融资担保公司及其分支机构设立与变更申请材料清单完整版

融资性担保机构变更股东材料清单序号应提交的材料备注一、申请文件（封面使用制式模板）1 各市工业和信息化局初审意见、审查表（审查人员、主管负责人、局领导签名）要求市局对执照类、证件类、报告类材料的原件进行核对，在审查表中写明2 变更事项申请报告（载明融资性担保机构基本情况和变更股东的理由）使用制式模板3 申请人基本情况表使用制式模板4 营业执照副本复印件，经营许可证副本复印件、最近一次行政许可的审核意见书复印件二、章程1 公司章程、章程修正案符合公司法规定2 变更股东的股东会决议符合公司法规定3 新、旧股东双方签署的股权转让协议三、股东或出资人情况1 变更前、后的股权结构对照表按股东名称、出资额、占股比例制作表格2 受让股东的资金来源情况：企业股东提供营业执照副本复印件、公司章程、近三年经营状况表、近三年和出资当月的审计报告、信用证明；自然人股东提供身份证复印件、无犯罪记录证明、信用证明，出资来源证明（股东经营企业近三年审计报告、期间分红的决议及分红当月的银行流水，本年最后一次分红月份的审计报告和本年的分红决议及分红当月的银行流水，股东取得利润的银行进账单或对账单等，必要时提供自然人股东银行账户流水单）1、近三年经营状况表使用制式模板2、信用证明材料需由人民银行征信系统出具，且需提交原件3、无犯罪记录证明需提交原件4、资金来源为赠予的需提交赠予公证书和赠予人资金来源证明5、资金来源为配偶经营所得的，需提交配偶资金来源证明、结婚证复印件及配偶同意出资融资性担保机构的证明6、其他合法有效地资金来源证明7、如果变更注册资本与变更股东同时进行，不需重复提供四、其他材料1 最近1个完整年度的经营情况总结；最近1个完整年度的财务审计报告（要求提供原件；确不能提供原件的，复印件加盖出具此报告事务所公章。

特别提示：审计报告的会计报表附表中须附担保余额变动表等，并附担保业务清单）；申请材料最近月份的财务报表和银行账户对账单要求：1、上述材料需按顺序进行装订；2、在制作申报材料的时候，请做好上述材料的电子扫描件；3、红色标示材料需使用制式模板。

公司分支机构（分公司）
设立申请报告
省地方金融管理局：
根据《融资性担保公司管理暂行办法》,《海南省融资性担保公司管理暂行办法》，现上报____________________公司申请设立
的有关材料，请予以审查。

1．海南省融资性担保公司分支机构（分公司）设立申请表；
2．指定代表或者共同委托代理人的证明；
3．总公司经营许可证（副本）复印件；
4．总公司营业执照（副本）复印件；
5．总公司经审计的前两个年度的财务会计报告；
6．合作银行出具的总公司上一年度期末在保责任余额证明；
7．外省（自治区、直辖市）登记注册的融资性担保公司拟在本省设立分支机构（分公司）的，还需提交所在地省级监管部门签发的融资性担保机构经营许可证复印件和跨省设立分支机构的意见书（函）。

8. 营业场所证明；
9．其他
法定代表人签字（总公司）：（单位盖章）
年月日。

银行融资担保单位提供资料清单第一篇：银行融资担保单位提供资料清单保证人应提供以下资料：1、营业执照副本（复印件）2、法定代表人身份证（复印件）3、法定代表人签字样本4、企业法人代码证副本（复印件）5、贷款卡正反面（复印件）6、公司章程（复印件）7、会计事务所出具的验资报告8、税务登记证明副本国税、地税（复印件）9、基本户开户证明（复印件）10、董事会成员签字样本11、近三年集团公司财务审计报告法人签字与法人签章具有同等法律效力的证明（我行格式）承诺书中国建设银行股份有限公司哈密地区分行:由于我公司法定代表人先生(女士)经常去外地出差,因此无法在向贵行申请办理的信贷业务有关法律性文件上签字，故我公司及法定代表人承诺，在法定代表人任职期间,在贵行办理的所有业务，法定代表人的签字和签章具有同等的法律效力。

客户名称:(盖章)法定代表人:(签字)法定代表人:(签章)日期:年月日第二篇：融资担保资料清单申请担保的企业需要提供的资料1、担保申请书（企业基本情况介绍，主要包括股权结构表、组织机构图、职工人数及构成、企业资质状况、主要产品、销售情况、资金结算情况、市场风险、所在行业状况及竞争对手状况、融资用途、还款来源）。

（电子版及纸质各一份）2、营业执照副本、组织机构代码证、税务登记证、企业开户许可证、贷款卡的复印件。

3、企业及法定代表人详细征信报告。

4、公司章程、验资报告、历次股权变更的工商登记复印件。

5、法定代表人、总经理、财务负责人的简历及身份证复印件；授权经办人的法人授权书及身份证复印件。

（公司股东和主要负责人夫妻双方身份证、结婚证及户口本复印件）6、近3年（经审计）的财务报表、最近月份的财务报表及科目明细表，往来科目划分帐龄7、企业收入证明：1.增值税或营业税完税证明、纳税申报表及所得税汇算表；2.大额的收入发票。

8、银行结算账户最近6个月的流水记录；公司近6个月的水电费发票。

9、企业的债务情况说明（包括银行借款、或有负债）及重大投资证明。

附件2××融资性担保公司设立申请材料（样本）××融资性担保公司筹建组××××年××月××日备注：本参考文本以住所拟设在县的融资性担保公司设立申请为例。

设立申请材料目录一、设立申请书；二、县监管部门报市监管部门请示（附县监管部门审核意见书）；三、市监管部门报自治区金融办请示（附市监管部门审核意见书）；四、发起人（出资人）协议书；五、可行性研究报告；六、股东会决议；七、股东名册、出资额及股权结构；八、公司章程；九、主要管理制度；十、法人股东上一年度财务审计报告；股东的无犯罪记录证明、信用记录及入股资金证明；十一、拟任董事、监事、高级管理人员的任职资格材料；十二、经营发展战略和规划；十三、企业名称预先核准通知书；十四、全体股东承诺书；十五、法律意见书；十六、营业场所证明材料；十七、验资报告；十八、其他材料。

设立申请材料之一××融资性担保公司筹建组文件××司筹报…××××‟×号关于设立××融资性担保公司的请示县（市）监管部门：文件应载明的内容1.拟设融资性担保公司名称、住所、注册机关、组织形式。

2.拟注册资本。

3.股东基本情况、出资额与股权结构。

4.拟开展业务区划、拟经营业务范围。

5.拟设融资性担保公司机构设臵和人员配臵。

6.筹建组联系方式。

包括联系人姓名，固定电话、移动电话、传真电话号码，E-mail，详细通讯地址及邮政编码等。

可以确定1-2名联系人。

××融资性担保公司筹建组（筹建组印章以主发起人（出资人）印章代；主发起人（出资人）如为企业，由其法定代表人签名并盖公章；主发起人（出资人）如为自然人，由其签名并加盖指模。

）××××年××月××日设立申请材料之二××县监管部门文件××县×报…××××‟×号关于批准设立××融资性担保公司的请示市监管部门：××年×月×日我单位受理了××融资性担保公司筹建组报送的•关于设立××融资性担保公司的请示‣（文号）。

XX市金融办：根据《融资性担保公司管理暂行办法》和《江西省融资性担保机构管理暂行办法》的规定，现提出在XX市(县)设立XX融资性担保公司的申请如下。

(申请书内容至少包括以下几个方面)一、主发起人及其他股东情况(一)主发起企业基本情况，包括名称、注册地、注册资本、法定代表人、企业荣誉等。

(二)主发起企业行业地位和影响力、核心竞争优势，主营业务、财务(近两年净利润、资产负债率、净资产、实施本项投资后长期投资额占净资产比重)税收等情况。

(主发起人为自然人的，介绍主发起个人基本情况，包括行业背景、经济实力、信用记录、风险承受能力等)(三)其他企业发起人基本情况。

主要包括名称、注册地、注册资本、法定代表人、主营业务、财务状况(净资产、最近一个会计年度净利润、资产负债率等)、纳税状况等。

二、融资性担保公司设立方案(一)公司基本情况，包括拟用名称、注册地、公司住所、注册资本、公司类型、股权结构、法定代表人、业务范围等。

(二)拟任董事、监事、高级管理人员的教育背景、工作经历。

(三)设立步骤写时间安排。

三、融资性担保公司运营设想(一)机构设置、人员配备。

(二)担保业务操作流程及特点。

(三)风险防范措施。

四、股东责任承诺我们及XX融资性担保公司其他所有股东郑重承诺：自愿出资入股XX融资性担保公司，资金来源真实合法，不以借贷资金或他人委托资金人股，不虚假注册，不抽逃注册资金，并愿意根据担保公司经营发展需要和自身投资能力，持续增加资金投入；依法设立XX融资性担保公司，充分发挥融资性担保在促进中小企业融资中的重要作用；在日常经营中，以安全性、流动性、收益性为经营原则，建立市场化运作的可持续审慎经营模式；严格遵守法律、法规和有关规定，履行诚信勤勉义务，遵守公司章程，自觉接受社会和政府的监督等内容；承担股东应负的法律责任和经济责任，不进行任何形式的非法集资、吸收存款、发放贷款、受托发放贷款、受托投资等违规、违法活动。

主动接受和配合省政府金融工作办公室等行业主管部门的业务监管。

融资性担保机构申请变更材料清单1.关于融资性担保机构变更的申请书2.所在设区市金融办关于融资性担保机构变更的预审报告（需要市、县两级监管员签字）3.融资性担保机构变更申报表4.股东大会（董事会）有关变更决议5.变更的有关材料（1）申请变更注册资本和股权转让的，新入股股东需提供下列材料（1．1）法人股东材料①AAA会计师事务所出具的主发起企业两年完整会计年度又一期的审计报告，其他发起企业一年完整会计年度又一期的审计报告②工商营业执照、组织机构代码、纳税登记证复印件及人民银行征信报告③企业法定代表人的人民银行征信报告④依法合规经营承诺书（1．2）自然人股东材料①身份证、结婚证及户口本复印件②资金来源证明，实业背景及所在行业影响力的有效证明③学历职称资格证明④人民银行征信报告⑤依法合规经营承诺书（2）申请变更董事、监事或高级管理人员的，提交下列材料①任职资格基本情况申报表②身份证、户口本复印件③学历职称资格证明④人民银行征信报告⑤依法合规经营承诺书（3）申请变更名称的，提交工商行政管理部门核发的《企业名称变更核准通知书》（4）申请变更经营场所的，提供购买或租赁合同及场所现场照片（5）申请调整区域范围的，需提供可行性研究报告等6.融资性担保机构经营许可证、工商营业执照、税务登记证、组织机构代码证、贷款卡年审凭条、基本存款账户、银行开户许可证及其印鉴卡的复印件7.上年度至目前业绩报告8.AAA级会计师事务所出具上年度审计报告9.最近三个月财务报表10.申请前12个月担保业务统计月度报表和担保明细表11.申请前6个月资金使用情况说明及银行对账单复印件12.存出保证金和客户担保保证金管理情况及专户帐号银行对账单13.人民银行征信报告14.协作银行评价意见15.新股东关联情况暨资金来源合法性法律意见书16.AAA级会计师事务所出具的验资报告（主发起人可在领取融资性担保机构经营许可证时提供）。

附件融资担保机构设立、变更审批申请材料清单（一）融资担保公司设立审批1、所在市地方金融监管局辅导报告2、设立申请登记表3、成立筹备工作小组相关决议4、融资担保公司章程草案5、自然人股东、企业法人股东法定代表人以及拟任公司董事、监事、高级管理人员身份证复印件6、自然人股东、企业法人股东法定代表人以及拟任公司董事、监事、高级管理人员无犯罪记录证明7、自然人股东、企业法人股东法定代表人以及拟任公司董事、监事、高级管理人员个人和配偶个人信用报告8、自然人股东入股资金完税证明9、企业法人股东有权机构同意向融资担保公司出资入股决议10、企业法人股东企业信用报告11、企业法人股东最近两年审计报告12、第一大股东最近三个月银行对账单13、企业法人股东关联关系、投资资金来源、对外投资、自身及关联机构投资入股其他融资担保公司、金融组织等情况说明14、企业法人股东近两年纳税证明15、股东承诺书16、拟任公司董事、监事、高级管理人员备案申请17、拟任公司董事、监事、高级管理人员学历证明、专业技术职务证书、从事金融或担保工作证明18、工商部门出具的企业名称预先核准通知书19、市、县（市、区）监管部门现场查验报告20、业务规范和风险控制等内部管理制度21、验资报告（二）省外融资担保公司分支机构设立审批1、拟设立分支机构所在市地方金融监管局辅导报告2、设立申请登记表3、融资担保公司股东会或董事会决议4、可行性研究报告5、融资担保公司规范经营及风险防范化解承诺书6、融资担保业务经营许可证复印件7、融资担保公司工商营业执照复印件8、融资担保公司法定代表人以及拟任分支机构高级管理人员身份证复印件9、融资担保公司法定代表人以及拟任分支机构高级管理人员无犯罪记录证明10、融资担保公司及其法定代表人、拟任分支机构高级管理人员个人信用报告11、融资担保公司最近两年审计报告12、公司注册地监管部门同意设立分支机构批复文件和最近两年无违法违规记录证明13、拟任高级管理人员备案申请14、拟任公司董事、监事、高级管理人员学历证明、专业技术职务证书、从事金融或担保工作证明。

附件1关于ⅩⅩ融资担保公司分立的申请报告（提纲，仅供参考）ⅩⅩ设区市监管部门：ⅩⅩⅩⅩⅩⅩⅩⅩⅩⅩⅩⅩ（分立原因），经股东（大）会决定，ⅩⅩ融资担保公司拟分立为ⅩⅩ融资担保公司、ⅩⅩ融资担保公司、……等家公司，现就相关事项报告如下：一、原公司情况（一）公司名称：（二）注册资本：（三）组织形式：有限责任公司\股份有限公司。

（四）业务范围：（五）营业地址：（六）股东结构及出资情况：二、拟分立各方情况（有多个法人股东均按以下内容报告）（一）ⅩⅩ融资担保公司基本情况（A公司）公司住所、注册资本、组织形式、法定代表人、业务范围、股东结构及出资额等情况。

（二）ⅩⅩ融资担保公司基本情况（B公司）公司住所、注册资本、组织形式、法定代表人、业务范围、股东结构及出资额等情况。

三、分立工作有关情况内容包括：前期开展的有关工作，尤其对分立的公告情况和机构债务清偿或债务担保情况进行说明，明确债权人名单，并提出后续涉及分立的有关工作计划。

四、有关承诺本公司承诺所提交的全部申请材料真实、准确、完整，复印件与原件内容一致，不存在虚假陈述或重大遗漏，并对因材料虚假所引发的一切后果负法律责任。

以上申请，请予审核转报。

联系人：联系电话：法定代表人签名公司公章年月日附件2XX省融资担保公司注册资本金托管意向书（提纲，仅供参考）甲方：ⅩⅩ融资担保公司乙方：ⅩⅩ银行为加强融资担保公司注册资本金的管理，防范和控制担保风险，甲乙双方根据《融资担保公司监督管理条例》和我省有关融资担保公司规范管理的政策规定，在平等、自愿的基础上，经充分协商，达成如下注册资本金托管意向：一、托管账户、托管期限和托管金额（一）甲方应在乙方所辖（分支）机构新开设注册资本金托管账户，或指定原有账户为注册资本金托管账户，账户信息如下：户名：ⅩⅩ融资担保公司账号：ⅩⅩⅩⅩⅩⅩ开户行：ⅩⅩ银行（二）托管期限从托管资金到达托管账户之日起，到托管资金支付完毕或解除托管合同为止。

（意向书的期限可以为短期，待取得设立批复后需签订托管协议，协议的期限至少一年）（三）托管金额托管资本金总额为人民币（大写）ⅩⅩ万元，占注册资金30%。

融资性担保公司设立（确认）和变更申报材料要求（范文模版）第一篇：融资性担保公司设立(确认)和变更申报材料要求（范文模版）泉州市融资性担保公司设立（确认）和变更申报材料要求一、申请设立融资性担保公司的条件1、有符合《中华人民共和国公司法》规定的章程。

2、有具备持续出资能力的股东。

融资性担保公司设立（确认）必须由注册地在泉州的企业法人作为主发起人，企业法人应具备经营三年以上、最近连续两个会计年度盈利、资产负债率不高于70%、净资产不低于3000万元等条件。

作为主发起人的企业持股比例原则上不低于30%。

3、融资性担保公司所在地位于石狮、晋江的，最低实收资本应达8000万元人民币；位于安溪、永春、德化的，最低实收资本应达3000万元人民币；位于其他县（市、区）的，最低实收资本应达5000万元人民币。

4、有符合任职资格的董事、监事、高级管理人员和合格的从业人员。

其中应当配备或聘请具备三年以上从事金融、信贷或经济管理的职业经历，精通担保业务的人员作为高管。

5、有健全的组织机构、内部控制、风险管理制度。

6、有符合要求的营业场所。

7、省、市联席会议规定的其他审慎性条件。

二、申报材料要求1、各县（市、区）经贸部门要按照《福建省经济贸易委员会关于融资性担保公司设立（确认）和变更审批有关事项的通知》（闽经贸中小[2010]284号）文件规定认真审核申请单位（人）申报的材料，并对复印件与原件进行核对，填报《县（市、区）经贸主管部门审核意见表》（见附件）后，随申报材料上报市经委。

2、申报材料的封面应标有“关于XX融资担保公司（原XX担保公司）确认和变更的申报材料”或“关于申请设立XX融资担保公司的材料”字样。

3、报送的材料须按规定要求顺序装订成册（其中确认的申报材料放前，变更的申报材料放后）并加盖骑缝章，一式四份（附电子文档2份），申报材料中的每份文件须加盖公章，同时报送电子文档，扫描件和图形文件不得大于300K字节。

4、申报材料采用A4规格的纸张，并采用简体仿宋GB-2312三号字体排版，双面印制。