浅析反垄断法豁免制度

知识产权保护一般是指法律保护知识产权权利人依法行使知识产权的行为。

知识产权是具有独占性的权利，是一种合法的垄断，所以许多国家都规定行使知识产权的行为不适用垄断法。

但是，由于知识产权的权利人在行使其权利时有可能超出法律允许的范围或正当界限，导致对该权利的滥用，因此许多国家对知识产权的豁免加以限制，即对不正当行使知识产权的行为仍然适用反垄断法。

本文从反垄断法豁免制度的价值取向入手，对反垄断法中的知识产权豁免制度进行研究。

一、反垄断法豁免制度的价值取向１．经济效益价值反垄断法豁免制度是反垄断法的一部分，其价值目标必然与反垄断法的价值目标具有一致性，而反垄断法的最终价值目标之一是经济效益。

在美国，随着芝加哥学派取代哈佛学派在官方经济学中占据主导地位，经济效益转而成为美国反垄断法的首要价值目标。

芝加哥学派认为执法机关不应过多地限制大企业，企业的经营行为也不应根据其是否改变市场结构或是否对竞争者带来消极影响来认定，而只是根据其对经济效益的影响来认定，该学派中有人甚至公开撰文反对平等。

１９８１年，负责反垄断事物的美国司法副部长威廉？巴克斯特尔宣布，“反垄断的唯一目标就是经济效率”。

在司法实践中，分割微软公司的呼声虽然很高，但微软公司最终避免了被拆分的命运。

这也从一个侧面反映出美国已经把效益作为反垄断法的主要价值目标。

２．社会公益价值在市场经济条件下，社会经济发展的主要推动力来源于市场。

市场具备推动力的全部奥秘在于活动于市场中的经济主体追求个人利益最大化。

然而社会中存在这样一些“公共产品”，他们对每个人的生活或对每个经济人生产经营来说都是必需的。

这些产品的生产就不能任由市场的调节，它们必须在国家的管制下由经济人垄断经营。

比如邮电、通讯、自来水、铁路、公用事业以及银行、保险等社会影响大的产业允许存在垄断状态，纯粹是出于“社会公益”价值考虑。

由于这些领域关系国计民生，需要稳健经营，如果过度竞争，在各市场主体追求个人利益最大化的情况下，极易造成市场混乱，破坏国民经济稳定、健康运行的秩序，对人民生活造成损害。

反垄断法中的“豁免”及其体系在反垄断法理论研究中，豁免和适用除外是两个重要而不可回避的术语，但学界对两者的使用较为混乱却是不争的事实。

对两者关系的论述意见不一，彼此的内涵也纠缠不清，这不利于反垄断法理论的确定性和统一性。

如果要得到一个合乎语言逻辑、满足理论研究需求的结论，我们需要在基本制度层面上使用“豁免”概念，并依据其产生的不同将其分为法定豁免和酌定豁免。

由此，我们可以将“适用除外”纳入法定豁免，从而实现两个术语合乎逻辑的共存和使用。

《中华人民共和国反垄断法》(以下简称《反垄断法》)的制定和颁布，是我国反垄断法制建设的一个新起点，给我国的反垄断法研究提供了现实的法制基础和巨大的研究动力。

我国对反垄断法的研究也逐渐从“应该如何”的研究角度，逐渐深入反垄断法“如何实施”的探讨中。

对于反垄断法的实施而言，适用范围的确立成为其首要考虑的问题。

而对反垄断法适用范围直接发生影响的就是反垄断法豁免。

一、反垄断法中“豁免”的概念之争作为反垄断法的重要内容，反垄断法“豁免”概念的确定，对于反垄断法立法目的和价值追求的实现具有重大现实意义。

特别是对于反垄断法豁免和适用除外这两个概念的使用，在我国存在着不同的方式，有学者将两者视为同一概念，也有学者对此作出区分。

这种局面的存在，不利于反垄断法基本体系的统一性和确定性。

(一)中文语境下的不同观点在现有中文资料中，观点众多，如“从一般意义上说，反垄断法上的豁免制度是指对于在形式上符合反垄断法禁止规定的行为，因其符合免除责任的规定而从反垄断法规定的适用中排除出去，豁免又可以译为除外，这只是翻译方法的不同。

”又如，“豁免是指排除适用反垄断法的情形。

豁免制度是利益衡量的结果，即从经济效果上对于限制竞争行为的性质和影响进行利益对比，在‘利大于弊’时将其排除适用反垄断法的禁止规定。

”这种观点选择了“豁免”用语，并用“排除适用”来对其进行解释，本质上应该是将豁免等同于适用除外。

在法学教材中也有这样表述的：“反垄断法的豁免(或称除外、例外)条款，是反垄断法的重要条款之一。

论农业领域在反垄断法上的适用豁免摘要：《中华人民共和国反垄断法》自2008年8月1日起施行。

这激起了法律界，尤其是竞争法界的法律人士的注目。

农业生产者及农村经济组织的天然弱势地位，更是在竞争法界引起注意。

反垄断法出台的目的是追求效率和实现正义，因此在现代经济社会发展下，农业豁免也存在其合理性。

而我国《反垄断法》第五十六条，则需要更明确界定农产品和农业经济组织的概念和范围。

关键字：农业；反垄断法；农业豁免2008年8月1日实施的《中华人民共和国反垄断法》在其第五十六条规定了关于反垄断法农业领域适用豁免问题和解释。

其中规定了农业生产者及农村经济组织，在农产品生产、加工、销售、运输、储存等经营活动中实施的联合或者协同行为，不适用于反垄断法。

一、反垄断法适用豁免的概念及作用反垄断法的豁免制度是指对于形式上符合反垄断法禁止规定的行为，因其符合免除责任的规定而从反垄断法规定的适用中排除出去。

[1]具体到农业豁免制度来说，就是反垄断法对于农业主体违反反垄断法的行为，不予追究其违反发垄断法责任的制度。

这一制度的目的是避免我国农业领域内过度竞争，促进我国农业领域的经济可持续发展。

反垄断法豁免制度是伴随着反垄断法理论的不断完善而出现的。

初创时期的反垄断法是通过反对一切垄断，来恢复市场竞争活力。

但是，随着市场竞争理论的不断发展和实践的进行，反垄断法不再是完全消除垄断，而是要控制垄断，综合考量垄断对经济和竞争的影响，从而发挥反垄断法的双重功能。

生产者和企业合并作为反垄断法规制的重点，必然要求反垄断法合理界定垄断性企业合并和效益性企业合并，对具体的企业合并情形进行经济分析，通过权衡其效益和反竞争效果来决定是否准予合并。

美国司法部和联邦贸易委员会在发布1992年《横向合并指南》的说明中指出：“实施合理的合并是美国自由企业制度的一个基本组成部分，它有利于企业的竞争和消费者的福利。

”合并控制的目标在于防止反竞争的合并，同时避免妨碍对竞争有利和对竞争中立的合并。

论我国反垄断法纵向垄断协议的认定和豁免【摘要】垄断协议是我国《反垄断法》规制的垄断行为之一。

由于垄断协议是一种较为常见的典型的垄断行为，具有限制、排除竞争的直接危害性，并可能损害消费者的利益，所以是《反垄断法》规制的重点。

但同时，实践中经营者达成的某些垄断协议虽然具有限制竞争的后果，但整体上有利于技术进步、经济发展和社会公共利益。

因此，各国反垄断法大都规定在一定情况下，对经营者达成的某些垄断协议予以豁免。

我国《反垄断法》借鉴国际上的通行做法，对垄断协议的豁免也作出了规定。

本文主要介绍纵向垄断协议的相关内容，并具体分析了我国纵向垄断协议豁免制度。

【关键词】垄断协议；纵向垄断协议；豁免制度垄断协议是一种较为常见的垄断行为，主要分为横向垄断协议和纵向垄断协议，纵向垄断协议对竞争的影响和作用较为间接，相对横向垄断协议来说更不易于引起市场和大众的关注。

纵向垄断协议兼具积极效果和负面效果。

判断单个纵向垄断协议是否应该被禁止，应该从其制定的目的以及具体的市场占有份额来进行合理分析，才能区分其是否有利于竞争的开展，最终维护消费者的权利。

美国和欧盟经验告诉我们，即使是纵向价格垄断协议，也可能起到增加附加值和建设品牌文化的积极作用，具有一定的正当性。

一、纵向垄断协议概述（1）纵向垄断协议的定义纵向垄断协议，是指市场上出于不同经营层次的企业之间通过协议、决定或其他协同方式实施的排除、限制竞争行为。

[ 尚明主编，反垄断法理论与中外案例评析[m]，北京：北京大学出版社。

2008：211]因为签订此类协议的各方往往不互为直接竞争关系，处于同一产业市场内的不同经济层次，需要进行交易将各层次的企业衔接起来。

各阶段按生产-流通-消费的顺序排列，每个环节的前后主体即互为上下游关系。

处于前一阶段的，常被称为“上游经营者”；而处于后一阶段的经营者，则常被称为“下游经营者”。

[ 张靖，《论对纵向垄断协议的规制》[j]，湖南师范大学社会科学学报，2008，（6）：82]下游主体通过签订协议，稳定供应和货源；上游主体则通过签订协议，选择合适的出货渠道。

2015年注册会计师资格考试内部资料经济法（注会）第十一章　反垄断法律制度知识点：垄断协议的豁免● 详细描述：例题：1.根据反垄断法律的规定，对于特定种类的可豁免垄断协议，经营者应当证明所达成协议不会严重限制相关市场的竞争，并且能够使消费者分享由此产生的利益，下列各项中，属于上述特定种类的可豁免垄断协议的有（）A.为改进技术、研究开发新产品的垄断协议B.为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益均沾的垄断协议C.为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的垄断协议D.为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的垄断协议正确答案：A,B,C解析：本题主要考查的是“豁免的垄断协议”知识点。

按照法律规定，经营者能够证明所达成的协议属于下列情形之一的，不适用禁止的垄断协议的规提高技术为改进技术、研究开发新产品的要求经营者提供证明：协议不会严重限制市场竞争+能够使消费者分享由此产生的利益提高质量效率为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工提高中小企业为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力公共利益为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益缓解不景气因经济不景气，为缓解销售量严重下降或生产明显过剩保障进出口为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益无需证明定：为改进技术、研究开发新产品的；为提髙产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工的；为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的；为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的；因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的；为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的；法律和国务院规定的其他情形。

属于前款第一项至第五项情形，不适用本法第十三条、第十四条规定的，经营者还应当证明所达成的协议不会严重限制相关市场的竞争，并且能够使消费者分享由此产生的利益。

2.根据反垄断法律制度的规定，下列各项中，可被豁免的垄断协议有（）。

浅析美国反垄断法豁免制度及其限制作者：郭云芬来源：《企业文化·中旬刊》2015年第01期摘要：反垄断法在美国有着经济宪法的地位，反垄断法原则上适用于市场经济的相关领域。

但由于某些行业的自然垄断属性，美国联邦最高法院在谢尔曼法通过以后，逐渐缩小了反垄断法的适用范围，对工会组织、农业合作组织、职业体育运动、保险业和对外贸易领域等方面实施反垄断豁免制度，进而建立起了反垄断法的豁免制度，针对豁免的适用也作了限制。

关键字：反垄断法;豁免;限制中图分类号：D971.2 文献标识码：A美国反垄断法的豁免制度是对发生在某些行业或领域中的垄断行为与垄断状态，没有按照反垄断法进行追究法律责任，对其行为采取豁免的一种制度。

在美国，反垄断法被联邦最高法院解释为经济领域的宪法，该法应当适用经济生活的每个领域。

对工会组织、农业合作组织、职业体育运动、保险业、对外贸易领域以及与州行为和管制行业等方面适用反垄断豁免，并对这类豁免作了一些限制。

一、工会组织从反垄断法的规制对象到普遍适用豁免在自由市场经济的美国，劳动力曾经被当作一件商品。

因此，从普通法的角度，法院认为工会就是劳动力销售联盟。

“在19世纪，反托拉斯政策的主要问题是是否应将工会看作是限制贸易发展的非法组织而加以取缔（（许多经济学家长期认为，工会的目的在于限制劳动力供给而使雇主无法通过劳动者之间的相互竞争来控制劳动力价格）。

”但在国会议员眼里，工会是一个政治性组织，除非它与非劳工组织进行串谋，否则它在追求自己的合法目标过程中所实施的限制竞争行为不应承担法律责任，法院不将反垄断的锋芒对准人人喊打的经济垄断而惩罚工会，是对谢尔曼法地地道道的曲解。

为使普通工人拥有与雇主讨价还价的权力，议员们开始酝酿新的法律限制法院在反垄断方面的权力，禁止法院运用谢尔曼法惩处工会组织。

二、对农业合作组织的反垄断豁免及其限制与工业品相比，农业主要产品有很大的不同。

农业生产不仅包含经济再生产过程，需要人力物力与资金的支持，同时也需要自然再生产过程，对自然条件有着与生俱来的依赖性，生产者很难迅速适应市场供求和价格的变化立即转产，自始至终存在着自然风险和市场风险。

反垄断法中经营者集中的豁免制度完善【摘要】经营者集中具有扰乱市场秩序，限制市场竞争的负面作用，为保护公平竞争、维护市场秩序和消费者合法利益，我国在反垄断法中对此予以了严格限制。

与此同时，为平衡反垄断法中不同价值目标的冲突，我国在经营者集中制度中设置了豁免制度。

然反垄断法实施至今已十一余年，经营者集中豁免制度面对的经济和社会环境已发生巨大变化，其中诸多瑕疵与空白问题也不断暴露出来，本文即从问题着手着重归纳了当前经营者集中豁免制度的缺陷与不足，并针对性地探讨了可行性完善建议，以期推动经营者集中制度能更好的服务企业和当代经济发展。

【关键词】经营者集中豁免制度豁免标准立法完善“经营者集中”一词出自我国《反垄断法》，一般意义上是指经营者通过合并、取得股权或者合同等方式取得对其他经营者的控制权或对其产生决定性影响。

从世界各国反垄断法规定来看，国外一般将类似的概念统称为“企业合并”或者“企业结合”。

世界各国之所以要对经营者集中进行规制是因为经营者集中达到一定规模，很大程度上会导致或者加强相关企业在市场上的支配地位，此时若不加以限制，这些“成规模”企业就极有可能利用自身规模优势形成的市场支配地位，进而滥用，就会抑制其它市场竞争主体的活力，限制市场竞争甚至形成垄断，破坏市场经济的健康运行。

反垄断法中的经营者集中条款主要就是为了防止这种经济力量的过度集中，预防垄断状态的发生。

①但是凡事必有例外，并非所有的经营者集中都会限制市场竞争，进而损害到消费者利益，或者说在特定情况下适当的允许企业合并会对市场、企业本身甚至国家与社会产生正面影响，尤其是在经济全球化大背景的今天，很多企业或者其它市场主体在谋求合并与控制，因为这样可以使得集中后的企业将两个或者两个以上企业的技术、资本甚至市场等资源进行整合，不仅扩大了企业规模，还可能因为规模效应，降低生产成本，提高企业经营效率，这样就提高了企业在市场上的竞争力，甚至使得消费者获利。