企业在中国证券投资基金业协会备案登记流程和所需资料

私募基⾦备案怎么做,步骤是怎么样随着社会的发展，⼈们在⼀些⽣活中都会对⾃⼰的钱财进⾏投资，那么对于私募基⾦来说，必须⾸先要对其进⾏相应的备案，这样才可以形成专业的管理，对于私募基⾦来说风险⽐较⼤，故⼤家要多加注意，下⾯店铺⼩编为⼤家介绍⼀下关于私募基⾦备案怎么做,步骤是怎么样。

登记备案流程需要基⾦管理⼈先到协会进⾏会员登记，然后管理⼈登录系统填写基⾦的相关信息，然后协会进⾏办理登记，成⽴私募基⾦必须具备⼀定的条件，私募基⾦需要专业的团队打理，风险较⼤当然收益也较⼤。

私募基⾦备案简要流程登录中国证券投资基⾦业协会(以下简称基⾦业协会)私募基⾦登记备案系统，进⾏私募基⾦管理⼈登记和私募基⾦备案。

(⼀)私募投资基⾦管理⼈登记流程1、协会在收齐机构的申请材料及书⾯承诺函后，⽴即开展登记⼯作。

协会可以采取约谈⾼级管理⼈员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等⽅式对私募投资基⾦管理⼈提供的登记申请材料进⾏核查。

2、除暂缓登记情形外，私募投资基⾦管理⼈提供的登记申请材料完备的，协会⾃收齐登记材料之⽇起20个⼯作⽇内，以通过⽹站公⽰私募投资基⾦管理⼈基本情况的⽅式，为私募投资基⾦管理⼈办结登记⼿续，同时相应办理会员⼊会⼿续。

3、私募基⾦备案材料完备的，协会⾃收齐备案材料之⽇起20个⼯作⽇内，以通过⽹站公⽰私募基⾦基本情况的⽅式，为私募基⾦办结备案⼿续。

(⼆)私募基⾦备案流程协会将会公⽰私募投资基⾦管理⼈、私募基⾦及私募基⾦从业⼈员的基本信息，并接受社会监督。

全部公⽰信息系由经登记的私募投资基⾦管理⼈提供，管理⼈承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

1、基⾦管理⼈公⽰。

包括基⾦管理⼈名称、注册地址、成⽴时间、登记时间、登记编号、企业性质、注册资本/认缴资本、法定代表⼈/执⾏事务合伙⼈(委派代表)姓名及⼯作履历、其他⾼管⼈员姓名、具有从业资格的员⼯⼈数、机构⽹址等基本信息。

2、私募基⾦公⽰。

私募基金业务流程投资公司成立后，需要建立企业组织架构，到中国证券投资基金业协会登记，之后即可成立第一支产品.具体步骤所包含内容如下：一、公司组织架构基金公司成立后可设置如下部门：投资交易部、产品研发部、市场部、综合管理部、财务部和风控合规部。

二、初期费用初期费用主要有：场地费、人工费、日常开支（水、电、办公耗材、通讯、交通等)、业务开支（招待、宣传、差旅等）、开业的装修费和办公用品购置费等。

三、登记备案根据《私募投资基金管理人登记办法和基金备案办法（试行）》规定，私募证券投资基金，应当履行管理人登记和备案手续,并向中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会)申请成为会员。

通过基金业协会私募基金登记备案系统，进行私募投资基金管理人登记和私募基金备案（一）管理人登记备案主体管理方式分为自我管理、受托管理和顾问管理三类。

自我管理指以有限责任公司、股份有限公司形式设立的公司型基金，通过组建内部管理团队实行自我管理，该公司型基金也应当履行管理人登记手续。

例如A公司为公司型基金，自聘投资管理团队进行自我管理，并未委托其他投资管理机构进行管理，则A公司作为私募基金管理人履行登记手续,同时,A公司也作为基金进行备案。

受托管理指私募基金将资产委托私募基金管理人或普通合伙人进行管理。

例如公司型基金B委托投资管理公司C进行管理，则公司C作为基金管理人履行登记手续,公司型基金B作为C公司管理的基金进行备案。

顾问管理指私募基金管理人通过担任投资顾问等方式实际管理私募证券投资基金。

例如D公司设立信托投资计划E,委托F公司为投资顾问，则F公司作为投资顾问在本系统进行管理人登记，并对其作为投资顾问管理的信托计划E在本系统进行备案.(二)私募基金管理人登记流程各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记,要求填报及符合以下主要信息：1.工商登记和营业执照正副本复印件；2.公司章程或者合伙协议；3.主要股东或者合伙人名单（对于人数没有严格限定)；4.高级管理人员的基本信息（对于人数没有严格限定)；5. 私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。

基金产品备案流程基金产品备案流程基金产品备案是指将私募基金或公募基金报送至中国证券投资基金业协会（简称基金业协会）进行备案的过程。

备案是对基金产品合规性进行监督的重要手段，也是基金产品正式发行前的最后审批环节。

下面将详细介绍基金产品备案的流程。

首先，制定备案计划。

基金公司需在正式报备前，制定备案计划，明确备案流程、时间节点以及相关人员的职责。

其次，准备备案材料。

基金公司需向基金业协会提交备案申报材料。

备案材料通常包括基金合同、基金招募说明书、募集公告、基金财务报告等。

然后，履行备案通知义务。

在备案材料递交基金业协会后，基金公司需要履行备案通知义务。

基金公司应当向投资者通过备案通知书或其他形式公告备案信息，并明确投资者应当注意的事项。

接下来，基金业协会进行备案审核。

基金业协会负责对备案材料进行审核，核实材料的真实性、准确性和合规性。

基金业协会对备案材料审核的具体内容包括但不限于法律文件的完备性、投资范围的合规性、募集资金安全的保障措施等。

然后，基金公司进行补充材料申报。

在备案审核过程中，如果基金业协会对备案材料提出补充要求，基金公司需及时提供补充材料。

最后，基金业协会作出备案决定。

基金业协会在审核完备案材料后，将根据审核情况作出备案决定。

备案决定通常包括备案通过和备案不通过两种结果。

如果备案通过，基金公司可按照备案通知的要求，公告备案信息，并依法发行基金产品。

同时，基金公司应当按照备案通知的要求，向基金业协会提交备案信息公示书等备案后报送材料。

如果备案不通过，基金业协会将通知基金公司，并说明不通过的原因，并要求基金公司进行改正或重新报送备案材料。

需要注意的是，基金公司在备案过程中应当严格遵守备案法规要求，确保备案材料的真实性和准确性。

同时，基金公司应当与基金业协会及时沟通，以确保备案过程的顺利进行。

基金产品备案流程主要包括制定备案计划、准备备案材料、履行备案通知义务、备案审核、补充材料申报和备案决定等环节。

山东省私募股权投资基金业协会
入会申请流程
根据山东省私募股权投资基金业协会（以下简称“协会”）章程，机构入会申请流程如下：
1、填写机构入会申请书；
2、填写协会制定的《会员登记表》；
3、提交营业执照复印件并加盖公章；
4、针对私募股权投资基金管理公司，如果已在中国证券投资基金业协会完成基金管理人和基金备案的，一并提交备案信息。

注意：请将以上文件邮寄到：山东省济南市市中区英雄山路129号6号楼103室，250001，山东省私募股权投资基金业协会，赵健龙（收）。

山东省私募股权投资基金业协会
二〇一七年四月十二日
一1一。

中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记须知随着中国资本市场的开放和改革，私募基金在投资领域中的地位也受到了越来越多关注。

中国证券投资基金业协会作为行业自律组织，负责监管私募基金的登记和管理。

本篇文章将对私募基金管理人的登记须知进行详细说明。

一、登记条件私募基金管理人必须合法注册成立，并具有合法的机构代码、税务登记证和营业执照等相关证明文件。

同时，管理人必须拥有良好的职业操守和诚实守信的行为记录，且具备足够的资金实力和专业素质来管理私募基金。

此外，如果私募基金管理人是境外机构，还须提供相关的执业许可证明文件等。

二、登记方式私募基金管理人可以通过线上和线下两种方式进行登记。

线上登记主要是通过协会网站注册并提交相应的申请材料，包括基金管理人登记申请表、基金合同、备案材料、机构代码证、税务登记证以及营业执照等。

线下登记则要求管理人亲自到协会办事处提交申请材料，并在规定时间内按照协会的要求进行资料补充和审核。

三、登记资料要求私募基金管理人在提交登记申请材料时，需提供以下资料：1.基金管理人登记申请表：该表格是管理人登记的核心文件，需详细填写基金管理人的基本情况、财务情况、组织结构、投资策略、风险控制措施等信息。

2.基金合同：私募基金管理人需提供各种基金业务合同，包括基金合同、投资顾问合同、管理人合同、托管人合同等。

3.备案材料：私募基金管理人需提供基金备案材料，包括发起人的身份证明、投资人数量、募集资金规模、基金合同披露文件等。

4.机构代码证：管理人必须具备合法机构代码证，且该证明必须和提交的其他证明文件信息一致。

7.其他证明文件：私募基金管理人在申请登记时，还需提交其他证明文件，如执业许可证、开户许可证明文件等相关文件。

四、审核流程私募基金管理人提交申请后，协会将对其提交的申请进行初步核实，核实合格后，协会将通知管理人进行现场审核。

此次审核中，协会将严格审核管理人的各项证明文件，同时会对管理人的运作和管理情况进行全面考察，以确保管理人在私募基金市场中的合法合规运营。

私募基金备案流程细节是怎样的要有一个符合要求的申请主体，即一家有投资管理，受托资产管理业务的投资类公司，有符合要求的资金、场地、人员，就可以在中国证券投资基金业协会里注册，申请管理人登记备案。

需要找一家律所或私募服务机构配合，申请必须出具法律意见书。

在我国经济飞速发展的今天，人们手中可以划拨的资金变得更多了，可以投资的方式多样，私募基金就是其中一种。

我国的相关法律对其进行了严格的规定，私募基金备案需要一些材料，私募基金也必须备案，那么▲私募基金备案流程细节是怎样的？我们来了解下。

▲一、私募基金备案的流程1、对公司税务类型进行确认，现在大部分的投资公司的税收类型为以下三个：商品流通过程中，产生的价值增加部分，收取的税金。

(也就是增值税);对公司营业所得收取的税金(也就是企业所得税);还有对公司员工个人所得工资征收的税金(也就是个人所得税)。

之所以要对税种进行核实，是因为公司注册地所在得园区会给予公司一定的税收返还，这个企业者一定要提前了解并进行商谈。

2、现在走私募基金备案流程的时候，需要公司有合适的办公场地，并在私募基金备案时提供办公室外观和前台的照片。

3、要请专业的财务会计事务所对公司进行财务审计，确保公司在资产，债务，发行基金上所有的细节清晰明了。

并请有办理私募基金备案流程相关经验的律师事务所出具《重大事项变更专项法律意见书》。

4、完成上面第三点后，要去银行给员工办理公积金入网手续，并签订网上缴付税收的银行三方协议。

▲二、私募基金备案流程时需要准备的材料1、股权类投资需要三名高管有基金从业资格，证券类投资公司需要两名高管具有基金从业资格。

2、公司经营范围确定了私募基金牌照能够发行的基金的投资范围。

比如资产管理，股权投资，基金管理，投资管理类的公司是不能申请证券类牌照的。

这里有个小小的建议，就是现在监管比较严格，在走私募基金备案流程时，虽然私募基金牌照类型是可以多选，但是选择一个往往比较容易通过审核。

私募投资基金备案登记流程一、备案申请准备1.编制备案申请文件：备案申请书、基金合同、基金招募说明书及其他相关文件；2.成立基金管理公司并获得相应的批准文件；3.确定基金投资策略和运作模式。

二、备案申请提交1.登录私募基金备案系统，填写备案申请信息；2.上传备案申请文件，并确保上传文档与纸质备案申请文件的内容一致；3.缴纳备案申请费用。

三、备案材料审核1.监管机构（通常是中国证券投资基金业协会或中国证券监督管理委员会）对备案申请材料进行审核；2.对备案申请材料的真实性、准确性和合法性进行核查；3.若存在问题，监管机构可能会要求补充或修改备案申请材料。

四、备案登记证书颁发1.完成备案申请材料审核后，监管机构向基金管理公司颁发备案登记证书；2.备案登记证书是私募基金合法运作的凭证。

五、备案信息公示1.监管机构将备案信息在公示系统上进行公示，包括基金管理公司的基本情况、备案基金的基本情况等；2.投资者可以通过公示系统查询备案信息。

六、备案后日常管理1.私募基金管理公司应依法进行基金募集、投资运作和信息披露；2.向中国证券投资基金业协会和中国证券监督管理委员会定期提交备案基金的运作报告；3.遵守私募基金业务相关法规和规范。

七、备案信息更新1.若基金管理公司或备案基金发生了重大变更，应及时申请备案信息的变更；2.变更备案信息需要提交相应的申请文件，并经监管机构审核通过后进行更新。

八、备案监管与检查1.监管机构对备案私募基金进行监管和检查，以确保其合规运作；2.监管机构有权随时进行现场检查，核查备案基金的运作情况。

以上为私募投资基金备案登记的主要流程，具体流程和要求可能会根据监管机构的规定有所不同，私募基金管理公司需要严格遵守相关法规和规范，确保合规运作。

基金管理人备案须知一、备案流程基金管理人备案流程包括以下几个步骤:1.基金管理人注册并完成企业工商登记;2.在中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)进行备案申请;3.协会对备案材料进行审核;4.审核通过后，基金管理人需在中国证监会机构部进行基金管理人登记;5.完成备案手续后，基金管理人可开始进行基金的募集和管理。

二、备案材料基金管理人备案需提交以下材料:1.企业法人营业执照;2.高级管理人员简历及证券从业资格证明;3.公司章程、风险管理制度、投资管理制度等相关制度和流程;4.资本实力证明文件及相关资料;5.协会要求的其他材料。

三、备案时间基金管理人备案的时间要求如下:1.基金管理人应当在募集资金前完成备案手续;2.若备案材料完备，协会将在5个工作日内完成备案审核;3.若备案材料存在问题，协会将与基金管理人沟通，指导其进行修改和完善。

四、备案审核协会对基金管理人提交的备案材料进行以下审核:1.核查公司注册信息和登记信息的一致性;2.对企业注册资本和实收资本进行审查;3.对企业股东出资情况及股东资格进行审查;4.对高级管理人员证券投资从业人员资格进行审查;5.对公司治理结构和内控制度进行审查;6.对企业风险管理和投资管理流程进行审查。

五、备案变更基金管理人在经营过程中，可能涉及到备案信息的变更，如注册资本变更、股东变更、高级管理人员变更等。

这些变更都需要及时向协会报告，并按照协会的要求进行变更备案。

具体流程和要求可参考协会的相关规定。

六、备案注销如果基金管理人决定停止经营或者解散，需要向协会申请注销备案。

注销备案的流程和要求可参考协会的相关规定。

在注销备案之前，基金管理人需要清算资产，了结债务，确保投资者的合法权益不受损害。

同时，协会会对注销备案的企业进行严格的审核和监督，确保其合法合规地退出市场。

七、备案监管协会对已备案的基金管理人进行持续的监管，包括定期报告、现场检查、投诉处理等方面。

同时，协会也会对基金管理人的经营情况进行监测和分析，以便及时发现问题并进行纠正。

2021年最新基金备案流程一．基金备案流程1.注册公司2.确定高管人员-私募基金管理人登记3.私募股权基金备案二．常规格式文件1.中国证券投资基金业管理协会入会申请书（协会格式文本）。

2.基金管理人登记和基金备案承诺函（协格式文本，盖章承诺）。

三．详细流程先有主体公司，再完成管理人“登记”后，最后面向合格投资者发行基金产品，关于私募股权基金的备案流程如下：1、确定合格投资者（需履行合格投资者问卷调查、风险揭示、冷静期确认，回访确认程序）；2、私募股权基金的组织形式一般是合伙企业，常见的是管理人为GP，合格投资者为LP设立有限合伙企业，进行工商设立登记；3、工商设立登记完成后，开立银行基本户；4、开设基金募集账户，并签订《监督协议》；由合格投资者将出资注入募集账户；5、选择托管机构及外包机构（根据情况具体确定是否选择）；由托管机构出具“实际到账证明”；6、将上述程序涉及的相关文件上传协会管理人系统之产品备案子栏7、填写完毕后上传，协会审核通过后，完成私募股权基金备案，就可以对拟投项目进行出资了。

如果有需要请咨询微信:Convoy_IFA金融牌照，即金融机构经营许可证，是批准金融机构开展业务的正式文件。

目前金融许可证由中国人民银行、银监会、证监会和保监会等部门分别颁发。

私募牌照严格意义上讲不属于真正的金融牌照，其不需要一行三会等部门的审批，因2016年之前私募基金管理人备案后会有一个备案登记证明，俗称“私募牌照”。

2016年2月，协会公告进一步规范私募基金管理人登记，私募牌照又成了资本市场的焦点。

现在事实是拿到牌照通过登记的周期越来越长，难度越来越大，标准越来越高一、私募牌照的源起及政策说是私募牌照，实际流程是注册一家私募公司，让其符合中基协的登记备案要求：注入资本金、租好房子、有一帮拿证的弟兄们干活、正常运营；聘请律师事务所出具法律意见书，然后通过中基协平台申请登记备案；中基协审核通过后，发送邮件通知公司，意即私募备案成功，获得了私募牌照。

英文回答：The filing process of our Securities Investment Fund Industryhas been conducted through a rigorous process， including filing applications， review of filings， review of filing bodies，publicity， etc。

The Fund Manager is required to submit afiling application to our Securities Investment Fund Industry Association and to provide information on the relevant Fund products，pliance materials， etc。

The Association will review the filing applications submitted and verify thepleteness andpliance of the materials。

Subsequently， the filing agency conducted a final review of the Fund。

The Fund ' s products，which have been approved by the filing body， will be advertised on the Association ' s crowned Global Information Service， usually for 15 working days。

The official distributionof the Fund ' s products may take place after the public announcement period has ended。

中国证券投资基金业协会关于开展移动应用软件备案工作的通知正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于开展移动应用软件备案工作的通知中基协字〔2020〕81号各基金管理公司、独立基金销售公司:为落实证券期货经营机构移动应用软件（以下简称“APP”）备案的相关要求，协会将组织各公司通过证券期货业信息技术备案及报送系统开展备案工作，具体要求如下：一、各公司应高度重视，指派专人负责备案工作，并确保填报信息真实准确。

请于2020年6月10日前将《备案系统账号申请表》（见附件1）发送至***************.cn。

二、本次APP备案主体为独立法人机构，APP备案类型包括交易服务类（直接面向用户提供交易服务的移动应用软件）、个人信息采集类（不直接向用户提供交易服务，但需采集个人敏感信息的移动应用软件）、资讯查询类（仅提供金融产品推介、信息查询、资讯推送等服务的移动应用软件）。

关于填报主体及APP备案信息的具体要求详见《证券期货经营机构移动客户端软件备案工作操作手册》（见附件2）。

三、各公司须于2020年7月10日前登录证券期货业信息技术备案及报送系统，并按照附件2内容完成机构信息及APP信息登记。

此后，日常更新、修订及增量备案工作将持续开展。

特此通知。

联系人：梅亚雷************汤玥玥************附件：1.备案系统账号申请表2.证券期货经营机构移动客户端软件备案工作操作手册中国证券投资基金业协会二○二〇年六月九日附件1备案系统账号申请表角色公司全称公司简称姓名部门身份证号手机公司邮箱备案负责人备案联系人附件2证券期货经营机构移动客户端软件备案工作操作手册证券期货经营机构移动客户端软件（以下简称APP）的登记和材料审核工作将通过证券期货业信息技术备案及报送系统（以下简称备案系统）进行，备案系统由中证信息技术服务公司（以下简称中证技术）负责建设及运维。

私募基金产品备案流程与要求一、私募基金产品备案的流程：1.准备备案材料：首先，私募基金管理人需准备好备案材料，包括基金合同、私募基金产品募集说明书、基金运作和风险管理制度文件等。

2.在中国证券投资基金业协会备案：私募基金管理人将备案材料提交中国证券投资基金业协会进行备案审核。

备案材料应当真实、准确、完整地反映基金情况，并符合法律、行政法规及监管部门的要求。

3.预审：中国证券投资基金业协会将对备案材料进行预审，审查合规性和真实性。

如有需要，协会可能会要求提供补充材料或作出修改。

4.材料审查：备案材料通过预审后，协会将组织专业人士对备案材料进行审查，确认基金是否符合相关法律法规的要求。

5.审查结果：中国证券投资基金业协会将审核结果通知备案人，如备案材料不合规则会要求整改。

6.公示：基金备案通过后，中国证券投资基金业协会将在官网上公示备案信息，公示期为15个工作日。

7.领证：备案公示期满后，私募基金管理人在规定时间内持备案公示材料到中国证券投资基金业协会领取《基金管理人登记证书》和《私募基金备案登记证书》。

二、私募基金产品备案的要求：1.产品募集资金规模：私募基金产品备案时，应明确募集资金规模。

募集资金规模应与投资策略相匹配，不得虚报、低报或高报。

2.投资者适当性管理：私募基金管理人应对投资者进行适当性管理，确保投资者了解私募基金产品的风险特征，并具备相应的风险承受能力。

3.信息披露：私募基金管理人应对投资者提供真实、准确、完整的信息，确保投资者对基金产品及其风险有充分的认知。

4.风险管理制度：私募基金管理人应建立完善的风险管理制度，包括风险控制、内部控制和合规管理等，保障投资者的权益。

5.投资策略和运作规则：私募基金管理人应明确投资策略和运作规则，确保投资者对基金产品的投资范围、投资目标和策略有充分了解。

6.合规性审查：私募基金管理人及其从业人员应合规开展业务活动，严格履行信息披露、内控和投资决策程序等相关规定。

中国证券投资基金业协会发布《私募投资基金备案须知》正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------私募投资基金备案须知为进一步完善私募投资基金备案公开透明机制，提高私募投资基金备案工作效率，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）在此温馨提示，申请私募投资基金备案及备案完成后应当注意以下重点事项：一、私募投资基金备案总体性要求(一)【法律规则依据】私募投资基金在募集和投资运作中，应严格遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金合同指引》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范1-4号》、《私募投资基金命名指引》、《私募基金登记备案相关问题解答》等法律法规和自律规则。

协会为私募投资基金办理备案不构成对私募投资基金管理人（以下简称“管理人”）投资能力的认可，亦不构成对管理人和私募投资基金合规情况的认可，不作为对私募投资基金财产安全的保证。

投资者应当自行识别私募投资基金投资风险并承担投资行为可能出现的损失。

(二)【不属于私募投资基金备案范围】私募投资基金不应是借（存）贷活动。

下列不符合“基金”本质的募集、投资活动不属于私募投资基金备案范围：1. 变相从事金融机构信（存）贷业务的，或直接投向金融机构信贷资产；2. 从事经常性、经营性民间借贷活动，包括但不限于通过委托贷款、信托贷款等方式从事上述活动；3. 私募投资基金通过设置无条件刚性回购安排变相从事借（存）贷活动，基金收益不与投资标的的经营业绩或收益挂钩；4. 投向保理资产、融资租赁资产、典当资产等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》所提及的与私募投资基金相冲突业务的资产、股权或其收（受）益权；5. 通过投资合伙企业、公司、资产管理产品（含私募投资基金，下同）等方式间接或变相从事上述活动。

企业在中国证券投资基金业协会备案登记流程和所需资料一、备案登记流程1.提交备案登记申请2.递交备案材料除了备案申请表格外，企业还需要准备其他相关的材料，例如公司章程、公司组织结构、公司经营计划、从业人员情况、风控体系、投资决策流程等。

这些材料需要经过企业的高级管理人员签字盖章，并按照规定的数量递交给协会。

3.审核备案材料协会会对企业提交的备案申请材料进行审核。

审核内容主要包括公司基本信息的真实性和完整性、股东背景、从业人员的资质和经验等。

如果审核通过，协会将进一步组织人员对企业进行现场考察。

4.现场考察协会将派员组成现场考察小组，对企业进行实地考察。

现场考察主要是核实企业提交的备案材料的真实性，并了解企业的业务模式、风险管理体系和投资决策流程是否符合协会的要求。

5.审核结果公示协会将会对备案审核结果进行公示，通常公示时间为10个工作日。

公示期内，任何单位和个人都有权对备案审核结果提出异议。

6.颁发备案证书如果审核结果无异议，协会将颁发备案证书给企业。

备案证书是企业合法从事基金管理业务的凭证，也是进一步进行基金募集和管理的必备条件。

二、所需资料1.公司基本信息备案登记申请表格中需要填写的公司基本信息包括：公司名称、注册地、注册资本、经营范围等。

2.公司章程公司章程是企业组织结构和运作规则的规范文件，备案申请中需要提交公司章程的复印件。

3.公司组织结构备案申请中需要提交公司组织结构的组织图，并注明公司内部的各个部门和人员的职责和关系。

4.公司经营计划备案申请中需要提交公司的经营计划，包括公司的发展目标、市场分析、投资策略和盈利预测等。

5.从业人员情况备案申请中需要提交从业人员情况的情况表格，包括人员的姓名、学历、工作经验、职称等信息。

6.风险管理体系备案申请中需要提交公司的风险管理体系，包括风险管理制度、风险绩效评估、风险警示机制等。

7.投资决策流程备案申请中需要提交公司的投资决策流程，包括投资流程、投资标准和投资决策机制等。

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