平互利、平等自愿的原则,经友好协商,就乙方受托管理甲方经营及投资活动相关事宜达成本协议,以资共同遵守。
第一条委托事项甲方的日常经营及投资活动按照甲方合伙协议和本协议约定的条件委托给乙方运营和管理。
乙方接受甲方的委托,按照甲方合伙协议和本协议的约定向甲方提供运营及管理服务。
乙方的具体管理职责内容均按照甲方合伙协议执行。
第二条委托期限甲方委托乙方管理基金的期限按照合伙协议的约定执行。
第三条管理费标准及支付方式甲方将根据甲方合伙协议和本协议约定的数额和方式向乙方支付管理费和业绩奖励作为管理报酬。
管理费的支付标准和计提基础依基金所处运作阶段确定,具体按照合伙协议的约定执行。
第四条其他费用的承担乙方应根据甲方合伙协议的约定承担其自身的运营和管理费用,具体清单按照合伙协议约定执行。
乙方因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或甲方财产的损失,以及处理与甲方财产运作无关的事项发生的费用等不列入甲方运营费用,由乙方自行承担。
第五条亏损及债务的承担1、因乙方未能按照本协议和合伙协议的约定勤勉尽责地履行其管理职责造成甲方财产亏损,则乙方应承担该等亏损并向甲方承担赔偿责任。
2、甲方财产清算时如果出现亏损,首先由乙方以其对甲方的认缴出资额承担亏损,剩余部分由其他有限合伙人以其对甲方的认缴出资额按比例承担,超出甲方认缴出资总额的亏损由乙方承担。
3、乙方不得以甲方名义对外举债和对外担保。
甲方的债务应先以甲方财产偿还。
当甲方财产不足以清偿时,有限合伙人在认缴出资额内承担有限责任,乙方承担无限连带责任。
基金合同协议书甲方(投资者):________________乙方(基金管理公司):_______________鉴于甲方拟投资于乙方管理的基金,双方本着平等自愿、诚实信用的原则,经协商一致,订立本基金合同协议书(以下简称“本协议”)。
第一条基金名称本基金的名称为“________基金”(以下简称“基金”)。
第二条基金目的基金旨在通过投资于各类有价证券及其他符合法律法规的投资工具,实现资本增值和收益分配。
第三条基金规模基金的初始募集规模为________万元人民币,最低认购金额为________元人民币。
第四条基金管理1. 乙方作为基金管理人,负责基金的投资决策、资产配置、风险控制等管理工作。
2. 乙方应按照基金的投资策略和目标,审慎管理基金资产,并定期向甲方报告基金运作情况。
第五条基金投资范围基金可投资于以下范围:1. 股票、债券等公开市场交易的有价证券;2. 银行存款、货币市场基金等低风险金融工具;3. 法律法规允许的其他投资品种。
第六条基金收益分配1. 基金收益按照甲方投资份额进行分配。
2. 乙方应至少每年对基金进行一次收益分配,并在收益分配前通知甲方。
第七条风险提示1. 投资基金存在市场风险、信用风险、流动性风险等,甲方应充分了解并自愿承担投资风险。
2. 乙方应向甲方提供完整的风险评估报告,并确保甲方充分理解投资风险。
第八条信息披露乙方应定期向甲方提供基金的投资报告,包括但不限于基金的资产配置、投资收益、费用支出等相关信息。
第九条合同的变更、解除和终止1. 本协议一经双方签署,未经双方书面同意,任何一方不得擅自变更、解除或终止本协议。
2. 遇有法律规定或不可抗力情形,致使本协议无法继续履行时,双方可协商解除或终止本协议。
第十条争议解决因本协议引起的或与本协议有关的任何争议,双方应首先通过友好协商解决;协商不成的,任何一方均可向乙方所在地人民法院提起诉讼。
第十一条其他1. 本协议自双方签字盖章之日起生效。
基金合同模板中基协基金合同是私募基金和投资者之间达成的一种协议,用于规范双方的权利和义务。
下面是中基协提供的基金合同模板的相关参考内容。
一、基金合同的目的和背景基金合同是为了明确私募基金的基金管理人与投资者之间的权利和义务,保护双方的合法权益,并促进基金市场的健康发展。
本基金合同是基金管理人与投资者之间的法律文书,双方应遵守本基金合同的规定。
二、基金名称和基本信息1. 基金名称:XXX私募基金2. 基金管理人:XXX基金管理有限公司3. 基金托管人:XXX银行股份有限公司三、基金的设立和运作1. 基金成立日期及期限:基金成立日期为XXXX年XX月XX 日,期限为X年。
2. 投资策略和风险控制:a. 基金的投资策略是XXX。
b. 投资者应充分理解基金投资所具有的风险,包括但不限于市场风险、流动性风险和信用风险等。
四、基金份额和投资者权益1. 基金份额的发行:基金份额以XXXX为单位进行发行,发行价格为XXX元/份。
2. 基金份额的赎回和转让:a. 基金份额的赎回:投资者可以通过书面申请向基金管理人赎回基金份额。
b. 基金份额的转让:投资者可以向其他投资者转让自己持有的基金份额,但需符合基金管理人的转让规定。
五、费用和报酬1. 基金管理费:基金管理人按照约定向投资者收取管理费,管理费率为XXX%。
2. 基金托管费:基金托管人按照约定向基金管理人收取托管费,托管费率为XXX%。
3. 投资顾问费:如基金管理人委托投资顾问进行投资决策,则投资顾问费应按约定支付。
六、信息披露和报告义务1. 基金管理人应按照相关法律法规和监管要求,向投资者及时进行信息披露。
2. 基金管理人应按照约定定期向投资者提供基金运作情况报告及重要风险提示。
七、违约责任1. 若一方未履行本基金合同规定的任何义务,应承担违约责任。
2. 违约方应赔偿对方因违约而遭受的实际损失,并承担违约金。
八、争议解决基金管理人和投资者之间因本基金合同产生的争议,应协商解决。
2024年基金交易服务协议书范文尊敬的客户:感谢您选择我们的基金交易服务。
为了明确双方的权利和义务,保护您的合法权益,特制定本基金交易服务协议书(以下简称“协议”),请您仔细阅读并同意下述条款:第一条定义1.1 基金:指由管理人组织并管理的集合投资工具,包括股票型基金、债券型基金、混合型基金等。
1.2 交易服务:指基金的申购、赎回、转换等相关服务,包括但不限于基金交易委托、资金划转等。
1.3 我们/本公司:指提供基金交易服务的机构。
1.4 您/客户:指申请使用本公司基金交易服务的个人或机构。
第二条服务内容2.1 我们将为您提供基金的申购、赎回、转换等服务。
2.2 您应自行确保所提供的信息真实、准确、完整,否则由此造成的一切后果由您自行承担。
第三条交易委托3.1 您通过我们提供的在线平台或其他合法的渠道,向我们发出基金交易委托。
3.2 交易委托一旦下达,不可撤销。
如有特殊情况需撤销委托,您应立即书面通知我们,并经过我们确认后方可撤销。
3.3 您应按照我们的要求,提供与交易委托相关的身份信息、资金账户等信息。
第四条交易价格和费用4.1 基金交易价格将按照基金管理人的规定确定。
4.2 您在使用基金交易服务时,需支付相关的手续费用和税费,具体金额按照我司公布的收费标准执行,并在交易时由我们从您的交易资金中扣除。
第五条风险提示5.1 基金市场存在投资风险,基金价格可能会随市场变化而波动,您的投资本金和收益可能会发生损失。
5.2 您应充分了解基金产品的风险特征,审慎决策,并根据自身的风险承受能力选择适合的基金产品。
第六条保密义务6.1 双方应保守对方提供的商业秘密,不得向任何第三方透露或利用。
6.2 如因法律法规或监管机构的要求,需要披露您的相关信息,我们有权披露,但应尽力保护您的合法权益。
第七条违约责任7.1 如一方违反本协议的约定,给对方造成损失的,应承担相应的赔偿责任。
7.2 由于不可抗力因素导致交易未能正常进行的,双方互不承担责任。
基金基金协议尊敬的合作方:为了规范我们之间的投资行为,明确各自的权利和义务,优化合作结果,经双方友好协商,就本基金的设立、管理及运营等事项达成如下协议:一、基金的设立1、本基金的名称为XXXXXXXXX。
2、基金的设立方分别为:(以下简称:“甲方”)(1)XXXXXXXXX(2)XXXXXXXXX(3)XXXXXXXXX(4)XXXXXXXXX(5)XXXXXXXXX3、基金登记注册地点为XXXXX,公司名称为XXXXXXXXX。
4、基金经理是XXXXXXXXX。
二、基金的投资策略1、基金的投资方向为XXXXX。
2、基金应对各种投资方式进行分散投资,控制风险。
三、基金运营1、基金依照《基金法》、《基金管理办法》等法规的规定设立,经中国证监会批准后方可成立。
2、基金管理人应当按照《公开募集基金运作管理办法》的要求,依法规范管理基金。
基金计算过程应当诚实、公平、公正、准确,遵守《基金管理条例》、《基金公示暂行办法》等法规和规章以及基金合同的约定。
3、基金管理人应根据本基金的特点和其运作所涉及的风险性质,设立风险管理制度。
基金管理人应当采取合理的方法,对基金的风险进行评估。
4、基金经理应当依据《基金管理条例》、《基金公告暂行办法》等法规和基金合同的约定,制定基金投资的决策和具体实施方案,并负责决策和执行。
5、基金管理人应当根据基金合同和中国证监会有关规定设定基金费用。
6、基金管理人应在每一个计划年度内编制和送中国证监会审定《基金年度报告》。
7、基金管理人应特别注意基金的公示、披露,及时向投资者大幅度重新披露本基金的实际运作情况及其他具有重要影响的信息。
8、应按照《中华人民共和国证券法》、《基金管理条例》等法规,对涉及本合同履行的一切资料及信息予以保密。
双方应对合作条件等商业秘密保密。
四、收益分配1、基金管理人应当按照基金合同的约定,为基金投资者分配收益。
2、基金管理人应向投资者及时披露基金的收益情况,并及时公告基金的净值和报告期收益率等信息。
最新基金合同模板甲方(基金管理人):____________________乙方(基金托管人):____________________丙方(基金投资者):____________________鉴于甲方为基金管理人,乙方为基金托管人,丙方为基金投资者,经协商一致,为了规范基金管理活动,确保基金投资者的合法权益,特订立本合同。
第一条基金名称本基金的名称为____________________(以下简称“基金”)。
第二条基金性质基金为____________________类型基金,投资于____________________领域,基金投资策略为____________________。
第三条基金规模基金的初始规模为____________________,最小规模不得低于____________________,最大规模不得高于____________________。
第四条投资者资格基金投资者须具有完全民事行为能力,并符合监管部门规定的基金投资者资格要求。
第五条基金募集(一)基金募集期限为____________________,具体的募集方式和募集信息将由基金管理人另行公告。
(二)基金管理人有权根据市场情况和投资者需求,提前结束募集,但需提前公告。
第六条基金管理费用(一)基金管理费率为____________________,按照基金资产净值计提。
(二)基金管理费用包括基金管理人的管理费、托管费等,如有其他费用,将另行说明。
第七条基金托管费用基金托管费率为____________________,按照基金资产净值计提。
第八条基金运作(一)基金管理人应按照基金合同约定的投资策略和标准,为基金投资者实施投资操作。
(二)基金管理人应保证基金投资者的合法权益,提高基金的投资回报率。
第九条基金投资者的权利和义务(一)基金投资者有权根据基金合同约定享受基金收益,参与基金决策。
(二)基金投资者有义务遵守基金合同的规定,积极配合基金管理人的工作。
证券交易委托代理协议通用范本5篇篇1甲方(客户):______________________乙方(证券公司):______________________鉴于甲方愿意委托乙方代理其进行证券交易,乙方愿意根据本协议规定的条款和条件为甲方提供证券交易代理服务,双方经友好协商,达成以下协议:第一条协议目的甲方授权乙方代理其进行证券交易业务,乙方同意接受甲方的委托,在保障资金安全、交易安全的前提下,向甲方提供高质量的交易服务。
第二条交易代理范围乙方提供的代理服务范围包括但不限于股票、债券、基金等金融产品的买卖、新股申购、基金定投等业务。
第三条账户管理1. 甲方在乙方开立证券交易账户,乙方应对甲方的账户信息进行保密。
2. 甲方应妥善保管账户密码,因密码泄露造成的账户损失由甲方自行承担。
3. 乙方有权对甲方的账户进行风险管理,包括但不限于限制交易、冻结账户等。
第四条交易规则1. 甲方应遵守国家法律法规、证券交易所的交易规则以及乙方的相关规定。
2. 乙方应按照甲方的交易指令进行交易操作,确保交易及时、准确。
3. 乙方有权对异常交易进行审查,如有疑问,乙方有权暂停甲方的交易。
第五条风险管理1. 乙方应建立健全风险管理制度,对甲方的交易风险进行评估和控制。
2. 甲方应充分了解交易风险,理性投资,自负盈亏。
3. 若市场出现剧烈波动或其他异常情况,乙方有权采取相应措施以控制风险。
第六条资金管理1. 甲方应在乙方开立资金账户,用于证券交易的资金清算。
2. 乙方应确保甲方资金的安全,对甲方的资金进行专户管理。
3. 乙方应按照甲方的指令进行资金划转,确保资金划转的及时、准确。
第七条信息披露与通知1. 乙方应及时向甲方披露国家法律法规、交易所规则等相关信息。
2. 乙方应在重大事项发生时及时通知甲方。
3. 甲方应及时向乙方提供真实的个人信息,如有变更应及时通知乙方。
第八条协议变更与终止1. 本协议的变更需经双方协商一致,并以书面形式进行确认。
2024年基金传真交易协议书样本【协议书样本】基金传真交易协议书甲方(投资者):乙方(基金公司):签订日期:生效日期:鉴于甲方希望通过传真方式进行基金交易,并委托乙方执行相关操作,双方达成以下协议:第一条交易方式1.甲方委托乙方通过传真方式向乙方所管理的基金进行交易操作。
2.甲方应当向乙方提供准确、完整的交易指令,并确保交易指令的签名与甲方在乙方备案的签字样本一致。
3.乙方应当认真审查甲方的交易指令,一经确认无误即可执行交易操作。
第二条交易标的1.交易标的为乙方管理的基金产品。
2.甲方可以根据自己的投资需求,选取满足自己风险承受能力和投资目标的基金产品进行交易。
3.乙方应当提供基金产品的详细信息给甲方,确保甲方对交易标的有充分的了解。
第三条交易费用1.甲方进行基金交易所产生的费用由甲方承担,包括但不限于认购费、赎回费、管理费等。
2.交易费用的具体金额按照乙方所公布的费率标准执行。
乙方有权调整费率标准,并提前告知甲方。
第四条交易确认和结算1.乙方在接到甲方交易指令后,应当及时向甲方发送交易确认函,并在交易确认函中详细列明交易的基本信息和费用信息。
2.甲方应当核对交易确认函的内容,如有异议应当及时向乙方提出,乙方将在核实后作出相应调整。
3.交易结算的时间按照乙方规定的相关制度进行。
第五条风险提示和免责条款1.甲方了解并承担因基金交易而带来的风险,包括但不限于投资风险、市场风险和信用风险等。
甲方应当根据自身风险承受能力,自行决策进行交易操作。
2.对于甲方交易指令的传真失误造成的交易失败或其他损失,由甲方自行承担责任。
乙方不承担相关责任。
第六条保密条款1.甲方对乙方提供的基金产品信息和交易指令应当保密,不得向任何第三方泄露。
2.乙方对甲方的个人信息和交易记录应当保密,不得向任何第三方泄露。
第七条其他约定1.本协议自双方签字盖章之日起生效。
2.本协议的修改、补充应当经过双方书面协商一致,并以书面形式进行记录。
产业基金投资协议模板产业基金投资协议模板参考内容需要包括以下方面的内容:投资基金的相关规定、投资方的权益保障、运营管理、投资退出、机构解散等。
下面是一个例子:一、甲方与乙方自愿并同意组建一个产业基金(以下简称“基金”),用于投资特定产业领域的项目。
二、基金的募集规模为X万元人民币,甲方承诺出资X万元人民币,占总基金规模的X%。
乙方承诺出资X万元人民币,占总基金规模的X%。
双方的出资比例将决定双方在基金中的权益比例。
三、甲方和乙方同意委托专业机构对基金进行运营管理。
专业机构的职责包括但不限于:筛选项目、进行尽职调查、出资决策、投后管理、风险控制等。
专业机构有权按照既定投资策略对基金进行投资,并承担相应的风险。
四、基金的投资退出可通过以下方式进行:IPO上市、协议转让、股权收购、业务拆分等。
委托专业机构根据项目的情况选择最佳的退出方式,并及时通知甲方和乙方。
五、若基金运营遇到重大风险或其他原因导致基金无法继续运作,甲方和乙方同意在双方协商一致的情况下解散基金。
解散时,基金的剩余资产由甲方和乙方按照各自权益比例进行分配。
六、甲方和乙方在基金运营期间应当积极履行义务,特别是甲方应提供必要的资源支持和人力支持,乙方应遵守基金相关规定并提供行业内的专业知识和经验。
七、甲方和乙方同意对基金运作过程中的机密信息负有保密义务。
未经对方书面许可,不得将对方的商业机密信息泄露给第三方。
八、甲方和乙方同意在基金运作和退出过程中遵守相关法律法规,并承担相应的法律责任。
九、本协议自双方签署之日起生效,如有争议应当通过友好协商解决。
若无法达成一致意见,双方同意提交中国仲裁委员会进行仲裁。
十、本协议一式两份,甲方和乙方各执一份,具有同等法律效力。
本协议内容及其效力解释、履行和争议解决适用中华人民共和国法律。
以上是产业基金投资协议模板中的参考内容,具体的协议内容应根据实际情况进行调整和修改。
2024年基金业务传真交易协议书(电子) ____年基金业务传真交易协议书甲方:基金公司A联系地址:XXX传真:XXX乙方:基金公司B联系地址:XXX传真:XXX鉴于甲方和乙方(以下合称为“双方”)均为合法登记注册的基金公司,并且愿意通过传真方式进行基金业务交易,为了明确双方的权利和义务,特订立本协议。
第一条交易基金产品1.1 甲方和乙方同意通过传真方式进行基金产品的购买、赎回、转换等交易。
1.2 双方应事先约定交易的基金产品代码、交易金额等具体事项,并在传真交易时明确注明。
1.3 双方应根据中国证监会有关规定,按照基金交易基金管理公司的相关规定进行交易。
第二条交易指令的传送2.1 交易指令的传送应通过传真方式进行,并在指令上注明交易人员的姓名、职务、联系方式等信息。
2.2 双方对于通过传真传送的交易指令应保留传真传送记录,并应妥善保管相关交易文件。
第三条交易资金的划付3.1 在交易完成后,双方应尽快办理划款手续,并确保资金的及时到账。
3.2 双方可约定资金划付方式,如通过银行转账等方式进行。
第四条交易确认4.1 双方应在交易完成后,向对方发送交易确认函,确保双方交易的准确性和完整性。
4.2 交易确认函应包括交易日期、交易基金产品、交易金额、交易费用等内容。
第五条交易费用5.1 双方同意按照基金管理公司的相关规定支付交易费用。
5.2 交易费用的支付方式可由双方协商确定,并在交易确认函中明确注明。
第六条交易风险6.1 基金业务存在一定的投资风险。
双方应充分了解交易基金产品的特性和风险,并自行承担交易风险。
6.2 双方应按照中国证监会的有关规定,向投资者提供充分、真实、准确、全面的信息,帮助投资者做出理性投资决策。
第七条交易争议的解决7.1 如双方在交易过程中发生争议,应本着友好协商的原则解决。
7.2 协商无果的,应提交有关部门或者仲裁机构进行调解或仲裁。
第八条保密条款8.1 双方应对交易过程中获得的对方信息进行保密,除非双方书面同意,不得擅自披露或向第三方提供。
基金管理合同合同范本专家:基金管理合同。
合同编号,【编号】。
甲方(基金管理人),【甲方名称】。
乙方(基金托管人),【乙方名称】。
丙方(基金投资者),【丙方名称】。
鉴于甲方具有丰富的基金管理经验和专业知识,乙方为基金托管人,丙方希望委托甲方进行基金管理,三方经友好协商,达成如下协议:第一条基金管理范围。
1.1 甲方作为基金管理人,负责管理和运作基金资产,包括但不限于基金的投资决策、资产配置、风险控制等。
1.2 甲方应当遵守相关法律法规和监管规定,维护基金投资者的利益,最大化基金资产的收益。
第二条基金管理报酬。
2.1 甲方的基金管理报酬按照约定的方式和标准进行支付,具体标准和支付方式详见附件《基金管理报酬协议》。
2.2 甲方应当按照约定的报酬标准,提供高质量的基金管理服务,确保基金的稳健运作和投资者的合法权益。
第三条基金托管服务。
3.1 乙方作为基金托管人,负责基金资产的托管和结算,保障基金资产的安全和流动性。
3.2 乙方应当按照法律法规和监管要求,履行基金托管职责,提供专业的托管服务,确保基金资产的安全和合规运作。
第四条基金投资者权益保障。
4.1 甲方和乙方应当共同维护基金投资者的合法权益,保障投资者的知情权和参与权。
4.2 甲方和乙方应当建立健全的投资者权益保护制度,及时回应投资者的咨询和投诉,保障投资者的合法权益。
第五条合同变更和解除。
5.1 本合同的任何变更须经三方协商一致,并经相关法律程序合法变更。
5.2 若因不可抗力等原因导致无法履行本合同,三方应当及时协商解决,并尽最大努力减少损失。
第六条法律适用和争议解决。
6.1 本合同的签订、履行和解释适用法律为【法律适用国家或地区的法律】。
6.2 本合同发生争议时,三方应当通过友好协商解决;协商不成的,任何一方均可向有管辖权的法院提起诉讼。
(以下无正文)。
特此确认,本合同自双方签字盖章之日起生效。
甲方(基金管理人),____________________。
2024年基金业务传真交易协议书标准范文协议书编号:2024FAX001甲方(发信方):(甲方名称、地址、联系方式)乙方(收信方):(乙方名称、地址、联系方式)本协议书由甲方以传真方式发出,甲方与乙方在以下条款上达成一致,作为双方之间关于基金业务的交易协议。
第一条交易明细1.1 本次交易标的:(基金名称、代码)1.2 申购/赎回金额:(具体金额)1.3 交易确认方式:(传真确认)第二条交易价格及时间2.1 申购价格:(申购日的基金净值)2.2 申购确认日:(确认日)2.3 赎回价格:(赎回日的基金净值)2.4 赎回确认日:(确认日)第三条交易费用3.1 申购费率:(申购费率)3.2 赎回费率:(赎回费率)3.3 其他费用:(如有其他费用,请详细说明)第四条交易结算4.1 甲方付款账号:(甲方付款账号)4.2 乙方收款账号:(乙方收款账号)4.3 结算时间:(具体结算时间)4.4 结算方式:(请详细说明结算方式)第五条交易风险及责任5.1 甲方了解基金投资存在风险,同意自行承担投资风险。
5.2 甲方同意按照基金合同约定的规定进行交易,并承担因未按照规定进行交易而产生的责任和风险。
5.3 甲方同意承担因基金业务交易中涉及到的费用及税费。
5.4 甲方同意乙方可能不时以传真等方式发送交易确认单,甲方应认真核对确认单内容,并及时提出异议或修改。
5.5 甲方同意乙方可基于该传真交易协议书的内容进行相关操作,并授权乙方按照甲方的指令进行交易。
第六条争议解决6.1 如因本协议或协议执行过程中发生争议,双方应友好协商解决;协商不成的,应提交所在地人民法院裁决。
第七条其他约定本协议书适用于甲方与乙方之间以传真方式进行的基金业务交易,双方保证本协议书的真实性、合法性和有效性,并负责按照本协议书进行相关交易。
本协议书以传真方式发送,并自双方传真确认成功之时起生效。
甲方(盖章):乙方(盖章):日期:日期:。
基金交易服务协议示范文
本
In Order To Protect Their Legitimate Rights And Interests, The Cooperative Parties Reach A Consensus Through Consultation And Sign Into Documents, So As To Solve And Prevent Disputes
And Achieve The Effect Of Common Interests
某某管理中心
XX年XX月
基金交易服务协议示范文本
使用指引:此协议资料应用在协作多方为保障各自的合法权益,经过共同商量最终得出一致意见,特意签订成为文书材料,从而达到解决和预防纠纷实现共同利益的效果,文档经过下载可进行自定义修改,请根据实际需求进行调整与使用。
基金交易服务协议
甲方:__________
基金帐号:____________(首次开户不填)
直销交易帐号:_________
乙方:__________
为了规范乙方发起并管理的基金交易业务,根据相关
法律,法规和乙方有关业务规则及规定,经甲乙双方友好
协商,就乙方向甲方提供传真交易申请服务相关事宜达成
如下协议:
第一条传真交易及服务内容
1.本协议所称“传真交易”仅适用于在乙方的直销机
构(即乙方各投资理财中心)开立基金交易帐户的客户。
“传真交易”指甲方在乙方各投资理财中心开立基金帐户,交易帐户并签署本协议后,以传真方式向乙方提交基金业务申请的交易方式。
2.传真交易的服务内容包括:认购、申购、赎回、撤单、变更分红方式、基金转换和变更联系方式。
第二条传真交易条件
1.甲方已经与乙方签署了《基金业务传真交易协议书》(以下简称“本协议”);
2.甲方已经在乙方开立基金帐户和交易帐户且该帐户在本协议履行过程中处于正常状态;
3.甲方办理申请认购或申购业务的,不迟于乙方《直销投资者交易指南》所规定的申请所涉交易有效期限届满之时将认购或申购资金足额划(汇)入乙方指定银行帐户;甲方办理赎回,基金转换业务的,在申请所涉交易有效时限内其交易帐户中有足够的基金份额,否则视为无效
申请;
4.甲方已经按照乙方要求提供有关资料,真实、准确、完整的填写有关表格,签署有关文件;
5.甲方已经在乙方办理了预留印鉴手续;
6.乙方不时以明示的方式告知应当满足的其他条件。
第三条传真交易流程
1.乙方指定专门的传真电话受理甲方传真交易申请,除此之外的传真申请视为无效。
甲方应指定专人办理基金交易申请,除该授权经办人通过指定传真电话发出的传真交易申请外,其他传真申请亦视为无效。
2.甲方办理认购,申购申请时,传真给乙方的资料包括:加盖预留印鉴的申请表,申请人本人或经办人身份证件复印件,交易帐户卡复印件,加盖银行受理章的汇款凭证复印件。
3.甲方办理赎回申请时,传真给乙方的资料包括:加
盖预留印鉴的申请表,申请人本人或经办人身份证件复印件,交易帐户卡复印件。
4.甲方办理变更分红方式及联系方式时,传真给乙方的资料包括:加盖预留印鉴的申请表,申请人本人或经办人身份证件复印件,交易帐户卡复印件。
5.甲方应在乙方规定的基金开放日9:30—15:00(认购期内为9:30—16:00)之间将申请资料传真至乙方.超过申请受理时间的申请,按照下一开放日的申请处理。
6.甲方发出传真后,应立即拨打电话向乙方受理业务的投资理财中心确认传真申请事宜。
如果甲方没有致电确认,且乙方无法按照甲方开户时填写的联系电话与甲方取得联系时,传真内容清晰并符合乙方规定的申请,乙方可以受理;传真内容不清晰,不完整,不准确或不符合相关法律,相应基金契约或乙方有关业务规定的,乙方有权对
甲方的申请暂缓受理或不予受理。
因该等原因而导致甲方申请无法进行或延误的,乙方不承担责任。
7.乙方收到甲方传真的认购,申购申请后,应在验证资金到账后受理申请,否则甲方应重新修改申请日期,并进行签章确认。
8.乙方收到甲方赎回申请,应在验证交易账户有足够基金余额时受理申请,否则视为无效申请,乙方可不予执行甲方赎回申请。
9.乙方处理完毕甲方的申请后,应将打印并盖章的申请回执传真给甲方,作为受理甲方申请的凭证。
甲方可在t+2日9:30之后通过电话,网站或亲临投资理财中心查询申请确认结果。
10.甲方应在传真申请发出后当日内,将申请表原件以特快专递方式邮寄到乙方受理业务的投资理财中心,时间以邮戳为准。
乙方在受理业务五日内收不到甲方邮寄的
申请资料原件,乙方保留取消甲方传真申请的权利。
11.乙方传真电话号码变更,将以公告和书面方式通知甲方。
甲方授权经办人或传真号码变更,要提出业务申请,在乙方受理并确认后方生效。
第四条保密事项
1.乙方对甲方的申请资料及有关信息负有保密义务,但乙方按照有关法律法规的规定或有关司法,行政管理机关的要求提供甲方的有关资料不在此限。
2.甲方应注意自身资料及信息的保密,由于甲方自己疏忽或其它原因致使资料或信息为他人利用而造成的损失,乙方不承担任何责任。
第五条免责条款
因下列事由之一发生给甲方造成损失的,乙方不承担责任:
1.由于不可抗力引起的停电,电脑网络和/或传
真设备故障,乙方对由此导致的收发信息延误或失败不承担责任。
2.乙方收到具有甲方本人或指定的经办人签章及盖有预留印鉴的传真申请,即认为此申请是甲方真实意思的表示。
乙方不对该签章及印鉴是否真实及是否为甲方真实意思表示承担法律责任。
3.如乙方未收到,未全部收到,或接收到的甲方传真资料不准确、不完整、无法识别或甲方违反法律法规,基金契约或乙方基金业务规则等使乙方无法执行的,乙方可不执行并对此不承担法律责任.
4.因电信部门的通讯线路故障,通讯技术缺陷,电脑黑客或计算机病毒等问题造成交易系统不能正常运转。
5.法律和政策重大变化或乙方不可预测和不可控制因素导致的突发事件。
6.由于在通讯中断,堵塞等情况下致使通过传真手段
无法下达申请或无法进行传真确认时。
7.对于因本协议所附《_________公司基金业务风险说明书》所提示的风险事故发生导致甲方受到的损失,乙方不承担责任。
8.法律规定和本协议约定的其它乙方免责事项。
第六条协议的修改,终止和解除
1.乙方保留修改或增补本协议内容的权利。
修改条款通知以书面形式公告于乙方的营业场所。
甲方如果对于乙方的修改持有异议,应当在甲方书面公告之日起_________个工作日内向乙方书面提出异议。
双方在乙方发出该等书面异议之日起_________个工作日(“截止日”)内未能就该等异议进行磋商或未能达成共识,本协议自截止日终止。
甲方未在本款所述期限内向乙方提出书面异议的,视为乙方同意甲方的修改,本协议按照修改后的条款执行。
2.本协议书签署后,若有关法律法规和《基金契
约》、《招募说明书》、《公开说明书》和其他乙方和甲方应共同遵守的文件发生修订,本协议与之不相适应的内容及条款自始无效,但本协议其他内容和条款继续有效。
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