1中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法试行

中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记须知(2018年12月更新)三、高管人员及其他从业人员相关要求（一）【高管定义】根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》等的要求，从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规/风控负责人等）均应当取得基金从业资格。

从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。

各类私募基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。

（二）【资格认定】根据《私募基金登记备案相关问题解答（九）》，高管人员通过协会资格认定委员会认定的基金从业资格，仅适用于私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）。

（三）【竞业禁止】私募基金管理人的从业人员、出资人应当遵守竞业禁止原则，恪尽职守、勤勉尽责，不应当同时从事与私募业务可能存在利益冲突的活动。

（四）【高管任职要求】根据《私募基金登记备案相关问题解答（十二）》，为维护投资者利益，严格履行“受人之托、代人理财”义务，防范利益输送及道德风险，私募基金管理人的高管人员应当勤勉尽责、恪尽职守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时，应当遵守以下要求：1.不得在非关联的私募机构兼职；2.不得在与私募业务相冲突业务的机构兼职；3.除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人员原则上不应兼职；若有兼职情形，应当提供兼职合理性相关证明材料（包括但不限于兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象、是否违反竞业禁止规定等材料），同时兼职高管人员数量应不高于申请机构全部高管人员数量的1/2；4.私募基金管理人的兼职高管人员应当合理分配工作精力，协会将重点关注在多家机构兼职的高管人员任职情况；5.对于在一年内变更2次以上任职机构的私募高管人员，协会将重点关注其变更原因及诚信情况；6.私募基金管理人的高管人员应当与任职机构签署劳动合同。

中国证券业协会关于发布《证券投资基金评价业务自律管理规则(试行)》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2010.01.11•【文号】•【施行日期】2010.01.11•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券,金融债券正文中国证券业协会关于发布《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》的通知各基金管理公司、基金代销机构、相关基金评价机构：为加强对证券投资基金评价业务自律管理，规范基金评价业务，保障基金投资人和相关当事人的合法权益，中国证券业协会（以下简称协会）根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）和《中国证券业协会章程》、《中国证券业协会会员管理办法》等规定，制定了《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》（见附件1，以下简称《自律管理规则》），经协会常务理事会表决通过并向中国证监会报备，予以发布实施。

现就有关事项通知如下：一、基金管理公司、基金代销机构应按照《暂行办法》、《自律管理规则》的有关规定公开引用基金评价结果；在第一批具备协会会员资格的基金评价机构名单公布后一个月以内，各基金管理公司、基金代销机构应撤换公司网站已经公开引用的非协会会员所发布的基金评价结果，停止印发含有非协会会员发布的基金评价结果的宣传材料。

二、基金评价机构取得协会会员资格或完成备案程序后，应对其以往的基金评价业务及评价结果进行自查，对于不符合《暂行办法》、《自律管理规则》的评价结果，应通过本机构网站等渠道予以公布。

三、自本《通知》发布之日起，协会开始受理基金评价业务相关申报材料。

符合《暂行办法》和《自律管理规则》规定的条件、拟申请入会或备案的基金评价机构，应当根据《基金评价业务申请材料的内容与格式》（见附件2）的规定向协会报送基金评价业务申请材料；拟申请入会的评奖媒体，应当根据《基金评奖业务申请材料的内容与格式》（见附件3）向协会报送基金评奖业务申请材料。

基金业协会自律管理和纪律处分措施实施办法一、自律管理1.遵守法律法规和协会章程。

基金业务从业人员应遵守国家有关法律法规，严格遵循基金业协会的章程和行业规范，履行职责，执行工作。

2.诚信经营。

基金业务从业人员应树立诚信经营理念，遵守商业道德，履行承诺，严禁虚假宣传，滥用职权，违背诚信原则的行为。

4.安全保密。

基金业务从业人员应妥善保管投资者的个人信息和交易数据，严守商业秘密，履行保密责任，严禁泄露、擅自使用和非法传输。

5.公正合规。

基金业务从业人员应维护公正、公平、公开的市场秩序，不得从事内幕交易、操纵市场，不得接受不正当的私利和回扣。

二、纪律处分1.处分权及程序。

基金业协会作为自律组织，享有对会员单位和基金业务从业人员的纪律处分权。

纪律处分程序包括投诉、调查、审理和决议等环节。

2.处分种类。

纪律处分种类包括警告、严重警告、记过、记大过、降低职务、终止聘用合同和列入行业黑名单等。

处分种类根据违规行为的性质、情节和后果来决定。

4.处分程序。

基金业协会接到投诉后，将立即进行调查，确保调查程序公正、透明、公开。

调查结束后，将根据调查结果进行严肃的审理并形成处分意见。

最终的处分决议由基金业协会主席团或理事会决定并通知被处分人和会员单位。

5.处分后的救济途径。

被处分人和会员单位对纪律处分结果有异议的，可以提起申诉，并按照规定的程序进行复核。

对于基金业协会决定的处分结果仍有异议的，可以向有关行政机关或法院提起诉讼。

三、监督检查1.监督部门。

基金业协会设立专门部门负责监督基金业务从业人员的行为。

该部门有权进行现场检查、抽样调查和走访调查，督促基金业务从业人员依法履行职责。

2.纪律部门。

基金业协会设立纪律部门负责纪律处分工作。

该部门负责监督自律管理和纪律处分措施的执行情况，严肃查处不履行或敷衍执行的行为。

四、宣传教育综上所述，基金业协会自律管理和纪律处分措施实施办法对于规范基金业务从业人员的行为，保护投资者的权益，营造公正、公平、公开的市场环境，具有重要的意义和作用。

中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法第一章总则第一条为保障中国证券业协会（以下简称“协会”）有效履行自律管理职责，规范协会对自律管理对象实施惩戒措施，推动证券业诚信建设，维护自律管理对象的合法权益，依据国家法律、行政法规、部门规章和中国证监会授予协会实施自律监察职权的规范性文件（以下统称“授权规定”）及协会自律规则，制定本办法。

第二条协会对自律管理对象实施惩戒措施的，适用本办法。

第三条本办法中的自律管理对象，是指协会会员（以下简称“会员”）、证券业从业人员（以下简称“从业人员”）和其他应当接受协会自律管理的机构和个人。

第四条本办法中的惩戒措施，是指自律管理措施和纪律处分。

自律管理措施是协会为维护日常自律管理秩序，对违反授权规定和协会自律规则，但未造成严重后果或者不良社会影响的自律管理对象实施的惩戒措施。

纪律处分是协会为维护行业正常经营秩序，对严重违反授权规定和协会自律规则、造成严重后果或者不良社会影响的自律管理对象实施的惩戒措施。

第五条协会实施惩戒措施应当与行政监管、其他自律管理相结合，共同促进证券业的健康发展。

第六条实施惩戒措施应当以公布的授权规定和协会自律规则为依据。

未经公布的，不得作为实施惩戒措施的依据。

第七条实施惩戒措施应当遵循以下原则：（一）惩戒措施与过错相适应，与违反授权规定和协会自律规则行为的性质、情节以及社会危害程度相当，督促自律管理对象规范执业；（二）惩戒与教育相结合，教育并督促自律管理对象自觉遵守授权规定和协会自律规则；（三）惩戒与行业发展相协调,保障和促进行业的创新与发展；（四）个人责任与机构责任相区分，根据自律管理对象违反授权规定和协会自律规则的事实，对个人行为与机构行为加以区分。

第八条协会应当依据本办法和相关规定，履行相应的惩戒措施实施程序，确保惩戒目标的实现。

第二章自律管理措施第九条对从业人员及其他作为自律管理对象的个人实施的自律管理措施包括：（一）谈话提醒；（二）警示；（三）责令参加强制培训；（四）责令所在机构给予处理；（五）协会规定的其他自律管理措施。

中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行）第一章总则第一条为了保护投资者合法权益，规范中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）对会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员实施纪律处分，促进投资基金业可持续健康发展，依据《证券投资基金法》等相关法律、行政法规、中国证监会规定和基金业协会章程，制定本办法。

第二条本办法适用于基金业协会对会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员涉嫌违反基金业协会章程和自律规则（以下简称涉嫌违规）案件的立案、调查、审理、复核，以及对违反自律规则的会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员实施纪律处分。

第三条基金业协会对涉嫌违规的会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员实施纪律处分，采取查审分离原则。

基金业协会自律管理工作部门负责对会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员涉嫌违规案件的立案及调查。

基金业协会设立自律监察专业委员会，负责对会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员涉嫌违规的重大疑难案件的审理及复核。

事实清楚、证据充分、需及时处理的案件，会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员可能受到本办法第五条第（一）至（三），第六条（一）至（三）项规定的纪律处分的，由会长办公会依据相关自律规则直接给予纪律处分。

第四条会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员应当积极配合基金业协会的自律管理工作，案件办理过程中，当事人有陈述和申辩的权利。

第二章纪律处分类型第五条本办法规定的可以对会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构实施的纪律处分包括：（一）谈话提醒；（二）书面警示；（三）要求限期改正；（四）缴纳违约金；（五）行业内谴责；（六）加入黑名单；（七）公开谴责；（八）暂停受理或办理相关业务；（九）要求其他会员暂停与其的业务；（十）暂停会员部分权利；（十一）暂停会员资格；（十二）撤销管理人登记；（十三）取消会员资格；（十四）基金业协会规定的其他纪律处分形式。

我国证券投资基金业协会自律检查规则(试行)解读一、引言我国证券投资基金业协会自律检查规则(试行)是我国证券投资基金行业的自律管理规范，旨在提高行业规范化程度，保护投资者利益，维护市场秩序，促进行业健康发展。

本文将对该规则进行深度解读，探讨其背景、具体规定以及对行业发展的影响。

二、背景介绍我国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的行业组织，定期发布行业自律规范，指导会员单位履行自律管理职责。

自律检查规则(试行)作为行业自律管理的一部分，是2019年协会发布的重要规范文件。

这一规则的制定，旨在加强对会员单位的自律管理和监督，规范市场行为，提升行业整体风险防范水平，是行业自律的重要举措。

三、规则内容解读1. 规则适用范围该规则适用于我国证券投资基金业协会会员单位，包括基金管理公司、证券公司、基金销售机构等。

规则内容涵盖了会员单位的自律检查程序、自律检查内容、自律检查报告等方面内容。

2. 自律检查程序规则对自律检查的程序和要求进行了明确规定。

包括自律检查的周期、自律检查的目标和内容、自律检查报告的提交等方面。

在自律检查前，会员单位需制定自律检查计划，并明确检查的范围和重点。

3. 自律检查内容规则明确了自律检查应该包括的内容，涵盖了机构内部控制制度、风险管理制度、投资管理业务、投资者权益保护等多个方面。

这些内容的检查，将有助于揭示会员单位在经营管理和风险防范方面存在的问题，有利于提高行业的整体风险防范水平。

4. 自律检查报告规则要求会员单位制定自律检查报告，并向我国证券投资基金业协会报送。

自律检查报告应包括自律检查的程序、内容、发现的问题及整改情况等信息。

协会将对自律检查报告进行审查，并根据需要进行进一步的调查。

四、影响分析我国证券投资基金业协会自律检查规则(试行)实施后，将对行业的发展产生深远影响。

1. 提升行业整体风险防范水平规则要求会员单位开展自律检查，有助于提升机构对风险的识别能力和防范能力，降低系统性风险的发生概率。

2022年职业考证-金融-证券从业资格考试全真模拟易错、难点剖析AB卷（带答案）一.综合题(共15题)1.单选题根据《证券法》，下列不属于证券发行、交易活动禁止行为的是（）。

问题1选项A.融资融券B.虚假宣传C.内幕交易D.操纵证券市场【答案】A【解析】证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

融资融券活动是合法合规的，交易过程中可以开展融资融券。

2.单选题证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括（）。

Ⅰ.公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密Ⅱ.加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测Ⅳ.建立内幕信息知情人管理制度问题1选项A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D【解析】证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括但不限于：（1）与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密；（2）加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全；（3）对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测；（4）建立内幕信息知情人管理制度。

证券公司发现内幕信息泄露的，应当视具体情况立即采取将有关工作人员纳人跨墙管理、促使内幕信息公开或对相关业务活动进行限制等措施。

3.单选题1999年7月1日《证券法》正式实施后，在中国证监会的领导下，中国证券业协会立即着手依法调整和改组原有的协会组织，并于当年12月召开第二次会员大会，选举产生了新的领导机构，通过了新的章程，进一步明确将（）作为协会工作的首要任务。

2023年高校教师资格证之高等教育法规题库第一部分单选题(100题)1、基金业协会于（）发布了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》。

A.2014年1月16日B.2014年1月17日C.2014年2月17日D.2014年2月16日【答案】：B2、《义务教育法》规定：“招收少数民族学生为主的学校，可以用少数民族通用的语言文字教学。

”这一规定，属于教育法律规范的类别是（）。

A.义务性规范B.授权性规范C.制裁性规范D.奖励性规范【答案】：B3、下列选项中，不属于我国职业教育实施原则的是（）。

A.加强职业道德教育的原则B.实行产教结合的原则C.与其他教育法律地位平等原则D.建立终身学习体系的原则【答案】：C4、对违纪违法行为的主要监督处理方式不包括（）。

A.刑事拘留B.行政监管措施C.行政处罚D.移送司法机关【答案】：A5、高等教育行政行为一经作出，即被推定为合法有效的，其约束力随之产生。

这反映高等教育行政行为的特征是（）。

A.从属法律性B.效力先定性C.强制性D.单方意志性【答案】：B6、根据我国《民办教育促进法》的规定，民办教育的法律地位是（）。

A.民办教育优先于公办教育B.与公办教育具有同等的法律地位C.公办教育优先于民办教育D.目前尚无明确规定【答案】：B7、新征程的开启以决胜（）为发展前提。

A.全面建成小康社会B.全面建成美丽中国C.全面从严治党D.全面深化改革【答案】：A8、下述关于中国证券投资基金业协会的法律属性说法正确的是（）。

A.中国证券投资基金业协会是民办非企业单位B.中国证券投资基金业协会是社会团体法人C.中国证券投资基金业协会是行政机关D.中国证券投资基金业协会是事业单位法人【答案】：B9、根据《未成年人保护法》和《预防未成年人犯罪法》的规定，对未成年人犯罪一律不公开审理的少年被告人年龄是（）。

A.14周岁以下B.14周岁以上不满16周岁C.16周岁以上不满17周岁D.18周岁以下【答案】：B10、狭义的知识产权仅指（）。

中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法第一章总则第一条为保障中国证券业协会（以下简称“协会”）有效履行自律管理职责，规范协会对自律管理对象实施惩戒措施，推动证券业诚信建设，维护自律管理对象的合法权益，依据国家法律、行政法规、部门规章和中国证监会授予协会实施自律监察职权的规范性文件（以下统称“授权规定”）及协会自律规则，制定本办法。

第二条协会对自律管理对象实施惩戒措施的，适用本办法。

第三条本办法中的自律管理对象，是指协会会员（以下简称“会员”）、证券业从业人员（以下简称“从业人员”）和其他应当接受协会自律管理的机构和个人。

第四条本办法中的惩戒措施，是指自律管理措施和纪律处分。

自律管理措施是协会为维护日常自律管理秩序，对违反授权规定和协会自律规则，但未造成严重后果或者不良社会影响的自律管理对象实施的惩戒措施。

纪律处分是协会为维护行业正常经营秩序，对严重违反授权规定和协会自律规则、造成严重后果或者不良社会影响的自律管理对象实施的惩戒措施。

第五条协会实施惩戒措施应当与行政监管、其他自律管理相结合，共同促进证券业的健康发展。

第六条实施惩戒措施应当以公布的授权规定和协会自律规则为依据。

未经公布的，不得作为实施惩戒措施的依据。

第七条实施惩戒措施应当遵循以下原则：（一）惩戒措施与过错相适应，与违反授权规定和协会自律规则行为的性质、情节以及社会危害程度相当，督促自律管理对象规范执业；（二）惩戒与教育相结合，教育并督促自律管理对象自觉遵守授权规定和协会自律规则；（三）惩戒与行业发展相协调,保障和促进行业的创新与发展；（四）个人责任与机构责任相区分，根据自律管理对象违反授权规定和协会自律规则的事实，对个人行为与机构行为加以区分。

第八条协会应当依据本办法和相关规定，履行相应的惩戒措施实施程序，确保惩戒目标的实现。

第二章自律管理措施第九条对从业人员及其他作为自律管理对象的个人实施的自律管理措施包括：（一）谈话提醒；（二）警示；（三）责令参加强制培训；（四）责令所在机构给予处理；（五）协会规定的其他自律管理措施。

中国证券投资基金业协会投诉处理办法（试行）第一章总则第一条为了保护投资者合法权益，规范投资基金业投诉处理工作，促进证券投资基金业可持续健康发展，根据《证券投资基金法》等相关法律、行政法规、中国证监会规定及中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）章程，制定本办法。

第二条本办法适用于基金业协会处理投资者、机构、其他组织或个人（以下统称投诉人）采用书信、电子邮件、传真、电话、来访等形式，向基金业协会就投资基金自律管理工作反映情况，提出建议、意见或者投诉请求的工作。

第三条基金业协会建立投诉处理监督工作制度，指派专人负责投诉处理事务。

第四条基金业协会与证监会相关部门建立协调沟通机制，共同促进行业健康、合规发展。

第五条基金业协会受理的投诉处理事项包括：（一）举报会员、从业人员或相关当事人侵害其合法权益的行为；（二）举报会员或者从业人员违反法律、行政法规、规章及基金业协会自律规则的行为；（三）举报基金业协会工作人员的违法、违纪、失职、渎职行为；（四）其他涉及投资基金业务的投诉事项。

第二章投诉事项的接待第六条基金业协会向社会公布通信地址、电子信箱、投诉电话、投诉接待时间和地点等相关事项以方便投诉人进行投诉。

第七条投诉人采用来访形式投诉的，基金业协会工作人员指导其填写《投诉人来访登记表》，记载投诉人姓名（名称）、单位、联系方式等基本信息及投诉内容。

第八条采用来访形式的投诉人应该提供书面材料，提供书面材料确有困难，可以口头形式提出投诉事项。

第九条对于口头提出的投诉事项，基金业协会工作人员应当认真、耐心听取其陈述，准确记录其姓名（名称）、住址、联系方式和请求、事实、理由，并由投诉人签字确认。

第十条投诉人通过电话形式投诉的，协会工作人员应当认真填写《电话记录表》，记录投诉人的姓名（名称）、单位、联系电话和请求、事实、理由。

第十一条投诉人通过书信、传真、电子邮件投诉的，基金业协会指定专人拆封、阅读、编号、登记。

第三章投诉事项的受理第十二条对于能够当场答复是否受理的投诉事项，接待人员应当当场予以书面答复；不能当场予以答复的，应当后五个工作日内就是否受理给予投诉人书面答复，并经内部工作程序转交有关部门办理。