风控办年度工作总结及2002年工作计划
一、2001年主要工作及工作中存在的问题
主要工作
一年来，在公司领导下，我办紧紧围绕年初公司制定的工作目标、任务和要求，主要做了以下三个方面的工作：
（一）常规性业务
常规性业务主要是风险性项目的日常评审。
截止到10月31日，我办共评审项目922个，其中豁免评审项目345个，同意项目542个，占59%，有条件同意项目27个，占2.9%，不同意项目6个，占0.6%。
同以往年度比较，增加了豁免评审数量，突出了风险评审，对要评审的项目注重调查研究，提高了评审效率和项目评审质量。
（二）专项业务工作
专项业务工作是今年我办主要完成的工作任务，主要有：
1、公司内部控制制度建设。根据证监会《证券公司内部控制指引》的要求，公司组成了由风控办牵头，总裁办协调的7人内控制度编写工作小组。历时3个多月，于4月底完成《国泰君安内部控制规范》和《国泰君安内部控制制度汇编》送呈稿。在此其间，我办调动了全部人员参与这项工作，于5月中旬基本完成任务。
2、10月根据深圳证券交易所《关于对会员公司内控制度建设情况进行检查、评价的通知》精神和具体要求，我办在总裁办协调下，组织公司有关部门共同完成了《国泰君安内部控制制度建设情况》的报告。
3、6月至9月我办抽调有关人员参加监事会主持的关于国有企业投资行为监督管理及投资清理专项工作小组的扫尾工作，对有关规章制度进行评议与修改，起草了《国泰君安证券股份有限公司投资行为监督管理暂行办法》。
4、今年6月份，贯彻国资办关于担保业务管理精神，我办会同法律事务总部起草了《国泰君安证券股份公司担保业务管理办法》的送审稿。
5、根据中国证监会的要求，起草了《国泰君安证券股份有限公司对外担保问题的报告》，上报上海证管办，同时根据领导批示，逐一落实了担保业务的第一责任人，并保持定期跟踪调研。
6、为配合公司申请开放式基金代销资格，我办组织人员起草了《开放式基金代销业务风险监控程序、制度和方式》，作为《开放式基金代销资格申报材料》的组成部分。
7、参加营业部非常规业务座谈会，进行现场调研，会同经纪业务部、法律事务总部等部门讨论国债串户回购、三方协议、股票质押贷款等业务的可行性，并起草《关于国债串户回购、国债质押三方协议的意见》
8、会同经纪业务部对代办股权转让的业务流程和电脑操作系统进行审核，并提交了《关于海南海秀营业部“吉庆平”等三客户海南中兴股份股权确认问题的情况调查报告》。
9、依据部门对资产状况及变动情况进行监督的职责，我办会同固定收益总部以公告[2001] 092号下发了《关于对已发行未兑付企业债券进行跟踪调查的通知》，对营业部自主承销未兑付企业债券方面的风险情况进行摸底。在经历了一个半月调查的基础上，撰写了《公司已发行未兑付企业债券跟踪调查报告》。9月份，我办再次对未兑付企业债的情况进行跟踪调查，并递交了调查报告。
10、7月底，由于股票市场发生了较大的波动，我办根据已掌握的公司资产委托管理业务状况，及时向公司提交了《公司受托资产情况简要报告》。
（三）尝试探索性工作
按照公司《部门职责》的要求，监督和控制公司自有资产的变动情况，建立公司的风险控制指标体系和风险控制标准，采用风险控制手段控制风险是本部门的重要职责，为此，我办积极进行了研究讨论。主要做了以下一些准备工作：
1、年初组织有关人员赴香港对境外三家投资银行的风险管理体系进行实地考察学习，撰写了考察报告。
2、积极探索公司自有资产变动监督模式和风险揭示方式；研究风险管理指标体系和风险预警系统，在这方面做了初步的准备。
3、年初花大力气试图与公司有关部门建立沟通协作机制，建立联络员制度，建设我办的风险数据库，但收效不大。
工作中主要存在的问题
总的来说，部门定位不够清楚，外部环境和条件尚不具备，给风险管理工作带来一定的困难。主要表现在以下几方面：
1、从本部门的定位来看，风险管理的权限也不够明确。譬如本办是涉入公司业务，还是制定风险控制制度，寻找控制点，界定不是很清楚，从而产生权责不明，职责难以落实到实处。
2、本部门与其他部门沟通与协作机制不畅，原先制订的本部门与其他部门之间的联络员制度没有得到有效执行。
3、公司内部信息壁垒尚未打破，信息共享问题比较突出，由于缺乏必要的咨询系统支持，难以及时采集风险管理所必需的资料数据。
4、风险评估工作存在滞后性和局限性。风险性项目评估局限于有关部门送达的书面材料，难以全面了解具体情况，影响风险评估的质量。
5、内核工作主要依赖于企业融资总部，缺乏独立性。
6、人员结构方面也存在问题。缺乏计量经济和数理统计专业背景的人员和投行业务审核人员。
二、2002年的工作计划
（一）关于2002年工作目标与任务
今年以来，我国证券市场加速向规范化、市场化、国际化方向发展，管理层加大监管力度，强调规范经营，证券市场的市场化进程向深度和广度扩展，公司正面临着证券市场外部环境的深刻变化和前所未有的挑战和压力；从公司内部看，规范经营和防范风险正越来越引起公司和业务、管理部门的高度重视，公司加快了经营管理模式的转变，部门优化业务流程重组，加强金融创新和风险管理。为此，我办针对外部有压力，内部有需求的实际情况以及公司领导对我办的具体指示和要求，拟定2002年的工作任务和工作重点，主要包括以下四个方面：
1、为贯彻执行证监会202号文的精神，我办将制定与管理公司内部控制制度工作作为今后一项十分重要的工作来抓，由非常规性业务转变成常规性业务。这是基于目前证券市场监管外部环境的要求，同时，我办在2001年在公司内部控制制度建设方面已做了大量工作，在此基础上，在今年年底前我办将做好充分准备。
2、日常性的评审工作要突出风险性项目评审，与有关部门（如经纪业务部、企业融资总部、资产管理总部等）加强沟通，争取主动评审，努力提升评审质量。直接参与项目的调查研究，特别是公司重大事件的调查，使项目评审转变为实质性评审。
3、加强风险管理工作，逐步建立风险控制标准，建设相关风险管理数据库，定期向公
