2019年期货从业资格考试《基础知识》试题及答案
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2019年期货从业资格考试《基础知识》试题及答案
1 交易指令中，( )是指执行时必须按限定价格或更好的价格成交的指令。
A.市场指令B.取消指令
C.限价指令D.止损指令
答案：C
2 当市场价格达到客户预计的价格水平时即变为市价指令予以执行的指令是( ) 。
A.市场指令B.取消指令
C.限价指令D.止损指令答
案：D
3 我国期货交易所规定的交易指令( )。
A. 当日有效，客户不能撤销和更改
B. 当日有效，在指令成交前，客户可以撤销和更改
C.两日内有效，客户不能撤销和更改
D.两日内有效，在指令成交前，客户可以撤销和更改
答案：B
4 郑州小麦期货市场某一合约的卖出价格为 1120，买人价格为 1121，前一成交价为1123，那么该合约的撮合成交价应为( )。
A.1120 B.1121
C.1122 D.1123
答案：B
5 关于保证金问题，以下表述不正确的是( )。
A. 当某期货合约出现涨跌停板的情况，交易保证金比率可以相应提高。
B. 对同时满足交易所有关调整交易保证金规定的合约，其交易保证金按照规定交易保证金数值中的较小值收取。
C. 随着合约持仓量的增大，交易所将逐步提高该合约交易保证金比例。
D.对期货合约上市运行的不同阶段规定不同的交易保证金比率。
答案：B
6 关于豆粕合约持仓量变化时交易保证金收取标准的表述不正确的是( )。 A 合约月份双边持仓总量<=20 万手，交易保证金比率为合约价值的 5%。
B 合约月份双边持仓总量大于 20 万手且小于 25 万手，交易保证金比率为合约价值的10%。
C 合约月份双边持仓总量大于 25 万手且小于 30 万手，交易保证金比率为合约价值的12%。
D 合约月份双边持仓总量大于 35 万手，交易保证金比率为合约价值的
18%。
答案：A
7 上海铜期货市场某一合约的卖出价格为 19500，买人价格为 19510，前一成交价为15480，那么该合约的撮合成交价应为( )。
A.19480 B.19490
C.19500 D.19510
答案：C
8 期货经纪公司除按照中国证监会的规定为客户向期货交易所交存保证金，进行交易结算外，对客户的保证金( )。
A. 严禁挪作他用
B. 一般情况下，不能挪作他用，但如遇不可抗力，可以临时调用
C. 可以根据公司的经营情况，灵活调度，但必须保证客户资金的安全
D.如行情出现重大变化，可以暂时借用
答案：A
9 某客户开仓卖出大豆期货合约 20 手，成交价格为 2020 元/吨，当日结算价格为2040 元/吨，交易保证金比例为 5%，则该客户当天需交纳的保证金为( )。
A.204OO 元
B.20200 元
C.20300 元
D.不需交纳
答案：A
10 保证金的收取是分级进行的，一般的期货交易所向( )收取保证金。 A.交易所会员B.结算公司
C.客户D.个人投资者
答案：A
11 我国期货交易所规定的交易指令主要有：限价指令和( )。
A.市场指令B.取消指令
C.限时指令D.双向指令
答案：B
12 某客户开仓买人大豆期货合约 20 手，成交价格为 2020 元/吨，当天平仓 10 手合约，成交价格为 2040 元，当日结算价格为 2010 元/吨，交易保证金比例为 5%，则该客户当日平仓盈亏和持仓盈亏分别是( )。
A.2000 元，-1000 元B.-2000 元，1000 元
C.-1000 元，2000 元D.1000 元，-2000 元
答案：A
13 标准仓单只有经过( )才有效。
A.交易所签发后 B.交易所注册后
C.交割仓库签发后D.交割仓库注册后
答案：B
14 关于涨跌停板制度，下列表述不正确的是( )。
A 涨跌停板一般是以合约上一交易日的结算价为基准确定的。
B 一般只有百分比一种形式。
C 合约上一交易日的结算价加上允许的最大涨幅构成当日价格上涨的上限，称为涨停板。
D 合约上一交易日的结算价减去允许的最大跌幅则构成当日价格下跌的下限，称为跌停板
答案：B
15( )是指持有方向相反的同一月份合约的会员(客户)协商一致并向交易所提出申请，获得交易所批准后，分别将各自持有的合约接交易所规定的价格由交易所代为平 仓，同时按双方协议价格进行与期货合约标的物数量相当、品种相同、方向相同的仓单的交换行为。 A.交割B.平仓
C.现货转期货D.期货转现货
答案：D
16 国内期货交易所计算机交易系统运行时，先将买卖申报单以( )原则进行排序。
A.时间优先，价格优先
B.价格优先，数量优先
C.数量优先，时间优先
D.价格优先，时间优先
答案：D
17 超过交易所规定的涨跌幅度的报价将( )。
A.有效，但交易价格应该调整至涨跌幅度之内
B.无效，不能成交
C.无效，但可自动转移至下一交易日
D.有效
答案：B
18 客户如果对交易结算单记载事项有异议的，应当在( )向期货经纪公司提出书面异议。
A.当天交易结束后
B.当天结算完毕后
C.在下一个交易日开市前
D.在下一个交易日结束前
答案：C
19 我国期货交易所规定的交易指令只有两种，包括( )。
A.市价指令和取消指令
B.市价指令和限价指令
C.限价指令和取消指令
D.止损指令和限价指令
答案：C 20 涨跌停板是以( )为基准确定的，一般有百分比和固定数量两种形式。
A.合约上一交易日开盘价
B.合约上一交易日收盘价
C.合约当日开盘价
D.合约上一交易日结算价
答案：D
21 当会员或是客户某持仓合约的投机头寸达到交易所规定的投机头寸持仓限量的
( )时，应该执行大户报告制度。
A.60% B.70%
C.80% D.90%
答案：C
22 在交易中同时买人和卖出两种期货合约月份的指令是( )，在这种指令中，一个指令执行后，另一个指令也立即执行。
A.市场指令B.套利指令
C.双向指令D.止损指令
答案：B
23 下面对历史持仓盈亏描述正确的是( )。
A. 历史持仓盈亏=(当日结算价-开仓交易价格)×持仓量
B. 历史持仓盈亏=(当日平仓价格-上一日结算价格)×持仓量
C.历史持仓盈亏=(当日平仓价格-开仓交易价格)×持仓量
D.历史持仓盈亏=(当日结算价格-上一日结算价格)×持仓量
答案：D
24 一节一份制这种叫价方式在( )比较普遍。
A.英国B.美国
C.荷兰D.日本
答案：D
25 关于豆粕合约持仓量变化时交易保证金收取标准的表述不正确的是( )。
A 合约月份双边持仓总量<=20 万手，交易保证金比率为合约价值的 7%。 B 合约月份双边持仓总量大于 20 万手且小于 25 万手，交易保证金比率为合约价值的10%
C 合约月份双边持仓总量大于 35 万手且小于 40 万手，交易保证金比率为合约价值的9%
D 合约月份双边持仓总量大于 30 万手且小于 35 万手，交易保证金比率为合约价值的15%
答案：C
26 下列有关结算公式描述正确的是( )。
A. 当日盈亏=平仓盈亏+持仓盈亏
B. 持仓盈亏=历史持仓盈亏+当日开仓持仓盈亏
C. 历史持仓盈亏=(当日结算价-开仓当日结算价)×持仓量
D.平仓盈亏=平历史仓盈亏+平当日仓盈亏
答案：ABD
27 关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的有( )。
A.交易所可根据市场风险状况，调整改变持仓报告水平
B.交易所将不定期地对会员或客户提供的材料进行核查
C. 客户在不同经纪会员处开有多个交易编码，各交易编码持有头寸合计达到报告界限，由交易所指定并通知有关经纪会员，负责报送该客户应报告情况的有关材料
D. 当会员或客户某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上(含本数)时，会员或客户应向交易所报告其资金情况、头寸情况等，客户须通过经纪会员报告。
答案：ABCD
28 期货经纪公司在每日结算后向客户发出交易结算单。交易结算单一般载明下列事项( )。
A.账号及户名、成交日期、成交品种、合约月份
B.成交数量及价格、买人或者卖出、开仓或者平仓
C.当日结算价、保证金占用额和保证金余额
D.交易手续费及其他费用、税款等需要载明的事项 答案：ABCD
29 关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的有( )。
A.采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险
B.套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制
C.交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施
D.会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额
答案：ACD
30 下面对我国期货合约交割结算价描述正确的是( )。
A. 有的是以合约交割配对日的结算价为交割结算价
B. 有的以该期货合约最后交易日的结算价为交割结算价
C. 有的以第一个交易日到最后交易日所有结算价的加权平均价为交割结算价
D.交割商品计价以交割结算价为基础
答案：ABCD
31 客户进行期货交易，允许的下单方式主要有哪几种( )。
A.书面下单
B.电话下单
C.网上下单
D.中国证监会规定的其他方式向期货经纪公司下达交易指令
答案：ABCD
32 强行平仓的执行原则包括( )。
A 强行平仓先由会员自己执行
B 时限除交易所特别规定外，
C 若时限内会员未执行完毕，则由交易所强制执行
D 因结算准备金小于零而被要求强行平仓的，在保证金补足前，禁止相关会员的开仓交易
答案：ABCD
33 期货的实物交割方式包括哪几种方式( )。
A.分散交割B.现金交割
