负面清单管理模式名词解释

《合作经济与科技》　市场／贸易　

上海自贸区“负面清单＂管理模式浅析　

口文／李雪莲　

（天津财经大学天津）　

［提要］　负面清单的管理模式是目前以美国为主在全球　推动的两大贸易体系ＴＰＰ（跨太平洋伙伴关系协定）和ＴＩＰＰ（泛　

大西洋贸易投资合作伙伴关系）所形成的新规则。近年来，以负　

面清单管理为主要特征的投资协定已经逐渐成为国际贸易谈　

判和规则制定的新趋势。上海自贸区的负面清单模式的改革，　

也是在世界贸易格局重构背景下与国际接轨的必要之举。　

关键词：负面清单；自贸区：备案制　

中图分类号：Ｆ７文献标识码：Ａ　

收录日期：２０１４年１２月２９日　

一、负面清单模式简介　

所谓“负面清单”，是国际上通用的投资准入制度，是指在　

国际贸易中政府规定的禁止、限制开放的领域清单，按照“法无　

禁止即可为”的法理概念，凡针对外资的与国民待遇、最惠国待　

遇不符的管理措施，或业绩要求、高管要求等方面的管理措施，　均须提前以清单方式列明。在负面清单上所列示的领域之外，　对于符合条件的投资者（不仅仅是外国投资者），在其他行业、　

领域的经济活动都默认许可，企业可以对照清单安排经济活　

动。　

正面清单和负面清单模式各自有其所代表的国际协定：一　

是世界贸易组织（ＷＴＯ）的《服务贸易总协定》（ＧＡＴＳ），代表了　

“正面清单”模式；二是《北美自由贸易协定》（ＮＡＦＴＡ），代表了　

“负面清单’’模式。　

正面清单模式，代表了肯定的义务承诺模式，界定了市场　

准入的范围。世贸组织的各成员国可以对某一部门的开放与否　

自行决定，不在正面清单上的各部门是成员国的保留范围，正　

面清单所实行的是严进宽出政策，对外资的准入范围限定较为　

严格。　负面清单模式，ＮＡＦＴＡ创设了“准入前国民待遇＋否定清　

单”的投资规则模式。　

美玩具法规要求越来越高，对我国出口玩具企业带来了极大的　

挑战，目前企业的检测费用已占到企业出口额的３％～５％，对一　

些小企业，检测成本所占比例还要高，大大增加了企业成本。应　

外汇管理实　口陈晓斌　（国家３，ｋ￣ｒ管理局宁德市中心支局，福建　宁德　３５２１００）　ＦＵＪＩＡＮ　ＦＩＮＡ　目　９ｔ，；Ｉ－实务　摘要：本文围绕“正面清单”外汇管理模式的弊端及实施“负面清单”管理的政策取向及面临难点，提　出在简政放权大背景下实行“负面清单”管理的思路与建议。　关键词：正面清单；负面清单；实施难点；思路与建议　中图分类号：Ｆ８３０．７　文献标识码：Ａ　文章编号：１００２—２７４０（２０１６）增刊第１期一００６９—０３　从“正面清单”管理向“负面清单”管理转变，　是推动外汇管理理念和方式实现“五个转变”的重　要举措　国家外汇管理局（以下简称“外汇局”）为　此作ｆＩｌ了不懈努力，白２００９年以来废止了大量经　常项下的审批书项．取消了货物贸易核销管理制　度：２０１５￣－－进一步加大资本项目相关法规的清理　力度，宣布废止５０件外汇管理规范性文件。目前外　汇局行政审批项目已减至１４项，行政审批项目的　大幅减少标志着￣＇ｌ－ｔＥ管理文行“负面清单”管理的　模式已日趋成熟。　一、“正面清单”３ｂ　ｓｒ－管理模式的弊端　（一）“正面清单”管理源于“有罪假设”思维．　重事前审批，不利于推进依法行政。目前外汇管理　行政许可的逻辑前提是对微观行为主体“有罪推　定”的行为假设，即在未经许可审批前就认定市　场主体不具有实施某项行为的资格，只有经过审　批许可后才能解除禁止。而我国《行政许可法》规　定：实施行政许可，应当遵循便民的原则。提高办　事效率，提供优质服务，凡行政机关采取事后监督　等其他行政管理方式能够解决的．可以不设行政　许可。“止面清　”管理有悖“法无禁止即可为”的　社会基本行为原则，不利推进于依法行政。　（二）“正面清单”管理法规立法质量不高，造　成法规“打补丁”现象频繁，不利于推进依法行政　．　目前外汇管理法规主要由行政法规、部门规章、规　范性文件ｉ部分构成，法律效力层级较低的规范　性文件占绝对多数。这些规范性文件的制定和发　布，能直观地反映出我国外汇管理政策的调整过　程，具有及时、灵活和易调整的特点，但随意性较　大，缺乏系统性和科学性，法规的修汀频繁，“打　补丁”现象十分严重，使执法者和守法者都难以检　索和把握，不利于依法行政。例如，随着当前外汇　收支形势的逆转．许多在“控流入”阶段采取的的　管理政策必然由于情况逆转而产生错配现象，必　须尽快实施大幅度、甚至反方向渊整，这就极易造　成监管者与市场经济主体在具体政策执行上的混　乱　又￣ｆｌ２０１４年外汇局宁德市中心支局查处了一　起通过个人分拆收结汇方式违规借入外债的行　为，根据“目的违规高于手段违规”的原则，外汇局　拟以违规借用外债进行定性处理，但存在难点，主　要表现为《外　１５管理条例》第十八条并未明确不允　许个人借入外债，《个人外汇管理办法实施细则》　第二十三条规定境内个人向境外借用外债的具　体办法另行制定，但实际操作中并无关于个人外　债的相关规定，容易引起行政复议与诉讼风险。后　外汇局认为将该案定性为违规借用外债依据并不　充分，最终只能依据非法结汇进行定性处理，一　定程度上影响了外汇管理法规的执行效力。　（三）“正面清单”管理难以涵盖全面，易形成　执法风险。不利于提高监管效率。“正面清单”管理　首先明确什么是准许的，只有准许的才　能做，便于　执行。随着外汇管理改革的不断深入和简政放权　收稿日期：２０１６—１０—１７　作者简介：陈晓斌（１９６８－），男，福建宁德人，现供职于国家外汇管理局宁德市中心支局。　６９　福建金融　２０１６年增刊第１期　讨　探　式　模　单　清　面　

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负面清单管理模式的法理分析

作者：马晓媛

来源：《法制与经济·上旬刊》2015年第06期

[摘 要]上海自贸区设立以来，“负面清单”逐渐成为我国扩大开放、深化改革的关键词之一。负面清单管理模式在我国的实践中主要体现为2013、2014年上海自贸区发布的两版负面清单以及2015年由国务院发布的统一适用于四大自贸区的负面清单。作为一种外商投资管理办法，负面清单模式已成为社会各界的关注热点。文章拟从实际出发，着重探讨负面清单管理模式的内涵、法理基础及法理争议，为负面清单的修改和完善提出一些建议。

[关键词]负面清单；非禁即可；法治理念

一、负面清单的主要内涵

负面清单（Negative Listings），或称消极清单、不符措施列表，指一国在引进外资的过程中以清单形式公开列明某些与国民待遇不符的管理措施。负面清单是一种国际通行的外商投资管理办法，是一个国家禁止外资进入或限定外资比例的行业清单。负面清单列明的不符措施与双边投资协定中的不符措施条款所指向的例外附件清单具有较高的一致性。

负面清单实际上采用逆向思维的方式，列明针对外资与国民待遇或最惠国待遇不符的管理措施，目的在于告诉市场主体不能做什么，至于能做什么，该怎么做，由市场主体依据市场变化做出判断。因而，负面清单不仅仅是一纸列表，更是一种“法无禁止即可为”的政府行权理念，是重新审视和厘定政府与市场边界的制度变革，具有较高的系统性和前瞻性要求。

二、负面清单的法理判断与争议

（一）“非禁即可”的法理基础

“非禁即可”是负面清单管理模式的最直接特征。政府以否定性列表的方式明确列出禁止和限制企业进入的行业和领域，对于法律没有明确禁止的事项，企业均有权依法进入，赋予了市场主体充分的自由，行政权力非经法律授权不得干涉其准入自由和经营自由。换言之，法律不禁止的就应该是法律所允许的。没有被列入负面清单的行业可在外资准入阶段享受国民待遇。国民待遇指给予外国投资者不低于本国投资者的待遇。“非禁即可”是负面清单的核心理念，体现了法治的权利本位精神，是“法无禁止即自由”的原则与精神的体现，也是落实市场主体权利保障的重要举措。

精品文章

《负面清单管理模式》

负面清单管理模式编辑

负面清单即负面清单管理模式。“负面清单管理模式”是指政府规定哪些经济领域不开放，除了清单上的禁区，其他行业、领域和经济活动都许可。凡是针对外资的与国民待遇、最惠国待遇不符的管理措施，或业绩要求、高管要求等方面的管理措施均以清单方式列明。中文名外文名

negativelistmanagementmode

概

念

经济领域的禁区以清单方式列明

范

畴管理模式目录

1简介

2释义

3模式

准入

背景

内容

措施

4发展

5清单 精品文章

6挑战1简介编辑

负面清单管理模式，指的是一个国家在引进外资的过程中，对某些与国民待遇不符的管理措施，以清单形式公开列明，在一些实行对外资最惠国待遇的国家，有关这方面的要求也以清单形式公开列明。这种模式的好处是让外资企业可以对照这个清单实行自检，对其中不符合要求的部分事先进行整改，从而提高外资进入的效率。但是在我国，对外资进入目前依然实行政府审批制，这使外资企业很不适应，常常在审批过程中陷入扯皮，降低了外资进入的效率。[1]2释义编辑

所谓负面清单管理模式，相当于投资领域的“黑名单”，列明了企业不能投资的领域和产业。学术上的说法是，凡是针对外资的与国民待遇、最惠国待遇不符的管理措施，或业绩要求、高管要求等方面的管理限制措施，均以清单方式列明。与负面清单相对应的是，正面清单（positivelist），即列明了企业可以做什么领域的投资。

在《服务贸易总协定》（gats）中，利用正面清单来确定覆盖的领域，而负面清单则用来圈定在这些开放领域清单上，有关市场准入和国民待遇问题的限制，这种做法也被当下不少国家采用，从而有效利用正面和负面清单的手段，在开放市场的同时，保护部分敏感产业。3模式编辑准入

《中国（上海）自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）（xx年）》（以下简称“负面清单”），以外商投资法律法规、《中国（上海）自由贸易试验区总体方案》、《外商投资产业指导目录（xx年修订）》等为依据，列明中国（上海）自由贸易试验区（以下精品文章