体系认证审核流程

1 HSE管理体系认证审核——概述

受审核方如果具备认证审核条件，即可进入认证审核。认证审核在HSE管理体系审核中工作量很大,涉及的人员和部门最广泛,因而是最重要的审核活动.

1．目的

认证审核的目的是：判断受审核方的HSE管理体系是否符合HSE管理体系标准的要求，能否有效实现企业的HSE方针目标；判断受审核方是否遵守了HSE管理体系各项控制程序，实施了对重要危害因素的控制。通过认证审核，审核组对受审组核方的HSE管理体系能否通过现场审核做出结论。主要集中在以下方面：

（1）重大危害和影响因素是否受控并得于有效改善；

（2）法律法规是否现行有效，并已全部理解和贯彻执行；

（3）目标和方案是否按预定计划实现,有否进行监督和记录；

（4）职责是否有效传达并被相关人员理解和实施；

（5）培训是否全面实施，能力是否得到有效证实；

（6）对重要过程中否按文件操作，对紧急状态如何应急和预防；

（7）如何对HSE表现、运行控制、目标指标进行监测，其记录及结果如果不符合如何处理,纠正、预防措施是否实施并记录。

（8)信息交流渠道是否畅通,文件控制是否得力；

(9）结合现场继续对文件进行审核，考察其符合性、适宜性及可操作性等。

2．审核程序

认证审核按照下列规定程序进行:

（1）召开首次会议；

（2）现场审核,收集审核证据；

（3)评审和总结审核证据，确定不符合项，提出审核结果；

(4）召开末次会议，宣布审核结果;

（5)编写审核报告。

HSE管理体系认证审核——首次会议（2）

—-—-————-——-—-————-——----—--—-————————-—--——--------——-———------—-————---—---———

ISO9000认证流程

开展质量认证是为了保证产品质量，提高产品信誉，保护用户和消费者的利益，促进国际贸易和发展经贸合作。这个认证目的非常清楚地说明，企业要开展认证必须具备条件才能申请认证。

《中华人民共和国产品质量认证管理条例》第三章专门讲了条件和程序，归纳起来，企业申请产品质量认证必须具备四个基本条件：

1．中国企业持有工商行政管理部门颁发的"企业法人营业执照"；外国企业持有有关部门机构的登记注册证明。

2．产品质量稳定，能正常批量生产。质量稳定指的是产品在一年以上连续抽查合格。小批量生产的产品，不能代表产品质量的稳定情况，必须正式成批生产产品的企业，才能有资格申请认证。

3．产品符合国家标准、行业标准及其补充技术要求，或符合国务院标准化行政主管部门确认的标准。这里所说的标准是指具有国际水平的国家标准或行业标准。产品是否符合标准需由国家质量技术监督局确认和批准的检验机构进行抽样予以证明。

4．生产企业建立的质量体系符合GB/T19000-ISO9000族中质量保证标准的要求。建立适用的质量标准体系（一般选定ISO9002来建立质量体系），并使其有效运行。

具备以上四个条件，企业即可向国家认证机构申请认证。一般说，已批量生产的企业多基本具备了前三个条件，后一个条件是要努力创造。目前应该积极开展宣传贯彻GB/T19000-ISO9000族标准，结合企业实际，建立质量体系认证必须具备以下条件：

1)．中国企业持有工商行政管理部门颁发的"企业法人营业执照"；外国企业持有有关部门机构的登记注册证明。

2)．企业已按GB/T19000-ISO9000族中的质量保证标准建立和实施文件化的质量体系。

ISO14001认证申请条件

公司申请ISO14001的认证需要满足的条件： 1、申请日前一年内，未受到地方环保机关处罚，拿到环保部门的的守法证明； 2、污染物排放应符合国家或地方污染物排放标准； 3、申请认证的产品属国家公布可认证的环境标志产品种类名录； 4、符合国家颁布的环境标志产品标准或技术要求； 5、能正常批理生产，各项技术指标稳定； 6、建立环境标志产品保障体系； 7、应具有产品质量认证证书或产品生产许可证证书，或省级以上标准化行政主管部门认可的检验机构出具的一年内产品质量合格证书； 8、有效期内的环境监测报告，包括水、声、气等。

北京新世纪检验认证有限公司公开文件 BCC/GPL-11-I/08

发布日期:2012/03/01 第1页 共8页 本次修订日期：2014/09/30 管理体系认证流程

1 认证申请

1.1 管理体系申请方应向北京新世纪检验认证有限公司（以下简称BCC）提交一份正式的由法定代表人或其授权代表签署的申请书，包括申请组织的生产经营或服务活动等情况的说明。申请书及附件应包括的内容详见附录:

1.2 BCC向申请人提供有关公开文件。

1.3 申请组织同意遵守认证要求，提供审核所需必要信息的规定或承诺，在有要求时，接受CNAS的见证评审及确认审核，并提供必要支持。

1.4 BCC在收到申请组织申请材料, 经合同评审后，在30天(食品安全管理体系15个工作日/HACCP10个工作日内)内做出受理、不受理或改进后受理的决定, 并通知委托方（受审核方）。

1.5 双方签订“管理体系认证合同”。

1.6 对收到的信息将用于现场审核评定的准备。

2 现场审核前的准备

2.1 受审核方进行审核准备

在现场审核前, 申请组织（受审核方）按拟申请认证的标准建立的文件化管理体系，其运行时间至少应达到3个月以上（对于能源管理体系或生产植入性医疗器械产品的申请组织的医疗器械质量管理体系，体系运行时间至少6个月以上），并至少进行了一次内部管理体系审核和管理评审，环境、职业健康安全、食品安全管理体系和HACCP体系已实施了法律、法规符合性评价。对于食品安全管理体系和HACCP体系的组织，当存在多场所时，应在认证前一年内对每一场所都进行了内部审核。

2.2 BCC进行审核准备：

2.2.1 审核组长负责进行管理体系文件审查,考虑申请组织（受审核方）的一体化程度，对审查中的问题以书面形式通知申请组织（受审核方）修订完善体系文件。

体系认证需准备资料

公司内部编号：（GOOD-TMMT-MMUT-UUPTY-UUYY-DTTI-

50430体系认证需准备资料

一、 施工用计量仪器检定。

二、 申请认证的各资质所对应的“在建工程”（必须）和“已完工工程”项目资料各一份。

三、各部门准备资料：

人力资源部：

1.人力资源管理规定对员工招聘及录用、培训、薪酬、绩效考核等要求。

2.提供按岗位说明书配置人员，并进行能力确认。

3.编写绩效考核管理制度。

4.编写详细的年度培训计划，并做好记录。

5.人力资源发展规划

6.绩效考核记录。

市场部：

1.对项目部招标文件进行评审，评审要求补充详细。

2.项目合同交底记录。

3.编制建筑材料、构配件及设备供方评价标准。

4.编写工程移交防护与保修服务、服务质量检查验收作业文件。

工程部：

1.提供施工图、设计文件验收与技术交底记录。

2.编写应急预案，内容包括:违规事件的报告和处理、与工程建设有关方的沟通方式、应形成哪些记录等等。

3.施工机具清单，内容包括：名称、规格、型号、数量、进场和退场时间等。

4.施工机具供方评价要求及评价记录。

5.编写分包管理制度，并对分包方进行评价。

6.对工程项目进行划分，并提供技术交底记录。

7.补充图纸发放记录，人员能力确认记录，

8.提供电工证。

9.提供建筑材料、构配件、设备进场验收记录。

10.编写施工过程质量检查文件，内容包括：质量检查方法、频次及要求等。

11.编写突发事故风险应急预案。

12.编写成品（完工部分）保护方案。

13.支架焊接、隐蔽工程等确认记录，和监控记录。

14.编写成品（完工部分）保护管理制度，内容包括：成品保护责任、监护人员、保护区域和方法。

工程管理部：

1.编写工程施工中所需的作业指导书。

2.编写《试验、检测管理制度》。

3.施工现场质量检验记录。